Piano Triennale per la Prevenzione della Corruzione : Allegato 1) Misure di Prevenzione, Controllo e Trasparenza. P.T.P.C. 2015-2017 Redatto dal Responsabile della Prevenzione della Corruzione Dott. ing. Renato Morlando Il presente Piano (rev.01) è stato adottato a seguito di approvazione nel C.d.A. del 12 febbraio 2016 Pubblicato sul sito istituzionale nella sezione Società trasparente. 1
Sommario: Premessa.... 3 MISURE DI PREVENZIONE - A) Consiglio di Amministrazione e Legale Rappresentante :... 4 MISURE DI PREVENZIONE - B) AREA AMMINISTRATIVA E AFFARI LEGALI... 7 MISURE DI PREVENZIONE - C) AREA FISCALE E BILANCIO... 9 MISURE DI PREVENZIONE - D) AREA TECNICA Settore Ambientale... 12 MISURE DI CONTRASTO: I Controlli... 17 MISURE DI CONTRASTO: La Trasparenza... 20 2
Premessa. Il presente documento riporta le misure di prevenzione, controllo e trasparenza utili a ridurre la probabilità che si verifichino reati nelle aree aziendali a rischio, con indicazione degli obiettivi, della tempistica, dei responsabili, degli indicatori e delle modalità di verifica dell attuazione, in relazione alle misure di carattere generale indicate dalla legge n. 190/2012 e dai decreti attuativi, nonché alle misure ulteriori introdotte con il piano nazionale anticorruzione: le misure sono riportate sotto forma schematica nelle tabelle che seguono. Tutti i dipendenti e/o collaboratori e/o amministratori della società si impegnano, ad attuare le misure di prevenzione, controllo e trasparenza previste dal piano triennale, ove necessario fornendo il proprio contributo ad adeguarle alle esigenze contingenti. 3
MISURE DI PREVENZIONE - A) Consiglio di Amministrazione e Legale Rappresentante : Ridurre le opportunità che si - pubblicazione sul sito dell ente delle posizioni Report annuale da trasmettersi, a cura del delegato manifestino casi di corruzione aperte per le quali è possibile inviare del CdA al Responsabile della prevenzione su: candidature spontanee; Avvenuta pubblicazione del regolamento Reclutamento Licenziamento Progressioni di carriera Approvaz. Bilancio annuale Requisiti di qualificazione Requisiti di aggiudicazione Valutazione delle offerte - Selezione di un elenco ditte affidatarie; - short list di professionisti per affidamento incarichi legali di consulenza e contenzioso; - pubblicazione sul sito web di bandi e avvisi di reclutamento, ivi comprese le graduatorie e/o eventuali provvedimenti di sospensione. Espressa indicazione negli avvisi, bandi di gara che il mancato rispetto delle clausole contenute nei protocolli di legalità costituisce causa di Numero di bandi e avvisi pubblicati Avvenuta pubblicazione delle graduatorie ed eventuali giudizi in corso Elenco ditte affidatarie selezionale e copia dei relativi contratti Comunicazioni su eventuali ditte escluse Comunicazione sulle assunzioni eseguite dall Azienda. esclusione dalla gara. Analisi preventiva dei soggetti da invitare alle procedure ad evidenza pubblica, servendosi Informativa al RPC per ciascun bando/avviso pubblico emesso e sull esito del medesimo a cura 4
delle white list stilata in Prefettura. Scelta di commissioni per la selezione del personale e dei fornitori, con i relativi criteri guida. Elenco, pubblicato sul sito istituzionale, dei procedimenti di acquisizione di beni e servizi di valore inferiori alla soglia comunitaria in assenza di ricorso al MEPA anche mediante RdO (richiesta d offerta) per irreperibilità dei beni e servizi nel MEPA. Predisposizione di un budget di spesa per l attuazione del programma in materia anticorruzione, finalizzato alla formazione del personale ed al miglioramento delle procedure di prevenzione. del consigliere delegato. Il CdA predispone un budget annuale per il programma anticorruzione e ne dà comunicazione al RPC. Aumentare la capacità di scoprire casi di corruzione Il personale dipendente, i consulenti e gli amministratori di nomina pubblica, devono rilasciare apposita attestazione di essere a Le dichiarazioni sono trasmesse al RPC ed al RT.. 5
conoscenza del piano di prevenzione della corruzione e che si asterranno in caso di conflitto d interesse. Le commissioni per il reclutamento del personale e quelle per la selezione delle ditte e dei fornitori, devono essere composte da membri esterni prescelti sulla base di criteri oggettivi. Dichiarazione di inesistenza di eventuali incompatibilità per incarico di commissario di concorso. Report da trasmettere a cura del Presidente o di un delegato del CdA al Responsabile della prevenzione. Riduzione dei rischi di corruzione Verifica dei dati di bilancio Trasmissione della Relazione sul bilancio annuale dei Revisori al RPC. RT ne cura la pubblicazione sul sito in uno al bilancio annuale della Società. 6
MISURE DI PREVENZIONE - B) AREA AMMINISTRATIVA E AFFARI LEGALI Ridurre le opportunità che si - pubblicazione sul sito web di regolamenti, Report da trasmettersi, a cura del Responsabile del manifestino casi di corruzione richieste e/o eventuali provvedimenti di Settore al Responsabile della prevenzione, su: sospensione; Numero dei controlli a Campione svolti sulle - controlli annuali sui risultati del recupero del dichiarazioni sostitutive Sportello pubblico. URP Fatturazione servizio a utenza Gestione contenzioso e supporto legale. Aumentare la capacità di scoprire casi canone idrico. - comunicazione sugli eventuali procedimenti giudiziari in corso. Dichiarazione di inesistenza di eventuali Numero delle istanze pervenute mediante e-mail. Numero di eventuali giudizi in corso e loro stato. La pubblicazione delle informazioni è a cura del RT. Documentazione inerente insussistenza di di corruzione incompatibilità per lo svolgimento delle attività di incompatibilità da trasmettersi, a cura del competenza del settore, sia da parte dei Responsabile dell Area al Responsabile della dipendenti che dei consulenti esterni con prevenzione RPC. attestazione di essere a conoscenza del Piano PTPC. 7
Verifica delle denunce degli utenti riguardanti casi di inopportuni avvicinamenti da parte di personale della Società o di persone sedicenti dipendenti. Segnalazione del Responsabile di Area delle eventuali anomalie al RPC e all Organismo di Vigilanza per le opportune iniziative del caso. 8
MISURE DI PREVENZIONE - C) AREA FISCALE E BILANCIO Paghe e rimborsi spese del personale Liquidazioni ditte per lavori e manutenzioni Bilancio societario Pagamento per acquisti e forniture Ridurre le opportunità che si manifestino casi di corruzione Invio del Bilancio consuntivo al Comune. Doppio visto di regolarità contabile prima del pagamento a terzi per lavori, appalti, manutenzioni, acquisti e/o forniture ad opera del Responsabile del Settore fiscale e del Legale Rappresentante/Presidente. Il pagamento dello stipendio e dei rimborsi spese del personale dipendente viene preventivamente comunicato al Presidente dall Area Contabilità e Bilancio. Rapporto sugli importi da liquidare alle ditte per lavori eseguiti, a cura dell Area Tecnica, controfirmato dal Presidente per l autorizzazione al pagamento. Pagamenti effettuati dopo l emissione di fatture Liquidazione delle fatture dei fornitori e delle ditte soltanto dopo approvazione scritta del Presidente dei rapporti emessi da Area Tecnica. Il pagamento di stipendi e rimborsi spese del personale dipendente viene effettuato dopo l approvazione scritta del Presidente. Report annuale da trasmettersi, a cura del Responsabile del Servizio al Collegio dei sindaci sulla regolarità dei flussi di cassa e sulla sostenibilità del bilancio. Il Collegio dei revisori dà comunicazione di avvenuta trasmissione e del relativo esito al responsabile della prevenzione della corruzione. 9
previa verifica di compatibilità fiscale (ridurre al minimo le anticipazioni di cassa e accensione di mutui). Fatturazione elettronica per il pagamento dei lavori a carico del Comune, sulla scorta del rapporto contabile emesso dal Responsabile dell Area Tecnica, dopo il visto del Presidente. Per gli interventi a carico di utenza privata, l Area Tecnica presenta un preventivo dei costi che deve essere preventivamente accettato per iscritto dal richiedente: il pagamento deve essere anticipato rispetto all inizio dei lavori. L Area Tecnica trasmette il preventivo al settore contabilità che accerta l avvenuto pagamento del privato prima dell avvio dei lavori. Aumentare la capacità di scoprire casi di corruzione Scambio dati utenze/proprietari con altri enti (Comune Castel Volturno: Ufficio Anagrafe, Ufficio Tributi, Ufficio Tecnico, Consorzio Idrico Terra di Lavoro etc.) Dichiarazione di inesistenza di eventuali incompatibilità per lo svolgimento delle attività di Report annuale a cura del Responsabile del Servizio Bilancio. Documentazione inerente insussistenza di incompatibilità da trasmettere a cura del 10
Creare un contesto sfavorevole alla corruzione Riduzione dei rischi di corruzione competenza del settore, sia da parte dei dipendenti che dei consulenti esterni con attestazione di essere a conoscenza del Piano PTPC. Sospensione dei pagamenti ad imprese aggiudicatarie condannate per reati contro la P.A. o per reati di stampo mafioso Verifica dei dati di bilancio Responsabile dell Area al Responsabile della prevenzione RPC. Trasmissione di eventuali procedimenti di sospensione da parte del Presidente al Responsabile RPC. Controlli a campione da eseguire sui dati del bilancio prima dell approvazione in CdA, da parte del Responsabile dell Area, che ne attesta la validazione al Presidente. 11
MISURE DI PREVENZIONE - D) AREA TECNICA Settore Ambientale Definizione dell intervento da eseguire Affidamento dell incarico a ditta affidataria. Utilizzo di rimedi di risoluzione delle controversie alternativi a quelli giurisdizionali durante la fase di esecuzione del contratto. Direzione lavori sul servizio idrico integrato in gestione. Contabilità dei lavori. 12 Ridurre le opportunità che si manifestino casi di corruzione L intervento deve essere munito di ordine di servizio dall Ufficio Tecnico Comunale. Se trattasi di lavoro a carico di utenza privata, l Area Tecnica presenta un preventivo dei costi che deve essere preventivamente accettato per iscritto dal richiedente: il pagamento deve essere anticipato rispetto all inizio dei lavori. Affidamento dell incarico per esecuzione lavori mediante il criterio di rotazione delle ditte affidatari preselezionate attraverso procedure ad evidenza pubblica da parte di commissioni esterne ad hoc. Trasmissione del PTPC ai legali responsabili delle ditte esterne che dichiarano l insussistenza di conflitti di interesse in caso di assegnazione di lavori, prima della partecipazione a gara di Per i lavori a privati l Area Tecnica trasmette il preventivo al settore contabilità che accerta l avvenuto pagamento prima dell avvio dei lavori. La misura di prevenzione costituirà esplicito requisito nella procedura ad evidenza pubblica: il bando/avviso prima della sua pubblicazione deve essere inviato al RPC che verifica la presenza del requisito. RT verifica l avvenuta pubblicizzazione del bando. Report annuale da trasmettersi, a cura del Responsabile del servizio al Presidente ed al Responsabile della prevenzione su:
selezione. L assenza di tale dichiarazione comporta l automatica esclusione dalle procedure di selezione. numero di affidamenti diretti/appalti effettuati; somme spese/stanziamenti assegnati. Rotazione degli affidamenti alle diverse ditte esterne. Aumentare la capacità di scoprire casi di corruzione Dichiarazione di inesistenza di eventuali incompatibilità per lo svolgimento delle attività di competenza del settore, sia da parte dei dipendenti che dei consulenti esterni con attestazione di essere a conoscenza del Piano PTPC. Verifica importi per affidamenti diretti relativi ad appalti di lavori servizi e forniture. Richiesta di parere consultivo all ANAC per eventuali interpretazioni dubbie sull applicazione disciplina contratti pubblici e disposizioni anticorruzione. Documentazione inerente insussistenza di incompatibilità da trasmettersi, a cura del Responsabile dell Area al Responsabile della prevenzione RPC. Report annuale da trasmettersi, a cura del Responsabile dell Area al Responsabile prevenzione ed al legale rappresentante della Società. 13
Creare un contesto sfavorevole alla corruzione Liquidazione lavori per gli interventi di manutenzione svolti da ditte esterne; quantificazione a cura dell Area Tecnica che redige un rapporto trimestrale sulle attività svolte e determina gli importi da liquidare alle ditte incaricate: verifica delle attività in contraddittorio con le ditte. Segue invio di un rapporti al Presidente e Area Bilancio. Preparazione della scheda lavori per gli interventi di manutenzione eseguiti dalla Multiutility e da fatturare al Comune di Castel Volturno: la quantificazione eseguita dall Area Tecnica che redige un rapporto trimestrale sulle attività svolte con i relativi importi: verifica delle attività in contraddittorio con il rappresentante dell Ufficio Tecnico Comunale. Trasmissione del report al Presidente e all area bilancio. I rapporti trimestrali sui lavori eseguiti dalle ditte esterne e quelli da contabilizzare al Comune redatti dall Area Tecnica - sono approvati dal Presidente; l Area Contabile provvede alla liquidazione dei rispettivi importi di competenza delle singole ditte affidatarie solo dopo approvazione del Presidente. Analogamente l Area Contabile redige fattura per lavori di manutenzione a carico del Comune dopo approvazione del Presidente. I rapporti trimestrali sui lavori da contabilizzare al Comune di Castel Volturno oggetto di trasmissione all U.T.C. da parte del Responsabile di area - sono inoltrati al Presidente che approva e provvede a far fatturare i relativi importi a cura dell area contabile. 14
Ridurre le opportunità Obbligo di astensione in caso di conflitto di Report annuale da trasmettersi, a cura dei che si manifestino casi interessi. Responsabili dell Area e del Settore Ambiente al Gestione e manutenzione rete fognatura e di corruzione Responsabile prevenzione. stazioni sollevamento SX Volturno Aumentare la capacità Emissione dei pareri tecnici dell Area L emissione del parere di competenza avviene solo Gestione e manutenzione depuratore, rete fognatura, stazioni sollevamento DX Volturno di scoprire casi di corruzione propedeutici al rilascio di autorizzazione allo scarico nella pubblica fognatura di utenza privata, di competenza del Comune. dopo l accertato pagamento da parte dell utente dell importo dovuto per l istruttoria, a cura dell Area Contabilità e bilancio. Analisi biochimiche sullo stato delle acque per uso potabile. Report trimestrale sui pareri tecnici emessi dall Area Tecnica inviato al Presidente, a cura del RSA. Report annuale da trasmettersi, a cura del Verifica degli interventi eseguiti mediante controllo a campione delle attività svolte e delle misure contabilizzate. Esito delle verifiche svolte da enti di controllo Responsabile delegato dal CdA al Responsabile prevenzione. Responsabile del Settore Ambiente (RSA) informa il Presidente ed il RPC sull esito delle verifiche. (Arpac, Regione, Provincia, CC). 15
Creare un contesto sfavorevole alla corruzione Emissione dei pareri tecnici propedeutici al rilascio di autorizzazione allo scarico nella pubblica fognatura di utenza privata. Il RSA comunica al Comune eventuali criticità nel procedimento di emissione del parere tecnico e ne dà comunicazione al RPC. Pubblicità sullo stato e sul numero dei lavori eseguiti sulle reti idriche e fognarie del servizio affidato. Pubblicazione risultati delle analisi sulle acque sul sito della società sezione Società trasparente. Il Responsabile del Settore Ambiente (RSA) invia i risultati delle analisi al RT che provvede a pubblicarli sul sito istituzionale. Report annuale da trasmettersi, a cura del Responsabile del Servizio al Responsabile RPC che li fa pubblicare sul sito web a cura del RT. 16
MISURE DI CONTRASTO: I Controlli 17
Attività Frequenza Responsabile Note Controllo di gestione e qualità dei servizi Annuale Collegio revisori e OdV RPC. Il monitoraggio riguarda le attività individuate dal presente piano, quali quelle a più alto rischio di corruzione. Controllo di regolarità amministrativa Ogni sei mesi Collegio revisori e OdV. L esito dei controlli eseguiti viene riportato nella relazione sul Bilancio annuale redatta dal Collegio dei Revisori e inviata a RPC e RT per la pubblicazione. Controllo di regolarità contabile ed equilibrio finanziario Accesso telematico a dati, documenti e procedimenti Costante Responsabile Servizio Bilancio e Contabilità Collegio dei Revisori Costante Responsabile Trasparenza e RPC / L esito dei controlli eseguiti viene riportato nella relazione sul Bilancio annuale redatta dal Collegio dei Revisori e inviata a RPC e RT per la pubblicazione. Verifica dei procedimenti amministrativi Annuale Delegato del CdA Responsabili di tutte le Aree a rischio I responsabili inviano al Responsabile Anticorruzione RPC i risultati delle verifiche effettuate, anche svolte a campione. 18
Verifica delle procedure dell Area Tecnica e del Settore Ambientale. Annuale Consigliere Delegato del CdA Responsabile Area Tecnica La verifica a campione della completezza delle informazioni contenute nei report inoltrati al UTC del Comune. Responsabile Settore Ambiente Responsabile Anticorruzione RPC Analoga verifica viene svolta sulla documentazione inerente la contabilità dei lavori da liquidare alle ditte esterne. 19
MISURE DI CONTRASTO: La Trasparenza 20
Attività Frequenza Responsabile Note Adozione e pubblicazione Piano Triennale per la Trasparenza Responsabile Trasparenza CdA Il Piano che definisce le azioni per l attuazione del principio della trasparenza deve essere adottato entro sei mesi dall approvazione del Piano PTPC a cura del RT. Il CdA approva il piano. Adozione e pubblicazione del Codice di comportamento dei dipendenti Annuale Responsabile RPC CdA Il Codice di comportamento previsto dalla L.190 deve essere predisposto e attuato entro sei mesi dall approvazione del Piano PTPC. Il CdA approva il piano. La pubblicazione avviene a cura del RT. Pubblicazione dichiarazioni di non Annuale sussistenza cause ostative per Amministratori. CdA Responsabile trasparenza La pubblicazione avviene a cura del RT. Il RPC verifica l attuazione di quanto sopra previsto. 21
Attività Frequenza Responsabile Note Pubblicazione dichiarazioni inesistenza Annuale conflitti d interesse per tutti gli interessati CdA Responsabili aree a rischio La pubblicazione avviene a cura del RT. Il RPC verifica l attuazione di quanto sopra previsto. Responsabile trasparenza Bilancio aziendale Annuale Responsabile trasparenza Organismo di Vigilanza ex 231. Pubblicazione del bilancio sul sito. Responsabile trasparenza (RT) Pubblicazione dei dati relativi ai costi Annuale del personale, performance, risultati della riscossione dei tributi e analisi acque. Responsabile Trasparenza Delegato del CdA I risultati sono divulgati in un apposita relazione annuale redatta dopo la pubblicazione del Bilancio relativo all anno precedente, da pubblicare a cura del RT sul sito aziendale. Il Responsabile del Settore Ambiente (RSA) invia i risultati delle analisi sulle a Acque al RT che provvede a pubblicarli sul sito istituzionale, nella sezione Amministrazione trasparente. 22
Attività Frequenza Responsabile Note Pubblicazione cv e nominativo dei titolari di incarichi di collaborazioni esterna Annuale CdA Responsabile Trasparenza Responsabili Settore legale, amministrazione e contabilità Le informazioni fornite dal CdA saranno pubblicate nella sezione società trasparente del sito istituzionale della società. Pubblicazione degli indirizzi di posta elettronica relativi a: - recapito ufficiale dell azienda - responsabili unici dei procedimenti in caso di gare e altre procedure pubbliche - responsabile dell anticorruzione Aggiornamento costante Presidente Responsabili trasparenza A tali indirizzi il cittadino può rivolgersi per trasmettere istanze ai sensi dell'art. 38 del testo unico delle disposizioni legislative e regolamentari in materia di documentazione amministrativa, di cui al decreto del Presidente della Repubblica 28 dicembre 2000, n.445, e successive modificazioni, e ricevere informazioni circa i provvedimenti e i procedimenti amministrativi che lo riguardano. 23