Area A Acquisizione e progressione del personale Previsione requisiti di accesso personalizzati ed insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti idonei alla verifica del possesso dei requisiti attitudinali e professionali richiesti in relazione al Predisposizione ed approvazione posto da ricoprire A.1 del bando/avviso Abuso nei processi di stabilizzazione fi- Reclutamento nelle selezioni pubbliche di nalizzato a reclutare candidati particolari Basso personale Irregolare composizione della Commissione di concorso Basso Inosservanza delle regole procedurali a garanzia della trasparenza ed imparzialità Basso della selezione A. 2 Progressioni di carriera A.3 Conferimento di incarichi di collaborazione Sistemi di valutazione dei dipendenti ai fini delle progressioni economiche di carriera: progressioni orizzontali, posizioni organizzative, alte professionalità Procedura di scelta del professionista Progressioni di carriera accordate illegittimamente per agevolare dipendenti e candidati particolari Motivazione generica circa la sussistenza dei presupposti di legge per il conferimento di incarichi professionali al fine di agevolare un soggetto particolare Inosservanza delle regole procedurali a garanzia della trasparenza ed imparzialità nella scelta del soggetto al quale conferire l incarico Introduzione di requisiti il più possibile generici ed oggettivi, compatibilmente con la professionalità richiesta Massima aderenza alla normativa e controllo incrociato delle varie fasi procedurali Avvicendamenti nella composizione delle Commissioni Procedura di progressione interna resa nella massima trasparenza Specifica motivazione nel procedimento di conferimento Risorse Umane Risorse Umane Interpretazione eccessivamente estensiva dei requisiti attitudinali e professionali richiesti Mappatura delle aree e dei processi a rischio di Anno 2015 1
Area B Affidamento di lavori, servizi e forniture Previsione di elementi ad elevata discrezionalità nella definizione dei criteri e nell attribuzione dei punteggi Discrezionalità interpretativa delle regole Individuazione delle caratteristiche del bene o del di affidamento con improprio utilizzo dei modelli procedurali al fine di agevolare B.1 servizio rispondente alle particolari soggetti Definizione necessità da soddisfare. Uso distorto dell offerta economicamente dell oggetto più vantaggiosa finalizzato a fini impropri dell affidamento Redazione della progettazione ed indicazione speci- Inadeguatezza della progettazione Definizione specifiche tecniche limitative fiche tecniche della concorrenza Limitazione della concorrenza con accorpamento in unico lotto B.2 Individuazione dello strumento/istituto per l affidamento Ricognizione della normativa che disciplina i sistemi di scelta del contraente Individuazione dello strumento dell affidamento Utilizzo distorto dei criteri e delle procedure per l affida-mento al fine di favorire un impresa Limitazione della concorrenza Pregiudizio dell interesse della stazione appaltante all otteni-mento delle migliori condizioni Elusione delle regole di affidamento degli appalti, mediante l improprio utilizzo del modello procedurale dell affidamento delle concessioni al fine di agevolare un particolare soggetto Irregolare composizione della commissione di gara Scarsa trasparenza Indicazioni o interpretazione di clausole non uniforme Garantire la massima imparzialità e trasparenza attraverso: Completezza/adeguatezza della progettazione Specifiche tecniche adeguate all oggetto dell appalto Presenza di più incaricati nell espletamento dell istruttoria, ferma restando la responsabilità del procedimento in capo ad un unico dipendente La compartecipazione dei Servizi ove possibile Formalizzazione delle principali fasi procedurali Completezza ed adeguatezza della progettazione Specifiche tecniche adeguate all oggetto dell appalto Corretta applicazione delle regole in materia di individuazione dello strumento per l affidamento con obbligo di motivazione Articolazione in più lotti funzionali Adozione di un sistema ufficiale di comunicazione e diffusione della pubblicazione dei chiarimenti interessat Mappatura delle aree e dei processi a rischio di Anno 2015 2
B.3 Requisiti di qualificazione B.4 Requisiti di aggiudicazione Individuazione dei requisiti di idoneità professionale e capacità economicofinanziaria in relazione all oggetto del contratto Accertamento insussistenza cause ostative alla stipulazione del contratto Accertamento della sussistenza dei requisiti dichiarati Limitazione della concorrenza Pregiudizio dell interesse della stazione appaltante all otteni-mento delle migliori condizioni Omesso accertamento di uno o più requisiti Stipulazione del contratto con impresa che ha instaurato rapporto di lavoro con ex dipendente titolare di funzioni autoritative o negoziali esercitate nei confronti dell impresa Regolazione preventiva dei requisiti necessari Autodichiarazione in ordine all insussistenza di contratti di lavoro con ex dipendenti dell Amministrazione appaltante che abbiano avuto poteri autoritativi o negoziali Modalità uniformi di ricezione B.5 Valutazione delle offerte Esame delle offerte Ricezione dell offerta nei termini ed integrità dei plichi Custodia dei plichi e dei documenti di gara Costituzione Commissione Giudicatrice Ammissione di offerte tardive o contenute in plichi non integri Alterazione integrità dei plichi o dei documenti di gara Ridotta imparzialità per rapporti di parentela o affinità con gli offerenti. Cause ostative alla nomina a membro della Commissione per condanne penali Eccessiva discrezionalità della Commissione Apertura in seduta pubblica dei plichi Individuazione del soggetto incaricato della custodia degli atti di gara Sigla dei componenti della Commissione su ogni foglio dell offerta tecnica ed economica Autodichiarazione insussistenza cause ostative Predisposizione di bandi completi dell indicazione, qualora richiesto dalla tipologia dell affidamento, dei subcriteri, subpesi e subpunteggi Avvicendamenti nella composizione delle Commissioni Mappatura delle aree e dei processi a rischio di Anno 2015 3
B.6 Verifica dell eventuale anomalia delle offerte B.7 Procedure negoziate 1 B.8 Affidamenti diretti B.9 Revoca del bando Applicazione del sistema di esclusione automatica dell offerta anomala Verifica dei dati forniti dall impresa anche ricorrendo al contraddittorio della congruità dell offerta Individuazione dei presupposti per l utilizzo della procedura negoziata, nonché verifica del potenziale frazionamento dell appalto Individuazione dei presupposti per il ricorso all affidamento diretto Rivalutazione dei bisogni e delle modalità per il loro soddisfacimento Valutazione di circostanze sopravvenute Assunzione della determinazione di revoca Istruttoria inadeguata o incompleta Limitazione della concorrenza Pregiudizio dell interesse della stazione appaltante all otteni-mento delle migliori condizioni Artificioso frazionamento dell appalto Limitazione della concorrenza Pregiudizio dell interesse della Stazione Appaltante all otteni-mento delle migliori condizioni Ingiustificati frazionamenti dell oggetto dell appalto Obbligo di corresponsione di indennizzo per lesione dell affidamento Formazione a supporto del personale nella metodologia Consultazione di un numero adeguato di imprese Rotazione delle imprese da consultare Motivazione sul numero delle imprese consultate Puntuale motivazione dei presupposti alla base del frazionamento Regolamentazione dei presupposti per il ricorso ad affidamenti diretti ed indicazione dei presupposti di fatto e di diritto che legittimano l affidamento diretto nel provvedimento Definizione di più puntuali ambiti di programmazione Puntuale motivazione delle ragioni di fatto che determinano la nuova decisione Tempestiva comunicazione/pubblicazione dell avvio della procedura di rivalutazione e/o nuova valutazione della situazione di fatto 1 Da intendersi per le procedure negoziate in assenza di pubblicazione del bando. Per quelle soggette a pubblicazione del bando si rinvia all Area B), Sottoarea B.2 Mappatura delle aree e dei processi a rischio di Anno 2015 4
B.10 Redazione del cronoprogramma B.11 Varianti in corso di esecuzione del contratto B.12 Subappalto Determinazione dei tempi di esecuzione della prestazione contrattuale Valutazione dei tempi di esecuzione della prestazione Clausole contrattuali sui tempi di esecuzione Accertamento e valutazione dei presupposti di fatto che determinano la necessità della variante Acquisizione opere di urbanizzazione e scomputo oneri di urbanizzazione o attribuzione di premialità Conferimento dell assetto urbanistico all ambito territoriale interessato Elaborazione del Piano o Progetto e predisposizione schema di convenzione Valutazione dei contenuti del piano/progetto e delle opere di urbanizzazione Subappalto Autorizzazione Monitoraggio cantieri Incongruità dei tempi di esecuzione in ragione della natura delle prestazioni Incoerenza dei tempi di esecuzione con le necessità della Civica amministrazione Inadeguatezza insufficienza delle clausole contrattuali a tutela dell interesse della stazione appaltante Elusione del principio dell evidenza pubblica Pregiudizio dell interesse della stazione appaltante all otteni-mento delle migliori condizioni Incongruità delle nuove condizioni Squilibrio e danno dell interesse pubblico tra beneficio attribuito e vantaggio ottenuto con l acquisizione dell opera Non corretta/incompleta esecuzione dei lavori Utilizzo del meccanismo del subappalto per concludere accordi collusivi tra le imprese partecipanti ad una gara volti a manipolare gli esiti Scomposizione ed affidamento a terzi, attraverso contratti non qualificati come subappalto ma alla stregua di fornitura, della quota-lavori che l appaltatore dovrebbe seguire direttamente Rafforzamento delle funzioni programmatorie e di controllo di gestione Rafforzamento delle funzioni di coordinamento tra strutture Concertazione tra strutture nella redazione di clausole a garanzia dell adempimento Migliore della tecnica redazionale Limitazioni delle varianti allo scopo di non snaturare l oggetto originario del contratto Puntuale motivazione con esplicitazione dei presupposti di fatto che hanno determinato la necessità della variante Giustificazione dei criteri di determinazione del prezzo e attestazione di congruità Trasparenza e partecipazione, nonché adeguata ponderazione dei reciproci interessi Inserimento di clausole adeguate nelle convenzioni a garanzia della corretta e completa esecuzione Clausola di divieto di subappalto nei confronti di chi abbia partecipato alla gara Controllo in cantiere da parte dei soggetti abilitati, per verificare l eventuale presenza di soggetti non autorizzati Mappatura delle aree e dei processi a rischio di Anno 2015 5
B.13 Utilizzo di rimedi di risoluzione delle controversie alternativi a quelli giurisdizionali durante la fase di esecuzione del contratto Accordo bonario Costituzione Commissione Avvio accordo bonario da parte del RUP Condizionamento dei componenti della Commissione nelle decisioni assunte all esito delle procedure di accordo bonario Condizionamento del RUP, da parte di terzi, nelle procedure di accordo bonario Verifica delle insussistenza delle cause di incompatibilità Puntuale motivazione dando evidenza al disvalore tra somma richiesta e somma proposta per la liquidazione Mappatura delle aree e dei processi a rischio di Anno 2015 6
Area C ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario C.1 vincolati nell an C.2 a contenuto vincolato C.3 vincolati nell an ed a contenuto vincolato 2 C.4 a contenuto discrezionale Esame dell istanza ed accertamento dei presupposti Ricezione istanza Istruttoria istanza Termini del procedimento Accertamento dei presupposti come previsti dalla normativa per la produzione dell effetto ampliativo Accertamento della situazione di fatto Accertamento dei presupposti Fasi costituite dalla somma delle fasi di sottoaree 1 e 2 in ordine al contenuto del provvedimento Bilanciamento di interessi contrapposti. Analisi degli elementi necessari 2 I rischi relativi sono i medesimi ravvisati nelle Sottoaree C.1 e C.2 Alterazione dell ordine cronologico di arrivo dell istanza Disparità di trattamento nell iter delle pratiche Mancato rispetto del termine di conclusione del procedimento Falsa/errata rappresentazione della situazione di fatto e omesso/ritardato controllo nelle procedure di SCIA, DIA e CIL Rischi costituiti dalla somma dei rischi di sottoaree 1 e 2 Incompletezza dell istruttoria Valutazione incomplete o inadeguate Mancata esplicitazione del percorso logicogiuridico seguito Registrazione informatizzata della data di arrivo dell istanza Tracciabilità dell iter proced.le Revisione dei termini di conclusione dei procedimenti Monitoraggio e motivazione del ritardo in caso di mancato rispetto del termine di conclusione del procedimento Sistematicità e rispetto dei termini del controllo sulle procedure di SCIA, DIA e CIL Misure costituite dalla somma delle misure di sottoaree 1 e 2 Partecipazione al procedimento Motivazione completa e congrua Mappatura delle aree e dei processi a rischio di Anno 2015 7
C.5 discrezionali nell an C.6 discrezionali nell an e nel contenuto 3 in ordine all adozione del provvedimento Raccolta elementi di fatto necessari Valutazione in ordine all emis-sione del provvedimento (es.: riconoscimento cittadinanza italiana) in ordine all adozione del provvedimento in ordine al contenuto del provvedimento (es.: Incompletezza dell istruttoria Valutazione incomplete o inadeguate Disparità di trattamento I rischi coincidono con quelli indicati nelle sottoaree 4 e 5 Motivazione completa e congrua Le misure corrispondo a quelle indicate per le sottoaree 4 e 5 con riferimento ai corrispondenti rischi 3 I rischi relativi sono i medesimi ravvisati nelle Sottoaree C.4 e C.5 Mappatura delle aree e dei processi a rischio di Anno 2015 8
Area D ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario D.1 vincolati nell an D.2 a contenuto vincolato D.3 vincolati nell an ed a contenuto vincolato 4 D.4 a contenuto discrezionale Esame dell istanza ed accertamento dei presupposti Ricezione istanza Istruttoria istanza Termini del procedimento Accertamenti dei presupposti di fatto previsti dalla normativa Accertamento dei fatti Inquadramento dei fatti nella fattispecie normativa Accertamento dei presupposti Fasi costituite dalla somma delle fasi di sottoaree 1 e 2 in ordine al contenuto del provvedimento Bilanciamento interessi contrapposti Analisi degli elementi di fatto e di diritto necessari Valutazione e bilanciamento di interessi 4 I rischi relativi sono i medesimi ravvisati nelle Sottoaree D.1 e D.2 Alterazione dell ordine cronologico di arrivo dell istanza Disparità di trattamento nell iter delle pratiche Mancato rispetto del termine di conclusione del procedimento Falsa/errata rappresentazione della situazione di fatto Erogazione/attribuzione benefici indebiti Rischi costituiti dalla somma dei rischi di sottoaree 1 e 2 Incompletezza dell istruttoria Valutazioni incomplete o inadeguate Mancata esplicitazione del percorso logico-giuridico seguito Registrazione informatizzata della data di arrivo dell istanza Tracciabilità dell iter procedimentale Revisione dei termini di conclusione dei procedimenti Monitoraggio e motivazione del ritardo in caso di mancato rispetto del termine di conclusione del procedimento Controllo a campione in caso di autodichiarazione Misure costituite dalla somma delle misure di sottoaree 1 e 2 Partecipazione al procedimento Motivazione completa e congrua Mappatura delle aree e dei processi a rischio di Anno 2015 9
D.5 discrezionali nell an D.6 discrezionali nell an e nel contenuto 5 in ordine all adozione del provvedimento Raccolta elementi di fatto necessari Valutazione in ordine all emis-sione del provvedimento in ordine all adozione del provvedimento in ordine al contenuto del provvedimento Incompletezza dell istruttoria Valutazioni incomplete o inadeguate Disparità di trattamento I rischi coincidono con quelli indicati nelle sottoaree 4 e 5 Motivazione completa e congrua Le misure corrispondo a quelle indicate per le sottoaree 4 e 5 con riferimento ai corrispondenti rischi 5 I rischi relativi sono i medesimi ravvisati nelle Sottoaree D.4 e D.5 Mappatura delle aree e dei processi a rischio di Anno 2015 10