VERBALE DI DELIBERAZIONE DELLA GIUNTA COMUNALE

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1 VERBALE DI DELIBERAZIONE DELLA GIUNTA COMUNALE Deliberazione n. 258 del 06/12/2018 Proposta Num. 1990/ SERVIZIO SEGRETERIA GENERALE OGGETTO: ANTIRICICLAGGIO - INDIVIDUAZIONE SOGGETTO DELEGATO ALLA TRASMISSIONE DI SEGNALAZIONI ALL U.I.F. UNITA DI INFORMAZIONE FINANZIARIA PER L ITALIA. L anno 2018 addì 06 del mese di dicembre alle ore 09:00 nella Casa Comunale, previa l osservanza di tutte le formalità prescritte dalla vigente legge comunale e provinciale, sono stati convocati i componenti la Giunta Comunale. All'appello risultano presenti: CONTI ISABELLA MALPENSA MARINA BERTUZZI MASSIMO CRISTONI MICHELE SALERNO FEDERICO SIMON BENEDETTA BATTILANA ALESSANDRO SINDACO VICE SINDACO Presenti n. 7 Assenti n. 0 Assiste il VICE SEGRETARIO GENERALE RAFFINI ANDREA che provvede alla redazione del presente verbale. Presiede la seduta, nella sua qualità di SINDACO, CONTI ISABELLA che dichiara aperta la trattazione dell'oggetto sopra indicato.

2 LA GIUNTA COMUNALE Vista la proposta di deliberazione corredata dei pareri previsti dall art. 49 del D.Lgs. n. 267 del 18 agosto 2000, con voto unanime e palese l approva, adottando il seguente verbale. Visti: il D. lgs n. 109 recante Misure per prevenire, contrastare e reprimere il finanziamento del terrorismo e l attività dei paesi che minacciano la pace e la sicurezza internazionale, in attuazione della direttiva 2005/60/CE ; il D. lgs n. 231 recante Attuazione della direttiva 2005/60/CE concernente la prevenzione dell utilizzo del sistema finanziario a scopo di riciclaggio dei proventi di attività criminose e di finanziamento del terrorismo nonché della direttiva 2006/70/CE che ne reca misure di esecuzione ; il decreto del Ministero dell interno recante Determinazione degli indicatori di anomalia al fine di agevolare l individuazione delle operazioni sospette di riciclaggio da parte di talune categorie di operatori non finanziari ; il provvedimento dell'unità di informazione finanziaria per l'italia del recante istruzioni sui dati e le informazioni da inserire nelle segnalazioni di informazioni sospette; la Legge n. 190 recante "Disposizioni per la prevenzione e la repressione della corruzione e dell'illegalità nella pubblica amministrazione"; il decreto del Ministero dell interno Determinazione degli indicatori di anomalia al fine di agevolare l individuazione delle operazioni sospette di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo da parte degli uffici della pubblica amministrazione ; Rilevato che le succitate disposizioni di legge mirano a prevenire e a reprimere il riciclaggio di denaro, beni e/o altre utilità di provenienza delittuosa nonché a contrastare il terrorismo e le sue forme di finanziamento, mediante l attuazione di un sistema di azioni specifiche cui sono soggetti obbligati le banche, le istituzioni finanziarie, le assicurazioni, i professionisti e le pubbliche amministrazioni, definiti soggetti operatori; Considerato che: l art. 3 del D.M elenca, nel suo allegato, gli indicatori di anomalia di varie operazioni economico-finanziarie ed operative dei Comuni (elencazione non esaustiva) in presenza dei quali scatta per gli operatori, a seguito di una valutazione specifica, l obbligo di segnalazione all UIF (Unità di Informazione Finanziaria per l Italia); gli indicatori di anomalia sono parametri utili per gli operatori a ridurre i margini di incertezza nel processo di valutazione soggettiva delle operazioni economico finanziarie ed operative individuabili come sospette, tenuto conto che l elencazione degli indicatori di anomalia non è esaustiva e che l impossibilità di ricondurre operazioni o comportamenti ad uno o più degli indicatori previsti non è sufficiente ad escludere che l operazione sia sospetta; l art. 6, comma 1, del D.M. sopra citato prevede l adozione di procedure interne, in base alla loro autonomia organizzativa, idonee a garantire l efficacia della rilevazione, l effettività e la tempestività delle segnalazioni e la riservatezza dei soggetti coinvolti nell effettuazione della segnalazione stessa, nonché l omogeneità dei comportamenti e le modalità con le quali gli addetti trasmettono le informazioni e tali procedure devono definire le modalità con le quali gli addetti agli uffici della pubblica amministrazione trasmettono le informazioni rilevanti ai fini della valutazione delle operazioni sospette al soggetto Gestore, da intendersi quale soggetto individuato dall Ente, delegato a valutare e trasmettere le segnalazioni alla UIF;

3 l art. 6, commi 4 e 5, del D.M. sopra citato prevede l individuazione, con provvedimento formalizzato, del soggetto delegato a valutare e trasmettere le segnalazioni all UIF; tutte le pubbliche amministrazioni indicate debbono inviare le segnalazioni alla Unità di Informazione Finanziaria per l Italia (UIF) presso la Banca d Italia; la segnalazione di operazione sospetta è un atto distinto dalla denuncia di fatti penalmente rilevanti e va effettuata indipendentemente dall eventuale denuncia all autorità giudiziaria; la persona individuata come gestore, al fine di garantire l efficacia e la riservatezza nella gestione delle informazioni, viene considerata come unico interlocutore dalla UIF; Ravvisata la necessità di dare attuazione al dettato normativo individuando il gestore delle segnalazioni di operazioni sospette di riciclaggio e di finanziamento al terrorismo, e ravvisata altresì in tale materia la competenza della Giunta Comunale, trattandosi di provvedimento inerente l organizzazione interna del Comune; Richiamato in particolare il comma 5 dell art. 5 del D.M che dispone che la persona individuata come''gestore" delle segnalazioni di operazioni sospette può coincidere con il Responsabile della prevenzione della corruzione, in una logica di continuità esistente fra i presidi anticorruzione e antiriciclaggio e l'utilità delle misure di prevenzione del riciclaggio a fini di contrasto della corruzione; Richiamato il decreto sindacale di cui al prot /2013 di nomina del Segretario Generale dott.ssa Lea Maresca quale Responsabile della Prevenzione della Corruzione (RPC) del Comune di San Lazzaro di Savena; Richiamata la circolare del RPC prot /2018 avente ad oggetto: Istruzioni sulle comunicazioni di dati e informazioni concernenti le operazioni sospette da parte degli uffici delle pubbliche amministrazioni (ai sensi dell art. 10 del D.Lgs. 21/11/2007 n. 231 e succ. mod.), nell ambito della prevenzione dell utilizzo del sistema finanziario a scopo di riciclaggio dei proventi di attività criminose e di finanziamento del terrorismo Prime indicazioni del RPCT. Richiamato altresì il Piano Triennale di Prevenzione della Corruzione, triennio approvato con deliberazione di Giunta comunale n. 22 del ; Valutato pertanto opportuno dare attuazione al sopra menzionato D.M. del 25 settembre 2015, individuando la figura del Gestore, al quale delegare il compito di redigere apposito documento nel quale definire le procedure interne di valutazione idonee a garantire l'efficacia della rilevazione di operazioni sospette, la tempestività della segnalazione alla UIF, la massima riservatezza dei soggetti coinvolti nell'effettuazione della segnalazione stessa e l'omogeneità dei comportamenti; Ritenuto opportuno nelle more della redazione ed adozione del documento di cui sopra, di stabilire che i Dirigenti dell'ente, quali operatori interni, sono onerati di segnalare al Gestore le operazioni sospette a prescindere dall'importo tenendo conto degli indicatori di anomalia, di cui al DM sopra citato, nell'ambito dei rispettivi settori di attività; Dato atto che il presente provvedimento non comporta riflessi diretti o indiretti sulla situazione economico-finanziaria o sul patrimonio dell Ente e pertanto non necessita del parere di regolarità contabile di cui all art. 49 del D.Lgs. 267/2000. D E L I B E R A di individuare per le motivazioni in premessa espresse, Gestore delle segnalazioni delle operazioni sospette di riciclaggio di cui al DM del il Responsabile Anticorruzione e Segretario Generale dott.ssa Lea Maresca;

4 di dare atto che la nomina del Gestore delle segnalazioni di cui al DM del verrà formalizzata con successivo decreto sindacale; di affidare al Gestore così nominato la redazione di un documento nel quale definire le procedure interne di valutazione idonee a garantire l'efficacia della rilevazione di operazioni sospette, la tempestività della segnalazione alla UIF, la massima riservatezza dei soggetti coinvolti nell'effettuazione della segnalazione stessa e l'omogeneità dei comportamenti, mediante l applicazione degli indicatori di anomalia, conformemente a quanto prescritto dall art. 6, comma 1, del D.M ; di stabilire che, nelle more della redazione ed adozione del documento, di cui al punto precedente, i Dirigenti dell'ente, quali operatori interni, sono onerati di segnalare al Gestore le operazioni sospette a prescindere dall'importo tenendo conto degli indicatori di anomalia, di cui al DM sopra citato, nell'ambito dei rispettivi settori di attività; di trasmettere il presente provvedimento ai Dirigenti, ai Responsabili di Settore/Servizio dell'ente; di procedere alla pubblicazione del presente provvedimento nella sezione Amministrazione Trasparente. Richiesta l'immediata eseguibilità ai sensi dell art. 134, 4 comma del D.Lgs. 18 agosto 2000, n La presente deliberazione è stata dichiarata immediatamente eseguibile. ooo Deliberazione n. 258 del 06/12/2018

5 Letto, approvato e sottoscritto digitalmente ai sensi dell'art. 21 D.L.gs n 82/2005 e s.m.i. IL SINDACO CONTI ISABELLA IL VICE SEGRETARIO GENERALE RAFFINI ANDREA Deliberazione n. 258 del 06/12/2018

6 Proposta N / 1990 SERVIZIO SEGRETERIA GENERALE OGGETTO: ANTIRICICLAGGIO - INDIVIDUAZIONE SOGGETTO DELEGATO ALLA TRASMISSIONE DI SEGNALAZIONI ALL U.I.F. UNITA DI INFORMAZIONE FINANZIARIA PER L ITALIA. PARERE IN ORDINE ALLA REGOLARITA TECNICA Per i fini previsti dall'art. 49 del D. Lgs n 267, si esprime sulla proposta di deliberazione in oggetto parere FAVOREVOLE in merito alla regolarità tecnica. Lì, 30/11/2018 IL DIRIGENTE MARESCA LEA FIRMATO CON FIRMA DIGITALE ART. 21 DLGS N.82/2005

7 Proposta N / 1990 SERVIZIO SEGRETERIA GENERALE OGGETTO: ANTIRICICLAGGIO - INDIVIDUAZIONE SOGGETTO DELEGATO ALLA TRASMISSIONE DI SEGNALAZIONI ALL U.I.F. UNITA DI INFORMAZIONE FINANZIARIA PER L ITALIA. PARERE IN ORDINE ALLA REGOLARITA CONTABILE Per i fini previsti dall'art. 49 del D. Lgs n 267, si esprime sulla proposta di deliberazione in oggetto parere NON APPOSTO in merito alla regolarità contabile. Lì, $ {documentroot.parere.data_firma} IL DIRIGENTE ${documentroot.parere.firmatario} FIRMATO CON FIRMA DIGITALE ART. 21 DLGS N.82/2005

8 Certificato di Esecutività Deliberazione di Giunta Comunale N. 258 del 06/12/2018 SERVIZIO SEGRETERIA GENERALE Oggetto: ANTIRICICLAGGIO - INDIVIDUAZIONE SOGGETTO DELEGATO ALLA TRASMISSIONE DI SEGNALAZIONI ALL U.I.F. UNITA DI INFORMAZIONE FINANZIARIA PER L ITALIA.. Si dichiara che la presente deliberazione è divenuta esecutiva decorsi 10 giorni dalla pubblicazione all Albo Pretorio on-line di questo Comune. Li, 02/01/2019 L INCARICATO DELLA PUBBLICAZIONE CANEPONE SANDRA FIRMATO CON FIRMA DIGITALE ART. 21 DLGS N.82/2005

9 Certificato di Avvenuta Pubblicazione Deliberazione di Giunta Comunale N. 258 del 06/12/2018 Oggetto: ANTIRICICLAGGIO - INDIVIDUAZIONE SOGGETTO DELEGATO ALLA TRASMISSIONE DI SEGNALAZIONI ALL U.I.F. UNITA DI INFORMAZIONE FINANZIARIA PER L ITALIA.. Si dichiara l avvenuta pubblicazione della presente deliberazione all Albo Pretorio on-line di questo Comune a partire dal 13/12/2018 per 15 giorni consecutivi, ai sensi dell art 124 del D.lgs , n. 267 e la contestuale comunicazione ai Capigruppo consiliari ai sensi dell art. 125 del D.lgs , n Li, 02/01/2019 L INCARICATO DELLA PUBBLICAZIONE CANEPONE SANDRA FIRMATO CON FIRMA DIGITALE ART. 21 DLGS N.82/2005