Organismo di controllo OAM. Coordinatore scientifico: Prof. Avv. Giuseppe Russo

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1 Organismo di controllo OAM Coordinatore scientifico: Prof. Avv. Giuseppe Russo

2 Attività e poteri 1/5 Disciplina la struttura propria e delle eventuali sezioni territoriali; istituisce l'elenco degli agenti in attività finanziaria e l'elenco dei mediatori creditizi; verifica la permanenza dei requisiti necessari per l'iscrizione negli elenchi, il rispetto delle disposizioni applicabili agli iscritti, l'assenza di cause di incompatibilità, di sospensione e di cancellazione, l'effettivo svolgimento dell attività; accerta la sussistenza dei requisiti di professionalità; stabilisce gli standard dei corsi di formazione e i contenuti della prova valutativa. 2

3 Attività e poteri 2/5 Principi e criteri: previsione dei criteri, delle modalità e delle risorse necessarie per l'efficace svolgimento dei compiti e di idonei meccanismi di controllo; adozione di un efficace sistema di pubblicità, di procedure funzionali alla preventiva verifica di legittimità della propria attività, di procedure idonee a garantire la riservatezza delle informazioni ricevute, di procedure che consentano di fornire tempestivamente alla Banca d'italia le informazioni dalla stessa richieste. 3

4 Attività e poteri 3/5 L Organismo può applicare nei confronti degli iscritti: il richiamo scritto; la sospensione dall'esercizio dell'attività per un periodo non inferiore a sei mesi e non superiore a un anno; la cancellazione dagli elenchi. 4

5 Attività e poteri 4/5 È prevista la cancellazione anche nei seguenti casi: caso previsto dall'articolo 144 comma 8; perdita di uno dei requisiti richiesti per l'esercizio dell'attività; inattività protrattasi per oltre un anno; cessazione dell'attività. 5

6 Attività e poteri 5/5 Ostacolo all'esercizio delle funzioni di controllo Sanzione amministrativa pecuniaria da euro a euro Entro il 31 gennaio di ogni anno, l Organismo trasmette alla Banca d Italia una relazione dettagliata sull'attività svolta nell'anno precedente e sul piano delle attività predisposto per l'anno in corso. 6

7 Struttura organizzativa 1/2 Assemblea Collegio sindacale Presidente Comitato di gestione 7

8 Struttura organizzativa 2/2 La quota di adesione all'oam, per l anno 2012, è stata fissata nella misura di euro L Organismo ha sede in Roma, Via Zanardelli n.20 ed ha durata illimitata. Sul territorio nazionale possono essere istituite sedi secondarie. 8

9 Struttura attuale 1/2 Il Presidente è Maurizio Manetti. I primi 4 componenti del comitato di gestione sono: Andrea Ciani, Michele Faldella, Vittorio Francoli, Vera Frateschi. L Assemblea è composta da: ABI, AFIN, ASSILEA, ASSIFACT, ASSOFIN, ANDAFIN, ASSOMEA, ASSOPROFESSIONAL, FENAFI, FIAIP, FIMEC, UFI. 9

10 Struttura attuale 2/2 I componenti del collegio sindacale sono: Gerardo Longobardi, alla carica di Presidente del collegio sindacale; Mario Civetta, alla carica di Sindaco effettivo; Stefania Monotoni, alla carica di Sindaco effettivo; Cristian Bianchi, alla carica di Sindaco supplente; Antonio Chirico, alla carica di Sindaco supplente. L Assemblea è composta da: ABI, AFIN, ASSILEA, ASSIFACT, ASSOFIN, ANDAFIN, ASSOMEA, ASSOPROFESSIONAL, FENAFI, FIAIP, FIMEC, UFI. 10

11 Gestione degli elenchi 1/3 L OAM: a) procede, previa verifica dei requisiti, all'iscrizione nei suddetti elenchi dei soggetti che ne facciano richiesta; b) verifica la permanenza dei requisiti richiesti per l'iscrizione; c) rigetta l'istanza di iscrizione negli elenchi in mancanza dei requisiti necessari e dispone la cancellazione nelle ipotesi di cui all'articolo 128-duodecies; d) rilascia gli attestati di iscrizione e cancellazione dagli elenchi; e) aggiorna tempestivamente gli elenchi sulla base dei provvedimenti adottati. 11

12 Gestione degli elenchi 2/3 Nell elenco degli agenti in attività finanziaria sono indicati: per le persone fisiche: cognome e nome; luogo e data di nascita; codice fiscale; data di iscrizione nell'elenco; domicilio eletto in Italia e relativo indirizzo, pec, eventuali provvedimenti di sospensione cautelare; per le persone giuridiche: denominazione sociale; data di costituzione; sede legale e, se diversa dalla sede legale, la sede della direzione generale; data di iscrizione nell'elenco; pec, eventuali provvedimenti di sospensione cautelare. 12

13 Gestione degli elenchi 3/3 Nell elenco mediatori creditizi sono indicati: a) denominazione sociale; b) data di costituzione; c) sede legale e, se diversa dalla sede legale, la sede della direzione generale; d) data di iscrizione nell'elenco; e) eventuali provvedimenti di sospensione cautelare; f) i nominativi dei dipendenti e dei collaboratori; g) pec. 13

14 Esame e aggiornamento professionale L Oam indice con cadenza almeno annuale l esame che i soggetti devono sostenere per l iscrizione nell elenco di agenti in attività finanziaria e mediatori creditizi. L Oam vigila inoltre sul rispetto del dovere di aggiornamento professionale richiesto agli iscritti nell elenco, e ai propri amministratori, direttori, dipendenti e collaboratori. 14

15 FINE Grazie per averci seguito Per problemi o chiarimenti ci contatti: info@formazioneintermediari.com supporto@formazioneintermediari.com