07/05/ BOLLETTINO UFFICIALE DELLA REGIONE LAZIO - N. 37

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1 REGIONE LAZIO CHECK LIST VERIFICHE DOCUMENTALI SCHEDA ANAGRAFICA OPERAZIONE Erogazione di finanziamenti e servizi a singoli beneficiari LUOGO DELLE VERIFICHE: DATA: Esecutore del : Responsabile Gestione delle Attività: Responsabile dell'uffico Controllo (UC): OPERATIVO: POR FESR Lazio 2007/2013 CCI : 2007IT162PO004 ATTIVITA': OPERAZIONE/GRUPPO DI OPERAZIONI: MACROPROCESSO: CODICE OPERAZIONE (MONITORAGGIO): STRUMENTI DI INGEGNERIA FINANZIARIA EROGAZIONE FINANZIAMENTI E SERVIZI CUP: Beneficiario: Titolo/Definizione dell'operazione: Riferimento aggiudicazione/affidamento/atto d'impegno: DOCUMENTAZIONE ACQUISITA DURANTE IL SOPRALLUOGO DATI FINANZIARI E CONTABILI COSTO AMMESSO CONTRIBUTO CONCESSO COSTO RIDETERMINATO DELL'OPERAZIONE CONTRIBUTO RIDETERMINATO ECONOMIE DEL PROGETTO CONTRIBUTO REVOCATO QUOTE DI FINANZIAMENTO DEL COSTO APPROVATO DELL'OPERAZIONE Quota comunitaria Quota statale Quota regionale Quota altri soggetti pubblici Quota privata ATTESTAZIONE DI SPESA (*) SPESE ATTESTATE DAL BENEFICIARIO (Fatture e documenti giustificativi) SPESE VALIDATE (a+b) SPESE VALIDATE IN OCCASIONE DELLE ATTESTAZIONI PRECEDENTI (a) NUOVA VALIDAZIONE DI SPESA (b) Dati operazione Dati attività ANNOTAZIONI (*) specificare se I attestazione, attestazione intemedia o finale Sistema di GEeCO POR FESR LAZIO 2007/2013 Pagina 1 di 18 CLD Attività I.3 Fondo Capitale di Rischio all.3 Scheda anagrafica

2 RAPPORTO DI CONTROLLO ALLEGATO ALLA CHECK LIST VALIDATA DALL'AUTORITA' DI GESTIONE (attraverso l'asc) IN DATA (GG/MM/AA) Erogazioni di finanziamenti e servizi ai singoli beneficiari - Operazioni a regia Codice Operazione (Monitoraggio): CUP Beneficiario Attività Aggiudicazione/affidamento/atto di impegno: Sintesi dei dati finanziari COSTO AMMESSO (1) CONTRIBUTO CONCESSO (2) IMPORTO APPROVATO DEL PROGETTO IMPORTO DELLE SPESE AMMESSE DALL'UFFICIO CONTROLLI DI I LIVELLO QUOTA NAZIONALE QUOTA NAZIONALE QUOTA COMUNITARIA QUOTA STATO QUOTA REGIONALE QUOTA LOCALE O ALTRA PUBBLICA QUOTA PRIVATA SPESE ATTESTATE DAL BENEFICIARIO (FATTURE E DOCUMENTI GIUSTIFICATIVI) (3) Spesa del beneficiario validata (fatture e documenti giustificativi) (4) Pagamenti precedentementi validati (5) Nuovi pagamenti validati (6) TOTALE PAGAMENTI VALIDATI (7) QUOTA COMUNITARIA QUOTA STATO QUOTA REGIONALE QUOTA LOCALE O ALTRA PUBBLICA Sintesi delle criticità emerse Tipologia errore o irregolarità (codifica OLAF) Carattere sistem./non sist. Descrizione errore/irregolarità Impatto finanziario dell'irregolarità Documentazione dalla quale si evince l'irregolarità Note Azioni correttive da intraprendere Ulteriori commenti /integrazioni: Ufficio Controlli di I livello Organismo di appartenenza: : Nome: Cognome: : Autorità di Gestione (ASC) Data della compilazione del rapporto di (gg/mm/aa) : Nome: Cognome: : Data della validazione (gg/mm/aa) Legenda: 1) Investimento complessivo approvato 2) Importo totale del contributo pubblico 3) Importo totale dei giustificativi a supporto della domanda di rimborso del beneficiario 4) Importo dei giustificativi validati dal Controllo di I livello 5) Quota totale del contributo già erogato al beneficiario a seguito delle precedenti validazioni 6) Nuova quota di contributo validata dal Controllo di I livello 7) Importo complessivo del contributo validato ed erogato alla data della nuova validazione (5 + 6) Sistema di GEeCO POR FESR 2007 Pagina 2 di 18 CLD Attività I.3 Fondo Capitale di Rischio all.3 Rapporto di

3 Descrizione sintetica del progetto: Fase I - Costituzione Fondo - RGA Gestore del Fondo Processo Codici di Soggetto re GE18 GE19 Gestore del Fondo Gestore del Fondo Ulteriori commenti /integrazioni: Check list per la verifica degli aspetti procedurali e di spesa relativi ai singoli processi previsti dalle piste di Codice Operazione (Monitoraggio): Attività di Controllo Riferimento normativo Documenti oggetto del Note Controllo Verifica della corretta applicazione della normativa sulla creazione del Fondo Reg. (CE) n. 1083/2006 Reg. (CE) n. 1828/2006 Reg. (CE) n. 800/ Programma Operativo - Convenzione - Convenzione tra Gestore del Fondo.- intermediari finanziari - Regime di aiuto UE di importanza minore n. 1998/2006 Gestore del Fondo Verifica della correttezza e completezza del mandato/ordine di pagamento e verifica di avvenuto pagamento al Gestore del Fondo Reg. (CE) n. 1083/2006 Reg. (CE) n. 1828/2006 Reg. (CE) n. 800/2008 copia del bilancio approvato e depositato copia del certificato camerale da cui si evince l aggiornamento della quota del capitale versato delibera di aumento di capitale Bando scheda prodotto contratto di finanziamento relazione trimestrale/rendicontazione telematica Gestore del Fondo Costituzione Fondo Capitale di Rischio

4 Note regolare irregolare non valutabile sul tot. investimento sul contributo comunitario sul contributo nazionale Check list per la verifica degli aspetti procedurali e di spesa relativi ai singoli processi previsti dalle piste di Descrizione sintetica del progetto: Fondo Capitale di Rischio Fase I - Costituzione Fondo Verifica amministrativa - contabile Esito di I livello Processo Codice Soggetto re Attività di Controllo Riferimento normativo Documenti oggetto del Esecutore del Verifica della corretta applicazione della normativa sulla creazione del Fondo Reg. (CE) n. 1083/2006 Reg. (CE) n. 1828/2006 Reg. (CE) n. 800/2008 Decreto Ministero dello Sviluppo Economico 08/01/2009 (G.U. n.64 del 18/03/2009) - Programma Operativo -Convenzione -contratto O.I.-intermediari finanziari - Regime di aiuto UE di importanza minore n. 1998/ Template di monitoraggio per la costituzione finanziaria del Fondo Ufficio Controlli di I livello Data esecuzione Responsabile Controllo I livello UC6 Ufficio Controlli I Livello Gestore del Fondo UC7 Ufficio Controlli I Livello Gestore del Fondo Verifica della correttezza e completezza del mandato/ordine di pagamento e verifica di avvenuto pagamento al Gestore - Reg. (CE) n. 1083/ Reg. (CE) n. 1828/ Reg. (CE) n. 800/ D.M. MiSE 08/01/2009 (G.U. n.64 del 18/03/2009) - Normativa civilistica e fiscale nazionale - Regolamento di contabilità dell'o.i./intermediario finanziario - Atto di impegno definitivo di spesa sul bilancio regionale - proposta di mandato - mandato regionale e data di invio - Template di monitoraggio per la costituzione finanziaria del Fondo Ufficio Controlli di I livello Data esecuzione Responsabile Controllo I livello Costituzione Fondo Capitale di Rischio 1) Inserire codici OLAF 2) Descrizione analitica dell'irregolarità 3) Indicazione dell'ammontare finanziario collegato all'irregolarità Codice Operazione (Monitoraggio): Sezione schede OLAF Impatto finanziario dell'irregolarità (3) Documen tazione dalla quale si evince l'irregolar ità Codice irregolarità (1) Descrizione errore /irregolarità (2) Carattere sistematico/ non sistematico

5 Check list per la verifica degli aspetti procedurali e di spesa relativi ai singoli processi previsti dalle piste di Codice Operazione (Monitoraggio): Descrizione sintetica del progetto: Fase I - Costituzione Fondo Processo Codice Soggetto Controllore Attività di Controllo Documenti oggetto del Note Esecutore del RGA6 Responsabile Gestione Attività Regione Lazio Verifica della regolarità della Convenzione e di altri atti propedeutici - POR - Delibera Regionale di Costituzione del fondo - Convenzione con O.I. - Piano operativo pluriennale/ annuale - Verifica degli atti del Nucleo di Valutazione Referente Operativo dell'attività ADG1/RGA RGA0 Autorità di Gestione/Responsabile Gestione Attività Regione Lazio Responsabile Gestione Attività Regione Lazio Verifica di coerenza della Determina di impegno alle finalità del programma Verifica della correttezza della procedura di assegnazione delle risorse all'operazione (Fondo). - Programma Operativo - MAPO - Delibera Regionale di Costituzione del fondo - Proposta atto di impegno - Determina di impegno definitivo - Atto di nomina del Responsabile Unico del Procedimento amministrativo - Programma Operativo - MAPO - Delibera Regionale di Costituzione del fondo - proposta di atto di impegno - atto di impegno definitivo sul bilancio regionale - atto di nomina del Responsabile Unico del Procedimento amministrativo Referente Operativo dell'attività Referente Operativo dell'attività Costituzione Fondo Capitale di Rischio TRL1/RGA Tesoreria Regione Lazio/Responsabile Gestione Attività Regione Lazio Verifica della corretta imputazione delle risorse impegnate ai capitoli di bilancio - Determina di impegno - atto di impegno definitivo di spesa sul bilancio regionale - parere di coerenza programmatica - parere di regolarità amministrativa Referente Operativo dell'attività TRL2/RGA8 Tesoreria Regione Lazio/Responsabile Gestione Attività Regione Lazio Verifica della correttezza e completezza del mandato/ordine di pagamento regionale e dell'avvenuto pagamento mediante quietanza delle risorse trasferite all'o.i./intermediario finanziario - Convenzione con O.I. - Atto di impegno definitivo di spesa sul bilancio regionale - apertura c/c dedicato - Proposta di mandato regionale - Mandato regionale e data di invio Referente Operativo dell'attività

6 Check list per la verifica degli aspetti procedurali e di spesa relativi ai singoli processi previsti dalle piste di Descrizione sintetica del'operazione: Fase I - Selezione delle Imprese- Gestore Soggetti Processo Controllati Documenti oggetto Codici di Soggetto re Attività di Controllo Note del Verifica del rispetto della - BURL normativa in materia di - Pubblicazione estratti pubblicità avviso avviso pubblico pubblico Coinvestitori - atti relativi all'avviso pubblico ( Modulustica per la selezione dei Coinvestitori) - altra documentanzione GE1 Gestore del Fondo Verifica delle modalità di - Avviso pubblico ricezione e di - Domande ricevute registrazione delle (protocollo, timbri, ecc) GE3 Gestore del Fondo manifestazioni d'interesse - Altra dei Coinvestitori documentazione Verifica della tempestiva e - Presentazione del corretta comunicazione modulo per la dell'esito dell' istruttoria e manifestazione sulla d'interesse a documentazione inviata compartecipare al dai Coinvestitori capitale di rischio - Verifica di tutta la documentazione dichiarata con autocerticazione dal Coinvestitore per la manifestazione d'interesse GE2 Gestore del Fondo - Iscrizione nell'elenco dei Coinvestori al Fondo Capitale di Rischio -Relazioni su eventuali contributi "de minimis" sui costi di eplorazione sostenuti da potenziali co-investitori a fronte di un incarico di FIlas su domande di finanziamento di PMI Verificare l esistenza di un - Accordo Quadro di accordo quadro Co-investimento con i Co-investitori; - Relazioni su eventuali contributi "de minimis" ai costi di esplorazione sostenuti da potenziali co-investitori; - la partecipazione del Gestore e del coinvestitore nella GE2 Gestore del Fondo misura massima del 49,9% del capitale sociale della PMI; - il tempo massimo di intervento non superiore a 5 anni prorogabili al massimo di 1 anno in caso di necessità. Verifica del rispetto della - Pubblicazione sul normativa in materia di B.U.R.L. e sui siti GE6 Gestore del Fondo pubblicità avviso istituzionali dell'avviso pubblico Imprese target pubblico per la selezione delle imprese target Verifica delle modalità di - Protocollo domanda ricezione e di pervenuta registrazione delle - Richiesta al domande presentate dalle finanziamento in Imprese target e capitale di rischio ( All. sulla documentazione A Avviso Pubblico) inviata - Business plan dell'impresa - Verifica dei requisiti formali e proposta di percorribilità dell'investimento alla luce del parere dato dai coinvestitori, GE6 Gestore del Fondo - Invio telematico al Nucleo di Valutazione - Verbali di ciascuna riunione dell'organismo Deliberantecontenente l'esito e tutte le condizioni dell'eventuale investimento, e relativa trasmissione delle delibere assunte alle imprese richiedenti - Elenco Ammessi PMI (Graduatoria) Verifica della regolarità - Stipula degli Accordi degli Accordi di Quadro di Coinvestimento nelle finanziamento/atti di GE9 Gestore del Fondo impegno/contratti e della imprese corrispondenza con il contenuto dell'avviso pubblico Codice Operazione (Monitoraggio): Esecutore del Attuazione fisica e finanziaria delle operazioni Coinvestitori/Imprese

7 Check list per la verifica degli aspetti procedurali e di spesa relativi ai singoli processi previsti dalle piste di Codice Operazione (Monitoraggio): Descrizione sintetica del progetto: Fase I - Selezione imprese Verifica amministrativa - contabile Sezione schede OLAF Note regolare irregolare non valutabile sul tot. investimento sul contributo comunitario sul contributo nazionale Processo Codice UC3 Soggetto Controllore Ufficio Controlli I Livello Gestore del Fondo Attività di Controllo Verifica della corretta applicazione della normativa sulle procedure di erogazione di finanziamenti Riferimento normativo Reg. (CE) n. 1083/2006 Reg. (CE) n. 1828/2006 MAPO avviso pubblico e relativa modulistica Template di monitoraggio per la costituzione finanziaria del Fondo altra documentazione Ufficio Controlli di I livello Data esecuzione Nome e Cognome Validazione RGA Regionale Responsabile Gestione dell'attività Data esecuzione verifica Impatto finanziario Selezione ed approvazione delle operazioni UC2 Ufficio Controlli I Livello Gestore del Fondo Verifica della corretta esecuzione della procedura di selezione - Reg. (CE) n. 1083/ Reg. (CE) n. 1828/ Reg. (CE) n. 800/ D.M. MiSE 08/01/2009 (G.U. n.64 del 18/03/2009) estratto avviso pubblico atto di nomina del Nucleo di valutazione relativo protocollo di ricezione verbali di istruttoria delle domande Verifica dei requisiti formali e proposta di percorribilità dell'investimento alla luce del parere dato dai coinvestitori; verbali del Nucleo di valutazione graduatoria pubblicazione dell'atto di aggiudicazione altra documentazione Ufficio Controlli di I livello Data esecuzione Nome e Cognome Responsabile Gestione dell'attività Data esecuzione verifica Selezione ed approvazione delle operazioni UC4 Ufficio Controlli I Livello Gestore del Fondo Verifica della rispondenza delle operazioni selezionate ai criteri di selezione (ammissibilità e priorità) definiti, per Operazione o Gruppi di operazioni nelle Modalità Attuative - Reg. (CE) n. 1083/ Reg. (CE) n. 1828/ Programma Operativo - Modalità Attuative del Programma Operativo - Avviso Pubblico - graduatoria - atto di adozione della graduatoria Ufficio Controlli di I livello Data esecuzione Nome e Cognome Responsabile Gestione dell'attività Data esecuzione verifica Selezione ed approvazione delle operazioni 1) Inserire codici OLAF 2) Descrizione analitica dell'irregolarità 3) Indicazione dell'ammontare finanziario collegato all'irregolarità Docum entazio ne dalla quale si evince l'irregol arità Codice irregolarità (1) Descrizione errore /irregolarità (2) Carattere sistematico/ non sistematico Documenti oggetto del Esito di I livello Esecutore del

8 Check list per la verifica degli aspetti procedurali e di spesa relativi ai singoli processi previsti dalle piste di Codice Operazione (Monitoraggio): Descrizione sintetica del progetto: Fase I - Selezione imprese Processo Codice Soggetto Controllore Attività di Controllo RGA9 Responsabile Gestione Attività Regione Lazio Verifica della disponibilità delle risorse Documenti oggetto del - Graduatoria - domande e relativi importi - impegno programmatico di bilancio - Template di monitoraggio sulla gestione/attuazione finanziaria del Fondo Note Auto Responsabile Gestione dell'attività Selezione ed approvazione delle operazioni

9 Check list per la verifica degli aspetti procedurali e di spesa relativi ai singoli processi previsti dalle piste di Descrizione sintetica del'operazione: Codice Operazione (Monitoraggio): Fase II - Attuazione Fondo - Gestore Soggetti Controllati Codici di Processo Soggetto re Attività di Controllo Documenti oggetto del Note Esecutore del Verifica della correttezza e completezza dell'erogazione finanziaria alla pmi e - Atto d'impegno con la PMI (Contratti di impegno/accordi parasociali) verifica dell'avvenuta partecipazione del Gestore del Fondo e del Coinvestitore - Bilanci ed altra documentazione contabile attestante l'avvenuta partecipazione in capitale di rischio. GE10 Gestore del Fondo Verifica sul disinvestimento dalla P.M.I. (da compilare alla chiusura della singola operazione) - Piani di smobilizzo, Relazione finale e disinvestimento nel capiale della P.M.I. GE11 Gestore del Fondo Auto sui dati di gestione fisico-finanziaria del fondo trasmessi al RGA e - Dati amministrativi e contabili all'adg previo inserimento degli stessi nel sistema di monitoraggio regionale - indicatori di realizzazione, risultato e impatto - rimborsi GE15 Gestore del Fondo - Relazioni periodiche/finale di monitoraggio - Template di monitoraggio sull'attuazione finanziaria del Fondo Attuazione fisica e finanziaria delle operazioni Percipienti Finali Sistema di GEeCO POR FESR 2007/2013 Pagina 7 di 18 CLD Attività I.3 Fondo Capitale di Rischio all.3 Att_Check list RGA Gestore

10 Check list per la verifica degli aspetti procedurali e di spesa relativi ai singoli processi previsti dalle piste di Descrizione sintetica del'operazione: Codice Operazione (Monitoraggio): Fase II - Attuazione Fondo - Gestore Verifica della corretta applicazione della normativa sulle procedure - MAPO Gestore/U.C. di erogazione dei finanziamenti - avviso pubblico e relativa modulistica - Template di monitoraggio per l'attuazione finanziaria del Fondo Ufficio Controlli I Livello UC3 Gestore del Fondo Verifica della sussistenza della documentazione amministrativa e - Protocollo domanda pervenuta Gestore/U.C. contabile relativa all'operazione cofinanziata - Richiesta al finanziamento in capitale di rischio ( All. A Avviso Pubblico) - Business plan dell'impresa - Verifica dei requisiti formali e proposta di percorribilità dell'investimento alla luce del parere dato dai coinvestitori, - Invio telematico al Nucleo di Valutazione Ufficio Controlli I Livello UC5 - Verbali di ciascuna riunione dell'organismo Deliberante, Gestore del Fondo contente l'esito e tutte le condizioni dell'eventuale investimento, e relativa trasmissione delle delibere assunte alle imprese richiedenti - Elenco Ammessi PMI (Graduatoria) - Altra documentazione Responsabile Gestione dell'attività Responsabile Gestione dell'attività

11 UC11 UC12 UC13 Ufficio Controlli I Livello Gestore del Fondo Ufficio Controlli I Livello Gestore del Fondo Ufficio Controlli I Livello Gestore del Fondo Verifica della regolarità degli Accordi di finanziamento/atti di - Stipula degli Accordi Quadro di Co-investimento nelle imprese impegno/contratti con la PMI e della corrispondenza con il contenuto dell'avviso pubblico Verifica della correttezza e completezza dell'erogazione finanziaria - Atto d'impegno con la PMI (Contratti di impegno/accordi alla pmi e verifica dell'avvenuta partecipazione del Gestore del Fondo parasociali) e del Coinvestitore nella stessa - Bilanci ed altra documentazione contabile attestante l'avvenuta partecipazione in capitale di rischio. Verifica sul disinvestimento dalla P.M.I. (da compilare alla chiusura della singola operazione) - Piani di smobilizzo, Relazione finale e disinvestimento nel capiale della P.M.I. Gestore/U.C. Gestore/U.C. Gestore/U.C. Responsabile Gestione dell'attività Responsabile Gestione dell'attività Responsabile Gestione dell'attività Atttuazione fisica e finanziaria delle operazioni Percipienti Finali

12 RGA6 RGA7 Verifica del rispetto della normativa in materia di pubblicità e delle modalità di ricezione e di registrazione delle domande P.M.I. - avviso pubblico - pubblicazione sul B.U.R.L. e sui siti istituzionali dell' avviso pubblico per la selezione delle imprese target - domande ricevute (protocollo, timbri, ecc) Verifica sulla corretta Gestione Procedurale del rapporto tra Gestore del Fondo ed RGA Regionale - Monitoraggio e gestione dell'investimento ( Documenti contabili, relazioni semestrali e rapporti bancari con le P.M.I ) - indicatori di realizzazione, - risultato e impatto - La relazione che, entro il 30 settembre di ogni anno, Filas manda all' RGA e all'adg sui dati di avanzamento finanziario, fisico e procedurale e sui dati relativi all'utilizzo del Fondo per il semestre gennaio-giugno. - La relazione che, entro il 28 febbraio di ogni anno, Filas manda all' RGA e all'adg sui dati di avanzamento finanziario, fisico e procedurale e sui dati relativi all'utilizzo del Fondo per il semestre settembre -dicembre. - Fatture attestanti l'attvità operativa come da piano annuale (acconto e saldo) necessarie all'autorizzazione da parte dell'rga al prelievo dal Fondo di gestione delle spese spettanti all'o.i. in ragione delle due relazioni - Proposta di eventuali variazioni superiori al 20% sul budget approvato. - Comunicazione annuale, mediante raccomandata, alla Regione Lazio sul valore del fondo ( Alla luce di plusvalenze e minusvalenze) Fase II - Attuazione - RGA Regione Lazio Check list per la verifica degli aspetti procedurali e di spesa relativi ai singoli processi previsti dalle piste di Descrizione sintetica dell'operazione: Codice Operazione (Monitoraggio): Responsabile Gestione dell'attività Responsabile Gestione dell'attività Percipienti Finali Attuazione fisica e finanziaria delle operazioni

13 Check list per la verifica degli aspetti procedurali e di spesa relativi ai singoli processi previsti dalle piste di Codice Operazione (Monitoraggio): Descrizione sintetica del progetto: Fase III - Chiusura Fondo Processo Codice GE21 Gestore del Fondo Attività di Controllo Documenti oggetto del Note Verifica della completezza della documentazione alla liquidazione del Fondo Auto in fase di attuazione fisica e finanziaria - Dati amministrativi e contabili - indicatori di realizzazione, risultato e impatto - rimborsi e disinvestimenti - rapporti bancari - relazione finale sulla gestione del Fondo - Relazioni semestrali/annuali relative all avanzamento fisico e procedurale del Fondo - Template di monitoraggio sull'attuazione finanziaria del Fondo e sulla chiusura Esecutore del Gestore del Fondo chiusura delle operazioni Ulteriori commenti /integrazioni: Sistema di GEeCO POR FESR 2007/2013 Pagina 11 di 18 CLD Attività I.3 Fondo Capitale di Rischio all.3 Check list chiusura Fondo Gest

14 Check list per la verifica degli aspetti procedurali e di spesa relativi ai singoli processi previsti dalle piste di Codice Operazione (Monitoraggio): Descrizione sintetica del progetto: Fase III - Chiusura Fondo Verifica amministrativa - contabile Sezione schede OLAF regolare irregolare non valutabile sul tot. investimento sul contributo comunitario sul contributo nazionale Processo Codice Documenti oggetto del Attività di Controllo Riferimento normativo Note Validazione RGA Regionale Impatto finanziario dell'irregolarità (3) UC8 Ufficio Controlli I Livello Gestore Verifica del rispetto delle regole di disinvestimento e di ricostituzione delle quote del fondo Reg. (CE) n. 1083/2006 Reg. (CE) n. 1828/2006 Reg. (CE) n. 800/2008 Decreto Ministero dello Sviluppo Economico 08/01/2009 (G.U. n.64 del 18/03/2009) Reg. (CE) n. 1998/2006 Piani di smobilizzo Delibere di intervento Contratti di investimento Accordi parasociali Bando Statuto del fondo Relazione finale sulla gestione del Fondo rapporti bancari domande presentate dai destinatari Ufficio Controlli di I livello Data esecuzione Nome e Cognome Responsabile Gestione dell'attività UC10 Ufficio Controlli I Livello Gestore Reg. (CE) n. 1083/2006 Reg. (CE) n. 1828/2006 Reg. (CE) n. 800/2008 Decreto Ministero dello Sviluppo Economico 08/01/2009 (G.U. n.64 del 18/03/2009) Reg. (CE) n. 1998/ Statuto del Fondo - Convenzione - dati amministrativi e contabili - indicatori di realizzazione, - risultato e impatto - Relazione finale - rapporti bancari - Template di monitoraggio sull'attuazione finanziaria del Fondo Ufficio Controlli di I livello Data esecuzione Nome e Cognome Responsabile Gestione dell'attività 1) Inserire codici OLAF 2) Descrizione analitica dell'irregolarità 3) Indicazione dell'ammontare finanziario collegato all'irregolarità Documentazione dalla quale si evince l'irregolarità chiusura operazioni Codice irregolarità (1) Descrizione errore /irregolarità (2) Carattere sistematico/ non sistematico Esito di I livello Esecutore del Verifica dati di monitoraggio e di gestione dell'investimento

15 Check list per la verifica degli aspetti procedurali e di spesa relativi ai singoli processi previsti dalle piste di Codice Operazione (Monitoraggio) Descrizione sintetica del progetto: Fase III - Chiusura Fondo Processo Codice RGA8 Responsabile Gestione Attività Regione Lazio Attività di Controllo Documenti oggetto del Note Esecutore del Verifica della completezza della documentazione di monitoraggio - Relazione finale sulla gestione del Fondo - Convenzione - Statuto del Fondo - Piano operativo pluriennale del Fondo - Relazioni semestrali/annuali relative all avanzamento fisico e procedurale del Fondo - Template di monitoraggio sull'attuazione finanziaria del Fondo - Rapporti bancari - Programma di intervento Responsabile Gestione dell'attività chiusura operazioni Ulteriori commenti /integrazioni: Sistema di GEeCO POR FESR 2007/2013 Pagina 13 di 18 CLD Attività I.3 Fondo Capitale di Rischio all.3 Check list chiusura Fondo_RGA

16 TEMPLATE DI MONITORAGGIO PER "STRUMENTI DI INGEGNERIA FINANZIARIA (FINANCIAL ENGINEERING INSTRUMENTS- FEI) FORMAT II (ai sensi dell'annex II del COCOF_ EN) Rapporto di Monitoraggio per la gestione di "Fondi di Partecipazione al Capitale di Rischio" (Equity/Venture Capital Funds) INFORMAZIONI GENERALI SUL FONDO LOAN A.1 Denominazione e tipologia del Fondo A.2 Specificare il riferimento esatto all'art. 44, paragrafo 1 del Reg. (CE) n. 1083/2006 ( A ), ( B ) o ( C ) A.3 Articolazione territoriale (individuazione territoriale) A.4 Descrizione sintetica (stato giuridico, strutture titolari ecc.) A.5 Descrizione sintetica della strategia globale di investimenti (strumenti attuativi, settori target, beneficiari ecc.) A.6 Ente gestore A.7 Procedura di selezione dell'ente gestore A.8 Data della sottoscrizione (costituzione) del Fondo da parte dell'adg B QUOTE DEL FONDO DI PARTECIPAZIONE B.1 CONTRIBUTI DEI PROGRAMMI OPERATIVI Descrizione Importo totale Importi FESR assegnati (in Euro) B.1.1 FESR Importi FESR effettivamente versati (in Euro) Importi FSE assegnati (in Euro) B.1.2 FSE Importi FSE effettivamente versati (in Euro) Importi pubblici nazionali assegnati (in Euro) B.1.3 Quota pubblica nazionale (Stato + Regione) Importi pubblici nazionali effettivamente versati (in Euro), di cui: a) cash Pagina 14 di 18 A

17 b) altro Importi privati nazionali assegnati (in Euro) B.1.4 Quota privata nazionale Importi privati nazionali effettivamente versati (in Euro), di cui: a) cash b) altro B.2 ALTRE RISORSE Descrizione Importo totale B.2.1 Importo delle risorse addizionali pubbbliche assegnate B.2.2 Importo delle risorse addizionali pubbbliche effettivamente versate B.2.3 Natura ed origine delle risorse addizionali pubbliche Altre risorse (diverse dai contributi dei Programmi Operativi) B.2.4 Importo delle risorse addizionali private assegnate B.2.5 Importo delle risorse addizionali private effettivamente versate B.2.6 Natura ed origine delle risorse addizionali pubbliche B.3 TOTALI B.3.1 Dotazione complessiva del Fondo dichiarata nell'atto di Costituzione TOTALE B.3.2 Volume totale dei prestiti concessi dal Fondo TOTALE C INFORMAZIONI SUI PRODOTTI FINANZIARI FORNITI AI DESTINATARI FINALI CAPITAL N. 1 CAPITAL N. 2 CAPITAL N. 3 CAPITAL N. nn C.1 Denominazione del programma o del prodotto offerto (descrizione) (descrizione) (descrizione) (descrizione) C.2 Tipologia dei destinatari finali (descrizione) (descrizione) (descrizione) (descrizione) C.3 Procedura adottata per selezionare i destinatari finali (descrizione) (descrizione) (descrizione) (descrizione) C.4 Data di disponibilità delle risorse imputate al programma/prodotto (gg/mm/aaaa) (gg/mm/aaaa) (gg/mm/aaaa) (gg/mm/aaaa) C.5 Numero dei contratti di partecipazione sottoscritti con i destinatari finali TOTALE quantità quantità quantità quantità C.6 Importo complessivo degli investimenti previsti nei contratti C.7 Numero degli investimenti effettivamente realizzati C.8 Importo complessivo degli investimenti effettivamente realizzati Pagina 15 di 18

18 RIMBORSI E ROTAZIONE DEL FONDO CAPITAL N. 1 CAPITAL N. 2 CAPITAL N. 3 CAPITAL N. nn D.1 Numero complessivo dei disinvestimenti (totali o parziali) D.2 Importo complessivo dei disinvestimenti (totali o parziali) Importo complessivo delle plusvalenze, redditi o dividendi effettivamente realizzati attraverso gli investimenti del D.3 Fondo D.4 Importo complessivo degli storni sugli investimenti E COSTI E COMMISSIONI DI GESTIONE CAPITAL N. 1 CAPITAL N. 2 CAPITAL N. 3 CAPITAL N. nn E.1 Importo complessivo dei costi e commissioni versate all'ente gestore del Fondo Equity/Venture F EROGAZIONI (EXITS) DEL FONDO HOLDING CAPITAL N. 1 CAPITAL N. 2 CAPITAL N. 3 CAPITAL N. nn F.1 Importo complessivo delle erogazioni (exits) effettuate ed effettivamente rimborsate all'autorità di Gestione TOTALE Importo complessivo delle erogazioni (exits) effettuate ed effettivamente rimborsate ad altri azionisti del Fondo F.2 Holding TOTALE G INDICATORI CAPITAL N. 1 CAPITAL N. 2 CAPITAL N. 3 CAPITAL N. nn G.1 Numero complessivo di destinatari finali sovvenzionati dal Fondo Equity/Venture G.2 Risultati finanziari conseguiti per ogni Euro di sovvenzione con i fondi pubblici G.3 Numero di irregolarità riscontrate durante la gestione operativa del Fondo Importo complessivo delle risorse addizionali coinvolte nell'attuazione del Programma Operativo (specificare tutte G.4 le risorse coinvolte oltre al Fondo) G.5 Numero di posti di lavoro creati o mantenuti Pagina 16 di 18 D