Comune di Casier Piano triennale di prevenzione della corruzione Triennio Tavola Allegato 2 - Registro dei rischi

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1 1 A 1 Mancanza del rispetto dei requisiti minimi previsti dalla normativa nazionale Individuazione delle priorità sulla base di requisiti di accesso personalizzati 2 A 1 e non di esigenze oggettive Previsioni di requisiti di accesso personalizzati ed insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti idonei a verificare il possesso dei requisiti 3 A 1 attitudinali e professionali richiesti in relazione alla posizione da ricoprire allo scopo di reclutare candidati particolari Discrezionalità nella scelta dei componenti e irregolare composizione della 4 A 1 commissione di concorso finalizzata al reclutamento di candidati particolari. Valutazioni soggettive. Consentire integrazioni di dichiarazioni e documenti alla domanda di partecipazione, non consentite, al fine di favorire candidati 5 A 1 particolari. Interpretazione eccessivamente estensiva dei requisiti attitudinali e professionali richiesti Inosservanza delle regole procedurali nella predisposizione delle prove ed 6 A 1 elusione della cogenza della regola dell anonimato per la prova scritta Predeterminazione dei criteri di valutazione delle prove allo scopo di reclutare 7 A 1 candidati particolari Eccessiva discrezionalità nella predisposizione dell avviso e nella valutazione 8 A 1 dei requisiti attitudinali e professionali richiesti per favorire particolari candidati Eccessiva discrezionalità nella individuazione della graduatoria per favorire 9 A 1 particolari candidati Progressioni di carriera accordate illegittimamente allo scopo di agevolare 10 A 2 dipendenti / candidati particolari Individuazione criteri ad personam che limitano la partecipazione. 11 A 2 Inosservanza delle regole procedurali a garanzia della trasparenza e dell imparzialità della selezione 1-2- Inosservanza delle regole procedurali a garanzia della trasparenza e 12 A 3 dell imparzialità della selezione 13 B 1 14 B 1 Ritardo nella programmazione al fine di favorire determinate imprese Favoritismi nei confronti di singoli operatori economici, incremento della spesa pubblica 15 B 1 16 B 1 Definizione di un fabbisogno non rispondente a criteri di efficienza/efficacia/economicità, ma alla volontà di premiare interessi particolari (scegliendo di dare priorità alle oo.pp. destinate ad essere realizzate da particolari o individuabili operatori economici) Definizione di un fabbisogno non rispondente a criteri di efficienza/efficacia/economicità, ma alla volontà di premiare interessi particolari (scegliendo di dare priorità a servizi/forniture destinati ad essere realizzate da particolari o individuabili operatori economici) 17 B 2 Scelta di una particolare procedura di affidamento al fine di favorire alcuni Pag. 1

2 soggetti o categorie di soggetti (es. concessione in luogo di appalto) 18 B 2 19 B 2 20 B 2 21 B 2 22 B 2 23 B 3 24 B 3 Artificioso frazionamento dell'importo del contratto e abuso delle disposizioni in materia di determinazione del valore stimato del contratto al fine di eludere le disposizioni sulle procedure da porre in essere Scelta del criterio di aggiudicazione dell offerta economicamente più vantaggiosa al fine favorire un impresa Definizione dei requisiti di accesso alla gara e, in particolare, dei requisiti tecnico-economici dei concorrenti al fine di favorire un'impresa (es. clausole dei bandi che stabiliscono requisiti di qualificazione) Scelta di specifici criteri, pesi e punteggi che, in una gara con il criterio di aggiudicazione dell offerta economicamente più vantaggiosa, possano favorire o sfavorire determinati concorrenti Predisposizione di prescrizioni del bando o di clausole contrattuali dal contenuto vago o vessatorio finalizzate ad agevolare determinati concorrenti o a disincentivare la partecipazione alla gara di determinati concorrenti Discrezionalità interpretativa della normativa vigente in materia di "urgenza" nell'ambito dei lavori pubblici (procedure in caso di somma urgenza ex art. 163 del D.Lgs. n. 50/2016) Accordi collusivi tra le imprese volti a manipolarne gli esiti di una gara 25 B 3 26 B 3 27 B 3 Accordi collusivi tra le imprese volti a limitare la partecipazione ad una gara Nomina commissione di gara con OEV: componenti della commissione di gara collusi con il concorrente Bloccare una procedura il cui risultato si sia rivelato diverso da quello voluto per favorire un soggetto predeterminato (annullamento gara, revoca del bando ovvero mancata adozione del provvedimento di aggiudicazione definitiva) 28 B 3 Ricorso abusivo all'istituto al fine di favorire un soggetto predeterminato 29 B 3 30 B 3 Componente/i della commissione di gara colluso/i con concorrente/i Discrezionalità nella scelta dei componenti e irregolare composizione della commissione 31 B 3 32 B 3 Componente/i della commissione di gara colluso/i con concorrente/i Bloccare una gara il cui risultato si sia rivelato diverso da quello atteso o per concedere un indennizzo all aggiudicatario Pag. 2

3 33 B 4 34 B 5 35 B 5 36 B 5 37 B 5 38 B 5 39 B 5 40 B 5 41 B 6 Alterazione o omissione dei controlli e delle verifiche al fine di favorire un aggiudicatario privo dei requisiti Subappalto quale modalità di distribuzione di vantaggi per effetto di accordo collusivo intervenuto in precedenza fra i partecipanti alla gara dell'appalto principale Non corretta classificazione della variante al fine di permetterne l'approvazione Mancata rilevazione di errore progettuale Favorire l affidatario per compensarlo di maggiori costi sostenuti per errore progettuale o procedurale che non si ritiene di rilevare Ottenimento da parte dell affidatario di vantaggi ingiusti profittando dell errore della stazione appaltante Mancata o insufficiente verifica dello stato di avanzamento dei lavori rispetto al cronoprogramma al fine di evitare l'applicazione di penali o la risoluzione del contratto Concessione all affidatario di vantaggi ingiusti Attribuzione dell'incarico di collaudo a soggetti compiacenti per ottenere il certificato di collaudo pur in assenza dei requisiti 42 B 6 Mancata denuncia di difformità e vizi dell'opera 43 C 1 Mancanza dei presupposti per emissione ordinanza contingibile ed urgente 44 C 1-2 Interpretazione distorta dei requisiti previsti in ottica di favorire/danneggiare i destinatari dei provvedimenti 45 C 3 Violazione del PAT/PI (o PRG) allo scopo di consentire il rilascio del titolo abilitativo a richiedenti particolari che non né avrebbero titolo 46 C 6 Previsione di requisiti ad personam e sproporzione fra beneficio pubblico e privato 47 C 6 48 C 5 49 C 5 50 C H Previsione di requisiti ad personam e valutazione analitica dei costi delle opere di urbanizzazione proposte a scomputo Violazione degli atti di pianificazione o programmazione di settore allo scopo di consentire il rilascio dell autorizzazione a richiedenti particolari che non né avrebbero titolo Violazione delle regole procedurali disciplinanti di autorizzazione di pubblica sicurezza allo scopo di consentire il rilascio dell autorizzazione a richiedenti particolari che non n avrebbero titolo Dichiarazioni mendaci ovvero uso di falsa documentazione Pag. 3

4 1 51 D 3 Dichiarazioni ISEE mendaci 52 D 3 Dichiarazioni ISEE mendaci e uso di falsa documentazione 53 D 3 Bandi con beneficiari predeterminabili 54 D 6 Utilizzo di risorse comunali per finalità diverse o contrarie a quelle previste nei regolamenti e atti di indirizzo del Comune Utilizzo di sistemi discrezionali 55 E 1 56 E 2 57 E 3 58 F F 2 60 G 1 61 G G 1 63 G G 5 65 H 1 66 H 67 H 68 H 69 I 70 H Agevolare alcuni soggetti non effettuando accertamenti. (assenza di richieste, solleciti e verifica dei tempi) Sistemi di decisione riguardo le modalità e la verifica dei pagamenti Pagamenti non dovuti od influenza sui tempi di pagamento Prestazione richiesta non sia correttamente eseguita Determinazione di un importo di lavori a scomputo eseguiti superiore rispetto a quello effettivamente realizzato per favorire un soggetto predeterminato Discrezionalità nelle modalità di individuazione del bene allo scopo di agevolare soggetti particolari Discrezionalità nelle modalità di determinazione del canone allo scopo di agevolare soggetti particolari Perizia del bene sottostimata per favorire un particolare acquirente o venditore Motivazione generica e tautologica circa la sussistenza dei presupposti e della necessità all acquisto allo scopo di agevolare soggetti particolari Inosservanza delle regole procedurali per i controlli ex post nei termini sulle SCIA allo scopo di non far rilevare la mancanza dei requisiti e presupposti per l'esercizio delle attività Disomogeneità delle valutazioni e dei controlli al fine di favorire soggetti predeterminati Disomogeneità delle valutazioni e dei controlli con omissione di atti di ufficio al fine di favorire soggetti predeterminati Mancata attivazione del procedimento a seguito di segnalazione entro i termini normativi. Applicazione di sanzione inadeguata Motivazione generica e tautologica circa la sussistenza dei presupposti di legge per il conferimento di incarichi professionali allo scopo di agevolare soggetti particolari Affidamento diretto dell'incarico, in modo ricorrente e ripetuto senza la necessaria rotazione, con il fine di favorire determinati professionisti Pag. 4

5 71 H 72 H 73 H Risarcimenti non dovuti od incrementati Scelta di sistemi alternativi a quelli giudiziali al solo scopo di favorire l'appaltatore (in caso di appalti) Mancata trasparenza nel procedimento amministrativo e nella definizione del provvedimento finale per favorire un soggetto predeterminato Pag. 5