TABELLA N. 1 MAPPATURA DEI PROCESSI E IDENTIFICAZIONE DEL RISCHIO AREA DI RISCHIO N. 1 ACQUISIZIONE E PROGRESSIONE DEL PERSONALE:

Transcript

1 TABELLA N. 1 MAPPATURA DEI PROCESSI E IDENTIFICAZIONE DEL RISCHIO AREA DI RISCHIO N. 1 ACQUISIZIONE E PROGRESSIONE DEL PERSONALE: UFFICIO PERSONALE SELEZIONE E RECLUTAMENTO PERSONALE/ MOBILITA' TRA ENTI -Procedure di reclutamento (ivi comprese stabilizzazioni personale a tempo determinato, assunzioni ex art. 110 Tuel, processi di mobililità volontaria, ecc.) -Progressioni di carriera (ivi comprese procedure concorsuale con riserve di posti al personale interno progressioni di carriera ex art. 24 d.lgs. 150/2009 e progressioni orizzontali) -Previsione requisiti di accesso personalizzati -Mancanza o inadeguatezza di meccanismi oggettivi e trasparenti idonei a consentire la verifica del possesso dei requisiti richiesti in relazione alla posizione da ricoprire -Eccessiva discrezionalità nella verifica del possesso dei requisiti richiesti valutazioni durante la selezione -Irregolare composizione della commissione finalizzata al reclutamento di candidati particolari -Provvedimento con danno per l Ente e vantaggio per il privato -Scarsa trasparenza e pubblicità TECNICO ECONOMICO- INCARICHI CONSULENZE PROFESSIONALI INCARICHI ESTERNI EX D.LGS. N. 163/2006 INCARICHI LEGALI -Conferimento incarichi di collaborazione Stipula contratto -Scarsa trasparenza dell affidamento dell incarico/consulenza -Non rispetto degli obblighi di pubblicazione sul sito -Disomogeneità di valutazione nell individuazione del soggetto destinatario -carso controllo del possesso dei requisiti dichiarati -Motivazione generica e tautologica circa la sussistenza dei presupposti di legge per il conferimento di incarichi professionali allo scopo di agevolare soggetti particolari ATTIVITA EXTRAISTITUZIONALI -Autorizzazione al personale dipendente allo svolgimento di attività extraistituzionali -Disomogeneità di comportamenti a fine di favorire soggetti particolari

2 AREA DI RISCHIO N. 2: PROCEDIMENTI DI SCELTA DEL CONTRAENTE DI LAVORI, SERVIZI E FORNITURE Ufficio interessato Sottoaree di rischio Processi interessati Esemplificazione del rischio TECNICO PROCEDURE PER INDIVIDUAZIONE DEL CONTRAENTE PER LAVORI, SERVIZI E FORNITURA -Definizione dell affidamento dell oggetto -Individuazione dell istituto/ strumento per l affidamento -Requisiti di qualificazione -Frazionamento delle gare -Definizione dei requisiti di acceso alla gara (in particolare i requisiti tecnico-economici dei concorrenti al fine di favorire un impresa) ECONOMICO CENTRALE UNICA DI COMMITTENZA (per importi superiori a euro ) -Requisiti di aggiudicazione -Valutazione delle offerte -Verifica dell eventuale anomalia delle offerte -Procedure negoziate -Affidamenti diretti -Revoca del bando -Redazionedel cronoprogramma -Uso distorto del criterio dell offerta economicamente più vantaggiosa al fine di favorire un impresa particolare valutazioni nella individuazione del contraente -Ricorso all affidamento diretto in assenza dei relativi presupposti al fine di favorire un impresa -Varianti in corso di esecuzione -Subappalto -Utilizzo di rimedi di risoluzione delle controversie alternativi a quelli giurisdizionali durante la fase di esecuzione del contratto -Ricorso alla procedura negoziata in assenza dei presupposti previsti dalla legge e dal regolamento -Abuso del provvedimento di revoca al fine di bloccare una gara o concedere un indennizzo all aggiudicatario -Proroga/rinnovo dei contratti -Gestione delle riserve -Lavori eseguiti in somma urgenza -Mancato rispetto delle scadenze -Ammissioni di varianti al fine di consentire all appaltatore di recuperare lo sconto effettuato in sede di gara o di conseguire extraguadagni -Accordi collusivi tra imprese -Utilizzo del subappalto al fine di favorire le imprese -Condizionamenti nelle decisioni assunte all esito delle procedure di accordo bonario derivanti dalla presenza della parte privata all interno della commissione -Inosservanza di presupposti e condizioni per legittimità di proroghe e rinnovi al fine di

3 favorire il precedente aggiudicatario -Disomogeneità nelle valutazioni e nei comportamenti al fine di favorire particolari interessi privati- -Accoglimento delle riserve non avente i presupposti di tempestività di iscrizione o di fondatezza nel merito al fine di consentire all appaltatore di recuperare lo sconto effettuato in sede di gara o di consentire ulteriori guadagni -Ricorso al modello procedimentale dei lavori di somma urgenza in assenza dei relativi presupposti AREA DI RISCHIO N. 3:PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI DELLA SFERA GIURIDICA DEL DESTINATARIO PRIVI DI EFFETTO ECONOMICO DIRETTO E IMMEDIATO TECNICO - RILASCIO ABILITATIVI TITOLI -Provvedimenti di tipo autorizzatorio (incluse abilitazioni, nulla-osta, licenze, permessi di costruire, ecc. ) e concessorio -Determinazione contributi inferiori al dovuto al fine di agevolare determinati soggetti -Non rispetto dei termini procedimentali POLIZIA LOCALE -Mancata escussione di polizze nei tempi previsti nei casi di ritardati pagamenti rateali -Abuso nel rilascio di autorizzazioni al fine di agevolare determinati soggetti -Scarso o mancato controllo. POLIZIA MUNICIPALE VARIAZIONI ANAGRAFICHE -Verifica dei presupposti per la residenza anagrafica nel territorio comunale -Mancata effettuazione dei controlli al fine di favorire determinati soggetti

4 AREA DI RISCHIO N. 4:PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI DELLA SFERA GIURIDICA DEL DESTINATARIO CON EFFETTO ECONOMICO DIRETTO E IMMEDIATO TECNICO - PROCEDIMENTI DI CONCESSIONE ED EROGAZIONE DI SOVVENZIONI, CONTRIBUTI, AUSILI FINANZIARI E ATTRIBUZIONE DI VANTAGGI ECONOMICI -Erogazione sussidi/contributi economici a persone fisiche -Rendicontazione e liquidazione dei contributi -Mancata adeguata predeterminazione di criteri generali, oggettivi e trasparenti per l attribuzione di vantaggi e di modalità uniformi per accedere ai benefici cronologico delle domande valutazioni nella verifica delle richieste SERZIZIO SOCIALE -Scarso controllo sul possesso dei requisiti dichiarati e/o della realizzazione dell iniziativa -Mancata adeguata predeterminazione di criteri generali, oggettivi, e trasparenti, dei requisiti e di modalità uniformi per l attribuzione dei sussidi cronologico delle istanze -Mancata adeguata predeterminazione della documentazione da esibire ai fini della liquidazione del contributo cronologico delle richieste di liquidazione

5 AREA DI RISCHIO N. 5: PROCEDIMENTI ULTERIORI SOGGETTI A RISCHIO CONCESSIONE AGEVOLAZIONI, SRAVI E CORRETTA APPLICAZIONE DEI PRESUPPOSTI PER IL CALCOLO DELLE SOMME DOVUTE -Conclusione opere -Rendicontazione entro le scadenze all organo finanziatore - -Scarso o mancato controllo sull effettivo stato avanzamento lavori rispetto al crono programma -Discrezionalità nella gestione -Incompletezza della documentazione TECNICO SERVIZIO URBANISTICA PIANI URBANISTICI O DI ATTUAZIONE PROMOSSI DA PRIVATI -Corretta esecuzione delle convenzioni e dei tempi previsti -Scarso o mancato controllo -Discrezionalità nella gestione GESTIONE CONTROLLI IN MATERIA DI ABUSI EDILIZI -Applicazione di sanzioni pecuniarie e reali -Discrezionalità nell intervenire -Disomogeneità dei comportamenti GESTIONE DELLE SANZIONI E RELATIVI RICORSI AL CODICE DELLA STRADA -Irrogazione di sanzioni -Non rispetto delle disposizioni per le attività su strada POLIZIA MUNICIPALE GESTIONE DEGLI ACCERTAMENTI RELATIVI ALLE RESIDENZE -Applicazione di sanzioni pecuniarie e reali -Discrezionalità nell intervenire -Disomogeneità dei comportamenti