DOCUMENTO ISTRUTTORIO. OGGETTO: COMUNICAZIONE DI PRESA D ATTO E ACCETTAZIONE DELLA CESSIONE DEI CREDITI IN GARANZIA _ Determinazioni conseguenti

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1 ORIGINALE DOCUMENTO ISTRUTTORIO OGGETTO: COMUNICAZIONE DI PRESA D ATTO E ACCETTAZIONE DELLA CESSIONE DEI CREDITI IN GARANZIA _ Determinazioni conseguenti IL DIRETTORE PREMESSO CHE il contratto di finanziamento di euro ,00 con data di scadenza finale al (cd. prestito ponte) originariamente stipulato in data dal gestore e dai finanziatori (Banca Infrastrutture Innovazione e Sviluppo S.p.A.- ora Intesa San Paolo S.p.A.-, MPS Capital Services Banca per le imprese S.p.A. - subentrata a Banca Dexia Crediop S.p.A., cfr. delibera A.C. n. 4/2011-, Banca Nazionale del Lavoro), a seguito di successivi atti modificativi (con relativa sottoscrizione in data: ; ; ), ha ora, in particolare, data di scadenza finale al e prevede un piano di rimborso di 17 rate di importo pari a ,00; PREMESSO ANCORA CHE, in generale, gli atti modificativi successivamente intercorsi tra il gestore e i finanziatori hanno, tra le altre, anche confermato ed esteso la garanzia costituita ai sensi del contratto di cessione dei crediti in garanzia, sottoscritto in data 24/03/2009 E CHE, in particolare, con comunicazione del gestore (ns. prot. 510 del 17/06/2013) è stato notificato all AATO che in forza dell Atto di Proroga del Finanziamento e Conferma delle Garanzie (ossia l atto di modifica del contratto di finanziamento ed estensione delle relative garanzie sottoscritto in data ), il Cedente e i Creditori Garantiti hanno, inter alia, confermato che la garanzia costituita ai sensi dell Atto di Cessione Crediti continua ad essere pienamente valida ed efficace in favore dei Creditori Garantiti a garanzia di tutte le obbligazioni del Cedente derivanti a qualunque titolo dal contratto di finanziamento, come da ultimo modificate ed estese in forza dell Atto di Proroga del Finanziamento e Conferma delle Garanzie ; PREMESSO INOLTRE CHE alla notifica del gestore avvenuta con comunicazione ns. prot. 510 del era allegato un modello di comunicazione di presa d atto ed accettazione della cessione dei crediti in garanzia da sottoscriversi da parte dell AATO per la nuova durata del finanziamento e dell accordo di cessione del credito ossia fino al 31/12/2020 (ALLEGATO 1) E CHE all AATO si è richiesto di provvederne al rilascio nella forma della scrittura privata autenticata o atto notarile, E CHE già in precedenza l AATO aveva provveduto in maniera analoga (si richiamano le delibere A.C. n. 7/2009; 4/2011; 1/2012); CONSIDERATO CHE il testo proposto della comunicazione di presa d atto ed accettazione della cessione dei crediti in garanzia è sostanzialmente invariato rispetto a

2 quello precedentemente definito dopo un confronto tra gli istituti finanziatori e l AATO2 (cfr. delibera A.C. N. 1/2012), E CHE in tal modo non emergono ulteriori rilievi rispetto a quelli fino ad ora evidenziati (ALLEGATO 2); CONSIDERATO, INOLTRE, CHE dall accettazione dell AATO della cessione dei crediti di qualsiasi natura che possano eventualmente sorgere in futuro nei propri confronti ai sensi degli artt. 34 e 35 della Convenzione di affidamento e dall impegno irrevocabile ed incondizionato a fare in modo che qualsiasi pagamento da effettuarsi da parte dell AATO o di terzi nei confronti di Multiservizi S.p.A. avvenga su un determinato conto corrente, consegue che, nel caso di subentro di un nuovo gestore, l AATO potrebbe non poter compensare gli eventuali propri crediti (scaturenti, ad esempio, ai sensi dell art. 36 della Convenzione) sull indennizzo del gestore entrante (ai sensi dell art. 34 comma 4 della Convenzione) E CHE, pertanto, a tutela dell utenza, è già apparso necessario intervenire sulla cauzione prevista ex art. 37 della Convenzione (delibera A.C. N. 9/2010); VISTI: - la L.R. n. 30 del 28/12/2011; - il D.Lgs. n. 152/2006 Norme in materia ambientale ; - il D.Lgs. n. 163/2006 Codice dei contratti pubblici relativi a lavori, servizi e forniture in attuazione delle direttive 2004/17/CE e 2004/18/CE ; - il D.Lgs. n. 267/2000 "Testo unico delle leggi sull'ordinamento degli enti locali"; - le Delibere dell Assemblea Consortile dell AATO 2 n. 3/2003, n. 3/2005, n. 4/2005 e n. 14/2006, n. 16/2006, n. 2/2008, n. 10/2008, n. 3/2009, n. 7/2009, n. 15/2009, n. 9/2010, n. 10/2010, n. 4/2011, n. 1/2012, n. 15/2011; - Visto lo Statuto dell AATO 2 ed in particolare gli artt. 11 e 15; PROPONE 1) di approvare il documento comunicazione di presa d atto ed accettazione della cessione dei crediti in garanzia, (ALLEGATO 1); 2) di autorizzare il Direttore dell AATO n. 2, ai sensi dell art. 21 dello Statuto, alla sottoscrizione della comunicazione di presa d atto ed accettazione della cessione dei crediti in garanzia (cfr. ALLEGATO 1); 3) di dichiarare il presente atto immediatamente eseguibile, considerata l urgenza, ai sensi dell art. 134 del comma 4) del D.Lgs. n. 267/2000.

3 Vista la proposta di deliberazione di cui all oggetto, si esprime parere favorevole, in relazione alle proprie competenze, sul presente atto, ai sensi dell art. 49, comma 1, del D. lgs. 267/2000. Jesi, lì 16/07/2013 Servizio pianificazione-controllo e finanziario Il funzionario responsabile F.to Dott. Devis Fioretti Vista la proposta di deliberazione di cui all oggetto, si esprime in relazione alle proprie competenze il parere sul presente atto così come allegato alla deliberazione, ai sensi dell art. 49, comma 1, del D. lgs. 267/2000. Jesi, lì 16/07/2013 Servizio Affari generali Il funzionario responsabile F.to Dott.ssa Alessandra Francesconi Jesi, lì 16/07/2013 IL DIRETTORE F.to Ing. Massimiliano Cenerini

4 COMUNICAZIONE DI PRESA D ATTO ED ACCETTAZIONE DEL CONCEDENTE [Carta intestata del Concedente] ALLEGATO 1 Spett.le Intesa Sanpaolo S.p.A. Via Vincenzo Lamaro, Roma (RM) c.a. Chimenti Antonella / Forti Daniela / Cavuoto Daniela e Spett.le Intesa Sanpaolo S.p.A. Centro PFI Centro Nord Via Bufalini, Firenze (FI) c.a. Fabrizio Cascino / Angelo Lorini in qualità di Agente e p.c. Spett.le Multiservizi S.p.A. Via del Commercio Ancona Egregi Signori, facciamo riferimento: 1) all atto di cessione di crediti in garanzia (l'atto di Cessione Crediti) sottoscritto in data 24 Marzo 2009 tra la Società Multiservizi S.p.A., con sede in Ancona, Via del Commercio 29, capitale sociale interamente versato pari a Euro ,00 i.v., iscritta nel Registro delle Imprese di Ancona, con il numero di iscrizione e Codice Fiscale n ed al REA al n. AN (il Cedente) e Banca Infrastrutture Innovazione e Sviluppo S.p.A., ora Intesa Sanpaolo S.p.A., società di nazionalità italiana con sede legale in Torino, Piazza San Carlo, 156, iscritta all'albo delle banche al n. 5361, capitale sociale Euro ,32 i.v., numero di iscrizione al Registro Imprese di Torino e codice fiscale , partita IVA , codice ABI , Capogruppo del gruppo bancario "Intesa Sanpaolo" Iscritto all'albo dei Gruppi Bancari - Aderente al Fondo Interbancario di Tutela dei Depositi e al Fondo Nazionale di Garanzia, anche in qualità di Agente (Intesa), Banca Dexia Crediop S.p.A., con sede in Roma, via

5 Venti Settembre n. 30, capitale sociale Euro ,00 interamente versato, Codice Fiscale e numero di iscrizione nel Registro delle Imprese di Roma, nonché Partita IVA , iscritta all'albo delle Banche al n e Capogruppo del Gruppo Bancario Dexia Crediop, iscritto all'albo dei Gruppi bancari al n , società soggetta all'attività di direzione e coordinamento di Dexia Crédit Local (Dexia), e Banca Nazionale del Lavoro S.p.A. con sede legale e Direzione Generale in Roma, Via V.Veneto,119, iscritta all'albo delle banche e capogruppo del Gruppo bancario BNL, iscritto all'albo dei gruppi bancari presso la Banca d'italia, Capitale Euro ,00 i.v., codice fiscale, Partita IVA e n. iscrizione registro imprese di Roma: , Aderente al Fondo Interbancario di tutela dei depositi, data di iscrizione al RUIR 01/10/2007 numero di protocollo D , società soggetta ad attività di direzione e coordinamento del socio unico BNP Paribas S.A. - Parigi e al controllo dell'istituto per la vigilanza sulle assicurazioni private e di interesse collettivo (BNL) e autenticato dal Notaio Dott. Guido Bucci di Ancona, Rep Racc , notificato alla scrivente Autorità in data 14 Aprile 2009 e accettato dalla medesima Autorità in data 24 Aprile 2009, in forza del quale il Cedente ha ceduto a Banca Infrastrutture Innovazione e Sviluppo S.p.A., ora Intesa, Dexia e BNL in garanzia delle Obbligazioni Garantite (come definite nell'atto di Cessione dei Crediti) tutti i crediti di qualsiasi natura, anche risarcitoria o restitutoria (fatta eccezione per i crediti tariffari nei confronti degli utenti) derivanti dalla Convenzione di Affidamento del Servizio Idrico Integrato dell'a.t.o.2 "Marche Centro - Ancona da noi stipulato con il Cedente in data 30 giugno 2003 (come di volta in volta modificata e/o integrata, la Convenzione di Affidamento), 2) all atto di modifica e subentro del relativo contratto di finanziamento originariamente sottoscritto in data 24 Marzo 2009 (di seguito, come di volta in volta modificato, il Contratto di Finanziamento), stipulato in data 30 Giugno 2011 tra Dexia, BNL, Banca Infrastrutture Innovazione e Sviluppo S.p.A., ora Intesa, il Cedente e MPS Capital Services Banca per le Imprese S.p.A. con sede legale a Firenze, in Via L. Pancaldo n.4, capitale sociale Euro ,28 i.v. - codice fiscale, partita IVA e numero di iscrizione nel Registro delle Imprese di Firenze , società soggetta all attività di direzione e coordinamento di Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A. - Codice Banca Codice Gruppo , iscritta all Albo delle Banche della Banca d Italia n.4770 (MPS e unitamente a Intesa (già Banca Infrastrutture Innovazione e Sviluppo S.p.A.) e BNL, i Creditori Garantiti), autenticato dal Notaio Dott.sa Silvia Giulianelli di Roma, Rep Racc. 1968, notificato alla scrivente Autorità in data 04/07/2011 e accettato dalla medesima Autorità in data 05/07/2011, in forza del quale Dexia ha ceduto la sua intera quota di partecipazione al finanziamento di cui al Contratto di Finanziamento a MPS, il quale è subentrato in tutti i diritti e obblighi di Dexia ai sensi del Contratto di Finanziamento e degli altri Documenti Finanziari (come ivi definiti), ivi incluso l Atto di Cessione Crediti, 3) all atto di modifica del Contratto di Finanziamento ed estensione delle relative garanzie, stipulato in data 28 Febbraio 2012 trai Creditori Garantiti ed il Cedente, autenticato dal Notaio Dott. Guido Bucci di Ancona, Rep Racc. 2827, notificato alla scrivente Autorità in data 05/03/2012 e accettato dalla medesima Autorità in data 08/03/2012, in forza del quale il Cedente e i Creditori Garantiti hanno, inter alia, modificato alcune previsioni del Contratto di Finanziamento e confermato che la garanzia costituita ai sensi dell Atto di Cessione Crediti continua ad essere pienamente valida ed efficace in favore

6 dei Creditori Garantiti a garanzia di tutte le obbligazioni del Cedente derivanti a qualunque titolo dal Contratto di Finanziamento, come modificato ed integrato, nonché 4) all atto di modifica del Contratto di Finanziamento ed estensione delle relative garanzie, stipulato in data 05/06/2013 tra i Creditori Garantiti ed il Cedente, autenticato dal Notaio Nicola Cinotti di Roma, Rep Racc , in forza del quale il Cedente e i Creditori Garantiti hanno, inter alia, modificato alcune previsioni del Contratto di Finanziamento e confermato che la garanzia costituita ai sensi dell Atto di Cessione Crediti continua ad essere pienamente valida ed efficace in favore dei Creditori Garantiti a garanzia di tutte le obbligazioni del Cedente derivanti a qualunque titolo dal Contratto di Finanziamento, come modificato ed integrato (Atto di Proroga del Finanziamento e Conferma delle Garanzie). Con la presente, la scrivente Autorità, nella persona di [ ], prende atto e accetta, per quanto occorrer possa, che in data 05/06/2013, in forza dell Atto di Proroga del Finanziamento e Conferma delle Garanzie, il Cedente e i Creditori Garantiti hanno, inter alia, confermato che la garanzia costituita ai sensi dell Atto di Cessione Crediti continua ad essere pienamente valida ed efficace in favore dei Creditori Garantiti a garanzia di tutte le obbligazioni del Cedente derivanti a qualunque titolo dal Contratto di Finanziamento, come da ultimo modificate ed estese in forza dell Atto di Proroga del Finanziamento e Conferma delle Garanzie. Pertanto, la scrivente Autorità, conferma: a) la propria accettazione della suddetta cessione di crediti di qualsiasi natura, ivi inclusi quelli di natura risarcitoria o restitutoria che possano eventualmente sorgere in futuro nei propri confronti ai sensi degli articoli 34 e 35 della Convenzione di Affidamento, (fatta eccezione per i crediti tariffari nei confronti degli utenti); b) l impegno irrevocabile ed incondizionato a fare in modo che ogni e qualsiasi pagamento di qualsiasi natura da effettuarsi da parte della scrivente Autorità e/o di terzi (ivi incluso qualsiasi soggetto individuato come nuovo Gestore ai sensi dell articolo 34 della Convenzione di Affidamento) nei confronti del Cedente in base o comunque in relazione alla Convenzione di Affidamento sia effettuato sul conto corrente n. IBAN IT60 L aperto presso l Agente ed intestato alla Cedente. Salvo diverse istruzioni da Voi comunicate per iscritto, la suddetta modalità di pagamento deve intendersi esclusiva, talché il pagamento integrale del debito avvenuto con tale modalità non sarà suscettibile di qualsivoglia contestazione. Resta fermo che la scrivente Autorità non assume alcuna obbligazione di garanzia per il mancato pagamento da parte di terzi di qualsivoglia debito, fatto salvo quanto previsto al paragrafo c) che segue; c) l impegno, in consultazione con i Creditori Garantiti, a prevedere nei documenti di gara per la scelta del nuovo Gestore del Servizio Idrico Integrato, e comunque nei provvedimenti di affidamento al nuovo Gestore : i. l obbligo del nuovo Gestore di pagare al Gestore uscente l indennizzo di cui all art. 34 della Convenzione di Affidamento entro il termine di sei mesi dalla cessazione del servizio da parte del Cedente, direttamente sul conto corrente suindicato. Salvo diverse indicazioni da Voi comunicateci per iscritto, la suddetta modalità di pagamento deve intendersi esclusiva, talché il pagamento integrale del

7 debito avvenuto con tale modalità non sarà suscettibile di qualsivoglia contestazione; ii. l obbligo del nuovo Gestore di consegnare una idonea garanzia a favore del Cedente - prima dell aggiudicazione definitiva, della firma della convenzione e dell avvio del servizio da parte del nuovo Gestore - che copra l integrale pagamento dell indennizzo al Cedente, da escutersi immediatamente dopo la scadenza del termine di sei mesi entro il quale deve avvenire il predetto pagamento, con espressa previsione che la suddetta garanzia formerà oggetto di garanzia in favore dei Creditori Garantiti. La presente accettazione costituisce un Documento Finanziario ai sensi del Contratto di Finanziamento. [ ],[ ] [ ] per il Concedente

8 ALLEGATO 2 RELAZIONE DEL RESPONSABILE DEL SERVIZIO AFFARI GENERALI La comunicazione del gestore ns. prot. 510/2013: notifica all AATO l atto di cessione: o ai sensi dell art. 69 e 70 del r.d del 18 novembre 1923 e analogamente all art c.c., rende efficace la cessione con riguardo al debitore ceduto; o come previsto dall art c.c., ha effetto anche in ordine alla opponibilità agli altri aventi causa dal gestore (a tal riguardo si richiama anche il dlg.170/2004); o ha anche l effetto di impedire la compensazione con crediti sorti dopo la notificazione; non richiede l adesione ex art. 9 all. E l.20 marzo 1865 n.2248 (trattasi peraltro di un atto che è già stato approvato dall AATO); ai sensi dell art. 69 e 70 del r.d del 18 novembre 1923 richiede invece l accettazione della cessione del credito: l accettazione, nella forma della scrittura privata autenticata, è munita di data certa, il che è ulteriore elemento a sostegno dell opponibilità a terzi; l accettazione, inoltre, ai sensi dell art c.c., implica l inopponibilità in compensazione anche del credito perfezionatosi anteriormente alla notifica della cessione. Effetti in prospettiva della cessione del credito: possibilità di richiesta all AATO di certificazione del credito (certo, liquido ed esigibile) e possibilità che si configuri in capo all AATO una situazione qualificabile come promessa di pagamento titolata (art c.c.); rischio del configurarsi di una situazione di doppio pagamento (e del conseguente possibile danno erariale) nel caso di revoche o altre vicende relative all atto di cessione. Con riferimento ai contenuti dell accettazione ora richiesta all AATO, non si osservano cambiamenti sostanziali nel testo rispetto all ultima versione trattata con le banche e accettata con delibera A.C. n. 1/2012 (fatte salve le modifiche, esito di processi societari degli stessi istituti di credito, relative all individuazione dell Agente). Si richiamano integralmente i pareri precedentemente espressi in merito (cfr. delibera A.C. n. 7/2009): in particolare, sulla portata applicativa della cessione e sugli impegni dell AATO di prevedere specifiche modalità di pagamento e specifiche previsioni nei documenti di gara per un nuovo gestore. Jesi, lì 16/07/2013 F.to Dott.ssa Alessandra Francesconi