INSERIMENTO MANDATI DIRETTI E INDIRETTI

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1 INSERIMENTO MANDATI DIRETTI E INDIRETTI Guida Utente SOMMARIO 1 PREMESSA INSERIMENTO MANDATI DIRETTI INSERIMENTO MANDATI INDIRETTI... 6 OAM Organismo per la gestione degli elenchi degli Agenti in attività finanziaria e dei Mediatori creditizi Piazza Borghese, Roma web: CF:

2 1 PREMESSA I dati relativi al mandato vanno comunicati all OAM esclusivamente tramite gli appositi servizi disponibili nella propria area privata : 1. INTEGRAZIONE DATI: per i soggetti che hanno ricevuto l Iscrizione non operativa agli Elenchi OAM in data PRECEDENTE al 8 SETTEMBRE VARIAZIONE: per i soggetti che hanno ricevuto l Iscrizione non operativa agli Elenchi OAM in data SUCCESSIVA al 8 SETTEMBRE NOTA BENE Non è necessario inviare all OAM copia del mandato, ma sarà cura dell iscritto conservarlo e trasmetterlo all Organismo solo dietro esplicita richiesta. Inserimento mandati diretti e indiretti Guida Utente 2

3 2 INSERIMENTO MANDATI DIRETTI Per ottenere l iscrizione operativa all Elenco degli agenti in attività finanziaria e nei servizi di pagamento è necessario avere un mandato. E possibile inserire: 1. mandato diretto (rilasciato direttamente da un Intermediario) 2. mandato indiretto (rilasciato da un agente di riferimento ) Nella sezione Integrazione dati (figura1) cliccare su Mandati intermediari e compilare i campi richiesti (figura 2). Per effettuare l inserimento di un mandato diretto (persona fisica o persona giuridica) è necessario: ü Cliccare sul tasto AGGIUNGI MANDATO DIRETTO (figura 3). Figura 3 ü Specificare la denominazione dell intermediario nel campo RICERCA DENOMINAZIONE INTERMEDIARIO (figura 4). Figura 4 In caso di intermediario già censito, il sistema compila automaticamente i campi del relativo codice fiscale e ABI. In caso contrario, è necessario compilare i dati dell intermediario cliccando su AGGIUNGI INTERMEDIARIO, inserendone la DENOMINAZIONE (individuata da documentazione ufficiale fornita dall intermediario stesso), il CODICE FISCALE, il codice ABI. Se l intermediario fa parte di un Gruppo finanziario, è necessario spuntare la casella corrispondente a APPARTIENE A GRUPPO (figura 5). Inserimento mandati diretti e indiretti Guida Utente 3

4 Figura 5 ü Indicare la data di INIZIO MANDATO e i PRODOTTI ad esso associati (figura 6). Figura 6 ü Confermare l inserimento per ciascun mandato cliccando sul tasto OK (figura 7). Figura 7 I dati relativi ai mandati confermati dall Utente sono quindi visualizzati nella relativa sezione (figura 8). Inserimento mandati diretti e indiretti Guida Utente 4

5 Figura 8 Inserimento mandati diretti e indiretti Guida Utente 5

6 3 INSERIMENTO MANDATI INDIRETTI L inserimento di un mandato indiretto (proveniente da altro soggetto Agente di riferimento - persona fisica e/o giuridica - a sua volta iscritto nell Elenco degli Agenti in attività finanziaria) è possibile solo nel caso in cui l Agente di riferimento abbia già indicato l Utente tra i propri collaboratori/dipendenti. Nel caso in cui l Agente di riferimento non abbia indicato l Utente tra i propri collaboratori/ dipendenti, l operazione è inibita con apposito messaggio. Premesso quanto sopra, per l inserimento di un mandato indiretto è necessario: ü Cliccare sul tasto AGGIUNGI MANDATO INDIRETTO (figura 9). Figura 9 ü Selezionare dal menu a tendina l AGENTE DI RIFERIMENTO (che risulta essere a sistema il soggetto già iscritto negli Elenchi) che ha indicato l Utente tra i propri collaboratori/dipendenti (figura 10). Il sistema riporterà poi automaticamente i dati dell Agente di riferimento selezionato. Figura 10 ü Selezionare dal menu a tendina l INTERMEDIARIO proposto dal sistema, il quale risulterà tra quelli che l Agente di riferimento ha censito tra i propri intermediari (figura 11). Inserimento mandati diretti e indiretti Guida Utente 6

7 Figura 11 ü Selezionare i prodotti per i quali si è ricevuto mandato indiretto (tra quelli che risultano essere stati indicati dal proprio Agente di riferimento) e confermare l inserimento cliccando sul tasto OK (figura 12). Figura 12 Al termine dell inserimento il sistema visualizza i dati per ciascun mandato inserito dall Utente nell apposita sezione (figura 13). Inserimento mandati diretti e indiretti Guida Utente 7

8 Figura 13 Inserimento mandati diretti e indiretti Guida Utente 8