Evoluzione delle principali normative restrittive nei confronti dell Iran dopo l Implementation Day

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1 Evoluzione delle principali normative restrittive nei confronti dell Iran dopo l Implementation Day Prof. Avv. Fabio Maniori General Counsel, Chief Compliance Officer and Head of Distribution Secretary to the Board of Directors

2 Sanzioni: Una panoramica Motivazione Soggetto che impone la sanzione Destinatario della sanzione Oggetto della sanzione Soggetti obbligati al comportamento Violazione di previsioni di diritto internazionale pubblico Sanzioni ONU Sanzioni multilaterali Sanzioni nazionali Country-Based Sanctions List-Based Sanctions Categoria delle sanzioni Comportamento vietato Primary Sanctions Secondary Sanctions

3 Motivazione delle sanzioni Joint Comprehensive Plan of Action Sviluppo dell energia nucleare a fini militari e missili balistici Repressione interna e violazione dei diritti umani Sostegno del terrorismo Proliferazione di armi di distruzione di massa, di armi chimiche e di armi biologiche Derivanti da risoluzioni ONU o da convenzioni internazionali Altre situazioni, in particolare la partecipazione dell Iran alla situazione in Siria 3

4 PACG Piano di azione congiunto globale JCPA Joint Comprehensive Plan of Action Sviluppo dell energia nucleare a fini militari e missili balistici Sanzioni ONU Sanzioni multilaterali USA Ecc., ecc., Sanzioni nazionali 4

5 PACG/JCPA: Timeframe Data di Completamento/Finalisation Day 14 luglio 2015 conclusione negoziati e approvazione di E3/UE+3 e Iran Data di Adozione/Adoption Day 18 ottobre 2015 il PACG ha preso effetto adottati (ma non efficaci) gli atti giuridici per la revoca delle sanzioni Data di Attuazione/Implementation Day 16 gennaio 2016 l'aiea ha certificato l'attuazione delle misure in materia di nucleare da parte dell'iran revoca di tutte le sanzioni economiche e finanziarie adottate in relazione al programma nucleare iraniano Data di Transizione/Transition Day Il primo tra: 18 ottobre 2023 Broader Conclusion (relazione del direttore generale dell'aiea che attesta che tutto il materiale nucleare in Iran rimane impiegato in attività pacifiche) Data di Cessazione/Termination Day 16 gennaio

6 Snapback Snapback Contestazione dell inadempimento NO effetto retroattivo Meccanismo di risoluzione delle controversie procedura di consultazione notifica dell inadempienza al Consiglio di sicurezza dell'onu Reintroduzione delle sanzioni (snapback) ONU UE USA Ecc. Consentita l'esecuzione dei contratti conclusi in conformità del PACG Gli atti giuridici preciseranno i dettagli relativi al periodo di tempo concesso per l'esecuzione di contratti antecedenti 6

7 Quadro riassuntivo dopo l Implementation Day Molte sanzioni imposte dal Regolamento 267/2012 abrogate Lista di persone sanzionate ridotta Secondary Sanctions abrogate Primary Sanctions in vigore Revocate sanzioni nei settori Energia Finanziario Navale Automobilistico L Iran può esportare petrolio greggio Lista di persone sanzionate ridotta Restano in vigore le sanzioni non correlate allo sviluppo dell energia nucleare L Iran può accedere a fondi in banche straniere Circa 60 MLD USD 7

8 Quadro dettagliato

9 Legenda Comportamento ora permesso Comportamento ora permesso solo con autorizzazione Comportamento ancora vietato (I riferimenti al «regolamento» e il richiamo di allegati sono tutti da intendere fatti al regolamento (UE) 23 marzo 2012, n. 267/2012, nel testo ora vigente) 9

10 1 gruppo - Restrizioni alle esportazioni e alle importazioni

11 divieto di autorizzazione preventiva dell Autorità nazionale per fornitura/esportazione a soggetti iraniani o per un uso in Iran di beni, strumentazioni, attrezzature, tecnologie (compresi i software), dei connessi servizi di intermediazione e della relativa assistenza tecnica e finanziaria (comprese espressamente le assicurazioni dei crediti all esportazione, ma anche le assicurazioni e le riassicurazioni strumentali alle operazioni vietate), nonché divieto di per acquisto/importazione dall Iran di detti prodotti, con riguardo a: prodotti contenuti nell elenco del Gruppo dei fornitori nucleari (GFN) indicati nel nuovo allegato I (in questi casi previa approvazione dell apposito Comitato del Consiglio di Sicurezza ONU); beni e tecnologie a duplice uso (cioè che possono avere un utilizzo sia civile sia militare: v. regolamento n. 428/2009 del 5 maggio 2009, annualmente aggiornato) o che potrebbero contribuire ad attività connesse con ritrattamento o arricchimento o acqua pesante od ad altre attività non conformi al PACG, di cui al nuovo allegato II (previa approvazione dell apposito Comitato del Consiglio di Sicurezza ONU nel caso di beni e tecnologie di cui al nuovo allegato I ovvero non segue le procedure di cui all art. 3-bis del regolamento nel caso di beni o tecnologie di cui al nuovo allegato II qualora detti prodotti siano direttamente riferibili a tre specifiche attività rientranti nel programma del PACG (impianto di Fordow, uranio arricchito iraniano in cambio di uranio naturale, reattore di Arak). 11

12 autorizzazione preventiva per la conclusione di accordi con soggetti iraniani per consentire loro la partecipazione, autonoma o nell ambito di joint venture o di altri partenariati, ad attività commerciali nelle quali rientrino estrazione di uranio o produzione o uso di materiali nucleari indicati nella parte 1 dell elenco del Gruppo dei fornitori nucleari (in questi casi previa approvazione dell apposito Comitato del Consiglio di Sicurezza ONU) oppure ad attività commerciali in cui rientrino tecnologie elencate nel nuovo allegato II; divieto di fornitura/esportazione a soggetti iraniani o per un uso in Iran di beni e tecnologie (compresi i software) riportati nell elenco del Regime di non proliferazione nel settore missilistico e indicati nel nuovo allegato III e di qualsiasi altro prodotto che, secondo lo Stato membro, possa contribuire allo sviluppo di sistemi di lancio di armi nucleari, dei connessi servizi di intermediazione e della relativa assistenza tecnica e finanziaria, nonché divieto di acquisto/importazione dall Iran di detti prodotti divieto di conclusione di accordi con soggetti iraniani per consentire loro la partecipazione, autonoma o nell ambito di joint venture o di altri partenariati, ad attività commerciali in cui rientrino tecnologie elencate nel nuovo allegato III 12

13 embargo nei confronti dell Iran degli armamenti e degli equipaggiamenti militari di cui all elenco comune delle attrezzature militari UE, annualmente aggiornato, ai sensi della posizione comune n. 2008/944/PESC dell 8 dicembre 2008 divieto di fornitura a soggetti iraniani o per un uso in Iran di servizi di intermediazione e di assistenza tecnica e finanziaria in relazione a beni e tecnologie inclusi nell elenco comune delle attrezzature militari UE divieto di conclusione di accordi per la partecipazione, autonoma o nell ambito di joint venture o di altri partenariati, in entità iraniane che producono beni e tecnologie inclusi nell elenco comune delle attrezzature militari UE 13

14 divieto di fornitura/esportazione a soggetti iraniani o per un uso in Iran di attrezzature e tecnologie navali fondamentali per la costruzione, manutenzione e adattamento di navi, dei connessi servizi di intermediazione e della relativa assistenza tecnica e finanziaria autorizzazione preventiva per fornitura/esportazione a soggetti iraniani o per uso in Iran di software indicato nel nuovo allegato VIIA e predisposto per la pianificazione delle risorse aziendali dell industria nucleare e militare o per le attrezzature e tecnologie nucleari di cui ai nuovi allegati I e II divieto di esportazione di attrezzature e tecnologie fondamentali per settori chiave dell industria del petrolio e del gas naturale e per l industria petrolchimica in Iran e della relativa assistenza tecnica e finanziaria 14

15 divieto di importazione dall Iran nella UE e trasporto in altri Paesi, dei connessi servizi di intermediazione e della relativa assistenza finanziaria (comprese espressamente assicurazioni e riassicurazioni) di petrolio greggio, prodotti petroliferi, gas naturale e prodotti petrolchimici divieto di esportazione in Iran e importazione dall Iran, e connessi servizi di intermediazione e relativa assistenza tecnica e finanziari, di oro, metalli preziosi e diamanti autorizzazione preventiva dell Autorità nazionale per esportazione a soggetti iraniani o per un uso in Iran di grafite o metalli grezzi o semilavorati, dei connessi servizi di intermediazione e della relativa assistenza tecnica e finanziaria divieto di esportazione alla Banca Centrale dell Iran di banconote e monete in unità monetaria iraniana recentemente stampate o coniate o non emesse 15

16 2 gruppo Restrizioni al finanziamento di determinate imprese

17 divieto di finanziamento (comprese partecipazioni e joint venture) di entità iraniane partecipanti alla produzione di attrezzature militari, beni e tecnologie a duplice uso, beni e tecnologie che potrebbero contribuire ai programmi nucleari e missilistici, beni e tecnologie relativi alla produzione di petrolio greggio, raffinazione di combustibili, produzione e liquefazione di gas naturale o all industria petrolchimica divieto (salvo autorizzazione) di finanziamento (comprese partecipazioni e joint venture) da parte di soggetti iraniani nei confronti di imprese UE che svolgano attività connesse con attività nucleari o di produzione di beni e tecnologie inseriti negli elenchi del Gruppo dei fornitori nucleari o del Regime di non proliferazione nel settore missilistico 17

18 3 gruppo Congelamento di fondi e risorse economiche

19 congelamento di fondi e di risorse economiche (comprese assicurazioni e riassicurazioni) posseduti o controllati da soggetti listati negli elenchi dell allegato VIII e dell allegato IX, nonché negli elenchi del nuovo allegato XIII e del nuovo allegato XIV, e divieto di messa a disposizione di fondi e risorse economiche nei confronti di tali soggetti (salvo eccezioni e deroghe espresse), compreso il divieto di carico e scarico di merci nei porti UE per navi da essi possedute o noleggiate divieto di fornitura ai soggetti listati negli allegati VIII, IX, XIII e XIV di servizi specializzati di messaggistica finanziaria per lo scambio di dati finanziari, tra cui il divieto di connessione alla rete SWIFT rifiuto del visto di ingresso in UE per i soggetti listati negli allegati VIII, IX, XIII e XIV Riduzione dei soggetti listati Solo soggetti coinvolti in attività relative alla proliferazione missilistica (nucleare o balistica) o per attività nucleari iraniane in violazione degli impegni assunti con il PACG 19

20 4 gruppo Restrizioni relative ai trasferimenti di fondi e ai servizi finanziari

21 divieto di trasferimenti di fondi da istituti finanziari o creditizi UE ad istituti finanziari o creditizi iraniani, salvo deroghe soggette a notifiche o autorizzazioni preventive restrizioni (notifiche o autorizzazioni preventive) per trasferimenti di fondi a soggetti o da soggetti iraniani (diversi da istituti finanziari o creditizi) restrizioni (notifiche) per trasferimenti di fondi effettuati o ricevuti da controllate o succursali in UE di enti finanziari o creditizi iraniani divieto di apertura da parte di istituti finanziari e creditizi UE di nuovi conti bancari o di corrispondenza in Iran divieto di costituzione di nuove imprese con enti finanziari e creditizi iraniani divieto di apertura di nuovi uffici di rappresentanza o succursali o controllate in Iran divieto di autorizzazione all apertura di nuovi uffici di rappresentanza o succursali o controllate in UE o per l avvio e il proseguimento in UE dell attività creditizia o assicurativa o altra attività autorizzata da parte di enti finanziari e creditizi iraniani 21

22 divieto di acquisto o partecipazione in istituti finanziari e creditizi UE da parte di soggetti iraniani divieto di operazioni di vendita o di acquisto concernenti obbligazioni pubbliche o garantite dalle Autorità pubbliche con dell Iran, il Governo ed enti pubblici iraniani e gli istituti finanziari e creditizi iraniani divieto di servizi assicurativi e riassicurativi nei confronti dell Iran, del Governo ed enti pubblici iraniani e di qualunque soggetto iraniano, nonché di qualunque altro soggetto che agisca per conto o sotto la direzione dei soggetti predetti (salvo eccezioni e deroghe espresse) MA RESTA IL DIVIETO per il rilascio di assicurazioni e riassicurazioni nei confronti di soggetti listati o nel caso di strumentalità/connessione con attività vietate o che non hanno ottenuto la necessaria autorizzazione 22

23 5 gruppo Restrizioni ai trasporti

24 obbligo di presentazione alle Autorità doganali delle autorizzazioni richieste dal regolamento, nell ambito della fornitura le informazioni doganali preliminari di entrata e di uscita divieto di prestazione di servizi di bunkeraggio, approvvigionamento o assistenza per navi e di servizi tecnici e di manutenzione per aeromobili cargo appartenenti a soggetti iraniani nel caso di fondato sospetto di trasporto di attrezzature militari o di beni la cui esportazione è vietata, con conseguente ispezione, sequestro e smaltimento dei prodotti vietati diretti o provenienti dall Iran MA RESTA IL DIVIETO se vi sia trasporto di prodotti vietati o non autorizzati divieto di fornitura di servizi (classificazione; supervisione o partecipazione alla progettazione, costituzione e riparazione e relativa assistenza tecnica e finanziaria; ispezione, collaudo e certificazione; attribuzione di bandiera) a navi petroliere e navi mercantili battenti bandiera iraniana o appartenenti a soggetti iraniani divieto di di fornitura a soggetti iraniani di navi destinate al trasporto o allo stoccaggio di petrolio o di prodotti petrolchimici o di fornitura di navi destinate al trasporto o allo stoccaggio di petrolio o di prodotti petrolchimici originari dell Iran o esportati dall Iran 24

25 divieto di fornitura/esportazione a soggetti iraniani o per un uso in Iran di attrezzature e tecnologie navali fondamentali per la costruzione, manutenzione e adattamento di navi, dei connessi servizi di intermediazione e della relativa assistenza tecnica e finanziaria 25

26 Sanzioni USA Graduale riduzione delle sanzioni relative ai programmi nucleari iraniani Solo Secondary Sanctions In vigore Primary Sanctions Secondary Sanctions contro soggetti listati 26

27 Quadro Dettagliato delle sanzioni revocate Sanzioni USA

28 Sanzioni relative al settore finanziario e bancario Attività, comprese le transazioni finanziarie e bancarie, con il Governo dell Iran, la Banca Centrale dell Iran, istituti finanziari iraniani e gli altri soggetti iraniani indicati nell allegato II, appendice 3, del PACG, in particolare la fornitura di prestiti, trasferimenti, conti (compresi conti di corrispondenza e conti di pagamento, per istituzioni finanziarie straniere), investimenti, garanzie, cambi esteri, lettere di credito, futures o opzioni su materie prime, fornitura di servizi di messaggistica finanziaria e facilitazioni al loro accesso, acquisto o acquisizione da parte del Governo dell Iran di banconote in dollari, acquisto sottoscrizione o facilitazione all emissione di debito sovrano iraniano, nonché la fornitura dei servizi associati alle predette operazioni, tra i quali i servizi di intermediazione, l assicurazione e la riassicurazione, oltre all assistenza tecnica, al trasporto e ai servizi finanziari. 28

29 Sanzioni relative all assicurazione Fornitura di servizi assicurativi, assicurazioni e riassicurazioni per attività considerate dal PACG, incluse attività con soggetti iraniani indicati nell allegato II, appendice 3, del PACG, attività nei settori dell energia, marina mercantile e costruzioni di navi dell Iran, per la NIOC o la NITC (compagnie di navigazione), per navi che trasportano petrolio grezzo, gas naturale, gas naturale liquefatto, petrolio e prodotti petrolchimici a o dall Iran, nonché la fornitura dei servizi associati alle predette operazioni. 29

30 Settori energetico e petrolchimico dell Iran Partecipazione ad attività del settore energetico dell Iran, acquisto, acquisizione, vendita, trasporto o mercato di petrolio, prodotti petroliferi (anche raffinati), prodotti petrolchimici e gas naturale (anche raffinato) per o dall Iran; fornitura all Iran di supporto, investimenti (comprese joint venture), beni, servizi (anche finanziari) e tecnologie che possono essere usati in connessione con il settore energetico dell Iran, lo sviluppo delle sue risorse petrolifere e la sua produzione interna di prodotti petroliferi raffinati e di prodotti petrolchimici, coinvolgimento in attività relative al settore energetico dell Iran, comprese le compagnie NIOC, NITC e NICO, nonché la fornitura dei servizi associati alle predette operazioni. 30

31 Marina mercantile e costruzioni di navi Partecipazione alle attività dei settori della marina mercantile e delle costruzioni di navi dell Iran; proprietà, gestione, controllo o assicurazione di navi usate per il trasporto di petrolio grezzo, prodotti petroliferi (anche raffinati), prodotti petrolchimici o gas naturale (anche raffinato) per o dall Iran; gestione di porti in Iran; attività o fornitura di servizi finanziari, beni e altri servizi per i settori della marina mercantile e delle costruzioni di navi dell Iran o per operatori di porti in Iran, compresi i servizi portuali di bunkeraggio, ispezione, classificazione, finanziamento e vendita, noleggio e fornitura di navi all Iran, comprese le compagnie IRISL, NITC e SSL e loro collegate; nonché fornitura dei servizi associati alle predette operazioni. 31

32 Oro e metalli preziosi Vendita, fornitura, esportazione o trasferimento per o dall Iran di oro e altri metalli preziosi; conduzione o facilitazione di transazioni finanziarie o fornitura di servizi per le predette operazioni, comprese garanzie, assicurazioni e trasporto; nonché fornitura dei servizi associati alle predette operazioni. 32

33 Software e metalli Vendita, fornitura o trasferimento di grafite e metalli grezzi o semilavorati oppure di software per l integrazione di procedure industriali per o dall Iran in connessione con attività previste dal PACG, comprendenti anche rapporti commerciali con soggetti iraniani indicati nell allegato II, appendice 3, del PACG; vendita, fornitura o trasferimento dei predetti materiali ai settori energetico, petrolchimico, della marina mercantile e delle costruzioni navali dell Iran e per i porti iraniani; effettuazione o facilitazione di transazioni finanziarie o fornitura di servizi per le predette operazioni, comprese le assicurazioni e le riassicurazioni; nonché fornitura dei servizi associati alle predette operazioni. 33

34 Industria automobilistica Effettuazione o facilitazione di transazioni finanziarie o altre transazioni per la vendita, fornitura o trasferimento in Iran di beni e servizi utilizzati per l industria automobilistica dell Iran; nonché fornitura dei servizi associati alle predette operazioni 34

35 Evoluzione delle principali normative restrittive nei confronti dell Iran dopo l Implementation Day Prof. Avv. Fabio Maniori General Counsel, Chief Compliance Officer and Head of Distribution Secretary to the Board of Directors