MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO. ai sensi del Decreto Legislativo 8 giugno 2001, n. 231 PARTE SPECIALE

Transcript

1 MODELLO DI ORGANIZZAZIONE, GESTIONE E CONTROLLO ai sensi del Decreto Legislativo 8 giugno 2001, n. 231 PARTE SPECIALE Ultimo aggiornamento - Approvato dal Consiglio di Amministrazione in data 16/02/2018 Organismo di Vigilanza di Alia S.p.A. Indirizzo: Via Baccio da Montelupo, n. 52, Firenze alia@aliaspa.it Segnalazioni: ODV231@aliaspa.it

2 SEZIONE... 9 PREMESSA STRUTTURA DELLA SEZIONE PRINCIPI GENERALI RISPETTO DELLE LEGGI CONFLITTO DI INTERESSI RISERVATEZZA CORRETTEZZA IMPARZIALITÀ COMUNICAZIONI ALL ESTERNO TUTELA DEI BENI AZIENDALI OMAGGI, REGALIE E BENEFICI INDIVIDUAZIONE DELLE AREE SENSIBILI SEZIONE A REATI CONTRO LA PA ED IL PATRIMONIO REATI CONTRO LA PUBBLICA AMMINISTRAZIONE DEFINIZIONE DI PUBBLICA AMMINISTRAZIONE MALVERSAZIONE A DANNO DELLO STATO (ART. 316 BIS C.P.) INDEBITA PERCEZIONE DI EROGAZIONI A DANNO DELLO STATO (ART. 316 TER C.P.) TRUFFA AI DANNI DELLO STATO E DI ALTRO ENTE PUBBLICO O COL PRETESTO DI FAR ESONERARE TALUNO DAL SERVIZIO MILITARE (ART. 640, COMMA 2, N. 1, C.P.) TRUFFA AGGRAVATA PER IL CONSEGUIMENTO DI EROGAZIONI PUBBLICHE (ART. 640 BIS C.P.) FRODE INFORMATICA A DANNO DELLO STATO O DI ALTRO ENTE PUBBLICO (ART. 640 TER, COMMA 1 C.P.) CONCUSSIONE (ARTT. 317 E 322-BIS C.P.) CORRUZIONE PER L ESERCIZIO DELLA FUNZIONE (ART. 318 C.P.) CORRUZIONE PER UN ATTO CONTRARIO AI DOVERI D UFFICIO (ART. 319 C.P.) CORRUZIONE IN ATTI GIUDIZIARI (ART. 319-TER C.P.) INDUZIONE A DARE O PROMETTERE UTILITÀ (ART. 319 QUATER C.P.) CORRUZIONE DI PERSONA INCARICATA DI UN PUBBLICO SERVIZIO (ART. 320 C.P. E ART. 322-BIS) ISTIGAZIONE ALLA CORRUZIONE (ART. 322 C.P. E ART. 322-BIS C.P.) CONCUSSIONE, INDUZIONE INDEBITA A DARE O PROMETTERE UTILITÀ, CORRUZIONE E ISTIGAZIONE ALLA CORRUZIONE DI MEMBRI DELLA CORTE PENALE INTERNAZIONALE O DEGLI ORGANI DELLE COMUNITÀ EUROPEE E DI FUNZIONARI DELLE COMUNITÀ EUROPEE DI STATI ESTERI (ART. 322 BIS C.P.) INDUZIONE A NON RENDERE DICHIARAZIONI O A RENDERE DICHIARAZIONI MENDACI ALL AUTORITÀ GIUDIZIARIA (ART. 377-BIS C.P.) ATTIVITÀ A RISCHIO SISTEMA DI DELEGHE GESTIONE RAPPORTI CON COMUNI, ATO TOSCANA CENTRO E ALTRI ENTI PUBBLICI VERIFICHE E ISPEZIONI SVOLTE DA SOGGETTI ESTERNI ATTIVITÀ CONTRATTUALE GESTIONE DEGLI INCARICHI PROFESSIONALI DI NATURA TECNICA PER L EFFETTUAZIONE DEL LAVORI SUB A GESTIONE DELLE ALTRE ATTIVITÀ PROFESSIONALI E CONSULENZE GESTIONE AFFIDAMENTI CONTRATTUALI INDIVIDUAZIONE DEI CRITERI TECNICO-ECONOMICO GIURIDICI DELL APPALTO E REDAZIONE DEL CAPITOLATO TECNICO PER QUANTO RIGUARDA I LAVORI PUBBLICI (SUB A1) INDIVIDUAZIONE DEI FABBISOGNI DI SERVIZI E SOMMINISTRAZIONI DI BENI E REDAZIONE DEI CAPITOLATI TECNICI PER QUANTO RIGUARDA I LAVORI PUBBLICI (SUB A1) Modello di Organizzazione Gestione e Controllo ai sensi del D.Lgs. 231/2001 2

3 INDIVIDUAZIONE DEI FABBISOGNI DI SERVIZI E DI BENI E REDAZIONE DEI CAPITOLATI TECNICI PER BENI E SERVIZI (SUB A2, A3, A4) ATTIVITÀ CONTRATTUALE E RENDICONTAZIONE NEI CONFRONTI DELLA PA RICHIESTA FINANZIAMENTI E CONTRIBUTI PUBBLICI GESTIONE DEL PERSONALE SPONSORIZZAZIONI GESTIONE REGALI, OMAGGI E SPESE DI RAPPRESENTANZA TRASMISSIONE TELEMATICA DI DATI PROCEDIMENTI GIUDIZIARI ED ARBITRALI E ACCORDI TRANSATTIVI RECUPERO CREDITI GESTIONE DELLE RIDUZIONI (SCONTI) GESTIONE NOTE SPESE E RIMBORSO ANTICIPI BUDGET ANNUALE E CONTROLLO DI GESTIONE GESTIONE OFFERTE COMMERCIALI GESTIONE DEI BENI STRUMENTALI E DELLE UTILITÀ AZIENDALI GESTIONE DELLE RISORSE FINANZIARIE GESTIONE DELLA CONTABILITÀ ORDINARIA GESTIONE DELLE IMMOBILIZZAZIONI PRINCIPI GENERALI DI COMPORTAMENTO E DI ATTUAZIONE DEI PROCESSI NELLE AREE DI ATTIVITÀ A RISCHIO ELEMENTI FONDAMENTALI DEL PROCESSO I COMPITI DELL ORGANISMO DI VIGILANZA SEZIONE B REATI SOCIETARI REATI SOCIETARI FALSE COMUNICAZIONI SOCIALI (ARTT E 2621-BIS C.C.) FALSE COMUNICAZIONI SOCIALI DELLE SOCIETÀ QUOTATE (ART C.C.) FALSO IN PROSPETTO (ART C.C.) FALSO NELLE RELAZIONI O NELLE COMUNICAZIONI DELLA SOCIETÀ DI REVISIONE (ART C.C.) IMPEDITO CONTROLLO (ART C.C.) INDEBITA RESTITUZIONE DEI CONFERIMENTI (ART C.C.) ILLEGALE RIPARTIZIONE DEGLI UTILI E DELLE RISERVE (ART C.C.) ILLECITE OPERAZIONI SULLE AZIONI O QUOTE SOCIALI O DELLA SOCIETÀ CONTROLLANTE (ART C.C.) OPERAZIONI IN PREGIUDIZIO DEI CREDITORI (ART C.C.) OMESSA COMUNICAZIONE DEL CONFLITTO DI INTERESSI (ART BIS C.C.) FORMAZIONE FITTIZIA DEL CAPITALE (ART C.C.) INDEBITA RIPARTIZIONE DEI BENI SOCIALI DA PARTE DEI LIQUIDATORI (ART C.C.) ILLECITA INFLUENZA IN ASSEMBLEA (ART C.C.) AGGIOTAGGIO (ART C.C.) OSTACOLO ALL ESERCIZIO DELLE AUTORITÀ PUBBLICHE DI VIGILANZA (ART C.C.) ATTIVITÀ A RISCHIO GESTIONE DEL CICLO ATTIVO E PASSIVO GESTIONE DELLA FISCALITÀ GESTIONE DEL MAGAZZINO PREDISPOSIZIONE DEI BILANCI ED ALTRE COMUNICAZIONI SOCIALI GESTIONE DEI RAPPORTI CON IL COLLEGIO SINDACALE E ALTRI ORGANI DI CONTROLLO OPERAZIONI INFRAGRUPPO, CON PARTI CORRELATE O IN POTENZIALE CONFLITTO DI INTERESSE E OPERAZIONI STRAORDINARIE INFLUENZA IN ASSEMBLEA DEI SOCI GESTIONE DELLE RISORSE FINANZIARIE Modello di Organizzazione Gestione e Controllo ai sensi del D.Lgs. 231/2001 3

4 2.2.9 GESTIONE DEL PERSONALE GESTIONE DI ACCESSI, ACCOUNT E PROFILI GESTIONE DELLE IMMOBILIZZAZIONI GESTIONE DELLE CONSULENZE PRINCIPI GENERALI DI COMPORTAMENTO NELLE AREE DI ATTIVITÀ A RISCHIO COMPITI DELL ORGANISMO DI VIGILANZA SEZIONE C - REATI IN TEMA DI SALUTE E SICUREZZA SUL LAVORO REATI CONNESSI ALLA SALUTE E ALLA SICUREZZA SUL LAVORO OMICIDIO COLPOSO (ART. 589 C.P.) LESIONI PERSONALI COLPOSE (ART. 590 C.P.) ATTIVITÀ A RISCHIO DESTINATARI DELLA SEZIONE I PRINCIPI GENERALI DI COMPORTAMENTO PROCEDURE SPECIFICHE IL RESPONSABILE INTERNO PER LE AREE A RISCHIO L ATTIVITÀ DI CONTROLLO I PRINCIPI SPECIFICI DI COMPORTAMENTO COMPITI DELL ORGANISMO DI VIGILANZA SEZIONE D REATI DI RICETTAZIONE, RICICLAGGIO E IMPIEGO DI DANARO, BENI O UTILITA DI PROVENIENZA ILLECITA E AUTORICICLAGGIO INTRODUZIONE RICETTAZIONE (ART. 648 C.P.) RICICLAGGIO (ART. 648 BIS C.P.) IMPIEGO DI DENARO, BENI O UTILITÀ DI PROVENIENZA ILLECITA (648 TER C.P.) AUTORICICLAGGIO (648 TER.1 C.P.) SOGGETTI DESTINATARI DELLA PRESENTE SEZIONE ATTIVITA A RISCHIO ATTIVITÀ CONTRATTUALE GESTIONE DELLE RISORSE FINANZIARIE E DEI FLUSSI FINANZIARI IN ENTRATA E IN USCITA OPERAZIONI INFRAGRUPPO, CON PARTI CORRELATE O IN POTENZIALE CONFLITTO DI INTERESSE E OPERAZIONI STRAORDINARIE DONAZIONI E SPONSORIZZAZIONI GESTIONE DELLA FISCALITÀ GESTIONE DEL MAGAZZINO PREDISPOSIZIONE DEI BILANCI ED ALTRE COMUNICAZIONI SOCIALI GESTIONE DEI RAPPORTI CON ENTI PUBBLICI LE ATTIVITÀ A RISCHIO PER I REATI AMBIENTALI GESTIONE DELLE CONSULENZE PRINCIPI GENERALI DI COMPORTAMENTO NELLE AREE DI ATTIVITÀ A RISCHIO I COMPITI DELL ORGANISMO DI VIGILANZA SEZIONE E REATI AMBIENTALI INTRODUZIONE I REATI DELITTI CONTRO L AMBIENTE ANIMALI, VEGETALI E HABITAT PROTETTI ACQUE REFLUE RIFIUTI Modello di Organizzazione Gestione e Controllo ai sensi del D.Lgs. 231/2001 4

5 5.2.5 EMISSIONI IN ATMOSFERA SOSTANZE INQUINANTI RIDUZIONE DELLA PENA PER ATTIVITÀ DI GESTIONE DI RIFIUTI NON CONTROLLATA (COMMA 6, ART. 25 UNDECIES) SANZIONE INTERDITTIVA PERMANENTE (COMMA 8, ART. 25 UNDECIES) CERTIFICAZIONE AMBIENTALE ISO E AIA I RISCHI AMBIENTALI ATTIVITÀ A RISCHIO DIREZIONE GESTIONE IMPIANTI DIREZIONE PROGRAMMAZIONE GESTIONE DIREZIONE RISORSE TECNICHE APPALTI E LOGISTICA PRINCIPI GENERALI PER TUTTA L AZIENDA CONFORMITÀ ALLE PRESCRIZIONI LEGISLATIVE E REGOLAMENTARI IN MATERIA DI: PRELIEVI, CAMPIONAMENTI, ANALISI, RILEVAMENTI, ECC ATTIVITÀ DI CONTROLLO PRINCIPI GENERALI DI COMPORTAMENTO E DI ATTUAZIONE DEI PROCESSI NELLE AREE DI ATTIVITÀ A RISCHIO COMPITI DELL ORGANISMO DI VIGILANZA SEZIONE F REATI INFORMATICI E VIOLAZIONE DEL DIRITTO D AUTORE DELITTI INFORMATICI E TRATTAMENTO ILLECITO DEI DATI FALSITÀ IN UN DOCUMENTO INFORMATICO PUBBLICO O PRIVATO AVENTE EFFICACIA PROBATORIA (ART BIS C.P.) ACCESSO ABUSIVO AD UN SISTEMA INFORMATICO O TELEMATICO (ART. 615-TER C.P.) DETENZIONE E DIFFUSIONE ABUSIVA DI CODICI DI ACCESSO A SISTEMI INFORMATICI O TELEMATICI (ART QUATER C.P.) DIFFUSIONE DI APPARECCHIATURE, DISPOSITIVI O PROGRAMMI INFORMATICI DIRETTI A DANNEGGIARE O INTERROMPERE UN SISTEMA INFORMATICO O TELEMATICO (ART. 615-QUINQUIES C.P.) INTERCETTAZIONE, IMPEDIMENTO O INTERRUZIONE ILLECITA DI COMUNICAZIONI INFORMATICHE O TELEMATICHE (ART. 617-QUATER C.P.) INSTALLAZIONE DI APPARECCHIATURE ATTE AD INTERCETTARE, IMPEDIRE O INTERROMPERE COMUNICAZIONI INFORMATICHE O TELEMATICHE (ART. 617-QUINQUIES C.P.) DANNEGGIAMENTO DI INFORMAZIONI, DATI E PROGRAMMI INFORMATICI (ART. 635-BIS C.P.) DANNEGGIAMENTO DI INFORMAZIONI, DATI E PROGRAMMI INFORMATICI UTILIZZATI DALLO STATO O DA ALTRO ENTE PUBBLICO O COMUNQUE DI PUBBLICA UTILITÀ (ART. 635-TER C.P.) DANNEGGIAMENTO DI SISTEMI INFORMATICI O TELEMATICI (ART. 635-QUATER C.P.) DANNEGGIAMENTO DI SISTEMI INFORMATICI O TELEMATICI DI PUBBLICA UTILITÀ (ART. 635-QUINQUIES C.P.) FRODE INFORMATICA DEL SOGGETTO CHE PRESTA SERVIZI DI CERTIFICAZIONE DI FIRMA ELETTRONICA (ART. 640-QUINQUIES C.P.) VIOLAZIONE DEL DIRITTO D AUTORE ATTIVITÀ A RISCHIO GESTIONE E UTILIZZO DI ACCESSI, ACCOUNT E PROFILI GESTIONE ED UTILIZZO DEI DATABASE GESTIONE DEI SISTEMI HARDWARE E DEGLI ACCESSI FISICI OVE RISIEDONO LE INFRASTRUTTURE IT SCANNING DEI DOCUMENTI UTILIZZO DI IMMAGINI, MUSICHE, TESTI E VIDEO GESTIONE DEI RAPPORTI CON IL GARANTE DELLA PRIVACY GESTIONE DELLE CONSULENZE PRINCIPI GENERALI DI COMPORTAMENTO NELLE AREE DI ATTIVITA A RISCHIO Modello di Organizzazione Gestione e Controllo ai sensi del D.Lgs. 231/2001 5

6 6.5 I COMPITI DELL ORGANISMO DI VIGILANZA SEZIONE G CORRUZIONE TRA PRIVATI E ISTIGAZIONE ALLA CORRUZIONE TRA PRIVATI INTRODUZIONE ATTIVITÀ A RISCHIO GESTIONE DELL ATTIVITÀ CONTRATTUALE CON SOGGETTI PRIVATI GESTIONE DEI RAPPORTI CON GLI ISTITUTI DI CREDITO VERIFICHE E VISITE DA PARTE DI SOGGETTI PRIVATI RAPPORTI CON I SOGGETTI APICALI E I DIPENDENTI DELLA SOCIETÀ PRINCIPI GENERALI DI COMPORTAMENTO NELLE AREE DI ATTIVITÀ A RISCHIO I COMPITI DELL ORGANISMO DI VIGILANZA SEZIONE H IMPIEGO DI LAVORATORI STRANIERI IRREGOLARI INTRODUZIONE IMPIEGO DI CITTADINI DI PAESI TERZI IL CUI SOGGIORNO È IRREGOLARE (ART. 22, COMMA 12-BIS, D.LGS. N. 286/1998) IMPIEGO DI CITTADINI DI PAESI TERZI IL CUI SOGGIORNO È IRREGOLARE (ART. 25- DUODECIES) SOGGETTI DESTINATARI DELLA PRESENTE SEZIONE ATTIVITA A RISCHIO GESTIONE DEL PERSONALE GESTIONE DEGLI APPALTI PRINCIPI GENERALI DI COMPORTAMENTO NELLE AREE DI ATTIVITA A RISCHIO COMPITI DELL ORGANISMO DI VIGILANZA SEZIONE I DELITTI IN MATERIA DI CRIMINALITA ORGANIZZATA INTRODUZIONE ASSOCIAZIONE PER DELINQUERE (ART. 416 C.P.) ASSOCIAZIONE DI TIPO MAFIOSO ANCHE STRANIERE (ART. 416 BIS C.P.) SOGGETTI DESTINATARI DELLA PRESENTE SEZIONE ATTIVITA A RISCHIO GESTIONE AFFIDAMENTI CONTRATTUALI GESTIONE REGALI, OMAGGI E SPESE DI RAPPRESENTANZA GESTIONE OFFERTE COMMERCIALI GESTIONE DEL PERSONALE PRINCIPI GENERALI DI COMPORTAMENTO NELLE AREE DI ATTIVITA A RISCHIO I COMPITI DELL ORGANISMO DI VIGILANZA SEZIONE L DISPOSIZIONI IN MATERIA DI ANTICORRUZIONE ANTICORRUZIONE LA PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE IN ALIA ULTERIORI PROCEDURE SPECIFICHE CONFLITTO D INTERESSE MONITORAGGIO AFFIDAMENTI SENZA PREVENTIVO CONFRONTO COMPARATIVO GESTIONE TRANSAZIONI INCARICHI PROFESSIONALI DI NATURA FIDUCIARIA; PROGRAMMI FORMATIVI SPECIFICI INTEGRAZIONE DEL FLUSSI INFORMATIVI DISPOSIZIONE IN MATERIA DI TRASPARENZA I COMPITI DELL ORGANISMO DI VIGILANZA SEZIONE M ABUSI DI MERCATO Modello di Organizzazione Gestione e Controllo ai sensi del D.Lgs. 231/2001 6

7 11.1 INTRODUZIONE ABUSO DI INFORMAZIONI PRIVILEGIATE (ART. 184 TUF) MANIPOLAZIONE DEL MERCATO (ART. 185 TUF) SOGGETTI DESTINATARI DELLA PRESENTE SEZIONE ATTIVITÀ A RISCHIO PREDISPOSIZIONE DELLE COMUNICAZIONI SOCIALI DESTINATE ALL'ESTERNO GESTIONE DELLA COMUNICAZIONE GESTIONE DI INFORMAZIONI PRIVILEGIATE ACQUISIZIONE, VENDITA O ALTRE OPERAZIONI RELATIVE A STRUMENTI FINANZIARI, PROPRI O DI TERZI, SUI MERCATI REGOLAMENTATI GESTIONE DELLE CONSULENZE (DI NATURA FINANZIARIA) PRINCIPI GENERALI DI COMPORTAMENTO NELLE AREE DI ATTIVITÀ A RISCHIO CONTRATTI GESTIONE FORMAZIONE ED INFORMAZIONE I COMPITI DELL ORGANISMO DI VIGILANZA SEZIONE N - DELITTI CONTRO LA PERSONALITA INDIVIDUALE INTRODUZIONE Articolo Acquisto e alienazione di schiavi Chiunque, fuori dei casi indicati nell'articolo 601, acquista o aliena o cede una persona che si trova in una delle condizioni di cui all'articolo 600 è punito con la reclusione da otto a venti anni. La pena è aumentata da un terzo alla metà se la persona offesa è minore degli anni diciotto ovvero se i fatti di cui al primo comma sono diretti allo sfruttamento della prostituzione o al fine di sottoporre la persona offesa al prelievo di organi SOGGETTI DESTINATARI DELLA PRESENTE SEZIONE ATTIVITA A RISCHIO GESTIONE DELL ATTIVITA CONTRATTUALE GESTIONE DEGLI APPALTI GESTIONE DEL PERSONALE PRINCIPI GENERALI DI COMPORTAMENTO NELLE AREE DI ATTIVITA A RISCHIO I COMPITI DELL ORGANISMO DI VIGILANZA SEZIONE O - DELITTI CONTRO L INDUSTRIA E IL COMMERCIO INTRODUZIONE SOGGETTI DESTINATARI DELLA PRESENTE SEZIONE ATTIVITA A RISCHIO PRINCIPI GENERALI DI COMPORTAMENTO NELLE AREE DI ATTIVITA A RISCHIO I COMPITI DELL ORGANISMO DI VIGILANZA SEZIONE P - RAZZISMO E XENOFOBIA INTRODUZIONE IL PRIMO COMMA DELL ART. 25- TERDECIES PREVEDE CHE, IN CASO DI COMMISSIONE DEI REATI DI CUI SOPRA, ALL ENTE VERRÀ IRROGATA LA SANZIONE PECUNIARIA DA 200 A 800 QUOTE, OSSIA DA EURO A 1.239,00 EURO. ALLA SANZIONE PECUNIARIA, SI AGGIUNGONO LE SANZIONI INTERDITTIVE PREVISTE DAL COMMA 2 DELL ART. 9 DEL DECRETO, PER UNA DURATA INFERIORE AD UN ANNO. ALL ULTIMO COMMA, LA NUOVA DISPOSIZIONE PREVEDE, COME IPOTESI AGGRAVATA, CHE SE L ENTE O LA SUA ORGANIZZAZIONE SONO STABILMENTE UTILIZZATI ALLO SCOPO, UNICO O PREVALENTE, DI CONSENTIRE O AGEVOLARE LA COMMISSIONE DEI DELITTI DI RAZZISMO E XENOFOBIA, SI APPLICA LA SANZIONE DELL INTERDIZIONE DEFINITIVA DALL ESERCIZIO DELL ATTIVITÀ RAZZISMO E XENOFOBIA (ART. 25- TERDECIES) SOGGETTI DESTINATARI DELLA PRESENTE SEZIONE Modello di Organizzazione Gestione e Controllo ai sensi del D.Lgs. 231/2001 7

8 14.3 ATTIVITA A RISCHIO GESTIONE SERVIZIO COMUNICAZIONE E RELAZIONI INTERNE ED ESTERNE UTILIZZO DEI SOCIAL MEDIA PRINCIPI GENERALI DI COMPORTAMENTO NELLE AREE DI ATTIVITA A RISCHIO COMPITI DELL ORGANISMO DI VIGILANZA APPENDICE DEI REGOLAMENTI E DELLE PROCEDURE APPENDICE IMPIANTI E STAZIONI ECOLOGICHE SEZIONE E - REATI AMBIENTALI Modello di Organizzazione Gestione e Controllo ai sensi del D.Lgs. 231/2001 8