GESTIONE DEL RISCHIO AREE "COMUNI E OBBLIGATORIE" TABELLA A AMBITO: "AREA AUTORIZZAZIONI E CONCESSIONI"

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1 GESTIONE DEL AREE "COMUNI E OBBLIGATORIE" TABELLA A AMBITO: "AREA AUTORIZZAZIONI E CONCESSIONI" STRUTTURA N. PROCESSO ESEMPLIFICAZIONE PROBABILITA' ACCADIMENTO IMPATTO LIVELLO DI PONDERAZIONE MISURE PREVENTIVE DA INTRODURRE DELLE MISURE SETTORE SPORTELLO UNICO 1 AGRITURISMO: Nuova attivitàvariazioni: Subingresso- Modificacapacitàricettiva- Aggiunta/eliminazione attività omesso controllo requisiti sulla SCIA presentata BASSO informatica oltre Suap portale Divieto /conformazione attività 2 ATTIVITA SVOLTA IN FORMA ARTIGIANALE PANIFICATORI: Avvio attività variazioni sub ingresso - trasferimento sede omesso controllo requisiti sulla SCIA presentata informatica oltre Suap portale Divieto /conformazione attività Servizio I n d u s t r i a c o m m e r c i o - a r t i g i a n a t o - S U A P 3 4 ATTIVITA' PRODUTTIVE - cessazione nessun rischio NULLO BARBIERE, ACCONCIATORE ED ESTETISTA Nuova apertura, subingresso, variazioni, trasferimento omesso controllo requisiti sulla SCIA presentata informatica oltre Suap portale Divieto /conformazione attività 5 PRODUTTORIAGRICOLI- Avvio attività; subingresso, variazioni omesso controllo requisiti sulla SCIA presentata informatica oltre Suap portale Divieto /conformazione attività 1

2 GESTIONE DEL AREE "COMUNI E OBBLIGATORIE" TABELLA A AMBITO: "AREA AUTORIZZAZIONI E CONCESSIONI" Servizio I n d u s t r i a c o m m e r c i o - a r t i g i a n a t o S U A P 6 7 COMMERCIO - Comunicazione vendite straordinarie attività di commercio al dettaglio COMMERCIO FISSO - Esercizio di vicinato - Avvio attività, Subingresso, Ampliamento o riduzione superficie di vendita; Trasferimento sede; Forme Speciali - Distributori automatici settore merceologico "non alimentare generico" - Nuova installazione; Prodotti al dettaglio per corrispondenza, televisione, altri sistemi di comunicazione (commercio elettronico); Vendita al domicilio del consumatore - Avvio attività; Variazioni: Subingresso; Trasferimento; Variazione settore merceologico; Ampliamento o riduzione superficie di vendita. omesso controllo regolarità amministrativa omesso controllo requisiti sulla SCIA presentata NULLO informatica oltre Suap portale Divieto /conformazione attività I 8 COMMERCIO FISSO - Media struttura - Riduzione superficie; Subingresso, trasferimento di sede e ampliamento di superficie omesso controllo requisiti sulla SCIA presentata informatica oltre Suap portale Divieto /conformazione attività 2

3 GESTIONE DEL AREE "COMUNI E OBBLIGATORIE" TABELLA A AMBITO: "AREA AUTORIZZAZIONI E CONCESSIONI" STRUTTURA N. PROCESSO ESEMPLIFICAZIONE PROBABILITA' ACCADIMENTO IMPATTO LIVELLO DI PONDERAZIONE MISURE PREVENTIVE DA INTRODURRE DELLE MISURE Servizio I n d u s t r i a c o m m e r c i o - a r t i g i a n a t o - 9 COMMERCIOFISSO- Medie Strutture - Apertura; trasferimento di sedee ampliamentodi superficie rilascio autorizzazione in violazione della informatica oltre Suap portale S U A P 10 COMMERCIO SU AREE PUBBLICHE - Autorizzazione e concessione di suolo pubblico per commercio in occasione di manifestazioni straordinarie; rilascio autorizzazione in violazione della informatica oltre Suap portale 11 COMMERCIO SU AREE PUBBLICHE - Avvio attività di tipo A e B rilascio autorizzazione in violazione della informatica oltre Suap portale 12 COMMERCIO SU AREE PUBBLICHE - Subingresso in attività di tipo AeB; omesso controllo requisiti sulla SCIA presentata informatica oltre Suap portale 13 GIORNALI E RIVISTE - Punti vendita esclusivi e non esclusivi - Nuova apertura; Subingresso;Trasferimento; Variazione superficie omesso controllo requisiti sulla SCIA presentata informatica oltre Suap portale 3

4 GESTIONE DEL AREE "COMUNI E OBBLIGATORIE" TABELLA A AMBITO: "AREA AUTORIZZAZIONI E CONCESSIONI Servizio I n d u s t r i a c o m m e r c i o - a r t i g i a n a t o - S U A P MERCATI Assegnazione posteggi mercati settimanali e mensili CONTROLLI Gestione controlli ed accertamenti di infrazioni in materia con scia inerente le attivitià produttive Procedura di assegnazione dei posteggi all'interno delle aree mercatali e relativa istruttoria nel rispetto dei principi di uguaglianza, rotazione e parità di trattamento Verifica in sede di controllo del rispetto delle prescrizioni legislative ALTO informatica oltre Suap portale informatica oltre Suap portale da M01 a M12 + M14A, M15, M18 e V settore 16 PUBBLICI ESERCIZI- Concessione occupazione suolo pubblico uso dehors rilascio concessione in violazione della MEDIO informatica oltre Suap portale PUBBLICI ESERCIZI - Avvio attività; Variazione: Ampliamento o riduzione superficie di somministrazione; Variazione presidente; Cambio affiliazione. Somministrazioneall'internodicir coliprivatinon affiliati - Nuova apertura TURISMO STRUTTURE RICETTIVE - Subingresso; Affidamento in gestione; Avvio attività omesso controllo requisiti sulla SCIA presentata omesso controllo requisiti sulla SCIA presentata MEDIO BASSO informatica oltre Suap portale informatica oltre Suap portale IV 19 TURISMO STRUTTURE RICETTIVE - Bed&breakfast - Unità abitative ad uso turistico non in forma imprenditoriale omesso controllo requisiti sulla SCIA presentata BASSO informatica oltre Suap portale E IV 4

5 GESTIONE DEL AREE "COMUNI E OBBLIGATORIE" TABELLA A AMBITO: "AREA AUTORIZZAZIONI E CONCESSIONI Servizio I n d u s t r i a c o m m e r c i o - a r t i g i a n a t o - S U A P 20 MANIFESTAZIONI - Pubblico trattenimento - agibilità strutture - occupazione suolo pubblico, in occasione di fiere, feste, mercati o di altre riunioni straordinarie di persone. Domanda cumulativa; Spettacoli musicali e/o danzanti temporanei in area aperta al pubblico o in apposita struttura;trattenimenti danzanti; Somministrazione temporanea in occasione di manifestazioni. rilascio autorizzazione in violazione della In particolar modo, M04 e M05 informatica In particolar modo M04 ed M05 Autorizzazioni pubblici spettacoli 21 NOLEGGIO - Autobus con conducente rilascio autorizzazione in violazione della In particolar modo, M04 e M05 informatica In particolar modo M04 ed M05 22 NOLEGGIO licenza taxi; autorizzazione autovettura con conducente rilascio autorizzazione in violazione della In particolar modo, M04 e M05 informatica In particolar modo M04 ed M05 23 AGENZIAD'AFFARInuova apertura, subingresso, variazioni, trasferimento sede omesso controllo requisiti sulla SCIA presentata In particolar modo, M04 e M05 informatica In particolar modo M04 ed M05 5

6 GESTIONE DEL AREE "COMUNI E OBBLIGATORIE" TABELLA A AMBITO: "AREA AUTORIZZAZIONI E CONCESSIONI Servizio I n d u s t r i a c o m m e r c i o - a r t i g i a n a t o S U A P 24 SALA GIOCHI - Nuova apertura - Subingresso omesso controllo requisiti sulla SCIA presentata In particolar modo, M04 e M05 Accesso telematico se informatica se In particolar modo M04 ed M05 25 MANIFESTAZIONE di sorte locale (pesche di beneficenza, lotterie, tombole) nessun rischio NULLO 26 Ascensorie Montacarichi nessun rischio NULLO 27 Commercio di cose usate aventi o non aventi valore storico - Avvio attività omesso controllo requisiti sulla SCIA presentata BASSO In particolar modo, M04 e M05 informatica 28 Facchino- Avvio attività omesso controllo requisiti BASSO In particolar modo, M04 e M05 informatica 29 Installazione o effettuazione di giochi leciti omesso controllo requisiti BASSO In particolar modo, M04 e M05 informatica 30 Licenza per spettacoli viaggianti; rilascio licenza in violazione della BASSO In particolar modo, M04 e M05 informatica 6

7 GESTIONE DEL AREE "COMUNI E OBBLIGATORIE" TABELLA A AMBITO: "AREA AUTORIZZAZIONI E CONCESSIONI Servizio E d i l i z i a P r i v a t a 31 Permesso di costruire rilascio permesso di costruire in violazione della In particolar modo, M04 e M05 informatica Concessione delle aree per Indebita concessione spazi 32 le stazioni radio base telefonia mobile MEDIO da M01 a M12 + M14A,M18 informatica Servizio Urbanistica 33 Rilascio autorizzazione paesaggistica Illegittimità nel rilascio della autorizzazione BASSO da M01 a M12 + M14A, M18 Implementazione rete DIA -CIL CILA Comunicazioni attività edilizia libera SCIA omesso controllo requisiti omesso controllo requisiti 36 SCIA non edilizia omesso controllo requisiti 37 PAS omesso controllo requisiti 38 Autorizzazione Unica rilascio autorizzazione in violazione della informatica informatica BASSO informatica BASSO informatica informatica 7

8 STRUTTURA N. PROCESSO ESEMPLIFICAZIONE GESTIONE DEL AREE "COMUNI E OBBLIGATORIE" TABELLA A AMBITO: "AREA AUTORIZZAZIONI E CONCESSIONI" PROBABILITA' ACCADIMENTO IMPATTO LIVELLO DI PONDERAZIONE MISURE PREVENTIVE DA INTRODURRE DELLE MISURE Servizio Urbanistica 39 Parere preventivo in deroga illegittimo rilascio di parere preventivo in contrasto con normativa urbanistico-edilizia ALTO informatica SERVIZIO DI EDILIZIA PRIVATA 40 accertamento di compatibilità paesaggistica riconoscimento di compatibilità paesaggistica dell'abuso in violazione della ; informatica 41 Determinazione e Rateizzazione oneri di urbanizzazione Erronea applicazione presupposti di rateizzazione delle somme dovute all'amministrazione ALTO informatica 42 certificato di agibilità non autocertificata ed autocertificata rilascio certificato in violazione della informatica 43 Ordine di remissione in pristino o di versamento di indennità pecuniaria (art.167, D.Lgs.42/2004) adozione provvedimento finale in violazione della informatica 44 Interventi eseguiti in assenza di permesso di costruire, in totale difformità o con variazioni essenziali (art.31, commi 3,4, 5, DPR 380/01) adozione provvedimento finale in violazione della a M01 a M12 + M14A, M18 informatica 8

9 GESTIONE DEL AREE "COMUNI E OBBLIGATORIE" TABELLA A AMBITO: "AREA AUTORIZZAZIONI E CONCESSIONI" SERVIZIO DI EDILIZIA PRIVATA 45 Interventi di ristrutturazione edilizia in assenza di permesso di costruire o in totale difformità (art. 33, commi 1 e 2, DPR 380/01) Interventi eseguiti in parziale 46 difformità dal permesso di costruire (art.34, commi 1 e 2, DPR 380/01) adozione provvedimento finale in violazione della adozione provvedimento finale in violazione della Da M01 a M12 + M14A, M18 informatica informatica Interventi eseguiti in assenza o in difformità dalla DIA e accertamento di conformità (art.37, comma 1, DPR 380/01) Interventi eseguiti in base a permesso annullato (art.38, DPR 380/01) adozione provvedimento finale in violazione della adozione provvedimento finale in violazione della informatica BASSO informatica 49 SERVIZIO URBANISTICA Sanzioni amministrative per opere abusive su terreni di proprietà dello Stato e di Enti pubblici (art.95, L.R. 61/85) Cessione aree a pagamento Lottizzazioni: Convenzioni di lottizzazione Cessione aree a standards adozione provvedimento finale in violazione della Procedura di cessione di aree monetizzabili Predisposizione in violazione di norme urbanistiche Indebilita cessione di aree in violazione di legge ALTO ALTO BASSO informatica Da M01 a M12 + M14A, M18 informatica Da M01 a M12 + M14A, M18 informatica a M01 a M12 + M14A, M18 informatica 9

10 GESTIONE DEL AREE "COMUNI E OBBLIGATORIE" TABELLA A AMBITO: "AREA AUTORIZZAZIONI E CONCESSIONI" STRUTTURA N. PROCESSO ESEMPLIFICAZIONE PROBABILITA' ACCADIMENTO IMPATTO LIVELLO DI PONDERAZIONE MISURE PREVENTIVE DA INTRODURRE DELLE MISURE SERVIZIO URBANISTICA 53 Monetizzazione oneri concessori Erronea quantificazione oneri concessori a M01 a M12 + M14A, M18 informatica 54 Cessione di cubatura Indebita erogazione di volumi urbanistici in violazione di legge ALTO a M01 a M12 + M14A, M18 informatica 55 Convenzioni urbanistiche Violazione normativa in materia urbanistica di settore regionale e comunale ALTO informatica 56 Collaudi ed acquisizione opera di urbanizzazione primaria e secondaria Violazione normativa in materia urbanistica di settore regionale e comunale CRITICO informatica 57 Piani urbanistici attuativi ad istanza di parte Violazione normativa in materia urbanistica di settore regionale e comunale ALTO informatica 10

11 GESTIONE DEL AREE "COMUNI E OBBLIGATORIE" TABELLA A AMBITO: "AREA AUTORIZZAZIONI E CONCESSIONI" SERVIZIO URBANISTICA 58 Procedimento sanzionatorio ai sensi dell'art.27, comma 2, 1 periodo, DPR 380/01 adozione provvedimento finale in violazione della BASSO informatica 59 Procedimento sanzionatorio ai sensi dell'art.27, comma 2, 2 periodo, DPR 380/01 adozione provvedimento finale in violazione della BASSO informatica Ambiente 60 Autorizzazione attività rumorose in deroga Ufficio di Gabinetto 61 Omesso controllo su attività rumorose 62 Autorizzazione ambientale al conferimento e smaltimento rifiuti in discarica 63 Concessione utilizzo sale comunali Indebito rilascio autorizzazione Verifica rispetto della disciplina di settore ALTO Procedimento relativo al rilascio dei provvedimenti relativi al conferimento dei rifiuti indebita concessione spazi, omesso versamento oneri dovuti BASSO da M01 a M12 + M14A, M18 Implementazione rete. da M01 a M12 + M14A, M18 Implementazione rete. da M01 a M12 + M14A, M18 Implementazione rete. informatica Dirigente Struttura di Supporto di Coordiname nto istituzionale 11

12 GESTIONE DEL AREE "COMUNI E OBBLIGATORIE" TABELLA A AMBITO: "AREA AUTORIZZAZIONI E CONCESSIONI" STRUTTURA N. PROCESSO ESEMPLIFICAZIONE PROBABILITA' ACCADIMENTO IMPATTO LIVELLO DI PONDERAZIO NE MISURE PREVENTIVE DA INTRODURRE DELLE MISURE SETTORE LAVORI PUBBLICI, INFRASTRUTTUR E, SCUOLA E SPORT Servizio Sport 64 Concessione temporanea spazi ed aree pubbliche ad associazioni sportive con tavolini e gazebo indebita concessione spazi, omesso versamento oneri dovuti da M01 a M12 + M14A, M18 implementazione rete esclusa M05 65 Concessione temporanea spazi ed aree pubbliche per manifestazioni sportive indebita concessione spazi a soggetti non aventi titolo, omesso versamento oneri dovuti da M01 a M12 + M14A, M18 esclusa M05 66 Concessioneutilizzo impianti sprtivi e palestre indebita concessione spazi al fine di favorire un soggetto rispetto ad un altro da M01 a M12 + M14A, M18 esclusa M05 SETTORE SERVIZI SOCIALI, CASA 67 Concessione sedi Associazioni indebita concessione spazi/sedi, omeso versamento contributi informatica 12

13 GESTIONE DEL AREE "COMUNI E OBBLIGATORIE" TABELLA A AMBITO: "AREA AUTORIZZAZIONI E CONCESSIONI" Servizio Tributi Servizio Patrimonio Concessione occupazione permanente (uguale o superione anni 1 ) spazi ed aree pubbliche Concessione occupazione permanente (uguale o superione anni 1 ) spazi ed aree pubbliche rilascio concessione in violazione della rilascio concessione in violazione della informatica informatica tramite il portale Altamura Digitale I VI SETTORE 70 Concessione occupazione temporanea (fino a 30 gg.) spazi ed aree pubbliche per cantieri rilascio concessione in violazione della Divieto /conformazione attività informatica Dirigente VI Concessione occupazione 71 temporanea (meno di 24 ore consecutive) spazi ed aree pubbliche per partiti politici, sindacati, movimenti religiosi indebita concessione spazi al fine di favorire un soggetto rispetto ad un altro Divieto /conformazione attività informatica Dirigente VI IV SETTORE Servizio Cultura 72 Concessione aree/spazi per eventi culturali rilascio concessione in violazione della BASSO informatica VSETTORE Viabilità e Piano urbano del Traffico 73 Nulla osta ai permessi di transito dei trasporti eccezionali nessun rischio NULLO informatica Dirigente V 13

14 GESTIONE DEL AREE "COMUNI E OBBLIGATORIE" TABELLA A AMBITO: "AREA AUTORIZZAZIONI E CONCESSIONI" VI SETTORE Lavori pubblici 74 Autorizzazioni per le occupazioni rilascio concessione in violazione della normativa di di settore suolo pubblico per l'installazione dei cantieri (sup. 30 gg) BASSO informatica Dirigente VI 75 Autorizzazione dei passi carrai preesistenti al nuovo codice della strada rilascio autorizzazione in violazione della BASSO informatica Dirigente VI 76 Autorizzazione all'esecuzione di scavi su suolo pubblico per la realizzazione delle reti tecnologiche rilascio autorizzazione in violazione della BASSO informatica Dirigente VI IV SETTORE POLITICHE CULTURALI 77 Concessione spazi museali rilascio autorizzazione in violazione della BASSO informatica 14

15 GESTIONE DEL AREE "COMUNI E OBBLIGATORIE" TABELLA B - AMBITO: "AREA SCELTA DEL CONTRAENTE PER L'AFFIDAMENTO DI LAVORI, FORNITURE E SERVIZI" CONTRATTI DI APPALTO STRUTTURA RESPONSABIE I SETTORE N. PROCESSO ESEMPLIFICAZIONE PROBABILITA' ACCADIMENTO IMPATTO LIVELLO DI PONDERAZIONE MISURE PREVENTIVE DA INTRODURRE DELLE MISURE Servizio Appalti e contratti 78 espletamento di gare di appalto violazione delle norme in materia di gare pubbliche; accordi collusivi tra imprese partecipanti ad una gara volti a manipolarne gli esiti utilizzando il meccanismo del subappalto per distribuire i vantaggi dell'accordo a tutti i partecipanti; definizione di requisiti di accesso alla gara ad hoc al fine di favorire un determinato concorrente; uso distorto del criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa per favorire un'impresa; abuso del provvedimento di revoca del bando per non aggiudicare una gara dall'esito non atteso o per concedere un indenizzo all'aggiudicatario; mancato controllo requisiti; Tutti i dirigenti di settore 15

16 GESTIONE DEL AREE "COMUNI E OBBLIGATORIE" TABELLA B - AMBITO: "AREA SCELTA DEL CONTRAENTE PER L'AFFIDAMENTO DI LAVORI, FORNITURE E SERVIZI" Servizio Appalti e contratti 79 Procedura ristretta utilizzo distorto dell'elenco delle imprese da invitare; violazione delle norme in materia di gare pubbliche; accordi collusivi tra imprese partecipanti ad una gara volti a manipolarne gli esiti utilizzando il meccanismo del subappalto per distribuire i vantaggi dell'accordo a tutti i partecipanti; definizione di requisiti di accesso alla gara ad hoc al fine di favorire un determinato concorrente; abuso del provvedimento di revoca della lettera di invito per non aggiudicare una gara dall'esito non atteso o per concedere un indenizzo all'aggiudicatario; mancato controllo requisiti; (violazione della norma di settore) ALTO. Attuazione in particolare della M10Bis Tutti I Dirigenti 80 Procedura di somma urgenza Violazione delle norme in materia in materia di lavori pubblici relativamente alla contabilità ed alla conformità delle opere realizzate rispetto al progetto appaltato. Rischio elevato in rapporto al patrimonio Ente ed al tipo di procedura adoperato CRITICO da M01 a M12 + M14A,M15 + M18 - Attuazione in particolare della M10Bis Tutti I Dirigenti 16

17 GESTIONE DEL AREE "COMUNI E OBBLIGATORIE" TABELLA B - AMBITO: "AREA SCELTA DEL CONTRAENTE PER L'AFFIDAMENTO DI LAVORI, FORNITURE E SERVIZI" Servizio Appalti e contratti 81 Procedura di gara in subappalto Anomalia delle offerte nella verifica di congruità Procedura variante LL.PP. Accordi elusivi committenteappaltatore Illegittimità della procedura che evidenzia il sospetto della scarsa serietà dell offerta medesima e di una possibile non corretta esecuzione della prestazione contrattuale, per il fatto di non assicurare all operatore economico un adeguato profitto Definizione delle modalità della variante e verifica attuazione ALTO CRiTICO ALTO da M01 a M12 + M14A+,M15 + M18 Attuazione in particolare della M10Bis da M01 a M12 + M14A,+ M15+ M18 Attuazione in particolare della M10Bis. Incremento del controllo da M01 a M12 + M14A,+ M15+ M18 Attuazione in particolare della M10Bis Dirigente VI Dirigente VI Dirigente del VI Servizio Appalti e contratti 84 Collaudo e certificazione di regolare esecuzione Redazione del certificato in violazione delle modalità indicate per legge ALTO da M01 a M12 + M14A,+ M15+ M18 Attuazione in particolare della M10Bis Incremento del controllo Dirigente del VI 85 Applicazione delle penali Omessa verifica delle condizioni indicate nel capitolato ed omessa applicazione delle sanzioni in caso di omissione ALTO da M01 a M12 + M14A,+ M15+ M18 Attuazione in particolare della M10Bis. Incremento del Controllo Tutti I Dirigenti 17

18 GESTIONE DEL AREE "COMUNI E OBBLIGATORIE" TABELLA B - AMBITO: "AREA SCELTA DEL CONTRAENTE PER L'AFFIDAMENTO DI LAVORI, FORNITURE E SERVIZI" Servizio Appalti e contratti 86 Mancata escussione della polizza fideiussoria Procedimento relativo all'azione esperita dal beneficiario che, attraverso l'intimazione al pagamento, determina l'incameramento, in toto o in parte, della garanzia allorché il contraente (obbligato principale) non ha onorato le sue obbligazioni nei confronti del beneficiario. Omessa attivazione della procedura da M01 a M12 + M14A,+ M15+ M18 Incremento del controllo Attuazione in particolare della M10Bis. Dirigente I 87 Definizione del cronoprogramma Errata definizione del documento che rappresenta la collocazione temporale delle fasi di realizzazione di un progetto verificandone la congruenza logica; il dettaglio delle fasi dipende dalla tipologia dei lavori e dalle modalità gestionali adottate caso per caso MEDIO da M01 a M12 + M14A,+ M15+ M18 Divieto /conformazione attività Attuazione in particolare della M10Bis. Incremento del Controllo Dirigente I Servizio Acquisti economali 88 acquisizione di beni e servizi in economia, adesioni convenzioni CONSIP. Rispetto delle nuove soglie comuntarie frazionamento artificioso dei contratti di acquisto per avvalersi delle acquisizioni in economia; omesso ricorso a MEPA / convenzioni CONSIP; abuso dell'affidamento diretto per favorire determinate imprese fornitrici ALTO Attuazione in particolare della M10Bis. Incremento del Controllo Dirigente I 18

19 GESTIONE DEL AREE "COMUNI E OBBLIGATORIE" TABELLA B - AMBITO: "AREA SCELTA DEL CONTRAENTE PER L'AFFIDAMENTO DI LAVORI, FORNITURE E SERVIZI" STRUTTURA N. PROCESSO ESEMPLIFICAZIONE PROBABILITA' ACCADIMENTO IMPATTO LIVELLO DI PONDERAZIONE MISURE PREVENTIVE DA INTRODURRE DELLE MISURE APPALTI LAVORI SERVIZI E FORNITURE 89 Procedure negoziate per affidamento lavori, servizi e forniture senza pubblicazione del bando utilizzo della procedura al di fuori dei casi previsti dalla ; utilizzo distorto dell'elenco delle imprese da invitare - mancata verifica dei requisiti dichiarati; abuso del criterio di rapporto fiduciario per la scelta finale; omessa verifica dei presupposti e dei requisiti di legge per autorizzazione al subappalto 90 Proroghe ed affidamenti Violazione della norma speciale di settore, contratti di appalto fuori dalle ipotesi di indizione preventiva procedure di evidenza pubblica ALTO CRiTICO Dirigente VI Tutti I Dirigenti SETTORE AMBIENTE 91 Affidamento servizi di raccolta materiale in amianto omesso controllo sull'attività svolta dall'affidatario 19

20 92 Controllo sul servizio di igiene urbana Omesso controllo del conferimento in discarica ALTO 93 Affidamento servizi di raccolta e smaltimento panne oleoassorbenti omesso controllo sull'attività svolta dall'affidatario 94 Affidamento servizi di recupero carogne di animali omesso controllo sull'attività svolta dall'affidatario BASSO 95 Affidamento servizi di custodia cani randagi omesso controllo sull'attività svolta dall'affidatario tà 20

21 STRUTTURA GESTIONE DEL AREE "COMUNI E OBBLIGATORIE" TABELLA B - AMBITO: "AREA SCELTA DEL CONTRAENTE PER L'AFFIDAMENTO DI LAVORI, FORNITURE E SERVIZI" N. PROCESSO ESEMPLIFICAZIONE PROBABILITA' ACCADIMENTO IMPATTO LIVELLO DI PONDERAZIONE MISURE PREVENTIVE DA INTRODURRE DELLE MISURE SETTORI DIVERSI 96 Acquisizione di beni e servizi in economia / procedure negoziate Nuovo Regolamento comunale approvato con D.C.C. n. 63/2015 utilizzo della procedura al di fuori dei casi previsti dalla ; abuso del criterio di rapporto fiduciario per la scelta finale; Tutti I Dirigenti STRUTTURA N. PROCESSO ESEMPLIFICAZIONE PROBABILITA' ACCADIMENTO IMPATTO LIVELLO DI PONDERAZIONE MISURE PREVENTIVE DA INTRODURRE DELLE MISURE SETTORE BILANCIO - FINANZA - PROGRAMMAZI ONE Servizio Partecipazioni 97 Affidamenti "in house" di servizi pubblici locali mancato rispetto I Servizio Economato 98 acquisizione diretta di beni di modico valore (max Euro) ricorso a fornitori abituali BASSO I 21

22 SETTORE SERVIZI SOCIALI 99 affidamento diretto per acquisizione beni e servizi per asili nido senza criterio di rotazione ricorso a fornitori abituali BASSO SETTORE BIBLIOTECHE E MUSEI 100 affidamento diretto acquisizione beni (libri collane) e servizi ricorso a fornitori compiacenti BASSO Rotazione incarichi 101 Affidamento servizi museali (restauri museali inferiori 20.00D) Ricorso a soggetti compiacenti BASSO Rotazione incarichi Dirigente VI 22

23 GESTIONE DEL AREE "COMUNI E OBBLIGATORIE" TABELLA C - AMBITO: "AREA EROGAZIONE CONTRIBUTI VANTAGGI ECONOMICI" SUSSIDI IN GENERE STRUTTURA RESPONSABIL E N. PROCESSO ESEMPLIFICAZIONE PROBABILITA' ACCADIMENTO IMPATTO LIVELLO DI PONDERAZIONE MISURE PREVENTIVE DA INTRODURRE DELLE MISURE SETTORE SERVIZI SOCIALI, CASA Servizi Sociali 102 contributi economici assistenziali continuativi/strao rdinari riconoscimento indebito del contributo 103 servizi e provvidenze a minori riconoscimento indebito dei servizi/provvidenze 104 rimborso ticket sanitari riconoscimento indebito dell'esenzione BASSO 105 servizi domiciliari riconoscimento indebito del servizio 23

24 106 ricoveri in strutture riconoscimento indebito del servizio 107 assistenza domiciliare educativa riconoscimento indebito del servizio 108 servizi accoglienza persone in difficoltà riconoscimento indebito del servizio 109 contributi a minori riconosciuti da sola madre/ contributi eccezionali riconoscimento indebito del contributo MEDIO 110 contributi a non autosufficienti / assegni di cura riconoscimento indebito del contributo MEDIO 24

25 GESTIONE DEL AREE "COMUNI E OBBLIGATORIE" TABELLA C - AMBITO: "AREA EROGAZIONE CONTRIBUTI VANTAGGI ECONOMICI" STRUTTURA N. PROCESSO ESEMPLIFICAZIONE PROBABILITA' ACCADIMENTO IMPATTO LIVELLO DI PONDERAZIONE MISURE PREVENTIVE DA INTRODURRE DELLE MISURE 111 contributo nuclei numerosi o nuovi nati riconoscimento indebito del contributo 112 assegnazione alloggi erp indebito riconoscimento requisiti per inserimento e/o alterazione posizionamento nelle liste d'attesa ALTO MEDIO Divieto /conformazione attività da M01 a M12 + M14A M contributi affitti onerosi indebito riconoscimento del contributo 114 contributi eliminazione barriere arch. indebito riconoscimento del contributo 115 soggiorni climatici terza età indebito riconoscimento del contributo 25

26 GESTIONE DEL AREE "COMUNI E OBBLIGATORIE" TABELLA C - AMBITO: "AREA EROGAZIONE CONTRIBUTI VANTAGGI ECONOMICI" STRUTTURA N. PROCESSO ESEMPLIFICAZIONE PROBABILITA' ACCADIMENTO IMPATTO LIVELLO DI PONDERAZIONE MISURE PREVENTIVE DA INTRODURRE DELLE MISURE 116 decadenza da assegnazione alloggio erp mancata adozione ordinanza in violazione della 117 ripartizione fondo sociale ad aventi diritto indebito riconoscimento del contributo 118 mobilità in erp indebito riconoscimento titoli 119 contributi ad attività associazioni o realizzazione iniziative 120 realizzazione incontri, convegni,iniziative con partners istituzionali indebito riconoscimento del contributo nessun rischio ALTO NULLO 121 Erogazione buoni servizio di conciliazione anziani ed infanzia indebito riconoscimento requisiti per erogazione contributo à 26

27 GESTIONE DEL "AREE ULTERIORI" TABELLA E AMBITI DIVERSI E SPECIFICI STRUTTURA PROCESSO ESEMPLIFICAZIONE PROBABILIT A' ACCADIMENT O IMPATTO LIVELLO DI PONDERAZIONE MISURE PREVEN TIVE DA INTRODURRE DELLE MISURE Servizio P a r t e c i p a z i o n i 122 Alienazione e acquisto quote di violazione società ed enti, predisposizione bandi di gara e relativi atti I 123 Nomina rappresentanti dell'ente nomine compiacenti nei CDA /Collegi Sindacali di società/enti BASSO I Servizio Tributi 124 AccertamentilCl/lMU, TARSU,TOSAP, Lcp Mancato controllo e verifica delle dichiarazioni e versamenti I Servizio Provveditorato 125 Gestione cassa economale Procedimento di gestione delle somme di denaro necessarie agli acquisti di beni di modico valore I 27

28 GESTIONE DEL AREE "COMUNI E OBBLIGATORIE" TABELLA D- AMBITO: ACQUISIZIONE E PROGRESSIONE DEL PERSONALE SETTORE PERSONALE Risorse Umane 126 benefici a invalidi e mutilati per causa di servizio indebito riconoscimento beneficio 127 assegno per nucleo familiare indebito riconoscimento beneficio BASSO BASSO Particolare riguardo alle misure M04 e M05. Particolare riguardo alle misure M04 e M05 Dirigene IV 128 liquidazione trattamento e compensi economici accessori indebito riconoscimento beneficio MEDIO Particolare riguardo alle misure M06-M08- M09- M10 Dirigene IV 129 reclutamento personale di categoria A e B1, B3 valutazioni non corrette per favorire l'assunzione di determinati candidati. Particolare riguardo alle misure M06-M08- M09- M10 Dirigene IV 130 reclutamento personale di categoria C, D1, D3 e dirigenziale 131 aspettativa nessun rischio nomina commissari compiacenti, predisposizione prove ad hoc e/o valutazioni inique per favorire determinati candidati ALTO NULLO, Particolare riguardo alle misure M06-M08- M09- M10 Dirigene IV 132 permessi per motivi di studio indebito riconoscimento beneficio NULLO. Particolare riguardo alle misure M06-M08- M09- M10 Dirigene IV 28

29 GESTIONE DEL AREE "COMUNI E OBBLIGATORIE" TABELLA D- AMBITO: ACQUISIZIONE E PROGRESSIONE DEL PERSONALE SETTORE PERSONALE 133 partecipazione a corsi di formazione e aggiornamento professionale 134 cambio profilo professionale per inidoneità nessun rischio nessun rischio NULLO da M01 a M12 + M14,M15,M18 Particolare riguardo alle misure M06-M08- M09- M10 Dirigene IV 135 progressioni economiche o di carriera accordate allo scopo di agevolare dipendenti particolari Particolare riguardo alle misure M06-M08- M09- M congedi per formazione nessun rischio NULLO 137 Reclutamento personale a Procedura selettiva di assunzione un T.D. dipendente MEDIO Dirigente IV Particolare riguardo alle misure M06-M08- M09- M Valutazione della performance Prcedimento di ponderazione e valutazione della prestazione individuale 139 Incarichi di collaborazione Procedura di scelta discrezionale nel In violazione del conferimento dell'incarico Regolamento MEDIO ALTO Dirigente IV. Particolare riguardo alle misure M06-M08- M09- M10 Dirigente IV. Particolare riguardo alle misure M06-M08- M09- M Autorizzazioni per incarichi extraistituzionali ai propri dipendenti autorizzazione allo svolgimento in violazione dei vincoli previsti dalla Dirigente IV 29

30 SETTORI DIVERSI 141 affidamento incarichi esterni ex D.Lgs. 165/2001 violazione al fine di favorire soggetti compiacenti GESTIONE DEL "AREE ULTERIORI" TABELLA E AMBITI DIVERSI E SPECIFICI Tutti I Dirigenti 142 incarichi esterni ex D.Lgs. 163/2006 (servizi di architettura ed ingegneria) violazione al fine di favorire soggetti compiacenti Dirigente VI I SETTORE AVVOCATURA COMUNALE 143 Conferimento incarichi legali accordi collusivi con liberi professionisti per conferimento incarichi. Aggiornamento short list 144 Accordi transattivi e lodi Accordi collusivi arbitrali ALTO 145 Indennizzi e procedimenti da risarcimento danno Accordi collusivi tra l'attore e I Funzionari nella definizione della somma da pagare (se nella fase stragiudiziale) o accordi collusivi (nella fase giudiziale) ALTO Servizio Urbanistica 146 Svincoli limiti PEEP indebito riconoscimento dei requisiti finalizzati ad ottenere lo svincolo / quantificazione del prezzo inferiore al dovuto da M01 a M12 + M14A,M15, M Acquisizione al patrimonio omesso incameramento del bene nelle indisponibile comunale disponibilità patrimoniali dell'ente Settor 30

31 Servizio Patrimonio 148 Affrancazione di livello i usi civici Violazione 149 Ricognizione morosità fitti Omesso Procedimento di verifica ricognitiva 150 Ricognizione fitti scaduti Mancata verifica delle scadenze avvenute ALTO 151 Trasformazione Diritto di superficie indebito riconoscimento dei requisiti finalizzati ad ottenere lo svincolo / quantificazione del prezzo inferiore al dovuto 152 Mancata riscossione fitti Inerzia dell'ufficio nel recupero delle somme dovute all'amministrazione Comunale da locatari privati ALTO 31

32 GESTIONE DEL "AREE ULTERIORI" TABELLA E AMBITI DIVERSI E SPECIFICI V SETTORE POLIZIA MUNICIPALE 153 controlli attività commerciali mancato accertamento violazioni di legge; cancellazione sanzioni amministrative; alterazione dei dati ALTO da M01 a M12 + M14A, M15+ M18 Dirigente V 154 controlli pubblicità e affissioni omesso controllo Dirigente V 155 controllo della circolazione stradale mancato accertamento violazioni di legge; cancellazione sanzioni amministrative; alterazione dei dati BASSO Dirigente V 156 Gestione ricorsi avverso le sanzioni amministrative Procedura concernente la gestione di tutti I ricorsi in materia di violazione del Codice della Strada Dirigente V 157 Gestione controlli in materia di abusi edilizi Procedura relativa alla verifica e monitoraggio sul territorio degli abusi edilizi ALTO Obbligo di rotazione del personale quadrimestrale. Produzione Ordini di servizio dei vigili accertatori Dirigente V 32

33 V SETTORE POLIZIA MUNICIPALE 158 autorizzazione al transito occasionale in ZTL rilascio autorizzazioni illegittime GESTIONE DEL "AREE ULTERIORI" TABELLA E AMBITI DIVERSI E SPECIFICI BASSO Dirigente V 159 Rilascio tagliando invalidi Indebito rilascio Dirigente V 160 rilascio stallo invalidi indebito riconoscimento di requisiti finalizzati allo stallo e relativo diniego Dirigente V 161 ricorsi amministrativi al Prefetto / G.d.P. accordi collusivi per una non corretta difesa in giudizio Dirigente V 162 pareri endoprocedimentali pareri rilasciati in violazione alla normativa di settore Dirigente V 163 Accertameni anagrafici Sopralluoghi relativi alls situazione anagrafica relativa ai certificati rilasciati ALTO 33

34 GESTIONE DEL "AREE ULTERIORI" TABELLA E AMBITI DIVERSI E SPECIFICI Servizi Demografici 164 Procedimento di rilascio eprocedimento volto alla iscrizione e rilascio delle certificazione di residenzaresidenze anagrafica 165 procedimento idoneità alloggiativa indebito riconoscimento di requisiti finalizzati al rilascio dell'idoneità alloggiativa Settor Servizi Demografici 166 Registrazioni e rilascio certificazioni indebita trattenuta diritti segreteria/ corrispettivi valori bollati; informatica MEDIO Tributi - Ragioneria 167 Liquidazione di atti di spesa omesso controllo / falsa attestazione conformità quali/quantitativa della nota spese rispetto al bene/servizio fornito, anomalia diffuso e persistente nell'ordine cronologico di liquidazione informatica Adeguamento sistema informatico hypersic entro il per la sostituzione della lettera con atto di liquidazione Dirigente II (attuazione) tutti i Dirigenti (esecuzione) 168 Rilascio passo carrabileviolazioni nella verifica dei requisiti MEDIO informatica I 34

35 Tributi - Ragioneria 169 Verifica morosità entrate patrimoniali Omessa verifica GESTIONE DEL "AREE ULTERIORI" TABELLA E AMBITI DIVERSI E SPECIFICI ALTO Dirigente informatica II 170 Verifica morosità entrate tributarie Omessa verifica ALTO Dirigente informatica II 171 Emissioni mandati di pagamento Violazione BASSO Dirigente informatica II 172 Sgravi e rimborsi in materia tributaria Anomalia diffusa e persistente nell'ordine cronologico di rimborso BASSO Dirigente informatica II 173Mancata escussione garanzie patrimoniali Attività amministrativa omissiva al verificarsi dell'inadempimento MEDIO informatica Tutti I Dirigenti 35