P21. PROCEDURA WHISTLEBLOWING Rev.1 Pag.1 di 6. Revision Data Paragrafo Descrizione. 1 08/10/2018 Tutti Prima stesura

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1 Pag.1 di 6 INDICE 1. SCOPO 2. CAMPO DI APPLICAZIONE E RESPONSABILITA 3. PROCESSO 3.1 Canali per la segnalazione 3.2 Destinatari della segnalazione 3.3 Analisi della segnalazione 3.4 Trattamento della segnalazione 3.5 Documentazione ed Archiviazione Riservatezza 3.6 Provvedimenti Disciplinari e Sanzioni 3.7 Archiviazione 4. ANALISI DEI RISCHI E RELATIVA GESTIONE 5. ALLEGATI MODIFICHE APPORTATE Revision Data Paragrafo Descrizione e 1 08/10/2018 Tutti Prima stesura Redatto e Verificato da Reparto Personale Approvato da DIR In vigore da

2 Pag.2 di 6 1. SCOPO Disciplinare, il processo di gestione (canali di invio, destinatari, analisi, trattamento e archiviazione), nonché gli eventuali riflessi disciplinari di segnalazioni effettuate ai sensi della normativa in materia di Segnalazioni Rilevanti cd. Whistleblowing (art. 54 bis del d.lgs. 165/2001, introdotto dalla Legge 190/2012 e sostituito dalla Legge 179/2017, la quale ha recepito le indicazioni delle Linee Guida ANAC n. 6 del ) ed atti a ciò correlati. In particolare, la presente procedura è volta: a. a tutelare l integrità dell ente mediante idoneo trattamento delle segnalazioni ricevute; b. a tutelare la riservatezza dell identità del segnalante in ogni fase del processo; c. a garantire che il segnalante sia tenuto indenne da atti sanzionatori, demansionamenti, licenziamenti, trasferimenti e da misure organizzative aventi effetti negativi, diretti o indiretti, sulle condizioni di lavoro determinate dalla segnalazione; 2. CAMPO DI APPLICAZIONE E RESPONSABILITA La presente procedura si applica, sotto il profilo soggettivo, alle Segnalazioni Rilevanti, come di seguito definite, effettuate dai dipendenti di C.A.A.B. S.p.A., quale ente privato sottoposto a controllo pubblico ai sensi dell art c.c., che ne siano venuti a conoscenza in ragione del proprio rapporto di lavoro (di seguito anche i Destinatari ). Inoltre, sotto il profilo oggettivo, essa si applica alle segnalazioni circostanziate che siano effettuate dai Destinatari, a tutela dell integrità dell ente, di condotte illecite di cui il dipendente sia venuto direttamente a conoscenza (di seguito anche Segnalazione/i Rilevante/i ) e in particolare: quanto appreso in virtù dell ufficio rivestito; notizie acquisite, anche causalmente, in occasione e/o a causa dello svolgimento delle mansioni lavorative; informazioni di cui il dipendente sia venuto comunque a conoscenza e che costituiscono fatto illecito. Non sono invece meritevoli di tutela le segnalazioni fondate su meri sospetti o voci. È opportuno che il dipendente, in base alle proprie conoscenze, ritenga altamente probabile che si sia verificato un fatto illecito nell accezione sopra indicata, e pur non potendosi richiedere ai fini di un accertamento veri e propri elementi di prova, è altresì opportuno che le segnalazioni siano il più possibile circostanziate e offrano il maggior numero di elementi al fine di consentire di effettuare le dovute verifiche. Le responsabilità sono relative all addetto del personale interno che si occupa delle segnalazioni anonime e dell OdV ad effettuare verifiche periodiche 3. PROCESSO 3.1. Canali per la segnalazione Per consentire la trasmissione di Segnalazioni Rilevanti, in conformità alla previsione normativa, l azienda attiva e mantiene aperti i seguenti canali di comunicazione verso il Responsabile per la Prevenzione della Corruzione (di seguito anche RPC ), individuato quale primo destinatario delle

3 Pag.3 di 6 Segnalazioni Rilevanti: a) una casella di posta elettronica all indirizzo [resp.anticorruzione@azienda.it]. La presente casella di posta elettronica è accessibile esclusivamente al Responsabile per la Prevenzione della Corruzione; b) a mezzo del servizio postale aziendale o brevi manu; in tale caso, per poter usufruire della garanzia della riservatezza, è necessario che la segnalazione venga inserita in una busta chiusa che rechi all esterno la dicitura All attenzione del Responsabile per la Prevenzione della Corruzione riservata/personale. c) Verbalmente, direttamente al Responsabile per la Prevenzione della Corruzione. In tal caso il RPC redige apposito verbale che viene firmato dal Segnalante e archiviato a cura del RPC. di seguito i Canali di Ricezione. Per la trasmissione delle suddette segnalazioni si richiede di utilizzare il Modulo per le Segnalazioni (MOD.1 alla presente Procedura) completo in ogni sua parte nonché di allegare tutta l eventuale documentazione di supporto. Il modulo è reperibile altresì nel sito istituzionale nella sezione Amministrazione trasparente Destinatari della segnalazione Il primo destinatario delle Segnalazioni Rilevanti è individuato nel Responsabile per la Prevenzione della Corruzione in carica al momento della ricezione della stessa per il tramite di uno dei Canali di Ricezione. Qualora il Responsabile della Prevenzione della Corruzione dovesse ricevere una Segnalazione Rilevante attraverso un diverso canale di trasmissione è comunque tenuto a dare avvio alla fase successiva di analisi della Segnalazione Rilevante e delle conseguenti azioni. Fermo restando il vincolo di riservatezza di cui infra, in particolare in merito all identità del segnalante, il Responsabile della Prevenzione della Corruzione potrà coinvolgere nelle fasi di analisi e di trattamento della Segnalazione Rilevante le funzioni aziendali competenti, anche ai fini dell attivazione di azioni preventive, correttive o disciplinari. La segnalazione ricevuta da un responsabile/dirigente della Società deve essere tempestivamente inoltrata, a cura del ricevente e nel rispetto delle garanzie di riservatezza, al Responsabile per la Prevenzione della Corruzione al quale è affidata la sua protocollazione in via riservata. Qualora la segnalazione riguardi comportamenti ascrivibili al Responsabile della Prevenzione della Corruzione, la Segnalazione Rilevante potrà essere effettuata dal segnalante direttamente all ANAC, tramite il canale di seguito indicato al paragrafo 3.7., la quale applicherà le modalità di analisi e trattamento in luogo del Responsabile della Prevenzione della Corruzione Analisi della segnalazione Una volta ricevuta la segnalazione, il Responsabile della Prevenzione della Corruzione registra la stessa nel registro delle Segnalazioni e procede tempestivamente ad una prima analisi per verificare se si tratti o meno di Segnalazione RiIevante, se cioè rivesta i caratteri soggettivi ed oggettivi previsti dalla legge e sopra riportati, inclusa l audizione personale del segnalante e di eventuali soggetti che possono riferire sui fatti segnalati. Qualora si concluda in tal senso, il RPC procede con le ulteriori attività di analisi specifiche volte ad accertare la veridicità dei fatti o delle circostanze oggetto di segnalazione, nella tutela della riservatezza dell identità del segnalante, come di seguito precisato, e del diritto di difesa di eventuali soggetti passivi della segnalazione.

4 Pag.4 di 6 Qualora, invece, rilevi che trattasi di segnalazione non rilevante in quanto carente di alcuno dei requisiti soggettivi ed oggettivi previsti, ne dà atto in apposito verbale o sua parte, trascritto nel registro delle segnalazioni e, se del caso, trasmette la segnalazione alle funzioni aziendali competenti al suo trattamento. Pur non rientrando nella previsione di legge sul Whistleblowing, il RPC prenderà discrezionalmente in considerazione anche segnalazioni che siano anonime o provenienti da soggetti non Destinatari, qualora le stesse rivestano il carattere oggettivo previsto per le Segnalazioni Rilevanti e siano adeguatamente circostanziate e documentate, rese con dovizia di particolari, nonché in grado di far emergere fatti e situazioni relazionandoli a contesti determinati Trattamento della Segnalazione Il Responsabile della Prevenzione della Corruzione, accertata la ragionevole veridicità dei fatti o circostanze segnalati e la loro rilevanza ai fini che qui interessano, può, in relazione alla natura della violazione: - ottenere ulteriori informazioni e chiarimenti se indispensabile, udire il Segnalante, avendo cura di adottare tutte le cautele per preservare la riservatezza, verbalizzando le dichiarazioni ricevute; - attivare le funzioni aziendali competenti in relazione all illecito segnalato, anche per adottare le conseguenti azioni di prevenzione e trattamento, anche disciplinari, mantenendo sempre riservata l identità del Segnalante; Qualora, invece, la segnalazione risulti infondata e sia configurabile una responsabilità a titolo di calunnia e diffamazione ai sensi delle disposizioni del codice penale o una responsabilità civile nei casi di dolo o colpa grave ai sensi dell art del codice civile, il Responsabile della Prevenzione della Corruzione attiva le funzioni aziendali competenti per l avvio del correlato procedimento disciplinare nei confronti del segnalante Documentazione ed Archiviazione Riservatezza Al termine dell attività di verifica, il RPC predispone una relazione, mantenendo la riservatezza dell identità del Segnalante, che trasmette al Direttore Generale o all Organo Amministrativo (qualora la Segnalazione riguardi il Direttore Generale), contenente le risultanze della predetta attività. Il RPC procede ad adeguata verbalizzazione delle attività svolte nel registro delle segnalazioni, nonché alla archiviazione, anche, se previsto, su supporto informatico, della documentazione correlata, ad iniziare dalla segnalazione medesima, con modalità che tutelino la riservatezza della identità del segnalante, ove previsto. In tale caso, le procedure aziendali in tema di privacy o GDPR (General Data Protection Regulation) prevedono inoltre apposite cautele volte a garantire che sia tutelata la riservatezza dei dati del segnalante e delle attività di analisi e trattamento della segnalazione da parte di qualsiasi soggetto avesse accesso, per motivi di lavoro, ad iniziare dagli amministratori di sistema, ai predetti documenti, informazioni o sistemi informatici. La Segnalazione di Condotte illecite è sottratta all accesso agli atti previsto dall art. 22 della Legge n. 241 del 7 agosto Pertanto, la predetta Segnalazione non può essere oggetto né di visione né di estrazione di copia da parte dei soggetti richiedenti.

5 Pag.5 di Segnalazioni aventi ad oggetto reati ai sensi del D.Lgs. 231/2001 Nel caso in cui la Segnalazione ricevuta dal RPC attenga ai reati ex D.Lgs. n. 231/2001 e alle violazioni del Modello di organizzazione, gestione e controllo, quest ultimo la trasmette tempestivamente all Organismo di Vigilanza (anche OdV ), informando il Segnalante, e archivia la Segnalazione, previa comunicazione al Direttore Generale o all Organo Amministrativo (qualora la Segnalazione riguardi il Direttore Generale) Segnalazioni all ANAC Il Segnalante può altresì rivolgersi direttamente all ANAC, registrando la segnalazione sul portale dedicato Tale applicazione consente al segnalante di ricevere un codice identificativo univoco key code ottenuto mediante un protocollo di crittografia, grazie al quale potrà dialogare con l ANAC in modo spersonalizzato ed essere costantemente informato sullo stato della propria segnalazione. L ANAC infatti, qualora la ritenga fondata, provvederà o a contattare il RPC o a disporre l invio della stessa alle istruzioni competenti (Autorità Giudiziaria, Guardia di Finanza, Corte dei Conti). Nel caso di segnalazioni inoltrate dal Segnalante direttamente all ANAC il RPCT svolge il ruolo di referente durante la fase di istruttoria svolta dalle predette autorità per l eventuale acquisizione di ulteriori informazioni, ad eccezione dei casi in cui la Segnalazione riguardi lo stesso RPCT. Il RPCT protocolla nel Registro Segnalazioni la richiesta pervenuta dalle predette autorità e adotta anche in tal caso le prescrizioni in tema di tutela del segnalante previste al paragrafo 3.5. della presente Procedura Divieto d atti discriminatori e ritorsivi Sono vietati atti di ritorsione o discriminatori, diretti o indiretti, nei confronti del segnalante per motivi collegati, direttamente o indirettamente, alla segnalazione. In particolare, la legge prevede il segnalante non possa essere sanzionato, demansionato, licenziato, trasferito o sottoposto ad altra misura organizzativa avente effetti negativi, diretti o indiretti, sulle condizioni di lavoro determinata dalla segnalazione. La violazione della tutela della riservatezza del Segnalante è fonte di responsabilità disciplinare a cui si applicano le sanzioni disciplinari previste dal Codice Disciplinare aziendale, fatte salve ulteriori responsabilità previste dalla legge. L adozione di misure ritenute ritorsive, nei confronti del segnalante, è comunicata in ogni caso all ANAC dall interessato o dalle organizzazioni sindacali maggiormente rappresentative a cui appartiene il segnalante. L ANAC informa il Dipartimento della funzione pubblica della Presidenza del Consiglio dei ministri o gli altri organismi di garanzia o di disciplina per le attività e gli eventuali provvedimenti di competenza Provvedimenti Disciplinari e Sanzioni Costituisce illecito disciplinare, sanzionabile con i provvedimenti previsti dal Sistema Disciplinare aziendale adottato dalla Società, al quale si rinvia: a) la violazione delle misure di tutela del segnalante, quali l adozione di atti ritorsivi o

6 Pag.6 di 6 discriminatori, ed in particolare atti sanzionatori, demansionamenti, licenziamenti, trasferimenti e misure organizzative aventi effetti negativi, diretti o indiretti, sulle condizioni di lavoro determinate dalla segnalazione nonché b) l effettuazione con dolo o cola grave di segnalazioni che si rivelino infondate. Le tutele di cui alla presente procedura non sono garantite nei casi in cui sia accertata, anche con sentenza di primo grado,: o la responsabilità penale del segnalante per i reati di calunnia (art. 368 c.p.) o diffamazione (art. 595 c.p.) ovvero o la sua responsabilità civile, per lo stesso titolo, nei casi di dolo o colpa grave (ai sensi dell art c.c Archiviazione L archiviazione della documentazione prodotta nei servizi descritti è di competenza dei Responsabili di funzione. 4. ANALISI DEI RISCHI E RELATIVA GESTIONE Si fa riferimento alla P0 5. ALLEGATI MOD.1 Modulo per le segnalazioni WHISTLEBLOWING