Allegato 7: Verbale controllo di primo livello sulle procedure relative alla realizzazione di Opere Pubbliche e Acquisizione Beni e Servizi

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1 Allegato 7: Verbale controllo di primo livello sulle procedure relative alla realizzazione di Opere Pubbliche e Acquisizione Beni e Servizi Riferimenti intervento In linea con quanto disposto dal Sistema di Gestione e Controllo della Programmazione FSC Patto per lo Sviluppo della Regione Sardegna, il/i sottoscritto/i COGNOME NOME, in qualità di incaricato/i del controllo di I livello, ha/hanno eseguito la verifica su base documentale del seguente intervento/operazione: Area Tematica Tema Prioritario Linea d Azione Codice Intervento (come indicato su SGP 2 - GESPRO): Titolo Intervento: CUP Intervento: Sezione/i Checklist collegata/e: (indicare numero sezione e tipologia, es. "3 - Controllo sulla procedura di appalto di acquisizione di beni e servizi") Beneficiario: Importo complessivo Intervento: Titolo procedura oggetto del controllo Importo oggetto della presente verifica: Quadro riepilogativo sulla spesa complessiva già rendicontata dal beneficiario e precedentemente certificata: Rendiconto n e data compilazione* Importo rendicontato dal Beneficiario Importo già certificato Estremi dei Controlli di I livello Totale * Vedi Allegato 1 - Elenco documenti di spesa esaminata 1

2 I controlli sono stati effettuati conformemente al disposto della normativa comunitaria e nazionale, come attestato dalla check list di controllo allegata che costituisce parte integrante del presente verbale. La verifica è stata effettuata sia sulla documentazione amministrativa, sia su quella contabile presentata dal beneficiario quale rendicontazione/attestazione delle spese sostenute. Documentazione esaminata Elencare i documenti/atti esaminati nel corso della verifica riportando per ciascuno di essi gli estremi identificativi (es. data di pubblicazione/approvazione, descrizione del documento/atto, data e numero di protocollo, ecc.). Se del caso, indicare chiaramente quale documentazione è relativa ai lavori e quale ad acquisizione di beni e servizi. - - Lista delle irregolarità riscontrate e/o documentazione mancante: Elencare le irregolarità riscontrate nel corso della verifica contrassegnando i codici controllo a cui si riferiscono (cfr. Allegato 6). Se sono state compilate più check-list, indicare a quale si sta facendo riferimento. Controllo sulla procedura di appalto di lavori Ambito di verifica Codici di controllo 1 - Verifica sui requisiti generali dell'intervento/operazione 1 a 1 b 2.a - Tipologia di procedura adottata (se ricade nel D.Lgs. 163/2006): 2.1 a 2.1 e 2.1 b 2.1 f 2.1 c 2.1 g 2.1 d 2.1 h 2.b - Tipologia di procedura adottata (se ricade nel D.Lgs. 50/2016): 2.2 a 2.2 e 2.2 b 2.2 f 2.2 c 2.2 g 2.2 d 2.2 h 2

3 3 - Procedura di gara utilizzata 3 a 3 g 3 b 3 h 3 c 3 i 3 d 3 l 3 e 3 m 3 f 4 - Pubblicazione dei documenti di gara 4 a 4 d 4 b 4 e 4 c 5 - Procedure di espletamento della gara 5.1 a 5.4 d 5.1 b 5.4 e 5.2 a 5.4 f 5.2 b 5.4 g 5.3 a 5.4 h 5.3 b 5.4 i 5.4 a 5.4 l 5.4 b 5.4 m 5.4 c 5.5 a 6 - Affidamento ed esecuzione dei contratti 6.1 a 6.3 a 6.1 b 6.3 b 6.2 a 6.3 c 3

4 6.2 b 6.3 d 6.2 c 6.3 e 6.2 d 6.3 f 6.2 e 6.3 g 6.2 f 6.4 a 6.2 g 6.5 a 6.2 h 6.5 b 6.2 i 6.5 c 7 - Procedura negoziata per prestazioni/forniture aggiuntive 7 a 7 b 8 - Verifica sull'affidamento alla struttura in house 8 a 8 c 8 b 8 d 9 - Misure di pubblicità 9 a 9 b Controllo sulla procedura di appalto di acquisizione di beni e servizi Ambito di verifica Codici di controllo 1 - Verifica sui requisiti generali dell'intervento/operazione 1 a 1 b 4

5 2.a - Tipologia di procedura adottata (se ricade nel D.Lgs. 163/2006): 2.1 a 2.1 e 2.1 b 2.1 f 2.1 c 2.1 g 2.1 d 2.1 h 2.b - Tipologia di procedura adottata (se ricade nel D.Lgs. 50/2016): 2.2 a 2.2 f 2.2 b 2.2 g 2.2 c 2.2 h 2.2 d 2.2 i 2.2 e 3 - Procedura di gara utilizzata 3 a 3 e 3 b 3 f 3 c 3 g 3 d 3 h 4 - Pubblicazione dei documenti di gara 4 a 4 d 4 b 4 e 4 c 5 - Procedure di espletamento della gara 5.1 a 5.4 d 5.1 b 5.4 e 5.2 a 5.4 f 5

6 5.2 b 5.4 g 5.3 a 5.4 h 5.4 a 5.4 i 5.4 b 5.4 l 5.4 c 5.5 a 6 - Affidamento ed esecuzione dei contratti 6.1 a 6.2 a 6.1 b 6.2 b 7 - Procedura negoziata per acquisizioni/prestazioni aggiuntive 7 a 7 b 8 - Verifica sull'affidamento alla struttura in house 8 a 8 c 8 b 8 d 9 - Misure di pubblicità 9 a 9 b Controllo della spesa Ambito di verifica Codici di controllo 1 - Impegni di spesa 1 a 6

7 2- Ammissibilità della spesa 2 a 2 c 2 b 2 d 3- Processo pagamenti fatture 3 a 3 e 3 b 3 f 3 c 3 g 3 d Esito del controllo sulla procedura di appalto di lavori Esito del controllo relativo alla procedura: positivo/ammissibile Motivazione (nell ipotesi in cui non sia stata rilevata alcuna irregolarità o, questa, si sia comunque risolta) parzialmente ammissibile (nel caso in cui si ritenga adeguato e sufficiente un sollecito al Soggetto attuatore/beneficiario per sanare l irregolarità rilevata o, a seguito della irregolarità rilevata, la spesa venga comunque parzialmente ammessa) negativo/non ammissibile (nel caso in cui siano emerse irregolarità che necessitino di ulteriori approfondimenti e di un confronto diretto col soggetto sottoposto a verifica) Esito del controllo sulla procedura di appalto di acquisizione beni e servizi Esito del controllo relativo alla procedura: positivo/ammissibile Motivazione (nell ipotesi in cui non sia stata rilevata alcuna irregolarità o, questa, si sia comunque risolta) 7

8 parzialmente ammissibile (nel caso in cui si ritenga adeguato e sufficiente un sollecito al Soggetto attuatore/beneficiario per sanare l irregolarità rilevata o, a seguito della irregolarità rilevata, la spesa venga parzialmente ammessa) negativo/non ammissibile (nel caso in cui siano emerse irregolarità) Esito del controllo relativo alla spesa: Importo rendicontato*: 0,00 Importo ammissibile: 0,00 Importo non ammissibile: 0,00 Importo erogabile: 0,00 * Importo oggetto della presente verifica Dall esame della documentazione prodotta dal beneficiario è stato riscontrato che: - la documentazione amministrativa è / è parzialmente / non è conforme e completa rispetto alla normativa comunitaria e nazionale di riferimento e che pertanto sono / non sono state constatate irregolarità come sopra indicato; - la documentazione contabile è / è parzialmente / non è conforme e completa rispetto alla normativa comunitaria e nazionale di riferimento e che pertanto sono / non sono state constatate irregolarità come sopra indicato; - a fronte di un finanziamento complessivo ammesso dalla Regione Autonoma della Sardegna di.., il beneficiario ha rendicontato una spesa complessiva pari a.., di cui.., già oggetto di attestazione di spesa e certificati; - l importo dell intervento/operazione oggetto della presente verifica è pari a.., ; - la spesa risulta sostenuta nel periodo dal gg/mm/aaaa (data prima fattura) al gg/mm/aaaa (data ultima fattura e/o pagamento effettuato); - la spesa risultata ammissibile in sede di controllo è pari a., e che le spese ritenute non ammissibili ammontano a., come indicato nell Allegato 1 Elenco documenti di spesa esaminata. Luogo e data Incaricato/i del controllo Ufficio Controlli - il Responsabile 8