PROCEDURA IN MATERIA DI INTERNAL DEALING PER LA DISCIPLINA DEGLI OBBLIGHI INFORMATIVI E COMPORTAMENTALI IN CAPO AI SOGGETTI RILEVANTI E ALLA SOCIETA

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1 PROCEDURA IN MATERIA DI INTERNAL DEALING PER LA DISCIPLINA DEGLI OBBLIGHI INFORMATIVI E COMPORTAMENTALI IN CAPO AI SOGGETTI RILEVANTI E ALLA SOCIETA Adottata dal Consiglio di Amministrazione della Società il 16 ottobre

2 **.*.*.** INDICE 1. Premessa Definizioni Scopo della Procedura Soggetti Rilevanti Individuazione di Altri Soggetti Rilevanti Persone Strettamente Legate ai Soggetti Rilevanti Obblighi Informativi alla Società e alla Consob Esclusioni Nomina e Poteri del Preposto Accettazione della Procedura e Trattamento Dati Trasmissione delle Informazioni all interno della Società Trasmissione delle Informazioni all esterno della Società Comunicazioni alla Consob Comunicazioni al mercato Divieti e Sanzioni Modifiche e Integrazioni Disposizioni Finali... 9 Allegato A. - Modulo per la comunicazione delle informazioni sulle Operazioni su Strumenti Finanziari Facsimile Allegato B. Informativa Privacy Allegato C. Soggetti Rilevanti Allegato D. Modulo di accettazione della Procedura (fac simile) **.*.*.** 2

3 1. PREMESSA La presente Procedura in materia di Internal Dealing sostituisce integralmente il Codice di Comportamento in materia di Internal Dealing nella versione approvata con delibera del Consiglio di Amministrazione di Le Buone Società S.p.A. del 16 settembre DEFINIZIONI 1 Ai fini della presente procedura s intendono per: A.D. (o C.E.O.): Azioni della Società: C.d.A.: Elenco: Entità: Informazioni Privilegiate: Persone Strettamente Legate ai Soggetti Rilevanti: Preposto: Presidente: Procedura: Regolamento Emittenti: SDIR-NIS: l Amministratore Delegato di LVenture Group S.p.A. (o Chief Executive Officer di LVenture Group S.p.A.). le azioni emesse da LVenture Group S.p.A.. il Consiglio di Amministrazione di LVenture Group S.p.A.. l elenco dei Soggetti Rilevanti di cui al Paragrafo 4.1 della Procedura. una fondazione, un trust, una società, una partnership, un associazione o altra entità, con o senza personalità giuridica. le informazioni di cui alla Procedura per la Gestione ed il Trattamento delle Informazioni privilegiate e per la diffusione dei comunicati e delle informazioni al pubblico. i soggetti di cui al Paragrafo 6 della Procedura. il soggetto preposto al ricevimento, alla gestione e alla diffusione al mercato delle informazioni relative alle operazioni compiute dai Soggetti Rilevanti e dalle Persone Strettamente Legate a Soggetti Rilevanti. il Presidente del Consiglio di Amministrazione di LVenture Group S.p.A.. la presente procedura. il Regolamento di attuazione del decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, concernente la disciplina degli emittenti (adottato dalla Consob con delibera n del 14 maggio 1999, come successivamente modificato). il sistema di diffusione delle Informazioni Regolamentate individuato ai sensi dell articolo 65-quinquies del Regolamento Emittenti e incaricato dalla Società dello svolgimento dei servizi di: i) diffusione al pubblico delle Informazioni Regolamentate, ai sensi del citato art. 65-quinquies, ii) di trasmissione delle Informazioni Regolamentate al meccanismo di stoccaggio autorizzato dalla Consob ai sensi dell art ter del TUF, nonché iii) di deposito delle Informazioni Regolamentate alla Consob e a Borsa Italiana S.p.A., come previsto all articolo 65-septies, comma 6, del Regolamento Emittenti, o il diverso sistema di diffusione delle informazioni individuato dalla normativa pro-tempore applicabile vigente. 1 I termini e le espressioni definiti al plurale si intendono definiti anche al singolare, e viceversa. 3

4 Società Controllate: Società o LVenture Group: Soggetti Rilevanti: Strumenti Finanziari Collegati alle Azioni della Società: TUF: un entità, anche senza personalità giuridica, come nel caso delle società di persone, controllata 2 direttamente e indirettamente da LVenture Group S.p.A.. LVenture Group S.p.A.. i soggetti di cui al Paragrafo 4 della Procedura. ai sensi dell art. 152-sexies, comma 1, del Regolamento Emittenti, sono: a) gli strumenti finanziari che permettono di sottoscrivere, acquisire o cedere le Azioni; b) gli strumenti finanziari di debito convertibili nelle Azioni o scambiabili con le Azioni stesse; c) gli strumenti finanziari derivati sulle azioni indicati all art. 1, comma 3 del TUF; d) gli altri strumenti finanziari, equivalenti alle azioni, rappresentanti tali azioni; e) le azioni quotate emesse da Società Controllate e gli strumenti finanziari di cui alle lettere da a) a d) ad esse collegate; f) le azioni non quotate emesse da Società Controllate, quando il valore contabile della partecipazione nella società controllata rappresenta più del 50% dell attivo patrimoniale della Società stessa, come risulta dall ultimo bilancio approvato, e gli strumenti finanziari di cui alle lettere da a) a d) ad esse collegate. il D.Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58, come successivamente modificato. 3. SCOPO DELLA PROCEDURA 3.1 Ai sensi e per gli effetti delle disposizioni contenute nell art. 114, comma 7, del TUF e nell art. 152-octies del Regolamento Emittenti, la Società ha adottato, con delibera del C.d.A. del 16 ottobre 2013, la presente Procedura diretta a disciplinare gli obblighi informativi, nei confronti della Società, e/o del mercato e/o della Consob, inerenti le operazioni aventi ad oggetto Azioni o Strumenti Finanziari ad esse Collegati effettuate, direttamente od indirettamente, dai Soggetti Rilevanti, nonché dalle Persone Strettamente Legate ai Soggetti Rilevanti. 3.2 L osservanza delle disposizioni previste nella Procedura non esonera i Soggetti Rilevanti dall obbligo di rispettare le altre norme di legge o regolamenti vigenti in materia, quali, a titolo meramente esemplificativo, quelli previsti dagli articoli 180 e seguenti del TUF, in materia di abuso di informazioni privilegiate e di manipolazione del mercato. Pertanto, la conoscenza del contenuto della Procedura non può intendersi come sostitutiva dell integrale conoscenza della normativa vigente applicabile in materia, cui si rimanda e al cui rispetto sono tenuti tutti i Soggetti Rilevanti. 3.3 La Procedura è una componente essenziale del sistema di controllo interno della Società, 2 Ai fini della Procedura per controllo si intende: il potere di determinare le politiche finanziarie e gestionali di un entità al fine di ottenere benefici dalle sue attività. Si presume che esista il controllo quando un soggetto possiede, direttamente o indirettamente attraverso le proprie controllate, più della metà dei diritti di voto di un entità a meno che, in casi eccezionali, possa essere chiaramente dimostrato che tale possesso non costituisce controllo. Il controllo esiste anche quando un soggetto possiede la metà, o una quota minore, dei diritti di voto esercitabili in assemblea se questi ha: (a) il controllo di più della metà dei diritti di voto in virtù di un accordo con altri investitori; (b) il potere di determinare le politiche finanziarie e gestionali dell entità in forza di uno statuto o di un accordo; (c) il potere di nominare o di rimuovere la maggioranza dei membri del consiglio di amministrazione o dell equivalente organo di governo societario, ed il controllo dell entità è detenuto da quel consiglio o organo; (d) il potere di esercitare la maggioranza dei diritti di voto nelle sedute del consiglio di amministrazione o dell equivalente organo di governo societario, ed il controllo dell entità è detenuto da quel consiglio o organo. Il controllo congiunto è la condivisione, stabilita contrattualmente, del controllo su un attività economica. 4

5 anche con riferimento a quanto previsto dal D. Lgs. n. 231/2001 e dal Modello di Organizzazione e Gestione adottato dalla Società. 4. SOGGETTI RILEVANTI 4.1 Sono Soggetti Rilevanti ai sensi dell art. 152-sexies, comma 1, lett. c, del Regolamento Emittenti: a) i componenti degli organi di amministrazione e di controllo della Società; b) i soggetti che svolgono, anche sulla base di contratti stipulati dalla Società con terzi, funzioni di direzione presso la Società ed i dirigenti che abbiano regolare accesso a Informazioni Privilegiate e detengano il potere di adottare decisioni di gestione che possono incidere sull evoluzione e sulle prospettive future della Società. c) i componenti degli organi di amministrazione e di controllo, i soggetti che svolgono funzioni di direzione e i dirigenti che abbiano regolare accesso a informazioni privilegiate e detengano il potere di adottare decisioni di gestione che possono incidere sull evoluzione e sulle prospettive future in una Società Controllata, direttamente o indirettamente, dalla Società, se il valore contabile della partecipazione nella predetta società controllata rappresenta più del 50% dell attivo patrimoniale di LVenture Group, come risultante dall ultimo bilancio approvato; d) ogni altro soggetto che controlla la Società; e) chiunque altro detenga una partecipazione, calcolata ai sensi dell articolo 118 del Regolamento Emittenti, pari almeno al 10% del capitale sociale della Società, rappresentato da azioni con diritto di voto. 4.2 I Soggetti Rilevanti sono iscritti nell elenco di cui all Allegato C, con le modalità di cui al Paragrafo INDIVIDUAZIONE DI ALTRI SOGGETTI RILEVANTI 5.1 L A.D. della Società provvederà, con frequenza almeno semestrale (o comunque ogni qualvolta ne ravvisi l opportunità) a verificare la necessità di aggiornare l elenco di cui all Allegato C dei Soggetti Rilevanti, con particolare riguardo alle persone che svolgono, anche sulla base di contratti stipulati dalla Società con terzi, funzioni di direzione nella Società e ai dirigenti che abbiano regolare accesso a Informazioni Privilegiate e detengono poteri di adottare decisioni che possano incidere sull evoluzione e sulle prospettive future della Società. 5.2 Sulla base delle verifiche svolte, l A.D. impartirà, se del caso, al Preposto, di cui al successivo Paragrafo 9, le istruzioni necessarie per l aggiornamento del suddetto elenco, dandone successivamente informazione al C.d.A. in occasione della prima riunione utile Il C.d.A. deve essere costantemente informato delle modifiche apportate dall A.D. al suddetto elenco. 6. PERSONE STRETTAMENTE LEGATE AI SOGGETTI RILEVANTI 6.1 Sono Persone Strettamente Legate ai Soggetti Rilevanti ai sensi dell art. 152-sexies, comma 1, lett. d, del Regolamento Emittenti: a) il coniuge non separato legalmente, i figli, anche del coniuge, a carico, e, se conviventi da almeno un anno, i genitori, i parenti e gli affini dei Soggetti Rilevanti; b) le persone giuridiche, le società di persone ed i trust in cui un Soggetto Rilevante o una delle persone indicate alla lettera a) sia titolare, da solo o congiuntamente tra loro, della funzione di gestione; 3 E considerato Soggetto Rilevante ogni altra persona (individuata di volta in volta dall A.D. e comunicata al Preposto) che, anche per periodi di tempo definiti, in virtù dell incarico ricoperto nella Società o nelle società dalla stessa controllate, abbia accesso ad informazioni su fatti tali da determinare variazioni significative nelle prospettive economiche, finanziarie e patrimoniali della Società e del suo gruppo ed idonee, se rese pubbliche, ad influenzare sensibilmente il prezzo delle Azioni e degli strumenti finanziari emessi dalla Società. 5

6 c) le persone giuridiche, controllate direttamente o indirettamente da un Soggetto Rilevante o da una delle persone indicate alla lettera a); d) le società di persone i cui interessi economici siano sostanzialmente equivalenti a quelli di un Soggetto Rilevante o di una delle persone indicate alla lettera a); e) i trust costituiti a beneficio di un Soggetto Rilevante o di una delle persone indicate alla lettera a). 6.2 Ciascun Soggetto Rilevante è tenuto a consegnare alle Persone Strettamente Legate ad esso, entro il termine di 5 giorni lavorativi dalla ricezione di copia della presente Procedura, il testo della Procedura medesima e, in ogni caso, a informare tali soggetti delle condizioni in base alle quali le Persone Strettamente Legate sono tenute agli obblighi di comunicazione di cui all art. 114, comma 7, del TUF. 7. OBBLIGHI INFORMATIVI ALLA SOCIETÀ E ALLA CONSOB 7.1 I Soggetti Rilevanti e le Persone Strettamente Legate ai Soggetti Rilevanti devono comunicare con l apposito modulo di cui è fornito un fac-simile Allegato A alla Società, in persona del Preposto (secondo le modalità di cui al Paragrafo 10 della Procedura) e alla Consob (secondo le modalità di cui al Paragrafo 11 della Procedura), personalmente o per il tramite del Preposto, le operazioni di acquisto, vendita, sottoscrizione o scambio (incluso l esercizio di diritti di opzione e di eventuali stock options 4 ), aventi ad oggetto azioni della Società o altri Strumenti Finanziari Collegati alle Azioni della Società, a qualsiasi titolo compiute, in Borsa o fuori Borsa, direttamente o per il tramite di interposta persona o di fiduciari (di seguito, le Operazioni ). 7.2 Qualora i Soggetti Rilevanti e le Persone Strettamente Legate ai Soggetti Rilevanti per le attività di cui sopra si avvalgano del Preposto, questi dovrà fornire loro senza indugio un riscontro, tramite fax o , circa l avvenuta effettuazione della comunicazione. 7.3 Il Preposto non è comunque responsabile degli inadempimenti e/o tardivi adempimenti agli obblighi di informativa alla Società e/o alla Consob e/o al Mercato posti a carico dei Soggetti Rilevanti e/o delle Persone Strettamente Legate ai Soggetti Rilevanti, qualora tali inadempimenti o tardivi adempimenti discendano da omessa, incompleta, non corretta o tardiva comunicazione resa dai soggetti interessati in violazione alle disposizioni poste a suo carico dalla Procedura e/o dall art. 114, comma 7, del TUF e/o dall art. 152-octies del Regolamento Emittenti. 8. ESCLUSIONI 8.1 I predetti obblighi di comunicazione non si applicano in caso di: a) operazioni che non raggiungano l importo complessivo di cinquemila euro entro la fine dell anno solare, calcolato: (i) come somma tra le operazioni effettuate per conto di ciascun oggetto Rilevante e le operazioni effettuate per conto delle Persone Strettamente Legate ad esso; (ii) nel caso di strumenti finanziari derivati, con riferimento alle azioni sottostanti; b) operazioni effettuate tra il Soggetto Rilevante e le Persone Strettamente Legate ad esso; c) operazioni effettuate dalla Società e da società da essa Controllate. 9. NOMINA E POTERI DEL PREPOSTO 9.1 Il Preposto viene individuato nella persona dell Investor Relator o nella diversa persona designata dal C.d.A Nell ambito della presente Procedura, il riferimento al Preposto deve intendersi effettuato anche, ove applicabile, ai suoi sostituti. 9.3 In particolare, il Preposto è responsabile di: a) predisporre ed aggiornare l elenco nominativo dei Soggetti Rilevanti; 4 Gli obblighi informativi di cui alla Procedura sussistono anche nel caso di esercizio da parte dei Soggetti Rilevanti di stock options qualora le azioni acquistate in base al diritto di opzione vengano rivendute al mercato. La data dell operazione sarà quella coincidente con la vendita delle azioni sul mercato e non quella di acquisto delle stesse dalla Società in base all esercizio del diritto di opzione. 6

7 b) designare uno o più sostituti nel caso di sua indisponibilità; c) assicurare la conoscenza della Procedura da parte dei Soggetti Rilevanti, fornendo, a richiesta, informazioni e chiarimenti, per facilitare l esatto adempimento delle comunicazioni; d) vigilare, altresì, sull applicazione della Procedura, nonché segnalare, nel caso ne abbia conoscenza, eventuali violazioni da parte dei Soggetti Rilevanti al Collegio Sindacale, al C.d.A. e all Organismo di Vigilanza della Società, nonché ai rappresentanti legali della Controllante e delle Controllate, affinché attivino le conseguenti procedure sanzionatorie di cui al successivo Paragrafo 13 o comunque consentite dalla Legge; e) proporre al C.d.A., per il tramite dell A.D. o del Presidente, eventuali aggiornamenti della Procedura richiesti da modifiche delle disposizioni normative applicabili, nonché segnalare al medesimo eventuali miglioramenti e integrazioni in funzione dell esperienza applicativa e della prassi di mercato in materia. 9.4 Il Preposto svolgerà il presente incarico nel pieno rispetto dei doveri di riservatezza, integrità e diligenza, avendo cura di non anteporre mai il proprio interesse personale a quello della Società, evitando quindi qualunque situazione, anche potenziale, di conflitto di interessi. 9.5 Nello svolgimento del presente incarico il Preposto si ispirerà ed uniformerà anche ai principi posti dal Codice Etico della Società. 9.6 Copia della versione di volta in volta aggiornata della Procedura resterà depositata presso la Segreteria Societaria a disposizione di tutti i Soggetti Rilevanti. 10. ACCETTAZIONE DELLA PROCEDURA E TRATTAMENTO DATI 10.1 Ciascun Soggetto Rilevante, mediante sottoscrizione del modulo di cui all Allegato D, si impegna al rispetto delle previsioni di cui alla presente Procedura, ed autorizza il trattamento dei dati richiesti in applicazione della Procedura medesima, anche effettuato per il tramite di soggetti terzi I dati acquisiti dalla Società vengono trattati nel rispetto delle norme in materia di privacy (cfr. Allegato B). 11. TRASMISSIONE DELLE INFORMAZIONI ALL INTERNO DELLA SOCIETÀ 11.1 I Soggetti Rilevanti e le Persone Strettamente Legate ai Soggetti Rilevanti comunicano alla Società, personalmente o il tramite del Preposto, le Operazioni di cui al precedente Paragrafo 5, senza indugio e comunque entro 3 (tre) giorni di mercato aperto dalla data della loro effettuazione Nella comunicazione il Soggetto Rilevante e le Persone Strettamente Legate ai Soggetti Rilevanti devono, altresì, indicare se la notizia dell Operazione è già stata resa in via autonoma alla Consob o se intendono richiedere che detta comunicazione venga effettuata da parte della Società mediante il Preposto per conto del medesimo Soggetto Rilevante o Persona Strettamente Legata allo stesso, ai sensi e per gli effetti di quanto previsto dall art. 152-octies, comma 6, del Regolamento Emittenti (cfr. Paragrafo 7) La comunicazione delle informazioni dovrà avvenire in via telematica al seguente indirizzo di posta elettronica: lventuregroup@pec.lventuregroup.com Qualora non sia possibile utilizzare la posta elettronica i suddetti obblighi di comunicazione potranno essere assolti a mezzo fax ovvero consegna a mano al recapito di seguito indicato, all attenzione del Preposto: Via Giovanni Giolitti n. 34, Roma, specificando sulla busta che il contenuto della stessa è relativo a informazioni di Internal Dealing E onere del soggetto interessato avvisare telefonicamente il Preposto dell avvenuto invio della Comunicazione (al numero ) All esito della ricezione delle informazioni, il Preposto dovrà fornire senza indugio al Soggetto Rilevante un riscontro, tramite fax o , del ricevimento delle comunicazioni ricevute. 7

8 11.6 Lo schema dei dati richiesti per le comunicazioni dell operazione da parte dei Soggetti Rilevanti è indicato nel modulo Allegato A della Procedura I moduli in questione sono disponibili presso il Preposto, nonché scaricabili dal sito internet della Consob ( 12. TRASMISSIONE DELLE INFORMAZIONI ALL ESTERNO DELLA SOCIETÀ Comunicazioni alla Consob Gli obblighi di comunicazione nei confronti della Consob si intenderanno assolti mediante compilazione e tempestivo invio alla Consob dello schema di cui all Allegato A alla Procedura, utilizzando il seguente indirizzo di posta elettronica: internaldealing@consob.it, oppure via fax al numero: , oppure utilizzando il sistema SDIR-NIS Su richiesta dei Soggetti Rilevanti e/o delle Persone Strettamente Legate ai Soggetti Rilevanti, previo accordo con la Società, laddove il Soggetto Rilevante o Persona Strettamente Legata al Soggetto Rilevante dichiari che non intenda provvedervi personalmente, la Società stessa, per il tramite del Preposto, comunicherà alla Consob le Operazioni di cui al precedente Paragrafo 11 compiute dal Soggetto Rilevante o dalle Persone Strettamente Legate a quest ultimo, entro la fine del giorno di mercato aperto successivo alla ricezione delle informazioni Comunicazioni al mercato La Società, per il tramite del Preposto, provvede a trasmettere (con le modalità stabilite dall art. 66, commi 2 e 3, del Regolamento Emittenti), entro la fine del giorno di mercato aperto successivo al ricevimento della comunicazione di cui al Paragrafo 11, un apposito comunicato alla società di gestione del mercato e almeno a due agenzie di stampa Copia della comunicazione diffusa al mercato sarà poi pubblicata anche sul sito internet della Società ( 13. DIVIETI E SANZIONI 13.1 Il C.d.A., se ritenuto opportuno, potrà stabilire l eventuale divieto o limitazione, per i Soggetti Rilevanti di compiere in determinati periodi dell anno o in prossimità di determinate operazioni della Società le Operazioni di cui al precedente Paragrafo In ogni caso, viene stabilito, ora per allora, che è fatto divieto ai Soggetti Rilevanti di compiere le Operazioni di cui al precedente Paragrafo 7.1 nei dieci giorni di borsa aperta che precedono la comunicazione al mercato delle delibere del C.d.A. di approvazione del progetto di bilancio, della bilancio semestrale, dei resoconti infrannuali e dei piani pluriennali o loro revisioni Fatta salva la possibilità per la Società di rivalersi per ogni danno e/o responsabilità che alla stessa possa derivare da comportamenti in violazione della presente Procedura, in caso di inosservanza da parte dei Soggetti Rilevanti e/o dalle Persone Strettamente Legate ai Soggetti Rilevanti degli obblighi informativi e di comportamento richiesti dalla Procedura stessa, si applicherà l iter di seguito riportato Il Preposto, venuto a conoscenza dell inosservanza, provvederà a diffondere al mercato le informazioni relative alle Operazioni compiute dal Soggetto Rilevante e/o dalla Persona Strettamente Legata al Soggetto Rilevante di cui sia stata omessa la comunicazione alla Società o per la quale sia stata effettuata una comunicazione incompleta o inesatta. Nella diffusione delle informazioni al mercato il Preposto specificherà le ragioni del ritardo o della necessità di rettifica della comunicazione medesima Il Preposto segnalerà altresì per iscritto al Soggetto Rilevante, all A.D., al C.d.A., al Collegio sindacale e all Organismo di Vigilanza della Società e delle Società Controllate gli inadempimenti riscontrati perché vengano assunti i provvedimenti sanzionatori del caso e, segnatamente: 8

9 a) nel caso di lavoratori subordinati: l inosservanza della Procedura costituisce un illecito disciplinare, che verrà sanzionata dalla Società o dalle Società Controllate con le procedure stabilite dai rispettivi CCNL vigenti. Le sanzioni dovranno essere proporzionali alla gravità dell infrazione commessa e alla intensità del vincolo fiduciario sotteso al rapporto di lavoro che lega le parti contrattuali. Nei casi più gravi, tenendo conto di eventuali recidive, potrà essere adottato anche il provvedimento dell espulsione; b) nel caso di Amministratori e Sindaci l organo amministrativo della Società e/o delle Controllate in cui il Soggetto Rilevante ricopra la carica di amministratore o sindaco potrà riferire in merito all assemblea della/e società interessata/e affinché essa/e valuti/valutino la sussistenza dei presupposti per la revoca il Soggetto Rilevante dalla carica di amministratore o sindaco; c) nel caso di Soggetto Rilevante che rivesta la qualifica di consulente, la Società valuterà i rimedi contrattuali più opportuni, inclusa la risoluzione del rapporto per giusta causa. A tal fine, i Soggetti Rilevanti rientranti in tale categoria concordano che, con l accettazione della presente Procedura, la violazione degli obblighi informativi ivi disciplinati possa costituire giusta causa di risoluzione ex art c.c. del rapporto contrattuale con la Società e con le sue Controllate L inosservanza da parte dei soggetti indicati nell articolo 114, comma 7, del TUF, delle disposizioni ivi previste e di quelle stabilite dagli articoli sexies, 152- septies e 152- octies del Regolamento Emittenti, sono sanzionate agli effetti di quanto stabilito dall art. 193, comma 1 bis, del TUF. 14. MODIFICHE E INTEGRAZIONI 14.1 Le modifiche e le integrazioni alla presente Procedura, se aventi natura sostanziale, sono rimesse al C.d.A L A.D. è, peraltro, autorizzato ad apportare alla Procedura ogni modifica di carattere puramente formale e che non alteri, nella sostanza, il contenuto della Procedura stessa, dandone successivamente informazione al C.d.A. della Società in occasione della prima riunione utile di tale organo Il Preposto ha il compito di monitorare il mantenimento nel corso del tempo dei requisiti di efficacia e funzionalità della Procedura; a tal fine formula proposte di adeguamento della Procedura stessa al C.d.A DISPOSIZIONI FINALI 15.1 La presente Procedura viene pubblicata sul sito internet della Società. 9

10 Allegato A. - Modulo per la comunicazione delle informazioni sulle Operazioni su Strumenti Finanziari Facsimile 1. Persona rilevante dichiarante 1.1 DATI ANAGRAFICI Se persona Fisica Cognome Nome Sesso Cod. Fiscale Domicilio per la carica Data di nascita (gg/mm/aaaa) Comune di Nascita Provincia di Nascita Stato di Nascita Se persona Giuridica, società di persone o trust Ragione Sociale Cod. Fiscale Forma Giuridica Data di Costituzione (gg/mm/aaaa) Sede Legale 1.2 NATURA DEL RAPPORTO CON LA SOCIETA QUOTATA 1. Componente degli organi di amministrazione e di controllo della Società. S/N 2. Soggetto che svolge, anche sulla base di contratti stipulati dalla Società con terzi, funzioni di direzione presso la Società; dirigente che ha regolare accesso a Informazioni Privilegiate e detiene il potere di adottare decisioni di gestione che possono incidere sull evoluzione e sulle prospettive future della Società. 3. Componente degli organi di amministrazione e di controllo, soggetto che svolge funzioni di direzione, dirigente che abbia regolare accesso a informazioni privilegiate e detiene il potere di adottare decisioni di gestione che possono incidere sull evoluzione e sulle prospettive future in una Società Controllata, direttamente o indirettamente, dalla Società, se il valore contabile della partecipazione nella predetta società controllata rappresenta più del 50% dell attivo patrimoniale di LVenture Group, come risultante dall ultimo bilancio approvato. S/N S/N 4. Soggetto che controlla la Società. S/N 5. Soggetto che detiene una partecipazione, calcolata ai sensi dell articolo 118 del Regolamento S/N Emittenti, pari almeno al 10% del capitale sociale della Società, rappresentato da azioni con diritto di voto. 6. Coniuge non separato legalmente, figlio, anche del coniuge, a carico, e, se convivente da almeno un anno, genitore, parente o affine dei Soggetti Rilevanti di cui ai numeri da 1 a 5 del 7. Persona giuridica, società di persone, trust in cui uno dei Soggetti di cui ai numeri da 1 a 5 del presente Modulo sia titolare, da solo o congiuntamente tra loro, della funzione di gestione. 8. Persona giuridica, controllata direttamente o indirettamente da uno dei Soggetti di cui ai numeri S/N da 1 a 5 del presente Modulo. 9. Società di persone i cui interessi economici sono sostanzialmente equivalenti a quelli di uno dei S/N Soggetti di cui ai numeri da 1 a 5 del presente Modulo. 10. Trust costituito a beneficio di uno dei Soggetti di cui ai numeri da 1 a 5 del presente Modulo. S/N S/N S/N 10

11 Ragione Sociale 2. Emittente Quotato Cod. Fiscale Soggetto Rilevante 3. Soggetto che ha effettuato le operazioni 3.1 NATURA DEL SOGGETTO CHE HA EFFETTUATO LE OPERAZIONI Persona fisica strettamente legata ad un soggetto rilevante (coniuge non separato legalmente, figlio, anche del coniuge, a carico, genitore, parente o affine convivente) Persona giuridica, società di persone o trust strettamente legata ad un soggetto rilevante o ad una persona fisica di cui al punto precedente 3.2 DATI ANAGRAFICI Se persona Fisica Cognome Nome Sesso Cod. Fiscale Residenza Anagrafica Ragione Sociale Cod. Fiscale Data di nascita (gg/mm/aaaa) Comune di Nascita Provincia di Nascita Se persona Giuridica, società di persone o trust Forma Giuridica Data Costituzione (gg/mm/aaaa) Stato di Nascita di S/N S/N S/N Sede Legale 4. Operazioni Sezione A): Relativa alle azioni Data Tipo Operazione Codic Denominazione e ISIN Titolo Tipo Quantità Prezzo Strumento (in Finanziario Euro) Controvalore (in Euro) Modalità dell operazione Note Totale Controvalore Sezione A (in Euro) 11

12 Data Tipo Oper azion e Sezione B): Relativa agli strumenti finanziari collegati alle azioni Tipo Tipo Strumento Strum. Facol Finanziario Finanzi tà Collegato ario Collega to Cod. ISIN Denominaz Cod. ione ISIN Azione Sottostante Denomina zione Investimento/Disinvesti mento Effettivo Investimento/Disinvesti mento Potenziale (Nozionale) Quant Prezzo Controval Quant Prezzo Controval ità (in ore ità (in ore Euro) (in Euro) Euro) (in Euro) Data Not scade e nza Totale Controvalore Potenziale Sezione B (in Euro) Totale Controvalore Sezione A + Sezione B (in Euro) 12

13 Allegato B. Informativa Privacy Ai sensi dell art. 13 del decreto Legislativo n. 196/2003 Codice in materia di protezione dei dati personali, LVenture Group S.p.A. (di seguito, la Società ), avente sede in Roma, via Giovanni Giolitti n. 34, in qualità di titolare del trattamento, è tenuta ad informarla in merito all uso che verrà fatto dei Suoi dati personali ed ai diritti che la citata legge Le riconosce. I dati personali oggetto di trattamento (es. dati anagrafici, fiscali, informazioni relative agli strumenti finanziari) verranno utilizzati esclusivamente per finalità connesse ad obblighi previsti dalla legge, da regolamenti e dalla normativa comunitaria, nonché per rispondere alle eventuali richieste delle autorità competenti. Il conferimento dei dati personali in relazione alle indicate finalità è obbligatorio per l esecuzione degli obblighi derivanti dalla legge, dai regolamenti, dalla normativa comunitaria, oltre che necessario in quanto connesso e strumentale per l instaurazione, la prosecuzione e la corretta gestione del rapporto con la Società. Pertanto, l eventuale rifiuto a fornire i dati può comportare l impossibilità di dare esecuzione a tale rapporto. In relazione alle indicate finalità i dati personali verranno trattati mediante strumenti, manuali ed automatizzati, idonei a garantirne la sicurezza e la riservatezza con logiche strettamente correlate alle finalità stesse. La informiamo, altresì, che i Suoi dati personali in relazione alle finalità dinanzi specificate potranno essere comunicati esclusivamente a banche e istituti di credito, società di servizi, consulenti, liberi professionisti e alle competenti autorità per gli adempimenti di legge. I dati da Lei conferiti saranno oggetto di diffusione (attraverso comunicazione al mercato nonché, ad esempio, mediante inserimento delle informazioni fornite, anche per sintesi, nel bilancio, nella relazione semestrale e nelle relazioni trimestrali) nei limiti previsti dalla normativa vigente. Inoltre, i dati saranno conosciuti dagli impiegati e dai terzi espressamente nominati dal Titolare, Responsabili e Incaricati del trattamento. La informiamo inoltre che Lei avrà la possibilità di esercitare tutti i diritti riconosciuti dall art. 7 del decreto legislativo n. 196/2003 quali, ad es., il diritto di accesso, di aggiornamento, di rettifica o integrazione, di cancellazione e di opposizione per motivi legittimi, rivolgendosi al Responsabile del trattamento. 13

14 Allegato C. Soggetti Rilevanti Consiglio di Amministrazione di LVenture Group S.p.A. nelle persone di: Stefano Pighini (Presidente) Luigi Capello (Amministratore Delegato) Paolo Cellini (Consigliere) Marina Lilli (Consigliere) Roberto Magnifico (Consigliere) Livia Amidani Aliberti (Consigliere Indipendente) Laura Pierallini (Consigliere Indipendente) Collegio Sindacale di LVenture Group S.p.A. nelle persone di: Giovanni Rebecchini (Presidente) Benedetta Navarra (Sindaco Effettivo) Giovanni Crostarosa (Sindaco Effettivo) Consiglio di Amministrazione di EnLabs S.r.l. nelle persone di: Giovanni Gazzola (Presidente e Amministratore Delegato) Luigi Capello (Consigliere) Augusto Coppola (Consigliere) Segretario CdA: Alberto Ferrari di Collesape (Segretario) Organismo di Vigilanza L.231: Francesco Saverio Giusti Internal Auditor: Cristiano Cavallari Dirigente preposto alla redazione dei documenti contabili societari ex art. 154-bis del Tuf: Francesca Bartoli Investor Relator: Andrea Mantero Dirigenti o consulenti, nelle persone di: Ciro Spedaliere Cristina Marcheggiani 14

15 Allegato D. Modulo di accettazione della Procedura (fac simile) Dichiarazione di piena conoscenza e accettazione della Procedura Il sottoscritto, nato a, il, residente in, Via/Piazza, nella propria qualità di, i) preso atto di essere stato/a inserito/a nell elenco dei Soggetti Rilevanti di cui alla Procedura per la disciplina degli obblighi informativi in materia di Internal Dealing per la disciplina degli Obblighi Informativi e Comportamentali in capo ai Soggetti Rilevanti e alla Società approvata dal Consiglio di Amministrazione di LVenture Group S.p.A. in data ); ii) attestando di avere ricevuto copia dell indicata Procedura e di averne letto e compreso le disposizioni; iii) consapevole degli obblighi giuridici posti a suo carico dall indicata Procedura e delle sanzioni previste in caso di inosservanza degli obblighi medesimi; DICHIARA di impegnarsi con la massima diligenza, per quanto di propria competenza, alla osservanza delle disposizioni contenute nell indicata Procedura in materia di Internal Dealing per la disciplina degli Obblighi Informativi e Comportamentali in capo ai Soggetti Rilevanti e alla Società. Il Sottoscritto DICHIARA inoltre, di [barrare la casella desiderata]: volersi avvalere di LVenture Group S.p.A. per le comunicazione al pubblico e alla Consob a carico del Soggetto Rilevante; non volersi avvalere di LVenture Group S.p.A. per le comunicazione al pubblico e alla Consob a carico del Soggetto Rilevante. (Data) (Firma) Ai sensi del D. Lgs. n. 196/2003, il sottoscritto, informato sulle finalità e modalità del trattamento dei propri dati personali in relazione a quanto previsto dalla normativa richiamata dalla Procedura ed a quanto previsto dalla Procedura stessa, presta specifico consenso al trattamento (anche effettuato tramite soggetti terzi) e alla comunicazione dei dati personali al solo fine di adempiere alla suddetta normativa di legge e di regolamento. (Data) (Firma) 15