Comune di Costigliole Saluzzo MAPPATURA DEI PROCESSI AZIONI TEMPI E RESPONSABILITA

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1 Comune di Costigliole Saluzzo (Provincia di Cuneo) MAPPATURA DEI PROCESSI AZIONI TEMPI E RESPONSABILITA Pagina 1 -

2 AREE AMMINISTRATIVA E FINANZIARIA: Pagina 2 -

3 Gestione Archivio e Protocollo Procedimento Tipo di Azione attività rischio Interventi attuazione realizzati Registrazione/ smistamento Accettazion e di documenti pervenuti oltre la scadenza prevista con retrodatazione del visto di arrivo (es. gare d appalto) Ufficio strutturato con presenza di un dipendente che svolge tale tipo di attività ed esercita un reciproco controllo con l ufficio di riferimento Formazione generale in materia di prevenzione della corruzione Conferma Conferma Conferma delle azioni delle azioni delle azioni già già già intraprese intraprese intraprese Resp. serv. Pagina 3 -

4 Gestione Archivio e Protocollo Procedimento attività Tipo di rischio Azione Interventi realizzati attuazione Gestione sistema informativo di protocollazione Manuale per la gestione del Protocollo Tracciabilità dei nominativi degli Protocollo operatori addetti al informatico che protocollo diffuso; consente Irregolarità nelle tracciabilità operazioni di Controllo centralizzato protocollazione del database da parte Formazione dell Ufficio del generale in protocollo generale materia di prevenzione della corruzione Conferma Conferma Conferma delle azioni delle azioni delle azioni già Già Già intraprese intraprese intraprese Resp.serv. Allegato al Piano di Prevenzione della Corruzione e della trasparenza Anni 2018/2020 Pagina 4 -

5 Gestione Procedure elettorali Procedimento Tipo di rischi o Azione Interventi attuazione attività realizzati Richiesta iscritti liste Rilascio degli elettorali su stampa o elenchi allo scopo su supporto di favorire informatico soggetti terzi Procedura informatizzata che consente la Rilascio delle liste tracciabilità solo in formato degli interventi elettronico con Conferma delle Conferma delle Conferma delle tracciabilità della Formazione azioni già azioni già azioni già data e dell intervento generale in intraprese Intraprese intraprese dell operatore materia di prevenzione della corruzione Resp. proced. Pagina 5 -

6 Gestione Anagrafe Procedimento Tipo di rischio Azione Interventi attuazione attività realizzati Procedura informatizzata che consente la tracciabilità degli Procedura informatica interventi con tracciabilità Rilascio certificati Manomissione atti dell accesso Formazione generale in materia di prevenzione della corruzione Conferma Conferma Conferma delle azioni delle azioni delle azioni Già Già già intraprese intraprese intraprese Resp. proced. Pagina 6 -

7 Gestione Anagrafe Procedimento attività Interventi Tipo di rischio Azione Attuazione realizzati Condivisione procedura tra operatori Residenza Discrezionalità dell operatore allo scopo di favorire terzi Conferma Conferma Conferma Monitoraggio dei tempi delle azioni delle azioni delle azioni Formazione già Già già Preavviso del rigetto generale in intraprese intraprese intraprese istanze materia di prevenzione della corruzione Resp. proced.

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9 Gestione Anagrafe Procedimento attività Interventi Tipo di rischio Azione attuazione realizzati Rilascio carta identità Rilascio indebito Tracciabilità attraverso Procedura informatizzata che consente la tracciabilità degli Interventi Conferma Conferma Conferma sistema informatico delle azioni delle azioni delle azioni carta identità per Formazione già Già già estero generale in intraprese intraprese intraprese materia di prevenzione della corruzione Resp. proced. Pagina 8 -

10 Gestione Registri Stato Civile Procedimento Interventi Tipo di rischio Azione attuazione attività realizzati Procedura informatizzata che consente la tracciabilità degli Procedura informatica interventi con tracciabilità Rilascio certificati Manipolazione atti dell accesso Formazione generale in materia di prevenzione della corruzione Conferma Conferma Conferma delle azioni delle azioni delle azioni Già Già già intraprese intraprese intraprese Resp. proced. Pagina 9 -

11 gestione Registri Stato Civile Procedimento Interventi Tipo di rischio Azione attuazione attività realizzati Procedura informatizzata che consente la tracciabilità degli Procedura informatica interventi con tracciabilità Gestione registri Falsificazione atti dell accesso Formazione generale in materia di prevenzione della corruzione Conferma Conferma Conferma delle azioni delle azioni delle azioni Già Già già intraprese intraprese intraprese Resp. proced. Pagina 10 -

12 Pagina 11 - Contratti Procediment o Interventi Tipo di rischio Azione attuazione attività realizzati Concessioni cimiteriali Formazione generale in materia di Conferma Conferma Conferma Controllo concomitante prevenzione delle delle delle Resp. proced. Gestione arbitraria delle concessioni della corruzione azioni già azioni già azioni già intraprese intraprese intraprese

13 Procedimento Interventi attività realizzati Tipo di rischio Azione Responsabil e attuazione Formazione generale in materia Conferma Conferma Conferma Affidamento patrocinio Gestione arbitraria delle azioni delle azioni delle azioni di prevenzione della Resp. serv. legale dell affidamento corruzione già già già intraprese intraprese intraprese Pagina 12 -

14 Concorsi e prove selettive per l assunzione del personale e progressioni di carriera Procedimento Interventi Tipo di rischio Azioni Attuazione attività realizzati Definire i requisiti di accesso attraverso regolamentazione Conferma Conferma Conferma Intervento nella Approvazione Previsione requisiti delle azioni delle azioni delle azioni stesura del bando di bando di concorso e tipologia delle Formazione generale in già già già Resp. serv. più soggetti e /o di selezione prove personalizzati materia di prevenzione intraprese intraprese intraprese della corruzione Monitoraggio situazioni di incompatibilità Pagina 13 -

15 Concorsi e prove selettive per l assunzione del personale e progressioni di carriera Procediment o Tipo di rischio Azione Interventi attività realizzati attuazione La verifica circa la sussistenza di eventuali rotazione situazioni di dei componenti delle incompatibilità, è operata Conferma Conferma Conferma Nomina Scelta dei stesse. delle azioni delle azioni delle azioni commissione componenti per già già Già concorso favorire interessi Individuazione acquisiti gli elenchi dei intraprese intraprese intraprese particolari Commissari acquisite candidati Informazioni di affidabilità formazione generale in materia di prevenzione della corruzione Resp. serv. Allegato al Piano di Prevenzione della Corruzione e della trasparenza Anni 2018/2020 Pagina 14 -

16 Concorsi e prove selettive per l assunzione del personale e progressioni di carriera Procedimento attività Tipo di rischio Azione Interventi realizzati Attuazione Ammissione dei candidati Discrezionalità sulla verifica dei requisiti Verifica dei requisiti sulla base di criteri predeterminati da soggetto diverso dalla commissione concorso oppure controllo Monitoraggio situazioni di incompatibilità Formazione generale in materia di prevenzione della corruzione Conferma Conferma Conferma delle azioni delle azioni delle azioni già già Già intraprese intraprese Intraprese Resp. serv. Pagina 15 -

17 Concorsi e prove selettive per l assunzione del personale e progressioni di carriera Procedimento Interventi Tipo di rischio Azione attività realizzati Responsabil e attuazione Regola dell anonimato nel caso di prova scritta Definizione dei criteri per la valutazione delle prove prima dello svolgimento delle stesse Formazione generale in materia di prevenzione della corruzione Non rispetto procedure / Svolgimento del Disomogeneità Delle valutazioni durante concorso le selezioni Sorteggio casuale, operato da un concorrente, della prova scritta e dai vari candidati delle domande per la prova orale Pubblicità delle prove orali Conferma Conferma Conferma delle azioni delle azioni delle azioni già già già intraprese intraprese intraprese Commissione Concorsi/ servizio Monitoraggio situazioni di incompatibilità Pagina 16 -

18 Concorsi e prove selettive per l assunzione del personale e progressioni di carriera Procedimento Tipo di rischio attività Azione Interventi realizzati attuazione Approvazione Favorire interessi particolari graduatoria Approvazione graduatoria finale previa verifica del rispetto della procedura concorsuale attraverso i verbali oppure controllo concomitante Monitoraggio situazioni di incompatibilità Formazione generale in materia di prevenzione Conferma Conferma Conferma della corruzione delle azioni delle azioni delle azioni già già già intraprese intraprese intraprese servizio Pagina 17 -

19 Mobilità Procedimento Tipo di rischio Azione Interventi attività realizzati attuazione Pubblicità dell avviso Scarsa trasparenza/poca pubblicità della opportunità Mobilità da altri enti Disomogeneità Formazione generale delle valutazioni Scelta commissari in materia di Previa verifica durante la prevenzione della Affidabilità in base ad selezione corruzione informazioni Conferma Conferma Conferma delle delle delle azioni già azioni già azioni già intraprese intraprese intraprese servizio Pagina 18 -

20 Gestione giuridica del personale Procedimento Interventi Tipo di rischio Azione attuazione attività realizzati Procedime nti concernen ti status, diritti e doveri dei dipendenti (aspettative, congedi, permessi, diritti sindacali, mansioni, profili, ecc.) Induzione a derogare su specifici istituti Controllo a campione dei provvedimenti emanati, attraverso il vigente sistema di controlli interni di cui allo specifico Regolamento Tutti le azioni definite sono già in atto Conferma Conferma Conferma Formazione generale in delle azioni delle azioni delle azioni Di proced. materia di prevenzione già già già della corruzione intraprese intraprese intraprese Pagina 19 -

21 AREA DI RISCHI: Trattamento economico e pensionistico del personale Procedimento Interventi Tipo di rischio Azione attuazione attività realizzati Gestione economica fiscale e pensionistica del personale Induzione ad alterare atti e procedure per favorire singoli Controllo a campione dei provvedimenti emanati, attraverso il vigente sistema di controlli interni di cui allo specifico Regolamento Coinvolgimento di più soggetti nelle procedure Tutte le azioni definite sono già in atto Formazione generale in materia di prevenzione della corruzione Conferma Conferma Conferma delle azioni delle azioni delle azioni Responsa bile di già già già Proced. intraprese intraprese intraprese Pagina 20 -

22 Gestione Tributaria Procediment o Interventi Tipo di rischio Azione attività realizzati attuazione Adozione di procedure formalizzate per la gestione dei controlli Discrezionalità nell intervenire Accertamento evasione Scarso o mancato tributaria accertamento Non rispetto delle scadenze temporali Verifica cause di incompatibilità dei soggetti coinvolti e /o obbligo di astensione Monitoraggio periodico dei tempi di evasione Formazione delle pratiche generale in Attività formativa materia di personale coinvolto prevenzione della corruzione Conferma delle azioni già intraprese Conferma Conferma delle azioni delle azioni già già intraprese intraprese Responsa bile di P.O. Pagina 21 -

23 Gestione Tributaria Procedimento Tipo di rischio Azione attività Interventi realizzati attuazione Conferma delle azioni già intraprese Conferma Conferma delle azioni delle azioni già già intraprese intraprese Riscossione coattiva Non attivazione della riscossone per favorire interessi di terzi Monitoraggio dei rapporti tra accertamenti e incassi Formazione generale in materia di prevenzione della corruzione P.O. Attività formativa personale coinvolto Pagina 22 -

24 Gestione Servizio Finanziario Procediment o attività Tipo di rischio Azione Interventi attuazione realizzati Le procedure di entrata sono realizzate sotto il controllo dei Settori competenti Gestione delle entrate (assunzioni di accertamenti/ riscossioni, rapporti con tesoreria) Verifica di cassa Controllo da parte periodica dell Organo di Non corretta Conferma Conferma Conferma Revisione assunzione delle delle azioni delle azioni delle azioni procedure di Coinvolgimento di più (verifica di cassa) P.O. già già già soggetti incasso intraprese intraprese intraprese Formazione generale in materia di prevenzione della corruzione Allegato al Piano di Prevenzione della Corruzione e Anni 2018/2020 dell Illegalità Pagina 23 -

25 Gestione Servizio Finanziario Procediment o Tipo di rischio Azione Interventi attuazione attività realizzati Verifiche incrociate da parte degli operatori al fine di ridurre gli elementi di rischio, di errore e verifica finale interni A campione Pubblicazione sul sito internet dei tempi di pagamento Gestione delle spese Non corretta (impegni, liquidazioni, assunzione delle mandati) procedure di pagamento. Pagamenti indebiti. Verifica a campione da parte dell Organo di Revisione su procedure di spesa Conferma delle azioni già intraprese Conferma Conferma delle azioni delle azioni già Già intraprese Intraprese P.O. Mancate verifiche Formazione generale in materia di prevenzione della corruzione Pagina 24 -

26 Servizio Economato - Gestione valori Procedimento attività Tipo di rischio Azione Interventi attuazione realizzati Maneggio denaro Riduzione del fabbisogno di contante attraverso le procedure di impegno e Verifica di cassa liquidazione delle Conferma Conferma Conferma Gestione periodica e Spese delle azioni delle azioni delle azioni discrezionale delle approvazione rendiconto P.O. già già già disponibilità Formazione intraprese intraprese intraprese generale in materia di prevenzione della corruzione Pagina 25 -

27 Erogazione e sovvenzioni, contributi e sussidi Procedimento Tipo di rischio attività Azione Interventi realizzati Responsabil e attuazione Mancanza o scarso controllo sul Istruttoria Concessione possesso dei contributi requisiti dichiarati controlli controllo a campione sulla base di una percentuale delle richieste di contributo Monitoraggio situazioni di incompatibilità Monitoraggio verifica rispetto dei tempi Conferma Conferma Conferma Formazione delle azioni delle azioni delle azioni generale in già già già materia di intraprese intraprese intraprese prevenzione della corruzione P.O. Pagina 26

28 Erogazione e sovvenzioni, contributi e sussidi Procedimen to attività Tipo di rischio Azione Interventi realizzati attuazione Coinvolgimento di più soggetti Riconoscimento a persone di sussidi Esplicitazione della documentazione necessaria per l ottenimento del Favorire alcuno attraverso beneficio l adattamento della situazione rilevata ai requisiti richiesti Monitoraggio situazioni di incompatibilità Monitoraggio verifica rispetto dei tempi Discrezionalità nei Formazione generale in tempi di gestione materia di prevenzione dei procedimenti Rispetto della distinzione tra attività di indirizzo della corruzione politico e attività gestionale Rispetto dei principi di pubblicità e trasparenza. Conferma Conferma Conferma delle azioni delle azioni delle azioni di già già già servizio. intraprese intraprese intraprese Pagina 27 -

29 AREA TECNICA Pagina 28 -

30 Titoli abilitativi all edificazione Procedimento Interventi Tipo di rischio Azione Attuazione attività realizzati Verifica inesistenza cause di incompatibilità dei soggetti coinvolti e /o obbligo di astensione Permessi di costruire Alterare l istruttoria per favorire interessi privati Non rispetto delle scadenze temporali Resp. proc. Diverso di norma da resp. servizio Acquisizione pareri soggetti esterni Monitoraggio periodico dei tempi di evasione delle istanze Formazione generale Conferma Conferma Conferma in materia di delle azioni delle azioni delle azioni prevenzione della già già già corruzione intraprese intraprese intraprese di P.O. Attività formativa personale coinvolto Pagina 29 -

31 Titoli abilitativi all edificazione Procedimento attività Tipo di rischio Azione Interventi realizzati attuazione Alterare l istruttoria per favorire interessi privati Dia e scia (controllo ) Non controllo o controllo parziale delle pratiche Non rispetto delle scadenze temporali Controllo di tutte le Pratiche ovvero resp. proced. Di norma diverso da resp. servizio Parere soggetti esterni Conferma Conferma Conferma delle azioni delle azioni delle azioni Monitoraggio periodico già già Già dei tempi di evasione intraprese intraprese Intraprese delle istanze Formazione generale in materia di prevenzione della corruzione di P.O. Allegato al Piano di Prevenzione della Corruzione e della trasparenza Pagina 30 - Anni 2018/

32 Titoli abilitativi all edificazione Procediment o Interventi Tipo di rischio Azione attuazione attività realizzati Esplicitazione della documentazione Disomogeneità delle necessaria per valutazioni Formazione l attivazione delle generale in materia pratiche e delle richieste Conferma Conferma Conferma di prevenzione Rilascio certificati di Non controllo o di integrazione della corruzione delle azioni delle azioni delle azioni di Agibilità controllo parziale già già Già P.O. delle pratiche Monitoraggio periodico intraprese intraprese intraprese dei tempi di evasione delle istanze Non rispetto delle scadenze temporali Pagina 31 -

33 Gestione abusi edilizi Procedimento attività Tipo di rischio Azione Interventi realizzati attuazione Disomogeneità delle Coinvolgimento di più Abusi edilizi soggetti per i sopralluoghi Il sopralluogo viene valutazioni Discrezionalità tempestivi su effettuato da almeno un tecnico nell avvio e tutte le segnalazioni affiancato da nell applicazione personale PM ovvero due tecnici ovvero tecnico e sanzioni ammre Formazione dei soggetti coinvolti Formazione Non rispetto delle scadenze temporali generale in materia di prevenzione della corruzione Conferma Conferma Conferma delle azioni delle azioni delle azioni già già Già intraprese intraprese Intraprese di P.O. Allegato al Piano di Prevenzione della Corruzione e della trasparenza Anni 2018/2020 Pagina 32 -

34 Pianificazione urbanistica Procediment o attività Tipo di rischio Azione Interventi realizzati attuazione Varianti piano regolatore Disomogeneità delle valutazioni Attività formativa personale coinvolto Non rispetto delle scadenze temporali anche concomitanti Le procedure previste dalla legge prevedono la massima trasparenza Formazione generale in materia di prevenzione della corruzione Conferma delle azioni già intraprese Conferma Conferma delle azioni delle azioni di già Già P.O. intraprese intraprese Allegato al Piano di Prevenzione della Corruzione e della trasparenza Anni 2018/2020 Pagina 33 -

35 Pianificazione urbanistica Procediment o Interventi Tipo di rischio Azione attuazione attività realizzati Soggetti esterni Formazione Disomogeneità delle Conferma generale in materia Conferma Conferma valutazioni Attività formativa delle azioni di prevenzione delle azioni delle azioni di Piani attuativi personale coinvolto già della corruzione già già P.O. Non rispetto delle intraprese intraprese intraprese scadenze temporali Pagina 34 -

36 Pianificazione urbanistica Procediment o Interventi Tipo di rischio Azione attuazione attività realizzati Monitoraggio verifica rispetto dei tempi Formazione Non rispetto delle Conferma generale in materia Conferma Conferma scadenze temporali delle azioni Rilascio certificato Attività formativa di prevenzione delle azioni delle azioni di già urbanistico personale coinvolto della corruzione già già P.O. Certificazione non intraprese intraprese intraprese veritiere Pagina 35 -

37 AREA DI RISCHIO Autorizzazioni ambientali Procedimento Tipo di rischio Azione Interventi Responsabil e attività realizzati Attuazione Acquisizione Disomogeneità pareri delle valutazioni ARPA/ASL se Parere soggetti esterni richiesti Alterare Conferma l istruttoria per Formazione Conferma delle delle Conferma delle Attività formativa di Autorizzazioni favorire interessi generale in azioni già azioni già azioni già personale coinvolto P.O. privati materia di intraprese intraprese intraprese prevenzione Non rispetto delle della corruzione scadenze temporali

38 Pagina 36 -

39 Autorizzazioni ambientali Procediment o Tipo di rischio Azione Interventi attività realizzati attuazione Disomogeneità delle valutazioni Alterare Formazione Parere soggetti esterni l istruttoria per generale in Conferma delle favorire interessi materia di Conferma delle Conferma delle azioni già Verifica ambientali privati prevenzione della azioni già azioni già Attività formativa corruzione intraprese intraprese Intraprese personale coinvolto Non rispetto delle scadenze temporali di P.O. Allegato al Piano di Prevenzione della Corruzione e della trasparenza Anni 2018/2020 Pagina 37 -

40 SERVIZI SOCIO CULTURALE Pagina 38 -

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42 Pagina 40 - Servizi a domanda individuale nei settori educativo e scolastico Procedimento attività Tipo di rischio Azione Interventi realizzati attuazione Formalizzazione dei criteri e dei requisiti di accesso al servizio Ammissione ai servizio Pre Post orario Discrezionalità delle valutazioni nella verifica delle richieste Non pubblicità dei requisiti richiesti Assoggettamento a pressioni esterne Parametri il più possibile definiti e oggettivi per la valutazione delle richieste Formazione del personale coinvolto Formazione generale in materia Conferma Conferma Conferma di prevenzione della delle azioni delle azioni delle azioni corruzione già già già intraprese intraprese intraprese di proced. Pagina 40 -

43 Servizi a domanda individuale nei settori educativo e scolastico Procediment o Tipo di rischio Azione Interventi Attuazione attività realizzati Procedura autogestita con tracciabilità dell accesso Verifica Mancanza di autocertificazioni dei controllo /verifiche Verifica richiedenti con Attribuzione fascia di autocertificazioni Conferma Conferma Conferma particolare riferimento contribuzione prevista ai Favorire, attraverso sulla base di una delle azioni delle azioni delle azioni all ISEE fini della definizione l adattamento della percentuale delle già già già Di proced. quota retta situazione rilevata richieste intraprese intraprese intraprese ai requisiti richiesti Pagina 41 -

44 Servizi a domanda individuale nei settori educativo e scolastico Procedimento Interventi Tipo di rischio Azione attivit à realizzati Creazione supporti operativi per l effettuazione degli accertamenti Il Comune adotta procedure formalizzate per l attuazione dei controlli avvalendosi di supporti operativi adeguati. Il procedimento prevede già il coinvolgimento di più soggetti. attuazione Morosità Scarso o mancato accertamento Discrezionalità nell intervenire Non rispetto delle scadenze temporali Adozione procedure formalizzate per la gestione dei controlli Coinvolgimento di più soggetti nel procedimento Confronto accertamenti incassi Form. Gener. in materia di prevenzione della corruzione Conferma Conferma Conferma delle azioni delle azioni delle azioni di già già già P.O. intraprese intraprese intraprese Pagina 42 -

45 Assegnazione alloggi edilizia sociale Procedimento attività Tipo di rischio Azione Interventi realizzati attuazione Adeguata pubblicizzazione delle possibilità di accesso alle opportunità pubbliche Assegnazione alloggi edilizia sociale per emergenza abitativa Scarsa trasparenza dell operato e scarsa pubblicità dell opportunità Favorire attraverso l adattamento della situazione rilevata ai requisiti richiesti Scarso controllo del possesso dei requisiti richiesti Esplicitazione della documentazione necessaria per la richiesta e dei criteri per l assegnazione Controllo a campione sulla base di una percentuale, per la verifica del possesso dei requisiti dichiarati Monitoraggio situazioni di incompatibilità Monitoraggio verifica rispetto dei tempi Adeguata pubblicizzazione delle opportunità di accesso Formazione generale in materia di prevenzione della corruzione Conferma delle azioni già intraprese Conferma Conferma delle azioni delle azioni di già Già P.O. intraprese Intraprese Pagina 43 -

46 SERVIZIO POLIZIA MUNICIPALE Allegato al Piano di Prevenzione della Corruzione e della trasparenza Anni 2018/2019 Pagina 44 -

47 Amministrativi Procedimento Tipo di rischio attività Azione Interventi realizzati Attuazione Gestione accertamenti di residenza Discrezionalità dell operatore Divulgazione dei controlli programmati Non rispetto delle scadenze temporali Previsione di procedure standard La rotazione del per i sopralluoghi personale, effettuati l adozione di procedure Rotazione del standard, il Personale (al campionamento momento non possibile) statistico delle Monitoraggio e reporting tempi evasione fascicoli e numero dei procedimenti che superano i tempi del silenzio - assenso situazioni da controllare e il monitoraggio di tempi e quantità di procedimenti evasi fanno parte dell abituale prassi operativa in atto presso il Comune Formazione generale in materia di prevenzione della corruzione Conferma delle Conferma delle Conferma delle azioni già azioni già azioni già intraprese intraprese intraprese Resp. proced. Pagina 45 -

48 Amministrativi Procedimento Tipo di rischio Azione Interventi attuazione attività realizzati La rotazione del Personale risulta impossibile stante la limitatissima dotazione organica dell Ente e l assoluta infungibilità degli operatori per ciascun settore amministrativo Controllo concomitante Discrezionalità / verifiche da Conferma Conferma Conferma dell operatore parte di soggetto terzo Contenzioso delle azioni delle azioni delle azioni già già Già Alterazione Monitoraggio del rispetto intraprese intraprese intraprese dell istruttoria dei tempi P.O. Formazione generale in materia di prevenzione della corruzione allegato al Piano di Prevenzione della Corruzione e della trasparenza Anni 2018/2019 Pagina 48 -

49 suolo pubblico Procedimento attività Tipo di rischio Azione Interventi realizzati attuazione Occupazione suolo pubblico, cantieri, etc Discrezionalità dell operatore Rispetto dei tempi Adozione di Criteri, prassi omogenei e definiti Monitoraggio del rispetto dei tempi Il rilascio dei permessi di occupazione suolo pubblico, cantieri, etc è definito da Prassi e criteri Il monitoraggio dei Conferma Conferma Conferma tempi fa parte dell abituale prassi delle azioni delle azioni delle azioni P.O. operativa in atto già già Già presso il Comune intraprese intrapres e intraprese Formazione generale in materia di prevenzione della corruzione Pagina 47 -

50 AREA DI RISCHIO G: Attività economiche Procedimento attività Tipo di rischio Azione Interventi Attuazione realizzati Controllo concomitante. Formazione generale in materia di prevenzione della corruzione Alterare Autorizzazioni l istruttoria per (somministrazione favorire interessi alimenti e bevande / privati commercio/ rivendita esclusiva di quotidiani) Non rispetto delle scadenze temporali Verifica inesistenza cause di incompatibilità dei soggetti coinvolti e /o obbligo di astensione Monitoraggio periodico dei tempi di evasione delle istanze Conferma Conferma Conferma delle azioni delle azioni delle azioni già già già intraprese intraprese intraprese P.O. Pagina 48 -

51 Attività economiche Procedimento attività Responsabil e Interventi Tipo di rischio Azione attuazione realizzati Controllo concomitante. Formazione generale in materia di prevenzione della corruzione Scia Disomogeneità delle valutazioni Alterare l istruttoria per favorire interessi privati Non controllo o controllo parziale delle pratiche Non rispetto delle scadenze temporali Predisposizione di procedure standardizzate per il controllo di tutte le pratiche Verifica inesistenza cause di incompatibilità dei soggetti coinvolti Monitoraggio periodico dei tempi Procedura formalizzata che consenta la tracciabilità delle istanze Conferma Conferma Conferma delle azioni delle azioni delle azioni già già già intraprese intraprese intraprese di servizio Pagina 49 -

52 Attività di Polizia Amministrativa Procedimento Tipo di rischio Azione Interventi attivit à realizzati attuazione Licenze locali di Pareri di soggetti esterni e criteri di controllo delle procedure Discrezionalità pubblico spettacolo Verifica inesistenza (Circo Discoteca Assoggettam cause di incompatibilità ento a Manifestazioni di pressioni dei soggetti coinvolti esterne pubblico spettacolo) Conferma delle azioni già intraprese Conferma Conferma delle azioni delle azioni già Già intraprese intraprese di servizio Commissione di vigilanza per la verifica tecnica Formazione generale in materia di prevenzione della corruzione Anni 2018/2020 Allegato al Piano di Prevenzione della Corruzione

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54 Attività di Polizia Amministrativa Procedimento attività Tipo di rischio Azione Interventi realizzati Responsabil e attuazione Commissione di vigilanza per la verifica tecnica Formazione generale in materia di prevenzione della corruzione Licenze di esercizio di attrazione di spettacolo viaggiante Discrezionalità Assoggettamento a pressioni esterne Pareri di soggetti esterni e criteri di controllo delle procedure Verifica inesistenza cause di incompatibilità dei soggetti coinvolti Verifica rispetto dei tempi Conferma Conferma Conferma delle azioni di già delle azioni delle azioni Servizio intraprese già già intraprese intraprese Allegato al Piano di Prevenzione della Corruzione e dell Illegalità Anni 2018/2020 Pagina 51 -

55 Insediamento Attività Produttive e procedimenti ordinari Procedimento attività Tipo di rischio Azione Interventi realizzati attuazione Formazione generale in materia di prevenzione della corruzione Autorizzazione Discrezionalità Non rispetto dei tempi Assoggettamento a pressioni esterne Monitoraggio situazioni di incompatibilità Monitoraggio verifica rispetto dei tempi Conferma Conferma Conferma delle azioni delle azioni delle azioni già già Già intraprese intraprese Intraprese Respons. Di servizio Pagina 52 -

56 PROCESSI DA CONSIDERARSI TRASVERSALI PER TUTTI GLI AMBITI ORGANIZZATIVI DELL ENTE Pagina 53 -

57 Appalti di lavori, servizi e forniture Responsabil e Definizione dei requisiti tecnicoeconomici di accesso alla gara al fine di favorire interessi particolari Distorsione del criterio dell offerta vantaggiosa, per favorire privati interessi Tipo di rischio attuazione Procedure di scelta del contraente Rispetto della previsioni normative Uso motivato del criterio di offerta economicamente vantaggiosa Nomina delle Commissioni nel rispetto dei criteri di legge Potenziamento della programmazione delle procedure di individuazione del contraente al fine di evitare il più possibile affidamenti diretti o frazionamenti Rispetto della distinzione tra attività di indirizzo politico e attività gestionale procedura negoziata Ricorso a Consip e al Mepa per per favorire privati forniture di servizi per acquisizioni interessi sottosoglia Allegato al Piano di Prevenzione della Corruzione e della trasparenza Tutte le azioni previste sono disciplinate dalla legge Formazione generale in materia di prevenzione della corruzione Controllo a campione dei provvedimenti emanati, attraverso il vigente sistema di controlli interni di cui allo specifico Regolamento Conferm Conferm Formazione in a delle a delle materia di azioni azioni prevenzione della già già PO corruzione specifica intrapre intrapre per dipendenti che se se operano in servizi particolarmente Anni 2018/2020

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59 Appalti di lavori, servizi e forniture Procedimento Interventi Tipo di rischio Azione attuazione attività realizzati Rinnovo o proroga del contratto Uso distorto della proroga o del rinnovo contrattuale Assoggettament o a pressioni esterne Obbligo di procedere, di regola, almeno 6 mesi prima della scadenza dei contratti all indizione della nuova procedura di gara (da implementare) Ricorso alla proroga esclusivamente in casi di eccezionalità debitamente documentati Adozione attività formative per il personale Potenziamento della programmazione delle procedure di individuazione del contraente Controllo a campione dei provvediment i emanati, Formazione attraverso il generale in vigente materia di sistema di Conferma Conferma prevenzione controlli delle azioni delle azioni della interni di cui già già PO corruzione allo specifico intraprese intraprese Regolamento Conferma delle azioni già intraprese Pagina 56 -

60 Appalti di lavori, servizi e forniture Responsabil e Procedimento Tipo di rischio Azione Interventi attuazione attività realizzati Esecuzione del contratto di appalto lavori Non rispetto scadenze temporali Disomogeneità delle valutazioni Controllo sistematico all emissione del SAL sulle attività di cantiere (lavori di manutenzione/lavori di realizzazione di opera pubblica) Controllo sulle procedure amministrative relative al subappalto e alle varianti Procedura formalizzata per la gestione dell'attività (varianti, richieste subappalti, ecc.) Periodico reporting dei controlli realizzati e di tutte le varianti richieste per ogni opera Adozione attività formative per il personale Procedura Attuazione formalizzat delle le azioni a per la Previste gestione disciplinate dell'attività dalla legge (varianti, richieste Conferma Conferma Formazione subappalti, delle azioni delle azioni generale in ecc.) già già PO intraprese intraprese materia di prevenzione Conferma della corruzione delle azioni già intraprese Pagina 56 -

61 Appalti di lavori, servizi e forniture Responsabil e Procedimento Interventi Tipo di rischio Azione attuazione attività realizzati Controllo sistematico all emissione della fattura sulle attività di servizio (incarichi di servizio di natura intellettuale/contratti pubblici di servizi) Controllo sulle procedure amministrative relative al subappalto e alle varianti Non rispetto scadenze temporali generale in Esecuzione contratti di materia di appalto beni e servizi Disomoge-neità prevenzione delle valutazioni della corruzione Creazione di supporti operativi per la effettuazione dei controlli Procedura formalizzata per la gestione dell'attività (varianti, richieste subappalti, ecc.) Formazione del personale coinvolto Conferma Conferma Conferma delle azioni delle azioni delle azioni già già già PO intraprese intraprese intraprese Pagina 57 -

62 Contratti Interventi P rocedimento attivit Tipo di rischio Azione à attuazione realizzati Monitoraggio dei tempi Verifica Mancato controllo possesso Irregolarità Coinvolgimento di più soggetti nel procedimento requisiti Mancato DURC Trasparenza e antimafia Monitoraggio situazioni Conferma Conferma Conferma Stipulazione contratti di incompatibilità delle azioni delle azioni delle azioni Formazione d appalto Occultamento/ generale in già già già PO manipolazione intraprese intraprese intraprese materia di Documentazione Attività formativa prevenzione personale coinvolto della corruzione Non rispetto dei tempi Pagina 58 -

63 Contratti Procediment o attività Tipo di rischio Azione Interventi realizzati attuazione Accesso agli atti (a chi non abbia Conservazione atti gare interesse diretto / d appalto giuridicamente tutelato accesso a parti secretate) Monitoraggio situazioni di incompatibilità controllo accessi Il Comune ha disciplinato attraverso il regolamento la procedura Conferma Conferma Conferma delle azioni delle azioni delle azioni Formazione già già Già PO generale in intraprese intraprese Intraprese materia di prevenzione della corruzione Pagina 60 -

64 AREA DI RISCHIO Utilizzo di impianti, sale e strutture di proprietà comunale P rocedimento attivit à Tipo di rischio Azione Interventi realizzati La procedura è disciplinata dai regolamenti comunali: -, Conferma delle Conferma delle Conferma delle azioni già azioni già azioni già intraprese intraprese intraprese Concessione utilizzo di impianti, sale e strutture di proprietà comunale Scarsa trasparenza / poca pubblicità delle opportunità Maggior pubblicizzazione sui siti comunali delle strutture offerte, dei loro costi e delle modalità di accesso Formazione generale in materia di prevenzione della corruzione Pagina 60 -

65 Patrimonio - Concessioni immobili Procedimento attività Tipo di rischio Azione Interventi attuazione realizzati Concessioni in uso beni immobili Discrezionalità nell esame delle richieste Assoggettamento a pressioni esterne Scarsa trasparenza Formazion e in materia di prevenzion e della corruzione Trasparenza attraverso specifica la pubblicità delle per opportunità dipendenti che Conferma Conferma Definizione di criteri operano in delle azioni delle azioni standard per Formazione generale servizi già già PO l ottenimento del in materia di particolar intraprese intraprese beneficio prevenzione della mente corruzione esposti al rischio Conferma delle azioni già intraprese Pagina 61-

66 Patrimonio Locazioni commerciali Procedimento Interventi Tipo di rischio Azione attività realizzati attuazione Trasparenza attraverso la pubblicità delle Opportunità Discrezionalità nell esame delle richieste Conferma Conferma Conferma Assegnazione immobili delle azioni delle azioni delle azioni Assoggettamento a Formazione già già già pressioni esterne Monitoraggio situazioni generale in materia intraprese intraprese intraprese Scarsa trasparenza di incompatibilità Monitoraggio verifica rispetto dei tempi di prevenzione della corruzione PO Pagina 62 -

67 Patrimonio Locazioni commerciali Responsabil Procedimento Interventi e Tipo di rischio Azione attuazione attività realizzati Attivazione del controllo Formazione Verifica del rispetto generale in materia Conferma Conferma Conferma delle condizioni Discrezionalità nell Monitoraggio sulle di prevenzione della delle azioni delle azioni delle azioni contrattuali intervento Segnalazioni corruzione già già già PO intraprese intraprese intraprese Verifiche a campione Allegato al Piano di Prevenzione della Corruzione e della trasparenza Anni Pagina 63 -

68 AREA DI RISCHIO Patrimonio Locazioni commerciali Responsabil e Procedimento Interventi Tipo di rischio Azione attuazione Realizzat attività i Coinvolgimento di più soggetti nel procedimento Verifica morosità Scarso o mancato accertamento Discrezionalità nell intervenire Non rispetto delle scadenze temporali Monitoraggio dei rapporti tra accertamenti e incassi Monitoraggio dei tempi di evasione delle pratiche Verifica inesistenza cause di incompatibilità dei soggetti coinvolti e /o obbligo di astensione Conferma Conferma Conferma Il procedimento delle azioni delle azioni delle azioni Responsonsabile prevede già il già già già PO coinvolgimento di intraprese intraprese intraprese più soggetti. Formazione generale in materia di prevenzione della corruzione Pagina 64 -

69 Patrimonio Locazioni commerciali Procedimento attività Tipo di rischio Azione Interventi realizzati attuazione Attivazione sfratti Discrezionalità nell attivazione per favorire interessi di terzi Monitoraggio delle morosità accertate Formazione generale in materia di prevenzione della corruzione Conferma Conferma Conferma delle azioni delle azioni delle azioni già già già intraprese intraprese intraprese PO Allegato al Piano di Prevenzione della Corruzione e della trasparenza Anni 2018/2019 Pagina 65 -

70 Patrimonio Locazioni abitative Procedimento attività Responsabil e Interventi Tipo di rischio Azione attuazione realizzati Adozione di procedure formalizzate per la gestione dei controlli Verifica rispetto condizioni contrattuale Scarso o mancato accertamento Discrezionalità nell intervenire Non rispetto delle scadenze temporali Monitoraggio dei rapporti tra accertamenti e incassi Coinvolgimento nella procedura di due strutture diverse Monitoraggio dei tempi di evasione delle pratiche Verifica inesistenza cause di incompatibilità dei soggetti coinvolti e /o obbligo di astensione Verifica inesistenza cause di incompatib ilità dei soggetti Conferma Conferma Il procedimento coinvolti e delle azioni delle azioni /o obbligo prevede già il di già già PO coinvolgimento di intraprese intraprese astensione più strutture Formazione generale in materia di prevenzione della corruzione Conferma delle azioni già intraprese Pagina 66 -

71 Patrimonio Locazioni abitative Procedimento attività Tipo di rischio Azione Interventi realizzati attuazione Adozione di procedure formalizzate per la gestione dei controlli Verifica morosità Scarso o mancato accertamento Discrezionalità nell intervenire Non rispetto delle scadenze temporali Monitoraggio dei rapporti tra accertamenti e incassi Coinvolgimento nella procedura di più soggetti Verifica inesistenza cause di incompatibilità dei soggetti coinvolti e /o obbligo di astensione Monitoraggio periodico dei tempi di evasione delle istanze Conferma Formazione delle azioni generale in materia già di prevenzione intraprese della corruzione Verifica inesistenza cause di incompatib ilità dei soggetti coinvolti e Conferma Conferma /o obbligo delle azioni delle azioni di già già PO astensione intraprese intraprese Allegato al Piano di Prevenzione della Corruzione e Anni 2018/2020 dell Illegalità Pagina 67 -

72 Incarichi e consulenze professionali Tipo di rischio Azione Interventi realizzati attuazione Adozione di procedure formalizzate per l assegnazione degli incarichi PO Verifica inesistenza cause di incompatibilità tra i soggetti coinvolti Scarsa trasparenza nell operato Disomogeneità nella valutazione dei requisiti Alterazione dell istruttoria per favorire privati interessi Assenza di criteri di controllo e verifica dei comportamenti Definizione dei criteri di valutazione Verifica del possesso dei requisiti richiesti per l assegnazione dell incarico Elenco degli incarichi/consulenze conferiti, da pubblicarsi sul sito istituzionale dell'ente, contenente: 1) estremi atto di conferimento 2) curriculum vitae 3) compenso Formazione generale in materia di prevenzione della corruzione Conferma delle Conferma delle Conferma delle azioni già azioni già azioni già intraprese intraprese intraprese Allegato al Piano di Prevenzione della Corruzione e dell Illegalità Pagina 68 -

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