Risk management, compliance e attività di verifica

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1 Percorso specialistico confidi SISTEMA DEI CONTROLLI INTERNI Risk management, compliance e attività di verifica Sei alla ricerca di una formazione sui sistemi interni di controllo? Hai bisogno di migliorare i processi di compliance e gestione dei rischi? Cerchi un corso teorico e pratico che ti permetta di essere subito operativo? PERCORSO E DURATA Il percorso specialistico è formato da quattro moduli complementari che possono essere frequentati anche singolarmente. Modulo 1: Il Compliance Manager 11 novembre 2014 Modulo 2: Antiriciclaggio 14 gennaio 2015 Modulo 3: Il Risk Manager 11 marzo 2015 Modulo 4: L Internal Audit 4 giugno 2015 A CHI SI RIVOLGE Il percorso è volto alle risorse di direzione del confidi, identificate come link interni in caso di outsourcing delle funzioni, e ai responsabili delle funzioni. LA DIDATTICA I corsi si svolgeranno in aula. Il percorso fornisce conoscenze e abilità operative volte alla gestione, o al supporto interno verso gli outosourcer delle funzioni di Risk Management, Compliance e Internal Audit. Il taglio fortemente operativo delle sessioni permetterà ai partecipanti di apprendere le nozioni attraverso l utilizzo di strumenti operativi applicabili nell ordinaria operatività.

2 I DOCENTI Marcello Fumagalli Laureato in Economia e Commercio, dopo una prima esperienza in una primaria società di revisione contabile, matura la propria esperienza nell ambito controlli inizialmente presso il Gruppo Mediolanum e poi in Interbanca. Dal 2000 presta la propria attività in Unione Fiduciaria, società fiduciaria e di servizi delle banche popolari italiane, presso la quale ricopre oggi la carica di Direttore dell Area Consulenza Banche ed Intermediari Finanziari. Per Unione Fiduciaria si occupa di assistere le Funzioni di Internal Auditing e Compliance ed è responsabile delle medesime funzioni presso numerosi intermediari bancari e finanziari. Relatore in convegni, collabora con il quotidiano ItaliaOggi ed è co-autore di alcune pubblicazioni. Fabrizio Vedana Avvocato e Vice direttore generale di Unione Fiduciaria. Assiste i clienti nella individuazione e costituzione di strutture di gestione, amministrazione e protezione di patrimoni (Trust, Fondi Immobiliari, Mandati Fiduciari, Polizze Assicurative, ecc.). Autore dei libri: Il nuovo processo societario, bancario e finanziario edito da Giappichelli, Il Trust. Cos è, come funziona, a chi può servire ed I fondi immobiliari edito da Egea. Collabora con giornali (IlSole24Ore ed Italia Oggi) e con Riviste ( il Fisco e Trust e Attività Fiduciarie ). Relatore in convegni su tematiche concernenti i Trust, la normativa antiriciclaggio ed il diritto finanziario. Massimo Carrozzo Laureato in Economia e Commercio, dopo una prima esperienza in un importante istituto di credito entra in una software house nazionale leader di mercato nell ambito della fornitura di applicazioni di sintesi (Segnalazioni di vigilanza, Controllo di Gestione e Risk Management). Al termine di un esperienza quinquennale entra nel mondo della consulenza prima in Deloitte e successivamente in Nexen. Dal 2013 è Manager nella Business Unit Governance, Risk&Compliance di Dedagroup ICT Network.

3 Modulo 1 19 Novembre 2014 Il Compliance Manager La Funzione di Compliance nell assetto organizzativo dell intermediario Il regolamento della Funzione di Compliance I flussi informativi tra la Funzione di Compliance e gli organi aziendali Il perimetro normativo della Funzione Tipologia e metodologia dei controlli svolti dalla Funzione Modulo 2 14 Gennaio 2015 Antiriciclaggio La Funzione Antiriciclaggio nell assetto organizzativo dell intermediario La regolamentazione della funzione antiriciclaggio I flussi informativi tra la funzione antiriciclaggio e gli Organi Aziendali e l O.d.V. 231/2001 Le modalità e metodologie dei controlli attribuiti dalla normativa di vigilanza: le attività in materia di adeguata verifica (ordinaria e rafforzata) con particolare riguardo al processo di profilatura della clientela la verifica dell affidabilità del sistema informativo di alimentazione dell Archivio Unico Informatico la verifica sui dati aggregati trasmessi all UIF la valutazione delle operazioni sospette Modulo 3 11 Marzo 2015 Il Risk Manager Il Risk Manager all interno del Sistema dei Controlli Interni Il Risk Management alla luce dell evoluzione normativa Compiti e responsabilità del Risk Manager La mappa dei rischi di un confidi Il Risk Appetite Framework: anello di congiunzione tra la pianificazione strategica e il controllo dei rischi Il processo ICAAP Modelli e strumenti per il reporting

4 Modulo 4 4 Giugno 2015 L internal Audit La Funzione di Revisione Interna nell assetto organizzativo dell intermediario La regolamentazione della funzione di revisione interna I flussi informativi tra la funzione di internal audit e gli Organi Aziendali La valutazione annuale del sistema dei controlli interni Le modalità e metodologie di controllo: I controlli in loco presso la rete commerciale (Filiali, Agenti in attività finanziaria,.) I controlli presso le unità di direzione e/o processi aziendali I controlli a distanza DOVE E QUANDO 1. Milano - Uptown Palace, via Santa Sofia n. 10 Dalle alle COSTI iva ogni modulo Il costo è riferito ad una persona partecipante SCONTO 10% se hai già partecipato ad uno dei moduli precedenti del percorso SPECIALE CLIENTE DEDAGROUP: Sei già nostro cliente? Per te lo sconto è più vantaggioso: -15% ISCRIZIONI E PAGAMENTO Per l iscrizione è necessario compilare il modulo al seguente link: O mandare a elisa.sester@dedagroup.it il modulo compilato (Scheda Iscrizione).

5 Il costo del corso comprende il materiale didattico e il pranzo per le giornate di corso. Il pagamento deve essere effettuato contestualmente all iscrizione tramite bonifico bancario intestato a Dedagroup Spa c/o UNICREDIT spa, IBAN: IT 41 G con causale: Percorso SCI modulo (n.modulo) del sig. (nome e cognome). Copia della contabile deve essere spedita via a elisa.sester@dedagroup.it. Dedagroup Spa emetterà fattura successivamente alla ricezione del pagamento. INFORMAZIONI GENERALI Cosa comprende la quota: La quota d iscrizione comprende la documentazione didattica e pranzo a buffet per le giornate del corso. Disdetta: Nel caso in cui la persona iscritta non potesse partecipare è possibile comunicare il nominativo del sostituto fino al giorno precedente l inizio delle lezioni. L eventuale disdetta di partecipazione dovrà invece essere comunicata a Dedagroup in forma scritta entro, e non oltre, il 6 giorno lavorativo precedente l inizio del corso di formazione. Il mancato rispetto del preavviso di disdetta, autorizza Dedagroup all addebitato dell intero importo della quota di iscrizione. Per circostanze non prevedibili, Dedagroup si riserva il diritto, previa comunicazione all interessato, di cambiare le date, la sede del corso, il relatore o le modalità didattiche. Dedagroup si riserva inoltre il diritto di cancellare la sessione di formazione in caso di mancato raggiungimento del numero minimo di partecipanti, comunicando l avvenuta cancellazione alla persona iscritta al corso tramite mail o fax entro 5 giorni lavorativi dalla data di inizio dello stesso. In questo caso la responsabilità di Dedagroup si intende limitata al rimborso delle quote di iscrizione già pervenute.