Le recenti novità antiriciclaggio in materia di AUI, indici di anomalia e regole organizzative

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1 CONVEGNO + WORKSHOP Le recenti novità antiriciclaggio in materia di AUI, indici di anomalia e regole organizzative 9-10 marzo 2010 ASSOSIM - Piazza Borromeo, 1 - Milano Relatori Funzionario UIF Banca d Italia Luca Zitiello Partner Studio Legale Zitiello e Associati Mauro Tosello Responsabile Divisione Diritto Bancario Studio Legale Martinez & Novebaci Claudio Di Sabato Manager KStudio Associato Monica Zancan Socio Ordinario KStudio Associato Luca Lazzini Italy Country Compliance/Country AMLCO Citibank Francesco Dalmazzo Amministratore Delegato Effedi Software Bernardo Iodice Consulente di Ga.ra S.r.l., Ex Ispettore Ufficio Italiano Cambi Massimo Summa Amministratore Unico Studio Informatica

2 Programma 9 marzo Registrazione dei partecipanti Apertura dei lavori Davide Nervegna, Responsabile Area Legale e Normativa ASSOSIM Il nuovo Provvedimento per la tenuta dell AUI del 23 dicembre L esigenza di rinnovare i criteri di registrazione - Criteri ispiratori dei nuovi principi - Innovazioni contenute nel Provvedimento - Legami con la collaborazione attiva e nuovi indici di anomalia Coffee break Ripartizione di obblighi e responsabilità tra società prodotto e distributore - Assolvimento degli obblighi di identificazione, registrazione e adeguata verifica - Regolamento dei rapporti nelle convenzioni di distribuzione - Comunicazione di informazioni tra società prodotto ed intermediario collocatore ai fini della valutazione delle operazioni sospette Luca Zitiello L attuazione degli obblighi di adeguata verifica per le SIM alla luce del Provvedimento del 23 dicembre Tracciabilità dei dati e delle informazioni - Fasi di acquisizione dei dati e classificazione dei clienti - Gestione dei parametri di esclusione - Nuove causali e specifici record informativi - Integrazione dei dati informativi: profili di responsabilità - Revisione/implementazione degli assetti organizzativi della funzione di responsabile antiriciclaggio Mauro Tosello Lunch

3 Programma 9 marzo segue Banche e assicurazioni: assetti organizzativi e presidio dei rischi di riciclaggio e finanziamento del terrorismo - Quadro normativo di riferimento - Obblighi di adeguata verifica, registrazione e segnalazione delle operazioni sospette - Presidi antiriciclaggio: lo scenario futuro delineato dal Documento di consultazione pubblicato dalla Banca d Italia Claudio Di Sabato Monica Zancan La conformità ai nuovi obblighi in materia antiriciclaggio: principali impatti operativi ed organizzativi in una succursale di banca estera - L AUI per le succursali di banca estera: difficoltà connesse alla mancanza di un regime unitario a livello europeo - Le procedure di contrasto al finanziamento del terrorismo nei gruppi transfrontalieri - Gli assetti organizzativi di una branch per il presidio dei rischi di riciclaggio e di finanziamento del terrorismo Luca Lazzini Coffee break Analisi tecnico funzionale delle novità introdotte dal Provvedimento di Banca d Italia - Adeguamento dell AUI - Nuovi tipi di registrazione: causali nuove e annullate - Nuove regole di compilazione dei campi Francesco Dalmazzo I nuovi indicatori di anomalia - Il nuovo documento di Banca d Italia a confronto con il Decalogo L introduzione della definizione di conti assimilabili ai conti correnti di corrispondenza - Valutazione di anomalie nei rapporti tra soggetti dello stesso gruppo - Procedure di selezione automatica delle operazioni anomale e principio di proporzionalità Q & A e chiusura dei lavori

4 10 marzo WORKSHOP AUI In collaborazione con Registrazione dei partecipanti Apertura dei lavori Coffee break Chiusura dei lavori Sotto la guida del Dott. Bernardo Iodice (Consulente di Ga.ra S.r.l., ex Ispettore dell Ufficio Italiano Cambi) si terrà un workshop sull alimentazione dell AUI nel corso del quale, grazie ad un applicativo fornito da Studio Informatica, verranno effettuate in sala: - Simulazioni di registrazioni in AUI (focus su banche e imprese di investimento) - Esempi di utilizzo delle nuove causali - Esemplificazione di casi tipici e/o problematici nella prestazione dei servizi di investimento

5 LE RECENTI NOVITÀ ANTIRICICLAGGIO IN MATERIA DI AUI, INDICI DI ANOMALIA E REGOLE ORGANIZZATIVE Scheda di iscrizione (compilare e inviare via fax al n DATI PARTECIPANTE Cognome e Nome Società Funzione aziendale Tel. DATI PER LA FATTURAZIONE Ragione sociale Indirizzo Città Cap Prov. Partita IVA Persona di riferimento Sig./Sig.ra Tel. Fax Quota di partecipazione CONVEGNO + WORKSHOP ASSOCIATO/ADERENTE ASSOSIM 600,00 + IVA NON ASSOCIATO/ADERENTE 800,00 + IVA SOLO CONVEGNO ASSOCIATO/ADERENTE ASSOSIM 600,00 + IVA NON ASSOCIATO/ADERENTE 800,00 + IVA SOLO WORKSHOP ASSOCIATO/ADERENTE ASSOSIM 300,00 + IVA NON ASSOCIATO/ADERENTE 400,00 + IVA Sconto per iscrizioni multiple La quota di partecipazione comprende il lunch/i coffee break indicati nella/e giornata/e prescelta/e. E PREVISTO UNO SCONTO DEL 20% PER IL SECONDO PARTECIPANTE E DEL 30% A PARTIRE DAL TERZO PER ISCRIZIONI PROVENIENTI DALLA MEDESIMA SOCIETA. Modalità di pagamento Il pagamento dovrà essere effettuato all atto dell iscrizione tramite bonifico bancario sul C/C intestato ad ASSOSIM presso il Banco di Brescia, Filiale Milano 14. Codice IBAN: IT88K La fattura verrà emessa a seguito del Informazioni pagamento. Per ulteriori informazioni contattare la Segreteria organizzativa ASSOSIM tel , fax ; assosim@assosim.it I dati personali raccolti con la presente scheda saranno conservati nel database informatico di Assosim ai sensi dell art. 13 del D. Lgs. 196/03. Con la firma della presente si autorizza espressamente Assosim nonché enti e società esterne ad essa collegati ad inviare proposte commerciali a mezzo fax, posta o . Potranno essere esercitati i diritti previsti dall Art.7 del citato decreto mediante comunicazione scritta ad Assosim P.zza Borromeo, Milano. Data Firma