FINMECCANICA Società per azioni

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1 FINMECCANICA Società per azioni INTERNAL DEALING CODICE DI COMPORTAMENTO PREMESSA. Il Consiglio di Amministrazione di Finmeccanica S.p.a., in conformità a quanto disposto dal Regolamento dei Mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana S.p.A. e dalle relative Istruzioni, ha adottato il presente Codice di comportamento volto a disciplinare, con efficacia cogente, i flussi informativi inerenti alle operazioni, elencate al successivo art. 2, effettuate a qualsiasi titolo e per proprio conto dalle persone rilevanti identificate al successivo art. 1. Le presenti disposizioni potranno formare oggetto di successive modifiche o integrazioni a seguito di eventuali aggiornamenti apportati da Borsa Italiana, nonché sulla base di eventuali significative indicazioni fornite dall esperienza applicativa e dalla prassi di mercato. 1. PERSONE RILEVANTI. Si intendono persone rilevanti, destinatarie degli obblighi informativi di cui al presente Codice: i soggetti che ricoprano nell ambito di Finmeccanica S.p.a. la carica di Amministratore, Sindaco Effettivo o Direttore Generale; i soggetti che ricoprano nell ambito di Finmeccanica S.p.a. la carica di Chief Financial Officer; il Segretario del Consiglio di Amministrazione di Finmeccanica S.p.a.; i Responsabili delle Funzioni Centrali di Finmeccanica S.p.a.; gli Amministratori con delega di gestione delle principali controllate del Gruppo Finmeccanica. Ai fini del presente Codice, sono state individuate quali principali controllate del Gruppo Finmeccanica le seguenti Società: Alenia Aeronautica S.p.A., Alenia Spazio S.p.A., Ansaldobreda S.p.A., Ansaldo Energia S.p.A., Ansaldo Signal N.V., Ansaldo Trasporti- Sistemi Ferroviari S.p.A., Elsag S.p.A., Galileo Avionica S.p.A., Marconi Mobile S.p.A., Oto Melara S.p.A., Whitehead Alenia Sistemi Subacquei S.p.A. 1

2 L Amministratore Delegato di Finmeccanica potrà identificare con specifico provvedimento, che costituirà integrazione al presente Codice da allegarsi allo stesso, altre persone rilevanti nell ambito di Finmeccanica e/o Società controllate a seguito di modifiche strutturali e/o organizzative che comportino in capo ad altri soggetti la qualifica di persona rilevante sulla base dei presupposti di cui all art del Regolamento dei Mercati. 2. OBBLIGHI INFORMATIVI DELLE PERSONE RILEVANTI. Le persone rilevanti comunicano a Finmeccanica, con le modalità e nei termini precisati ai successivi artt. 3 e 4, le operazioni dalle stesse effettuate, a qualsiasi titolo e per proprio conto, aventi ad oggetto: a) strumenti finanziari quotati su mercati regolamentati (individuati dalla Consob ex artt. 63 e 67 del T.U. n. 58/98) emessi da Finmeccanica o da sue controllate, escluse le obbligazioni non convertibili; b) strumenti finanziari, anche non quotati, che attribuiscono il diritto di sottoscrivere, acquistare o vendere gli strumenti di cui alla precedente lettera a); c) strumenti finanziari derivati, nonché covered warrant, aventi come attività sottostante gli strumenti finanziari di cui alla precedente lettera a), anche quando l esercizio avvenga attraverso il pagamento di un differenziale in contanti. Forma pertanto oggetto di comunicazione anche la sottoscrizione di strumenti finanziari, di cui al precedente elenco, derivanti da esercizio di warrants o conversione di obbligazioni. Le persone rilevanti sono tenute inoltre a comunicare le operazioni compiute dal coniuge non legalmente separato, dai figli minori, o fatte compiere da persone interposte, fiduciari o società controllate dalle stesse persone rilevanti. Ai fini del presente articolo, non si tiene conto: a) delle operazioni di prestito titoli, nell ipotesi in cui le persone rilevanti o gli altri soggetti di cui al precedente comma assumano la posizione del prestatore, nonché della costituzione di diritti di pegno o di usufrutto; b) delle operazioni compiute, anche per interposta persona o tramite fiduciari, fra i soggetti di cui al precedente comma; c) delle operazioni effettuate nell ambito di un rapporto di gestione su base individuale di portafogli di investimento, laddove il cliente rinunci espressamente ed irrevocabilmente alla facoltà di 2

3 impartire istruzioni, anche limitatamente agli strumenti finanziari elencati al primo comma del presente articolo; d) di eventuali assegnazioni gratuite ovvero lasciti/liberalità; e) delle operazioni di acquisto/sottoscrizione che costituiscono atti di esercizio di stock options/diritti d opzione; andrà peraltro espressamente segnalato, in caso di vendita, se le azioni vendute rivengono da contestuale esercizio di stock options/diritti d opzione. Non formano oggetto di comunicazione le operazioni compiute in ciascun periodo di riferimento della durata specificata al successivo art. 4 il cui ammontare, anche cumulato, sia inferiore all importo di euro. 3. SOGGETTO PREPOSTO AL RICEVIMENTO, ALLA GESTIONE E ALLA DIFFUSIONE AL MERCATO DELLE INFORMAZIONI MODALITÀ DI ADEMPIMENTO. La Funzione Legal & Corporate Affairs di Finmeccanica S.p.a. è il soggetto preposto al ricevimento, alla gestione ed alla diffusione al mercato delle operazioni comunicate dalle persone rilevanti. Ciascuna persona rilevante comunica le operazioni effettuate per iscritto utilizzando esclusivamente il modello allegato al presente Codice (Filing Model), completo di tutte le informazioni nello stesso specificate, restando a proprio carico la responsabilità delle comunicazioni stesse. La comunicazione va effettuata al soggetto preposto con le seguenti modalità alternative: inoltro della comunicazione via , ai seguenti indirizzi: (omissis) c/c a: (omissis) trasmissione della comunicazione a mezzo telefax al seguente numero:. (omissis) La persona rilevante, prima di ogni comunicazione, darà un preavviso telefonico del relativo invio ad uno dei seguenti numeri: (omissis). Il soggetto preposto fornirà a sua volta alla persona rilevante, a mezzo telefax o , un riscontro in ordine al ricevimento della comunicazione. 3

4 Per ogni richiesta di chiarimento in ordine alla compilazione del Filing Model allegato, la persona rilevante potrà contattare la Funzione Finance ai seguenti numeri:.(omissis).. 4. COMUNICAZIONE DELLE OPERAZIONI COMPIUTE DALLE PERSONE RILEVANTI. 4.1 COMUNICAZIONE DA PARTE DELLE PERSONE RILEVANTI. Le persone rilevanti comunicano a Finmeccanica, con le modalità descritte al precedente art. 3, le operazioni che nell arco di ogni trimestre solare risultino, singolarmente ovvero tra loro cumulate, pari o superiori all importo di euro (ma non superiori all importo di euro). La comunicazione dovrà pervenire entro il quinto giorno di borsa aperta successivo all ultimo giorno di ciascun trimestre solare di riferimento. Nessuna segnalazione è dovuta in caso di inesistenza di operazioni, ovvero in caso di compimento nel trimestre solare di riferimento di operazioni inferiori al suddetto importo di euro. Le operazioni di ammontare significativo il cui controvalore, anche cumulato con altre operazioni effettuate nello stesso periodo di riferimento e non precedentemente comunicate, sia superiore all importo di euro, dovranno essere comunicate dalla persona rilevante al soggetto preposto senza indugio e comunque entro e non oltre il secondo giorno di borsa aperta successivo al giorno di conclusione dell operazione. Circa il momento di conclusione dell operazione, non rileva la data di liquidazione bensì la data di conferma dell eseguito ricevuta per via telefonica o telematica. 4.2 COMUNICAZIONE DA PARTE DI FINMECCANICA. Il soggetto preposto provvede a comunicare al mercato le operazioni compiute dalle persone rilevanti, notificate alla Società nel rispetto dei termini e delle modalità di cui al presente Codice: entro il decimo giorno di borsa aperta successivo all ultimo giorno di ciascun trimestre solare di riferimento nel quale sono state effettuate le operazioni, anche cumulate, pari o superiori all importo di euro; 4

5 senza indugio e comunque entro e non oltre il secondo giorno di borsa aperta dal ricevimento della comunicazione, in caso di operazioni significative il cui ammontare, anche cumulato, sia superiore a euro. La comunicazione da parte del soggetto preposto a favore del mercato verrà effettuata utilizzando l apposito Filing Model allegato alle Istruzioni al Regolamento dei Mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana S.p.A. 5. CONTROVALORE DELLE OPERAZIONI. Ai fini del calcolo delle soglie di comunicazione di cui al precedente articolo si deve tener conto del controvalore di ciascuna operazione. Andranno sommate a tal fine anche operazioni di segno opposto (acquisti e vendite) o su strumenti finanziari diversi, compiute da ciascuna persona rilevante nonchè dal coniuge non legalmente separato, dai figli minori o fatte compiere da persone interposte, fiduciari o società controllate. In caso di strumenti finanziari derivati, warrant, covered warrant o diritti di opzione si utilizza il controvalore nozionale, calcolato come il prodotto tra il numero di azioni controllate dallo strumento ed il prezzo ufficiale dell attività sottostante, rilevato il giorno di conclusione delle operazioni. 6. DIVIETI E LIMITI AL COMPIMENTO DI OPERAZIONI. E fatto divieto alle persone rilevanti di compiere operazioni sugli strumenti finanziari di cui all art. 2 del presente Codice nei 15 giorni precedenti l approvazione, da parte del Consiglio di Amministrazione, del progetto di bilancio, della relazione semestrale e delle relazioni trimestrali di Finmeccanica. Eventuali deroghe al divieto potranno essere concesse, per fondati motivi, dal Consiglio di Amministrazione della Società. Il Consiglio di Amministrazione di Finmeccanica si riserva inoltre la facoltà di vietare o limitare il compimento in altri periodi dell anno, da parte di alcune o di tutte le persone rilevanti, di operazioni sugli strumenti finanziari di cui all art. 2 del presente Codice. 5

6 7. INOSSERVANZA DEL CODICE DI COMPORTAMENTO. In caso di reiterata inosservanza degli obblighi stabiliti dal presente Codice, Finmeccanica potrà provvedere alla comunicazione d ufficio al mercato delle operazioni, soggette a tali obblighi, effettuate dalle persone rilevanti e non comunicate al soggetto preposto, di cui la stessa venga in qualsiasi modo a conoscenza. Per le persone rilevanti che siano dipendenti della Società (o di sue controllate), tale inosservanza potrà assumere rilievo anche per l applicazione di eventuali provvedimenti riverberanti sullo stesso rapporto di lavoro in essere, conseguenti all inosservanza stessa. In caso di comunicazione tardiva, ovvero di comunicazione incompleta quanto agli elementi informativi indicati nel modello allegato al presente Codice, Finmeccanica provvederà alla relativa comunicazione al mercato precisando che il ritardo/l incompletezza della comunicazione è riferibile esclusivamente alla persona rilevante. 8. ENTRATA IN VIGORE. Gli obblighi informativi previsti nel presente Codice entreranno in vigore con decorrenza dal 1 gennaio Pertanto, per le operazioni che non risultino di ammontare significativo, il primo periodo di riferimento coinciderà con il trimestre solare Roma, Riferimenti: Regolamento dei Mercati organizzati e gestiti da Borsa Italiana S.p.A.: artt , e bis; Istruzioni al Regolamento: art. IA (il testo del Regolamento è disponibile, con le relative Istruzioni, sul sito internet Per l aggiornata indicazione dei mercati regolamentati individuati dalla Consob ex artt. 63 e 67 del T.U. n. 58/98 si rinvia all elenco dei mercati regolamentati italiani ed esteri disponibile sul sito internet Si acclude l elenco dei mercati regolamentati aggiornato alla data di approvazione del presente Codice. All.: Filing Model; elenco mercati regolamentati. 6

7 FINMECCANICA Società per azioni INTERNAL DEALING CODICE DI COMPORTAMENTO Aggiornamento n. 1 del Art. 1: Persone rilevanti Con riferimento al Codice di Comportamento approvato dal Consiglio di Amministrazione di Finmeccanica, in ottemperanza alle disposizioni di Borsa Italiana, in data ; tenuto conto della nuova struttura organizzativa della Società approvata dal Consiglio di Amministrazione di Finmeccanica in data ; considerata la facoltà, conferita all Amministratore Delegato dall art.1 del Codice in oggetto, di apportare all elenco delle persone rilevanti destinatarie degli obblighi informativi disciplinati dallo stesso Codice gli aggiornamenti richiesti da eventuali modifiche strutturali e/o organizzative; si intendono persone rilevanti ai sensi del vigente Codice di Comportamento i seguenti soggetti: i soggetti che ricoprano nell ambito di Finmeccanica S.p.a. la carica di Amministratore, Sindaco Effettivo, Direttore Generale o Condirettore Generale; i soggetti che ricoprano nell ambito di Finmeccanica S.p.a. la carica di Chief Financial Officer; il Segretario del Consiglio di Amministrazione di Finmeccanica S.p.a.; i Responsabili delle seguenti Funzioni di Finmeccanica S.p.a.: Funzione Audit; Funzione Business Development; Funzione CFO; Funzione Chief Technology Officer; Funzione Centrale Communication and Institutional Relations; Funzione Diversified Participations; Funzione Centrale Human Resources; Funzione Legal & Corporate Affairs; Funzione Logistic Services; Funzione Marketing & Commercial Affairs; Funzione Transportation. gli Amministratori con delega di gestione delle principali controllate del Gruppo Finmeccanica. Il Presidente e Amministratore Delegato (Pier Francesco Guarguaglini) 7

8 FINMECCANICA Società per azioni INTERNAL DEALING CODICE DI COMPORTAMENTO Aggiornamento n. 2 del Art. 1: Persone rilevanti Con riferimento al Codice di Comportamento approvato dal Consiglio di Amministrazione di Finmeccanica, in ottemperanza alle disposizioni di Borsa Italiana, in data ; tenuto conto della costituzione in data sulla base della deliberazione del Consiglio di Amministrazione di Finmeccanica dell di una specifica Funzione denominata USA/UK Operations ; considerata l opportunità di aggiornare, alla luce delle intervenute variazioni di denominazione sociale, l elenco delle principali società controllate individuate nell art. 1 del menzionato Codice; considerata la facoltà, conferita all Amministratore Delegato dall art.1 del Codice in oggetto, di apportare all elenco delle persone rilevanti nell ambito di Finmeccanica e/o Società controllate destinatarie degli obblighi informativi disciplinati dallo stesso Codice gli aggiornamenti richiesti da eventuali modifiche strutturali e/o organizzative; si intendono persone rilevanti ai sensi del vigente Codice di Comportamento i seguenti soggetti: i soggetti che ricoprano nell ambito di Finmeccanica S.p.a. la carica di Amministratore, Sindaco Effettivo, Direttore Generale o Condirettore Generale; i soggetti che ricoprano nell ambito di Finmeccanica S.p.a. la carica di Chief Financial Officer; il Segretario del Consiglio di Amministrazione di Finmeccanica S.p.a.; i Responsabili delle seguenti Funzioni di Finmeccanica S.p.a.: Funzione Audit; Funzione Business Development; Funzione CFO; Funzione Chief Technology Officer; Funzione Centrale Communication and Institutional Relations; Funzione Diversified Participations; Funzione Centrale Human Resources; Funzione Legal & Corporate Affairs; Funzione Logistic Services; Funzione Marketing & Commercial Affairs; Funzione Transportation; Funzione USA/UK Operations. gli Amministratori con delega di gestione delle principali controllate del Gruppo Finmeccanica. 8

9 Ai fini del suddetto Codice, sono state individuate quali principali controllate del Gruppo Finmeccanica le seguenti Società: Alenia Aeronautica S.p.A., Alenia Spazio S.p.A., Ansaldobreda S.p.A., Ansaldo Energia S.p.A., Ansaldo Signal N.V., Ansaldo Trasporti-Sistemi Ferroviari S.p.A., Elsag S.p.A., Galileo Avionica S.p.A., Marconi Selenia Communications S.p.A., Oto Melara S.p.A., Whitehead Alenia Sistemi Subacquei S.p.A. Il Presidente e Amministratore Delegato (Pier Francesco Guarguaglini) 9

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