TABELLA 1 - Piano triennale di prevenzione della corruzione e dell'illegalità - Comune di Lecco MAPPA DELLE AREE SOGGETTE AL RISCHIO DI CORRUZIONE

Transcript

1 Aree di rischio Sottoaree/Processi Procedimenti A) ACQUISIZIONE E PROGRESSIONE DEL PERSONALE B) AFFIDAMENTO DI LAVORI, SERVIZI E FORNITURE C) PROVVEDIMENTI DESTINATARI PRIVI DI con catalogo degli inerenti processi e procedimenti, delle strutture organizzative competenti e delle normative di riferimento AREE DI RISCHIO COMUNI E OBBLIGATORIE ai sensi del Piano Nazionale Anticorruzione A.1 Reclutamento A.2 Progressioni di carriera B.1 Definizione dell'oggetto dell'affidamento B.2 Individuazione dello strumento/istituto per l'affidamento Strutture organizzative competenti Normative di riferimento Procedimento concorsuale per assunzione personale a tempo Sett. FIN - Serv. Risorse Umane e Legge n. 56/87 determinato e/o indeterminato Dirigenti Settori reclutanti il Assunzioni mediante liste Agenzia per l'impiego Legge n. 68/89 personale Assunzioni mediante mobilità esterna e comandi Art. 30 D.Lgs. 165/2001 Sistemi di valutazione dei dipendenti ai fini delle progressioni economiche di carriera: progressioni orizzontali, posizioni organizzative, alte Dirigenti di tutti i Settori Contratti collettivi e decentrati professionalità Incarichi professionali esterni di studio, consulenza e collaborazione ex D.Lgs.165/01 - Regolamento comunale per l'ordinamento degli Dirigenti di D.Lgs. 165/2001 uffici e dei servizi Incarichi a tempo determinato per funzioni dirigenziali e di supporto agli D.Lgs. N.267/2000 art Regolamento di ordinamento degli Sindaco - Serv. Risorse Umane Organi di governo ex D.Lgs. 267/2000 Uffici e dei Servizi Incarichi ai rilevatori per indagini statistiche Settore AGAP - Serv. Statistica D.Lgs. 267/2000 art varie Circolari Istat Progettazione dei lavori, e/o servizi, e/o forniture oggetto dell'affidamento D.Lgs. 163/2006 e DPR 207/2010 Programmazione dell'affidamento dell'appalto mediante il ricorso ad uno degli strumenti previsti dal D.Lgs. 163/2006 D.Lgs. n. 163/2006 B.3 Requisiti di di ordine generale e di qualificazione Indicazione requisiti prescritti D.Lgs. 163/2006, DPR n. 207/2010 e normative specifiche B.4 Requisiti di aggiudicazione Applicazione regime di verifica possesso requisiti prescritto dalla normativa Art. 48 D.Lgs. n. 163/2006 B.5 Valutazione delle offerte Applicazione meccanismi di valutazione prescritti Artt. 81 e ss D.Lgs. n. 163/2006 B.6 Verifica eventuale anomalia delle offerte Applicazione meccanismi di verifica prescritti Art. 87 D.Lgs. n. 163/2006 B.7 Procedure negoziate B.8 Affidamenti diretti B.9 Revoca del bando Procedure negoziate, da adottarsi solo nei casi rigorosamente prescritti Affidamenti diretti, da effettuarsi solo nei casi rigorosamente prescritti Revoca del bando, da effettuare solo nei casi rigorosamente prescritti At. 57 D.Lgs. n. 163/2996 D.Lgs. 163/2006 e Regolamento Comunale per l'affidamento in economia di lavori servizi e forniture Bando e norme specifiche B.10 Redazione del cronoprogramma Redazione cronoprogramma, ai sensi della normativa vigente Settore LP Art. 42 DPR n. 207/2010 B.11 Varianti in corso di esecuzione del contratto B.12 Subappalto TABELLA 1 - Piano triennale di prevenzione della corruzione e dell'illegalità - Comune di Lecco MAPPA DELLE AREE SOGGETTE AL RISCHIO DI CORRUZIONE A.3 Conferimento di incarichi di collaborazione B.13 Utilizzo di rimedi di risoluzione delle controversie alternativi a quelli giurisdizionali durante la fase di esecuzione del contratto Ricorso alle varianti, da effettuarsi solo nei casi tassativamente prescritti Applicazione delle procedure previste in materia di subappalto dalla vigente normativa Utilizzo e applicazione regole degli istituti alternativi previsti dalla normativa vigente Artt. 114 e 132 D.Lgs. n. 163/2006 Art. 118 D.Lgs. n. 163/2006 Artt. 239 e ss D.Lgs. n. 163/2006 Rilascio agibilità edilizia Settore APST - Serv. Edilizia LR 12/2005 C.1 Agibilità edilizia e autorizzazione paesaggistica Rilascio autorizzazione paesaggistica Privata LR 12/2005, D. Lgs 42/2004, DPR 139/2010 C.2 Nulla Osta Nulla Osta per competizioni sportive su strada Settore ECS - Serv. Sport D.Lgs. 285/92 C.3 Autorizzazioni per circolazione disabili e per Autorizzazioni per circolazione/parcheggio disabili D. Lgs. 285/92 Polizia Locale accessi a ZTL (non onerose) Autorizzazioni per accessi a ZTL art.7 D.Lgs.285/92 - ordinanza istitutiva ZTL C.4 Concessione in uso spazi elettorali Concessione spazi elettorali Settore AGAP Serv. Elettorale Legge n.212/1955 C. 5 Riconoscimento cittadinanza italiana Riconoscimento cittadinanza italiana Settore AGAP Serv. Demografici L. 91/92 - Circolare Ministero Interno K 28.1 dell'8/04/1991

2 D) PROVVEDIMENTI DESTINATARI CON D.1 Contributi a persone fisiche D.2 Contributi a persone giuridiche e associazioni riconosciute e non D.3 Atti abilitativi all'attività edilizia: permessi di costruire D.4 Ammissione a servizi alla persona D.5 Assegnazione alloggi D.6 Autorizzazioni attività commerciali Concessione dell'assegno per il nucleo familiare (almeno tre figli minori) D.M. 452/2000 Invio atti all INPS Settore FSP In base a relazione sociale - Regolamento per l erogazione di Contributo per soggetti indigenti interventi di assistenza economica - Deliberazione di C.C. 43/2007 Erogazione provvidenze a studenti scuole primarie e secondarie di I grado Settore ECS L.R. 19/2007 Fornitura gratuita di libri di testo studenti scuola primaria D.l.g.s. 297/94 D.M. 42/2012 Contributi per il pagamento del canone locazione Settore LP L. 431 del , art. 11 commi 7 e 8. Annualmente la regione Lombardia, con DGR, indice il Bando per l'assegnazione dei contributi, fissandone i criteri Concessioni, contributi, agevolazioni economiche e patrocini Settore FSP - Settore ECS Regolamento comunale per la concessione di patrocini, contributi e agevolazioni Erogazione di provvidenze agli Istituti scolastici a seguito di delega e affidamento di funzioni Settore ECS - Servizio Istruzione Regolamento comunale Assegnazione contributi ad Associazione Scuole dell'infanzia non Statali Settore ECS Convenzione tra Comune e Associazione Scuole Infanzia non Statali di Lecco Permessi di costruire: istruttoria tecnica ai fini dell'ammissibilità degli interventi e rilascio permessi Sett. APST - Serv. Edilizia Privata L.R. 12/2005 Ammissione ai servizi educativi ed integrativi Settore ECS Regolamenti Verifica delle richieste dei dirigenti scolastici e predisposizione dei prospetti di ore riconosciute per ogni alunno Settore ECS - Servizio SAR L.R. 31/80- l. 104/92 e s.m.i. Ammissione al Servizio Refezione Settore ECS L. 112 del 1998 Ammissione ai servizi per la prima infanzia Asili Nido Arcobaleno" e "L Arca di Noè : regolamento comunale approvato con delibera CC N. 27 e 76/2007 Centro Prima Infanzia Floridò: regolamento comunale approvato con delibera CC n. 64/2011 Centro per le Famiglie Dire, Fare, Giocare.. : regolamento approvato con delibera CC N. 76/2007 Modificati con delibera CC n. 1 del Ammissione ai servizi comunali per la disabilità CSS "Casa l'orizzonete": regolamento comunale approvato con delibera CC N. 7/2006; Carta dei Servizi approvata con Determinazione Dirigenziale n. 694/2012 CDD "La casa di Stefano": Carta dei Servizi approvata con Determinazione Dirigenziale n. 896/2012 Procedure territoriali approvate dal Consiglio di Rappresentanza dei Sindaci allargato ai Presidenti delle Assemblee Distrettuali e alla Provincia di Lecco in data 05/02/2013 Regolamento comunale per l'accesso al servizio di Assistenza Servizio di assistenza domiciliare domiciliare approvato con Deliberazione di Consiglio Comunale n. 27 del Accesso alle opportunità ed ai sostegni di carattere sociale Sett. FSP - Servizio Sociale Relazione sociale Assegnazione di diverso alloggio (cambio alloggio) Decadenza o revoca dall'assegnazione di alloggi Autonoleggi-taxi-autorimesse e parcheggi: Taxi, Noleggio, conducente di autobus e Collaudo autovetture. Sett. FSP Sett.FSP L.R. n. 27 del 04/12/2009 R.R. n. 1 del 10/02/2004 L n. 21 Autorizzazioni cartelli pubblicitari D.Lgs n. 285 Commercio ambulante: rilascio autorizzazione e concessione posteggio commercio ambulante con posto fisso ( Tip. A) L.R. 6/ D.Lgs. 114/98 Settore AGAP Serv SUAP Commercio in sede fissa: Autorizzazione di nuove aperture, trasferimenti e ampliamenti oltre 2500 mq di vendita L.R. 6/2010 Commercio in sede fissa: Autorizzazione di nuove aperture, trasferimenti e ampliamenti oltre 2500 mq di vendita L.R. 6/2010 Edicole: Autorizzazione apertura nuove edicole D.Lgs. 170/2001 Edicole: Trasferimento edicole D.Lgs. 170/2001

3 D) PROVVEDIMENTI DESTINATARI CON D.7 Agibilità per manifestazioni temporanee Agibilità per manifestazioni temporanee Art. 80 TULPS D.8 Autorizzazioni per apertura locali di Autorizzazioni per apertura locali di pubblico spettacolo Settore AGAP - Serv. Pubblici Att. 86 TULPS pubblico spettacolo Spettacoli D.9 Autorizzazioni per mestieri girovaghi, Autorizzazioni mestieri girovaghi, allestimento di un circo Artt. 68 e 69 TULPS allestimento circo D.10 Autorizzazioni lavori stradali di terzi Autorizzazione per lavori sottosuolo Enti Autorizzazioni lavori stradali eseguiti da terzi Occupazioni suolo pubblico Settore LP Dlgs. 285/92 - Regolamento comunale DPR 507/93 - D Lgs. 285/92 D.11 Concessioni in uso D.12 Attribuzione rimborsi D.13 Autorizzazione dei dipendenti all'assunzione di incarichi extra-istituzionali Concessione suolo pubblico per manifestazioni temporanee Settore AGAP - Serv. SUAP DPR 507/93 - D Lgs. 285/92 Commercio ambulante: concessione posteggio con posto fisso (tipo A) Concessione utilizzo palestre Settore ECS - Serv. Sport Regolamento comunale Concessione utilizzo spazi comunali per manifestazioni e attività culturali, sportive e di tempo libero Sett. ECS Regolamenti comunale Concessioni temporanee su patrimonio indisponibile Art. 828 c.c. Concessione in uso immobili e spazi comunali Settore FIN - Serv. Patrimonio L. 392/78 e L. 431/98 - Tit. III libro IV c.c. - Regolamenti comunali Concessioni cimiteriali Settore AGAP - Serv. Necroscopico Regolamento di Polizia mortuaria Gestione rimborsi tributari Settore FIN - Serv. Tributi Regolamenti comunali Gestione rimborsi per assenze asilo-nido Settore FSP Asili Nido Arcobaleno" e "L Arca di Noè : regolamento comunale approvato con delibera CC N. 27 e 76/2007 Modificati con delibera CC n. 1 del Gestione delle autorizzazione dei dipendenti all'assunzione di incarichi extra-istituzionali Regolamento comunale

4 Aree di rischio Sottoaree/Processi Procedimenti E) ATTI AUTORITATIVI F) ESECUZIONE E CONTROLLO DEI CONTRATTI E DEGLI APPALTI Strutture organizzative competenti Normative di riferimento E. 1 Espropri Espropri Settore LP D.P.R. n. 327 del 08/06/2001 Te T.U, Legge Regionale n. 3/2009, disposizioni legislative e regolamentari in materia di espropriazione E.2 Occupazione d'urgenza e lavori D. Lgs. 163/2006 e s.m.i. - D.P.R. n. 207/2010 Occupazione d'urgenza e lavori somma urgenza per pubblica incolumità Serv. Protezione Civile somma urgenza per pubblica incolumità L. 225/92 - D.Lgs 267/2000 Sett. AGAP - Serv. Protezione Ordinanze contingibili ed urgenti pubblica incolumità E.3 Ordinanze Civile L. 225/92 - D.Lgs 267/2000 Ordinanze traffico Sett. LP - Serv. Viabilità Codice della Strada D.Lgs. 285/92 F.1 Verifica del corretto adempimento dei contratti Controlli tecnico-amministrativi e gestionali circa la corretta esecuzione e degli appalti dei contratti Contratti e Capitolati F.2 Liquidazione e pagamento degli oneri relativi ai Adempimenti tecnici, amministrativi e finanziari prescritti per dar corso ai contratti e agli appalti pagamenti contrattuali Contratti, Capitolati, specifiche normative vigenti F.3 Applicazione penali in materia di contratti e appalti AREE DI RISCHIO ULTERIORI mappate dal Comune di Lecco Gestione procedimento sanzionatario amministrativo derivante da controlli delle gestioni e degli obblighi contrattuali dei servizi affidati in appalto Capitolati e contratti G.1 Controllo autocertificazioni e dichiarazioni sostitutive di atto di notorietà rilasciate da soggetti interni ed esterni Controllo delle autocertificazioni e dichiarazioni sostitutive di atto di notorietà rilasciate da soggetti interni ed esterni D.P.R. 445/2000 G) ESECUZIONE VERIFICHE E CONTROLLI IN ALTRI AMBITI DELLA ATTIVITA' COMUNALE G.2 Verifica comunicazioni e SCIA su attività artigianali, commerciali,turistiche e produttive G.3 Morosità/evasione/applicazione sanzioni Attività di acconciatori, estetisti, tatuaggio, piercing L. 174/2005 Attività ricettive di albergo, casa vacanze, residence, affittacamere, agriturismi L.R. 15/97 Autonoleggi-taxi-autorimesse: autorimessa per autoveicoli DPR 481/2001 Autonoleggi-taxi-autorimesse: autonoleggio senza conducente DPR 480/2001 Commercio ambulante: commercio ambulante itinerante (Tip. B) DM 05/09/1994 Commercio ambulante: Subentro nelle attività commerciali su areea pubblica Commercio in sede fissa: comunicazione di nuove aperture, trasferimenti, ampliamenti fino a 250 mq. di vendita Commercio in sede fissa: comunicazione di subentro nel commercio in sede fissa Settore AGAP Serv. SUAP Edicole: Comunicazione subingresso edicole D.Lgs. 170/2001 Edicole: Trasferimento edicole D.Lgs. 170/2001 Forme speciali di vendita: commercio elettronico, spacci interni, vendita per corrispondenza, commercio on line, vendita al domicilio del consumatore Giochi leciti e sale giochi TULPS Impianti di distribuzione di carburanti L.R. 6/2010 Manifestazioni temporanee senza strutture TULPS Punti vendita non esclusivi di giornali e riviste D.Lgs. 170/2001 Somministrazione di alimenti e bevande in locali pubblici e privati, riservati ad una cerchia determinata di persone (circoli, discoteche, musei, mense aziendali, ecc) Controllo evasione fiscale e tributaria Sett. FIN - Serv. Tributi DPR 235/2001 e regolamento comunale C.P. e normative speciciche in materia fiscale, D.Lgs. 504/1992, D.Lgs. 201/2011 Controllo evasione obbligo scolastico Sett. FSP e Sett. ECS L. 53/03 e successive modifiche ed integrazioni Rilevazione morosità utenti servizi comunali Tutti Settori gestori di servizi (eccetto per servizi esternalizzati in concessione) D.Lgs. 267/2000 e normative di settore

5 H) GESTIONE SEGNALAZIONI E RECLAMI I) PIANIFICAZIONE E GESTIONE DEL TERRITORIO L) REGISTRAZIONI E RILASCIO CERTIFICAZIONI M) SICUREZZA URBANA E POLIZIA LOCALE H.1 Gestione segnalazioni e reclami Ricevimento e registrazione segnalazioni e reclami Verifica segnalazioni e reclami Adozione provvedimenti conseguenti e invio risposte ai segnalanti Dirigenti di tutti i Settori e Direttore Unità apicale Rete dei servizi di comunicazione e partecipazione Misure organizzative interne I.1 Verifica comunicazioni e segnalazioni concernenti l'attività edilizia (SCIA, DIA) SCIA/DIA in materia edilizia: registrazione, esame e controllo L.R. 12/2005 I.2 Gestione degli abusi edilizi Gestione degli abusi edilizi L. 47/85 I.3 Ricevimento del pubblico per pratiche edilizie Ricevimento del pubblico per pratiche edilizie Settore APST - Serv. Edilizia Misure organizzative interne Privata I.4 Gestione segnalazioni e reclami su pratiche L.R. 12/ Piano Territoriale di Coordinamento Gestione segnalazioni e reclami su pratiche edilizie edilizie della Provincia di Lecco I.5 Gestione accesso agli atti inerenti pratiche edilizie Gestione accesso agli atti inerenti pratiche edilizie L.R. 12/2005 I.6 Piani urbanistici attuativi Piani urbanistici attuativi Sett. APST - Servizio Piani L.R. 12/2005 I.7 Piano di Governo del Territorio Piano di Governo del Territorio attuativi - SIT - Ufficio di Piano L.R. 12/2005 L.1 Elettorale Iscrizione e cancellazione dalle liste elettorali Settore AGAP Ser.Elettorale D.P.R.223/67 Accertamenti residenze e in materia anagrafica Sett. AGAP - Serv. Demografici D.P.R. 223/89 Cancellazione per irreperibilità Sett. AGAP - Serv. Demografici D.P.R. 223/89 L.2 Registro popolazione M.1 Gestione della centrale operativa e della videosorveglianza del territorio Emigrazione all'estero di cittadino italiano Sett. AGAP - Serv. Demografici D.P.R.223/89 Immigrazione dall'estero di cittadini stranieri Sett. AGAP - Serv.Demografici D.P.R.323/ L.470/ D.P.R.223/89 Rilascio carte d'identità Sett. AGAP - Serv.Demografici Trasferimento di residenza all'interno del Comune Sett. AGAP - Serv.Demografici R.D. 773/1931 Trasferimento di residenza da altro comune Sett. AGAP - Serv.Demografici D.P.R.223/ L.35/2012 Gestione della centrale operativa e della videosorveglianza del territorio L.40/ D.P.R.223/ L.189/2002- D.Lgs.30/ L.35/2012 L. 241/90 - L.R n. 4 - L. 65/86 - Normative specifiche in materia di sicurezza urbana M.2 Presidio e controllo del territorio Presidio e controllo del territorio L. 241/90 - D.Lgs. 285/92 - L.R n. 4 - L. 65/86 - M.3 Gestione infortunistica stradale Gestione infortunistica stradale Dlgs. 285/92 M.4 Gestione segnalazioni in ambito di segnaletica Gestione segnalazioni in ambito di segnaletica stradale stradale L. 241/90 - D.Lgs 285/92 C.P. M.5 Controlli edilizi Controlli edilizi Norme in materia di ambiente-edilizia - C.P. - L.689/81 - L.R. n.12/2005 M.6 Controllo del mercato, degli esercizi commerciali, artigianali e dei pubblici esercizi M.7 Controlli Ambientali Controlli Ambientali Controllo del mercato, degli esercizi commerciali, artigianali e dei pubblici esercizi M.8 Accertamenti relativi alla residenza Accertamenti relativi alla residenza DPR 223/89 M.9 Gestione dell iter dei verbali per infrazioni al codice della strada M.10 Ricevimento pubblico Ricevimento pubblico Polizia Locale Gestione dell iter dei verbali per infrazioni al codice della strada D.Lgs. 285/92 Normative specifiche in materia di commercio Normative specifiche in materia di ambiente-edilizia - C.P. - L.689/81 Leggi e Regolamenti e normative specifiche in materia riguardanti le diverse fattispecie