Descrizione della procedura di selezione Promozione di progetti Agosto 2011
Premessa Il Fondo nazionale svizzero Il Fondo nazionale svizzero (FNS) è la più importante istituzione svizzera per la promozione della ricerca scientifica. Venne fondato nel 1952 come fondazione di diritto privato e su incarico della Confederazione sostiene da allora tutte le discipline scientifiche. Il FNS si focalizza principalmente sulla ricerca di base che può talvolta essere orientata alla pratica. Per adempiere all incarico della promozione della ricerca, il FNS dispone di vari strumenti di promozione nell ambito dei quali i ricercatori e le ricercatrici presentano delle domande richiedendo un finanziamento per le loro attività di ricerca. Attraverso gli strumenti di promozione il FNS finanzia progetti carriere programmi infrastrutture comunicazione scientifica Promozione di progetti La promozione di progetti rappresenta lo strumento principale del FNS. I ricercatori e le ricercatrici attive in Svizzera possono presentare una domanda entro il 1 aprile e il 1 ottobre di ogni anno per ottenere finanziamenti per costi di ricerca diretti nell ambito di un progetto di ricerca su un tema di loro scelta. Il Consiglio nazionale della ricerca valuta le domande avvalendosi della collaborazione di esperte ed esperti esterni in genere attivi al di fuori della Svizzera; l attribuzione dei sussidi avviene secondo il principio della concorrenza. Lo svolgimento della procedura di selezione, dalla presentazione della domanda, alle fasi di valutazione fino alla decisione e relativa comunicazione costituisce il compito principale del FNS. Documentazione in merito alla promozione di progetti La documentazione in merito alla promozione di progetti comprende: la descrizione della procedura di selezione (valutazione e decisione) le linee guida per richiedenti che forniscono le indicazioni per la preparazione e la presentazione della domanda le linee guida per esperte-i (esperte-i esterne-i e referenti) che descrive esaustivamente i principi e criteri della procedura di valutazione il Regolamento dei sussidi del FNS che descrive le basi giuridiche per le decisioni del FNS Questi documenti sono disponibili sul sito del FNS (www.snf.ch) o accessibili tramite il portale mysnf (www.mysnf.ch) usato sia dai/dalle richiedenti che dalle esperte e dagli esperti. Le linee guida si basano sul Regolamento dei sussidi e sul Regolamento di Descrizione della procedura di selezione 2
organizzazione del Consiglio nazionale della ricerca. Non hanno tuttavia valore giuridico e non sostituiscono i regolamenti citati. A seconda dello strumento di promozione la procedura di selezione può deviare lievemente rispetto a quanto descritto nelle linee guida. Descrizione della procedura di selezione 3
Indice Premessa 2 1. Promozione di progetti 1.1 Caratteristiche principali 5 1.2 Principi 5 1.3 Svolgimento della procedura di selezione e comunicazione 6 2. Presentazione della domanda e procedura amministrativa 6 2.1 Presentazione della domanda da parte dei ricercatori e delle ricercatrici 6 2.2 Verifica delle domande da parte del Segretariato del FNS 7 2.2.1 Verifica delle condizioni formali 7 2.2.2 Verifica delle condizioni personali dei/delle richiedenti 7 2.2.3 Verifica dell integrità scientifica 7 2.3 Contatto dei/delle richiedenti con il Segretariato del FNS 8 3. Valutazione delle domande 8 3.1 Attori e loro ruoli 8 3.1.1 Esperte-i esterne-i 8 3.1.2 Esperte-i interne-i: relatori e relatrici 9 3.1.3 Organi 9 3.1.4 Selezione di esperte-i e di membri degli organi 10 3.1.5 Conflitti di interesse parzialità e ricusazione 11 3.2 Valutazione esterna 12 3.2.1 Svolgimento 12 3.2.2 Criteri e valutazione 12 3.2.3 Valutazione esterna in caso di nuova presentazione della domanda 13 3.2.4 Documenti 13 3.3 Valutazione interna e classificazione 13 3.3.1 Svolgimento, criteri e valutazione 13 3.3.2 Documenti 14 4. Decisione e comunicazione 14 4.1 Consultazione dell organo competente e decisione provvisoria 14 4.2 Decisione definitiva 15 4.3 Comunicazione della decisione definitiva ai/alle richiedenti 15 4.4 Possibilità di ricorso per i/le richiedenti 16 Descrizione della procedura di selezione 4
1. Promozione di progetti 1.1 Caratteristiche principali La promozione di progetti costituisce lo strumento principale del FNS. Ogni anno vengono presentate ca. 2500 domande ripartite su due scadenze, il 1 di aprile e il 1 di ottobre. Possono partecipare i ricercatori e le ricercatrici attive in Svizzera e i ricercatori e le ricercatrici attive presso determinate istituzioni di ricerca svizzere all estero La promozione di progetti è aperta a tutte le tematiche e discipline, i progetti possono spaziare dalla pura ricerca di base alla ricerca orientata alla pratica. I ricercatori e le ricercatrici definiscono il loro progetto di ricerca e richiedono al FNS finanziamenti per costi di ricerca diretti (salari dei collaboratori e delle collaboratrici, costi per materiale e per viaggi, ecc.). Le domande vanno presentate in forma elettronica tramite il portale mysnf. Le domande vengono valutate dal Consiglio nazionale della ricerca del FNS secondo criteri ben definiti il quale si avvale della collaborazione di esperte ed esperti esterni. L attribuzione dei sussidi avviene secondo il principio della competizione. Il trattamento di una domanda dura in genere sei mesi. 1.2 Principi Le domande vengono valutate secondo i criteri descritti nel Regolamento dei sussidi: prestazioni scientifiche e competenze specifiche del/della richiedente rilevanza scientifica, originalità e attualità del progetto proposto nonché rilevanza al di fuori della scienza (broader impact; questo criterio viene adottato esclusivamente nell ambito della ricerca orientata alla pratica) pertinenza e fattibilità del progetto proposto I principi seguenti definiscono le regole e la prassi della valutazione e della decisione: Eccellenza attraverso la competizione: i progetti approvati si basano su domande di elevata qualità da parte di richiedenti che vantano prestazioni scientifiche eccellenti. Si distinguono per qualità rispetto alle domande appartenenti alla stessa disciplina. Equità e pari opportunità: i criteri definiti sono oggettivi, il FNS tratta i/le richiedenti equamente indipendentemente da caratteristiche personali. Trasparenza: le decisioni del FNS traggono fondamento da procedure e regole chiaramente definite. I ricercatori e le ricercatrici ricevono informazioni utili e complete riguardo valutazione e decisione in merito alle loro domande. Integrità: il FNS prende decisioni nel rispetto di standard etici nazionali e internazionali e pretende lo stesso dai/dalle richiedenti. Confidenzialità: tutti i dati, informazioni e documenti trasmessi dai/dalle richiedenti al FNS vengono trattati in misura strettamente confidenziale. Descrizione della procedura di selezione 5
1.3 Svolgimento della procedura di selezione e comunicazione La procedura di selezione nell ambito della promozione di progetti avviene in tre fasi consecutive: Presentazione della domanda e procedura amministrativa: il Segretariato del FNS riceve le domande dei ricercatori e delle ricercatrici tramite il portale mysnf. Verifica in seguito se vengono soddisfatte le condizioni per la presentazione di domande e informa i/le richiedenti sull esito della verifica. Valutazione: la valutazione avviene in due fasi. Durante la prima fase le domande vengono valutate da esperte ed esperti esterni mentre nella seconda vengono valutate da membri del Consiglio nazionale della ricerca sulla base della valutazione esistente. La valutazione viene in seguito trasmessa all organo specializzato competente. Decisione: l organo specializzato competente del Consiglio della ricerca discute delle domande e per ognuna di esse formula una decisione preliminare. La presidenza del Consiglio della ricerca verifica infine la correttezza della procedura, il rispetto del budget nonché il rispetto delle condizioni quadro e ratifica se del caso la decisione provvisoria. La decisione definitiva viene comunicata ai/alle richiedenti attraverso il Segretariato del FNS e motivata adeguatamente in caso di rifiuto. 2. Presentazione della domanda e procedura amministrativa 2.1 Presentazione della domanda da parte dei ricercatori e delle ricercatrici Le domande vanno presentate entro due scadenze annuali, il 1 aprile e il 1 ottobre. Le domande presentate tra queste due date verranno prese in considerazione per la scadenza successiva. Le domande nell ambito della promozione di progetti vanno presentate in forma elettronica tramite il portale mysnf. A tale proposito i/le richiedenti devono tempestivamente inoltrare domanda per un conto utente al FNS. Su mysnf è possibile immettere tutti i dati amministrativi e finanziari direttamente nell apposita maschera. CV, lista delle pubblicazioni e piano di ricerca vanno caricati sotto forma di documento PDF. Le linee guida per richiedenti e la guida per l immissione di dati su mysnf forniscono ulteriori dettagli sulla forma e il contenuto che devono assumere i documenti. Durante la fase di preparazione della domanda i/le richiedenti devono prendere le seguenti decisioni che potrebbero avere ripercussioni sullo svolgimento della procedura di selezione: Lingua della domanda: nell ambito della promozione di progetti le domande vanno formulate in lingua inglese tranne in alcuni settori delle scienze umane e sociali. Descrizione della procedura di selezione 6
Per le discipline in cui non è obbligatorio l uso della lingua inglese i/le richiedenti possono scegliere tra tedesco, francese, italiano e inglese. La lingua prescelta dovrebbe corrispondere alla lingua più usata per le pubblicazioni nell ambito del rispettivo tema di ricerca in modo da semplificare la ricerca delle esperte e degli esperti esterni. Lingua di corrispondenza: la lingua di corrispondenza sarà adottata per tutte le decisioni del FNS (approvazione, proposta di ritiro di una domanda, rifiuto). La lingua di corrispondenza può essere francese o tedesco. Esperte ed esperti esterni, lista negativa: i/le richiedenti possono indicare i nominativi dei ricercatori e delle ricercatrici che preferirebbero non avere come esperte ed esperti esterni per la valutazione della loro domanda. Il FNS tiene conto di queste esigenze se giustificate. Esperte ed esperti esterni, lista positiva: ai/alle richiedenti viene richiesto di indicare i nominativi di esperte ed esperti che ritengono essere potenzialmente adatti. Il FNS può rivolgersi a loro per la valutazione della domanda. Disciplina o sotto disciplina e parole chiave: questa scelta è importante per attribuire la domanda ad un determinato organo specializzato. I/le richiedenti non hanno tuttavia diritto di decidere presso quale organo specializzato verrà trattata la domanda. 2.2 Verifica delle domande da parte del Segretariato del FNS 2.2.1 Verifica delle condizioni formali Il Segretariato del FNS verifica se le domande presentate soddisfano le condizioni formali (Regolamento dei sussidi, art. 9). Il FNS entra in materia sulle domande che soddisfano i requisiti formali e le inoltra al Consiglio della ricerca per la valutazione. Il FNS non entra invece in materia sulle domande che non soddisfano suddette condizioni. 2.2.2 Verifica delle condizioni personali dei/delle richiedenti La verifica delle condizioni personali (Regolamento dei sussidi, art. 8) riguarda le condizioni formali. Possono presentare domande al FNS le persone fisiche che svolgono attività di ricerca in Svizzera a scopi non commerciali. Il FNS entra in materia sulle domande dei/delle richiedenti che soddisfano queste condizioni e le inoltra al Consiglio della ricerca per la valutazione. Il FNS non entra invece in materia sulle domande che non soddisfano suddette condizioni 2.2.3 Verifica dell integrità scientifica Il Segretariato del FNS verifica inoltre se le domande violano le regole dell integrità scientifica. Se sussiste il sospetto di frode scientifica la procedura di verifica della domanda viene sospesa finché il sospetto non viene chiarito tramite un indagine. Se il sospetto è fondato il FNS può infliggere sanzioni (Regolamento del Consiglio della ricerca sulla prassi da seguire in caso di frode scientifica da parte di richiedenti o beneficiari). Descrizione della procedura di selezione 7
2.3 Contatto dei/delle richiedenti con il Segretariato del FNS Prima e durante la fase di presentazione delle domande il Segretariato del FNS è a disposizione dei/delle richiedenti via telefono o e-mail per domande o informazioni. Dopo aver ricevuto la domanda, durante la fase di verifica il FNS può contattare il/la richiedente per delucidazioni in merito alla documentazione. Prima, durante e dopo la valutazione i/le richiedenti si impegnano a: fornire al FNS le informazioni richieste essere pronti a chiarire determinati elementi se necessario comunicare nuovi fatti rilevanti per la decisione Per il resto durante la valutazione della domanda fino alla comunicazione della decisione il FNS non fornisce al/alla richiedente alcuna informazione in merito. 3. Valutazione delle domande 3.1 Attori e ruoli 3.1.1 Esperte-i esterne-i La prima fase della procedura di selezione consiste in una procedura di valutazione da parte di esperti del settore (peer). Le esperte e gli esperti esterni hanno il compito di valutare ogni domanda (richiedente e progetto proposto) esclusivamente secondo i criteri definiti del FNS (Regolamento dei sussidi, art. 17, cap. 3.2.1). Essi valutano la proposta in riferimento ai singoli criteri ed emettono un parere basato sui criteri. Durante questa prima fase le domande non vengono quindi paragonate ad altre ma vengono valutate singolarmente. Le esperte e gli esperti esterni vengono selezionati dal FNS in funzione delle loro competenze specifiche per la valutazione di una domanda. Il FNS si aspetta da loro soprattutto un analisi dettagliata e fondata. Le esperte e gli esperti esterni dovrebbero idealmente essere indipendenti dal FNS e dai/dalle richiedenti ed avere come base di riferimento lo stato attuale delle ricerca internazionale nella relativa disciplina. Il FNS sceglie esperte ed esperti esterni soprattutto all estero. Durante questa fase il FNS può anche adottare un reader system o un panel di valutazione. Il FNS impiega questi sistemi soprattutto se nell ambito di una disciplina o sotto disciplina vengono presentate un elevato numero di domande ben comparabili l una all altra. Per quanto riguarda il sistema reader system, più esperte ed esperti esterni indipendenti l uno dall altro e dal FNS ricevono diverse domande che verranno valutate paragonandole l una all altra. Il panel prevede inoltre una riunione tra esperte ed esperti. In entrambi i casi le esperte e gli esperti non eseguono unicamente una valutazione basata sui criteri come nel caso della revisione tra pari ma eseguono anche un ranking, ossia una classificazione di domande relativamente l'una all'altra secondo i criteri del FNS. Nel 2010 il FNS ha adottato il reader system per i seguenti settori: scienze economiche, psicologia, psichiatria e biologia computazionale. Il FNS non retribuisce di regola esperte ed esperti esterni. Fanno eccezione coloro che Descrizione della procedura di selezione 8
valutano domande particolarmente dispendiose (ad es. domande nell ambito del programma Sinergia) o un numero di domande particolarmente elevato durante l anno nonché coloro che fanno parte di un panel. 3.1.2 Esperte-i interne-i: relatori e relatrici Il Segretariato assegna le domande ricevute ai membri del Consiglio della ricerca secondo competenza settoriale (e onere di lavoro). Per ogni domanda un membro del Consiglio della ricerca assume il ruolo di relatore o relatrice mentre un altro membro il ruolo di co-relatore o co-relatrice (principio del duplice controllo). I membri del Consiglio della ricerca sono selezionati in base alle loro esperienze e conoscenze in qualità di ricercatori o ricercatrici nonché alla loro competenza settoriale (v. cap. 3.1.2); non rappresentano la loro istituzione. Per la valutazione delle domande a loro assegnate, contano soprattutto le conoscenze sulla ricerca in generale, sul sistema della ricerca svizzera e sulla disciplina. Per la valutazione della domanda i relatori e le relatrici e i co-relatori e le co-relatrici si basano sulle perizie esterne. Il loro compito consiste nel verificare, valutare e completare i pareri basati sui criteri emessi dalle esperte e dagli esperti esterni riguardo le domande a loro assegnate. Valutano infine ogni domanda comparandola ad altre domande nell ambito della promozione di progetti (classificazione comparativa) e formulano una proposta di finanziamento per il progetto. Raccomandano la classificazione all organo decisionale competente facendo riferimento alle valutazioni esterne. I co-relatori e le co-relatrici prendono posizione in merito alle raccomandazioni dei relatori e delle relatrici. I membri del Consiglio della ricerca percepiscono un indennità per spese di trasferta per le attività svolte per il FNS e su richiesta ricevono fondi per il finanziamento di uno sgravio parziale alla loro istituzione di appartenenza. 3.1.3 Organi Divisioni e comitati specializzati Le raccomandazioni formulate dai relatori e dalle relatrici vengono trattate presso l organo specializzato competente del Consiglio della ricerca e ratificate o modificate tramite votazione. In genere la scelta della disciplina effettuata dal/dalla richiedente determina l attribuzione ad un organo decisionale; i/le richiedenti non hanno tuttavia il diritto di scegliere un determinato organo per il trattamento della loro domanda. Per la promozione di progetti esistono le seguenti divisioni e comitati specializzati: Divisione I: scienze umane e sociali Divisione II: matematica, scienze naturali e ingegneristiche Divisione III: biologia e medicina Comitato specializzato Interdisciplinarietà: ricerca interdisciplinare Le divisioni sono costituite da ca. 30 membri, il comitato specializzato interdisciplinarietà conta almeno otto membri permanenti. Gli organi sono composti Descrizione della procedura di selezione 9
da specialiste e specialisti che rappresentano svariate discipline e sotto discipline. Il compito dell organo specializzato risiede nell assegnare un grado di priorità alle domande (che rientrano nel proprio ambito di competenza) dopo averle comparate l una all altra (classificazione comparativa). Il budget a disposizione per organo viene infine ripartito tra le domande migliori. Le direttive strategiche prevedono che nell ambito della promozione di progetti a seconda delle possibilità vengano approvate circa la metà delle domande presentate e che la decisione di finanziare il progetto dipenda dalla probabile classificazione della domanda. Gli organi specializzati arrivano quindi ad una decisione provvisoria la quale viene sottoposta alla presidenza del Consiglio della ricerca per approvazione. Presidenza del Consiglio della ricerca La presidenza si compone dal/dalla suo-a presidente e dai/dalle presidenti delle divisioni e dei comitati specializzati. La direzione e i capi divisione del Segretariato del FNS svolgono inoltre una funzione consultiva. La correttezza formale della procedura di valutazione nonché il mantenimento del budget e delle condizioni quadro prestabilite vengono verificate prima della seduta della presidenza. Se si riscontrano errori la presidenza rinvia le decisioni provvisorie alle divisioni e ai comitati specializzati competenti. Altrimenti le decisioni vengono ratificate e divengono definitive. 3.1.4 Selezione di esperte-i e di membri degli organi Esperte-i esterne-i Le esperte e gli esperti esterni vengono scelti in base alla loro competenza settoriale rispetto alla domanda. Nella misura del possibile dovrebbero svolgere attività di ricerca all estero piuttosto che in Svizzera. Il FNS non dispone di una banca dati con i nominativi di potenziali esperte ed esperti ma per ogni domanda presentata entro una scadenza nell ambito della promozione di progetti chiede a nuove esperte ed esperti se sono disponibili ad effettuare una valutazione. Per poter formulare una decisione, il Regolamento prevede che per ogni domanda (salvo eccezioni giustificate secondo il Regolamento dei sussidi) vengano formulate almeno due perizie. Poiché per le richieste di valutazione il tasso di risposta rispettivamente di accettanza si attesta sul 40%, in modo da raggiungere il numero richiesto il FNS deve rivolgersi da sei a sette esperte o esperti per domanda. Queste persone vengono designate: tramite i relatori o le relatrici con il sostegno del Segretariato del FNS su proposta dei/delle richiedenti (non vincolante per il FNS) Il FNS gestisce le richieste di valutazione inoltrate ad esperte ed esperti esterni tramite il portale mysnf così come l amministrazione delle perizie in entrata e i solleciti per perizie in ritardo. Relatori e relatrici / co-relatori e co-relatrici I membri del Consiglio della ricerca assumono questa funzione per la gestione delle domande. Il Segretariato attribuisce le domande ai relatori e alle relatrici nonché ai Descrizione della procedura di selezione 10
co-relatori e alle co-relatrici. L attribuzione avviene in base alla disciplina scelta dal/dalla richiedente, dalle parole chiave inserite e dalla breve descrizione del progetto. Nella misura del possibile si tiene conto della ripartizione dell onere di lavoro individuale tra membri del Consiglio della ricerca. I relatori o le relatrici stesse possono modificare tale attribuzione. Membri del Consiglio della ricerca Il Consiglio della ricerca si compone di 100 membri al massimo. In seguito ad un bando pubblico i nuovi membri del Consiglio della ricerca vengono eletti dalla sua presidenza e dal comitato del Consiglio di fondazione su richiesta della rispettiva divisione del Consiglio della ricerca. L obiettivo consiste nel disporre di un organo composto dai migliori esponenti del mondo scientifico svizzero sia da un punto di vista settoriale che personale. I membri del Consiglio della ricerca vengono eletti direttamente per un periodo di quattro anni all interno di una divisione; il mandato può essere rinnovato una volta. Oltre al loro compito principale all interno della divisione possono anche rivestire il ruolo di membri di un comitato specializzato. Membri della presidenza del Consiglio della ricerca La presidenza si compone dal/dalla suo-a presidente e dai/dalle presidenti delle divisioni e dei comitati specializzati. Il/la presidente e i/le presidenti delle divisioni e dei comitati specializzati vengono eletti dal comitato del Consiglio di fondazione su richiesta dell organo interessato e della presidenza. Il/la presidente del Consiglio della ricerca non appartiene a nessuna divisione e a nessun comitato specializzato. Viene eletto-a tramite il comitato del Consiglio di fondazione su richiesta di una commissione di nomina. 3.1.5 Conflitti di interesse parzialità e ricusazione Nell ambito delle loro attività quali esperte o esperti nonché relatori o relatrici può succedere che sia esperte ed esperti esterni che membri del Consiglio della ricerca presentino potenziali conflitti di interesse. Ciò sussiste quando l approvazione rispettivamente il rifiuto di una domanda potrebbe comportare per loro un vantaggio o uno svantaggio. Le esperte e gli esperti chiamati a valutare o assegnare una domanda devono ricusarsi nei casi in cui: siano co-richiedenti o menzionati come partner per una collaborazione ad un progetto proposto abbiano pubblicato insieme al/alla richiedente durante gli ultimi cinque anni si trovino, si sono trovati o si troveranno in un rapporto di dipendenza professionale o concorrenza con il/la richiedente lavorino presso l istituzione del/della richiedente (la stessa o strettamente in correlazione) intrattengano rapporti personali con il/la richiedente (unione domestica, parentela, amicizia) abbiano presentato una domanda al FNS la quale si trova in fase di valutazione*, **, *** sussistano altri motivi che li rendono parziali Descrizione della procedura di selezione 11
* Poiché gli stessi membri del Consiglio della ricerca sono a loro volta ricercatrici o ricercatori, durante tutto il periodo di partecipazione al FNS che può durare otto anni non viene loro preclusa la possibilità di presentare domande. Al fine di evitare qualsiasi concessione di vantaggi i sussidi attribuiti ai membri del Consiglio della ricerca in carica si limitano al massimo al 5% per anno del budget a disposizione per la promozione della ricerca. ** Se un membro del Consiglio della ricerca ha presentato una domanda al FNS la quale si trova in fase di valutazione, esso non ha accesso ai documenti di valutazione e deve ricusarsi durante la discussione e decisione in merito alla sua domanda. *** Un membro del Consiglio della ricerca deve inoltre ricusarsi nel caso in cui si presenti un potenziale conflitto di interessi (v. sopra) riguardo una domanda in fase di valutazione presso un organo. I membri del Consiglio della ricerca devono esporre i motivi della ricusazione. Prima di inoltrare le richieste per le valutazioni esterne, il Segretariato del FNS verifica i potenziali conflitti di interesse delle esperte o degli esperti e se del caso insieme ai relatori o alle relatrici avvia la ricerca per altre esperte o esperti. 3.2 Valutazione esterna 3.2.1 Svolgimento Il Segretariato del FNS chiede alle esperte e agli esperti esterni selezionati se sono disponibili ad effettuare una perizia. Se accettano l incarico ricevono accesso alla documentazione in merito alla domanda tramite il portale mysnf. Nel rispetto dei termini stabiliti dal FNS consegnano poi la loro perizia tramite il portale mysnf. Non appena ricevute, le perizie divengono accessibili ai relatori e alle relatrici. Se le perizie non vengono trasmesse entro i termini i relatori e le relatrici e il Segretariato devono rivolgersi ad altre esperte ed esperti esterni. Se non viene trasmessa alcuna perizia o se il numero si limita ad una, i co-relatori e le co-relatrici sono invitate a fornire una perizia scritta. 3.2.2 Criteri e valutazione Le esperte e gli esperti esterni valutano le domande esclusivamente secondo i criteri internazionali definiti dal FNS (Regolamento dei sussidi, art. 17): riferiti ai/alle richiedenti: prestazioni scientifiche svolte finora e competenza specifica per condurre il progetto proposto riferiti al progetto proposto rilevanza scientifica e al di fuori della scienza, originalità e attualità (il criterio dell importanza al di fuori della scienza, broader impact, viene adottato esclusivamente nell ambito della ricerca orientata alla pratica) pertinenza della metodologia e fattibilità Le esperte e gli esperti formulano un commento per ognuno dei tre gruppi di criteri. Espongono la loro valutazione in merito al progetto proposto in funzione di ogni Descrizione della procedura di selezione 12
criterio. Per ogni gruppo di criteri emettono giudizi su una scala che va da eccellente fino a insufficiente. Le esperte e gli esperti emettono infine un giudizio globale sulla domanda (in merito al/alla richiedente e al progetto) e riassumono le principali motivazioni alla base della loro valutazione. 3.2.3 Valutazione esterna in caso di nuova presentazione della domanda Se una domanda è stata rifiutata e i/le richiedenti la ri-presentano dopo averla rielaborata, il FNS si rivolge alle esperte o agli esperti che hanno formulato la perizia nel primo round di valutazione. Poiché per tali richieste il tasso di risposta si attesta al di sotto del 50%, il FNS deve rivolgersi anche ad altre esperte ed esperti esterni. Il FNS deve tenere conto di eventuali critiche non emerse nel corso della prima valutazione. 3.2.4 Documenti Le esperte e gli esperti esterni riportano le loro spiegazioni e giudizi in un formulario. Il FNS li informa che si riserva il diritto di inoltrare ai/alle richiedenti il testo integrale o abbreviato. L identità della persona che effettua la valutazione rimane anonima. 3.3 Valutazione interna e classificazione 3.3.1 Svolgimento, criteri e valutazione I relatori e le relatrici responsabili verificano l utilità delle perizie esterne in merito alla domanda e se pertinenti vengono mandate avanti per la valutazione successiva. Tra i criteri adottati per valutare l utilità delle perizie rientrano in primo luogo la completezza, la chiarezza, la correttezza del testo nonché la competenza settoriale dell esperta o dell esperto in riferimento al progetto proposto. I relatori e le relatrici confermano, completano o commentano criticamente le valutazioni ritenute utili fornendo un parere basato sui criteri. I/le richiedenti e il progetto proposto vengono valutati e commentati secondo i criteri descritti al capitolo 3.2.2. Nel caso di una ripresentazione di una domanda viene valutato fino a che punto si è tenuto conto delle critiche sollevate per la domanda precedente; eventuali punti critici emersi nel corso della valutazione esterna vengono presi in considerazione. Nell ultima fase i relatori e le relatrici devono assegnare un grado di priorità alla domanda in una scala di sei livelli in comparazione con altre domande per le quali hanno effettuato o stanno effettuando una valutazione. Devono in seguito indicare e commentare i motivi più importanti alla base del grado di priorità assegnato. Questa fase confronta la qualità della domanda con il livello complessivo della ricerca in Svizzera nella relativa disciplina. La concorrenza diretta tra le domande corrisponde al principio della competizione che costituisce la base della procedura di selezione del FNS. Se alla domanda viene assegnato un grado di priorità elevato per cui l approvazione è altamente probabile, i relatori e le relatrici formulano una proposta di finanziamento. Descrizione della procedura di selezione 13
Eventuali tagli al budget richiesto possono venir raccomandati soprattutto a dipendenza della possibile classificazione della domanda ma anche nel caso in cui il budget richiesto risulti inadatto o le rubriche di budget non autorizzate. Il FNS presta comunque sempre attenzione che un progetto raccomandato per l approvazione rimanga fattibile. 3.3.2 Documenti I relatori e le relatrici inseriscono i loro commenti, pareri e classificazione della domanda in un apposito formulario sul portale mysnf. Le indicazioni contenute nelle linee guida e nel formulario li informano sul fatto che le motivazioni alla base del grado di priorità assegnato vengono trasmesse nella loro completezza ai/alle richiedenti. L identità dei relatori e delle relatrici rimane anonima. La classificazione e la proposta di finanziamento costituiscono la raccomandazione che i relatori e le relatrici trasmettono poi all organo decisionale. 4. Decisione e comunicazione 4.1 Consultazione dell organo competente e decisione provvisoria Per trattare tutte le domande ricevute per una scadenza nell ambito della promozione di progetti, un organo specializzato deve riunirsi dalle quattro alle sei volte in una seduta della durata di uno o due giorni (fa eccezione il comitato specializzato Ricerca interdisciplinare il quale si riunisce raramente). Le sedute sono ripartite su un periodo di tre o quattro mesi. Durante le sedute le domande vengono trattate secondo le perizie esterne e le raccomandazioni complete fornite dai relatori e dalle relatrici. Sia i formulari compilati dai relatori e dalle relatrici sia le perizie esterne vengono messe a disposizione di tutti i membri dell organo responsabile una settimana prima della seduta. Nel corso delle sedute i relatori e le relatrici riferiscono sulle domande a loro assegnate. Presentano le perizie esterne e forniscono nuovamente le motivazioni per la raccomandazione della domanda. I co-relatori e le co-relatrici forniscono la loro valutazione per via orale. La discussione finale verte sulla domanda in relazione con le altre domande ricevute entro una determinata scadenza. Si vota infine singolarmente per ogni domanda. Tale voto, per il quale è sufficiente ottenere la maggioranza semplice, ha per oggetto la classificazione finale delle domande secondo i sei gradi di priorità, la decisione in merito all approvazione o al rifiuto e, in caso di approvazione, le proposte di finanziamento. Per ogni domanda il risultato della votazione viene indicato nel verbale. Eventuali punti di vista rilevanti per la decisione emersi durante la discussione in merito alla domanda e che non sono stati sollevati né nelle perizie esterne né nella raccomandazione dei relatori e delle relatrici vengono messi a verbale. Durante l ultima seduta, l organo presenta una panoramica generale su tutte le domande trattate indicando gradi di priorità e finanziamenti provvisori assegnati. Il budget definitivo a disposizione viene distribuito tra le domande migliori. A causa della domanda crescente e della situazione finanziaria attuale, durante questa fase accade Descrizione della procedura di selezione 14
spesso che la somma dei montanti dei sussidi e delle proposte di finanziamento assegnati provvisoriamente durante le sedute precedenti supera il budget a disposizione. In questo caso l organo si attiene alla prescrizione strategica che prevede di approvare secondo possibilità la metà delle migliori domande e di effettuare tagli al budget delle domande valutate con gradi di priorità meno elevati. L organo presta comunque sempre attenzione che i progetti approvati rimangano fattibili. In seguito alla seduta viene redatta una lista con le approvazioni (incluso finanziamento) e i rifiuti provvisori. L organo approva la lista tramite votazione e la sottopone alla presidenza del Consiglio della ricerca per la ratifica. 4.2 Decisione definitiva La presidenza del Consiglio della ricerca ratifica le decisioni provvisorie delle divisioni e dei comitati specializzati. Si riunisce dieci volte all anno. Tutti i membri della presidenza ricevono le liste con le decisioni provvisorie prima della rispettiva seduta dell organo e hanno accesso ai dati in merito alla domanda tramite mysnf. La presidenza del Consiglio della ricerca non tratta più le richieste singolarmente ma vota in blocco l approvazione delle decisioni provvisorie per divisione o per comitato specializzato. È sufficiente ottenere la maggioranza semplice. Le decisioni provvisorie approvate divengono definitive. Le decisioni provvisorie non approvate vengono rinviate all organo competente. Il passo successivo della ratifica delle decisioni da parte della presidenza del Consiglio della ricerca costituisce una misura volta a garantire la qualità della procedura di selezione. Serve principalmente a verificarne la correttezza formale. Di conseguenza solo le domande per le quali sussiste un sospetto di vizio di procedura o che costituiscono un precedente sono oggetto di discussione all interno della presidenza. In casi simili ogni membro della presidenza che necessita approfondimenti in merito ha la possibilità di richiedere prima della seduta che venga avviata una discussione. Le sedute della presidenza del Consiglio della ricerca vengono messe a verbale. Dopo l ultima riunione di un organo specializzato nel caso in cui la decisione provvisoria dell organo specializzato risulti negativa, il FNS può offrire per iscritto ai/alle richiedenti la possibilità di ritirare la domanda. Se i/le richiedenti ritirano le domande, queste ultime non vengono sottoposte alla presidenza per il rifiuto definitivo. 4.3 Comunicazione della decisione definitiva ai/alle richiedenti Le decisioni finali in merito alle domande nell ambito della promozione di progetti vengono di regola emanate entro 5 mesi e mezzo 6 mesi dalla rispettiva scadenza per la presentazione della domanda. Il Segretariato del FNS informa immediatamente i/le richiedenti sull esito della valutazione tramite una decisione (secondo la Legge federale sulla procedura amministrativa). La decisione dev essere redatta in una lingua ufficiale della Confederazione. A tale proposito al momento della preparazione della domanda su mysnf i/le richiedenti devono decidere in quale lingua ufficiale desiderano comunicare con il FNS. Le decisioni di approvazione contengono le seguenti informazioni: Descrizione della procedura di selezione 15
il grado di priorità assegnato alla domanda la durata del progetto accordata il budget totale approvato e la ripartizione in quote annuali la procedura da seguire per sbloccare il sussidio Le decisioni possono contenere anche condizioni specifiche per l esecuzione del progetto che devono essere soddisfatte prima dello sblocco del sussidio. Le decisioni di rifiuto e le offerte per il ritiro di domande contengono le seguenti informazioni: il grado di priorità assegnato alla domanda i motivi principali per il rifiuto della domanda I motivi principali per le decisioni negative vengono estratti dalle raccomandazioni dei relatori e delle relatrici. I commenti delle esperte e degli esperti esterni vengono allegati alle decisioni di rifiuto o alle offerte per il ritiro di domande. Il FNS non trasmette tuttavia nessuna osservazione diffamatoria. Ciò vale soprattutto per i commenti riguardanti i/le richiedenti. 4.4 Possibilità di ricorso per i/le richiedenti I/le richiedenti possono presentare ricorso dinanzi il Tribunale amministrativo federale contro le decisioni emanate dal FNS. Il FNS può procedere, di propria iniziativa o su richiesta, al riesame delle sue decisioni fino all invio della risposta in merito al ricorso. Le domande di riesame che i/le richiedenti rivolgono al FNS devono essere motivate e vengono verificate dal Segretariato del FNS. Qualora la verifica non dovesse mettere in evidenza nessun sospetto di vizio di procedura, il FNS non entra in materia sulla domanda di riesame. In caso contrario la domanda di riesame viene sottoposta al Consiglio della ricerca. Quest ultimo rifiuta la domanda o emana una nuova decisione materiale al riguardo. Descrizione della procedura di selezione 16