Dipartimento/UO/Servizio Azioni previste e documenti riducono il Definizione dell'oggetto dell'affidamento Individuazione dello strumento / istituto per l'affidamento definizione dell'oggetto non conforme per natura e/o quantità ai bisogni aziendali scelta non corretta della procedura di gara; valutazione non corretta dell'importo contrattuale, frazionamento delle analisi dei bisogni e dei prodotti/ per prodotti "consolidati" verifica fabbisogni storici e andamento nel tempo. Per prodotti "nuovi" valutazione multidisciplinare delle tecnologia richiesta. In caso di servizi documentata analisi make or buy. scelta delle procedure d'acquisto in conformità alle normative in vigore; programmazione degli acquisti (oggetti, importi, tipo di procedura scelta) approvata dal Direttore Generale 8 6 Requisiti di qualificazione definizione dei requisiti di accesso alla gara ed in particolare di quelli tecnicoeconomici dei conconcorrenti troppo selettivi tendenti a fovorire poche imprese analisi di mercato per verificare quante imprese sono in grado di soddisfare i requisiti richiesti (anche tramite Dialogo tecnico con le imprese). 10 Requisiti di aggiudicazione uso distorto del criterio dell'offerta economicamente più vantaggiosa; analisi dei bisogni per determinare il grado di standardizzabiilità del bene /servizio; analisi di mercato per individuare i potenziali fornitori 10 delle offerte scarsa oggettività di valutazione Specificazione, ove possibile, nel dettaglio gli elementi di valutazione dell'offerta; Verifica incompatibilità componenti della commissione di gara; 15
Verifica dell'eventuale anomalia delle offerte Procedure negoziate Affidamenti diretti di valutazione dell'anomalia di un offerta remunerativa e quindi non anomala o al contrario di valuatare come non anomale un'offerta che non possa garantire la piena affidabilità della proposta contrattuale utilizzo della procedura negoziata ed abuso dell'affidamento diretto al di fuori dei casi previsti dalla legge al fine di favorire un'impresa utilizzo dell'affidamento diretto oltre ai casi consentiti scelta di una formula economica di valutazione che tenda a non premiare le offerte anormalmente basse; modalità di attribuzione del punteggio secondo il metodo della graduatoria relativa. Utilizzo della procedura di valutazione già ben dettagliata nella normativa vigente scelta delle procedure d'acquisto in conformità alle normative in vigore; programmazione degli acquisti (oggetti, importi, tipo di procedura scelta) approvata dal Direttore Generale scelta delle procedure d'acquisto in conformità alle normative in vigore; programmazione degli acquisti (oggetti, importi, tipo di procedura scelta) approvata dal Direttore Generale Revoca del bando abuso del provvedimento di revoca del bando al fine di bloccare un gara il cui risultato si sia rilevato diverso diverso da quello atteso o di concedere un indennizzo all'aggiudicatario revoca del bando solo in presenza di concreti motivi di interesse pubblico (da specificare nel relativo provvedimento) tali da rendere inopportuna o comunque da sconsigliare la prosecuazione della gara 2 Redazione del cronoprogramma Varianti in corso di esecuzione del contratto Subappalto utilizzo del subappalto in casi non previsti o a imprese non qualificate applicazione procedura (conforme all'art.118 del codice dei contratti). 2 Utilizzo di rimedi di risoluzione delle controversie alternativi a quelli giurisdizionali
RILEVAZIONE DELLE ATTIVITA A RISCHIO Dipartimento/UO/Servizio documenti riducono il Servizio Personale A: acquisizione e progressione del personale Previsione di requisiti di accesso personalizzati e insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti idonei a verificare il possesso dei requisiti attitudinali e professionali richiesti in relazione alla posizione da ricoprire, allo scopo di reclutare candidati Reclutamento Procedure selettive per l'assunzione di personale a tempo indeterminato e a tempo determinato Irregolare composizione della commissione esaminatrice della selezione finalizzata al Inosservanza delle regole procedurali a garanzia della trasparenza e dell imparzialità della selezione, finalizzata al (es. regola dell anonimato nel caso di prova scritta, predeterminazione dei criteri di valutazione delle prove, ecc.) Abuso nei processi di stabilizzazione finalizzato al D.Lgs. 165/2001 D.P.R. 220/2001 D.P.R. 8/1997 D.P.R. 8/1997 DGRV /201 D.Lgs. /201 D.L. 101/201 convertito in L. 125/201 (art. ) e DPCM (in corso di emanazione)
Servizio Personale A: acquisizione e progressione del personale Progressioni di carriera Incarichi dirigenziali, incarichi di posizione organizzativa, incarichi di coordinamento Progressioni di carriera accordate illegittimamente allo scopo di agevolare dipendenti D.Lgs. 165/2001 D.Lgs. 502/1992 CC.CC.NN.LL. CC.CC.II. Regolamenti interni 2,5 Progressioni economiche Progressione economica orizzontale personale del comparto Progressioni economiche accordate illegittimamente allo scopo di agevolare dipendenti D.Lgs. 165/2001 D.Lgs. 150/2009 C.C.N.L. C.C.I. 2,5 Servizio Personale A: acquisizione e progressione del personale Motivazione generica a tautologica circa la sussistenza dei presupposti di legge per il conferimento dell incarico professionale allo scopo di agevolare soggetti Conferimento incarichi di collaborazione Previsione di requisiti personalizzati ai fini dell accesso alla procedura per il conferimento dell incarico e insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti idonei a verificare il possesso dei requisiti attitudinali e professionali richiesti in relazione all incarico da conferire, allo scopo di reclutare candidati D.Lgs.165/2001 (art. 7, co.6, e art. 5) D.Lgs. /201 Regolamenti aziendali in materia Irregolare individuazione del soggetto selezionatore (singolo/commissione) finalizzata al reclutamento di candidati Inosservanza delle regole procedurali a garanzia della trasparenza e dell imparzialità della selezione, finalizzata al
Dipartimento/UO/ Servizio documenti riducono il DIPARTIMENTO PREV.NE DIPARTIMENTO PREV.NE DIPARTIMENTO PREV.NE veterinaria e Sian veterinaria e Sian veterinaria e Sian Commercio prodotti alimentari, somministrazione, acque potabili Commercio prodotti alimentari, somministrazione, acque potabili, stabilimenti con riconoscimento comunitario Commercio prodotti alimentari, somministrazione, acque potabili, stabilimenti riconosciuti Attività di vigilanza Attività autorizzative Attività certificative amministrative Alimenti: Reg.CE 852-85- 85/200. Reg.CE 882/0; DRGV 101/06 e s.m; Dgr 710/2007 es.m.; Dgr 10/2008; L.28/62 e s.m.; DPR 27/80 e s.m. Acque potabili: D.Lgs. 1/2001; D.M. 26/0/91; D.P.C.M. 0/0/96 e s.m.; D. Lgs. 156/06 e s.m. DRGV 080 del 22.12.200 e s.m. Presidi sanitari: D.Lgs 150/2012; DPR 290/01 e s.m.; D.Lgs 19/1995 e s.m; DRGV annuali con Programma vigilanza P.RE.Fit; Chek list regionali, sopraluoghi congiunti veterinari- Sian;turnazione territoriale tecnici della prevenzione; Programma di vigilanza; Alimenti: Reg.CE 852-85- 85/200. Reg.CE 882/0; DRGV 101/06 e s.m; Dgr 710/2007 es.m.; Dgr 10/2008; L.28/62 e s.m.; DPR 27/80 e s.m. Acque potabili: D.Lgs. 1/2001; D.M. 26/0/91; D.P.C.M. 0/0/96 e s.m.; D. Lgs. 156/06 e s.m. DRGV 080 del 22.12.200 e s.m. Presidi sanitari: D.Lgs 150/2012; DPR 290/01 e s.m.; D.Lgs 19/1995 e s.m; DRGV annuali con Programma vigilanza P.RE.Fit; Chek list regionali, sopraluoghi congiunti veterinari- Sian;turnazione territoriale tecnici della prevenzione; Programma di vigilanza; Alimenti: Reg.CE 852-85- 85/200. Reg.CE 882/0; DRGV 101/06 e s.m; Dgr 710/2007 es.m.; Dgr 10/2008; L.28/62 e s.m.; DPR 27/80 e s.m. Acque potabili: D.Lgs. 1/2001; D.M. 26/0/91; D.P.C.M. 0/0/96 e s.m.; D. Lgs. 156/06 e s.m. DRGV 080 del 22.12.200 e s.m. Presidi sanitari: D.Lgs 150/2012; DPR 290/01 e s.m.; D.Lgs 19/1995 e s.m; DRGV annuali con Programma vigilanza P.RE.Fit; Chek list regionali, sopralluoghi congiunti veterinari- Sian;turnazione territoriale tecnici della prevenzione; Programma di vigilanza; Esiti campionamenti; 6
Dipartimento/UO/Servizio SERVIZI SOCIOSANITARI E SOCIALI DISTRETTUALI SERVIZI SOCIOSANITARI E SOCIALI DISTRETTUALI allegato 2 B 2--5 D Verifica dei requisiti (e costi conseguenti) degli enti gestori ai sensi delle procedure autorizzative e di accreditamento di cui alla L.R. 22/02 e DGR 8/07 e DGR 1616/08 nelle diverse aree a tutela specifica della salute (anziani, disabili, minori, salute mentale, tossicodipendenze) di appropriatezza e attribuzione del contributo/impegnativa/beneficio economico/accesso al servizio richiesto per le persone in condizione di bisogno nelle diverse aree della salute (anziani,disabili,minori,salute mentale,dipendenze) sulla base dei livelli essenziali di assistenza sociosanitari di cui all' della DGR n.2227/02 e s.m.i. documenti riducono il Accordo contrattuale con enti gestori di Unità di offerta socio sanitarie e sociali titolari dell'autorizzazione all'esercizio e/o accreditamento ai sensi della L.R.22/02, DGR 8/07, DGR 1616/08 in conformità agli indirizzi normativi per il convenizonamento impartiti con DGR /07/2012 n.10- all.a completo di progetto di gestione e centro di costo in UVMD (UVMD semplificata e/o equipe multiprofessionale) con verbale finale e monitoraggio periodico/revisione della valutazione come da specifiche linee guida e delibere regionali e dai regolamenti attuativi aziendali puntualmente individuati nei procedimenti riferiti al distretto socio sanitario di amministrazione trasparente 5 5 Dipartimento/UO /Servizio Servizio Convenzioni e Prestazioni Servizio Convenzioni e Prestazioni Servizio Convenzioni e Prestazioni A: acquisizione e progressione del personale A: acquisizione e progressione del personale A: acquisizione e progressione del personale Reclutamento personale convenzionato Gestione rapporto di lavoro specialisti ambulatoriali interni Gestione rapporto convenzionale medici di assistenza primaria e pediatri di libera scelta Assenza dei requisiti per l'incarico Mancato rispetto modalità orarie dell'incarico Mancato rispetto regole Libera Professione documenti riducono il Le modalità di conferimento degli incarichi sono specificamente definite negli AA.CC.NN. e Integrativi regionali di settore. Si ritiene opportuno intensificare l'attività di verifica delle autocertificazioni presentate in fase di conferimento degli incarichi Piena implementazione della gestione informatizzata delle presenze e modifica regolamentazione dell'orario Intensificazione delle attività di verifica del rispetto delle regole dettate dai vigenti AACCNN della medicina generale e della pediatria di libera scelta 12 8 8
Dipartimento/UO/Servizio documenti riducono il DISTRETTO C Provvedimenti amministrativi a contenuto vincolato Fornitura di ausilii non appropriata L.R. N,25 del 26/11/200; DRGV 1526 del 21/06/2005. Controllo dello specialista e verifica di tutti i criteri da parte del medico del Distretto,5 DISTRETTO C Provvedimenti amministrativi a contenuto discrezionale Attivazione discrezionale ADI programmata DGRV 527 1998 DGRV 9 2006 DGRV 272 2011 6, Dipartimento/UO/ Servizio documenti riducono il Servizio Attività Ambulatoriali C Tempi di attesa Inserimento forzato di una persona priva di diritto PGA 2 A.U.L.S.S. 101 Belluno 9 CUP-Cassa D gestione ticket riconoscimento indebito dell'esenzione dal pagamento di ticket sanitari al fine di agevolare determinati soggetti PGA 2 A.U.L.S.S. 101 Belluno,8