Nota Informativa sul Modulo Organizzativo Offerta pubblica in Italia di azioni di Threadneedle Specialist Investment Funds ICVC 60 St Mary Axe London EC3A 8JQ United Kingdom
La società Threadneedle Specialist Investment Funds ICVC, società di investimento a capitale variabile di diritto inglese con sede in 60, St Mary Axe EC3A 8JQ, Londra, Gran Bretagna (di seguito, la SICAV ), in conformità alle disposizioni del Titolo IV, Capitolo V del Provvedimento 14 aprile 2005 del Governatore della Banca d Italia, illustra nella presente nota informativa il modulo organizzativo adottato al fine di assicurare in Italia l esercizio dei diritti patrimoniali dei partecipanti. La SICAV è una Società di Investimento a Capitale Variabile a comparti multipli che rientra nell ambito di applicazione delle Direttive Comunitarie CEE n. 85/611 e 88/220 in materia di organismi di investimento collettivo, come modificate dalle Direttive 2001/107/CEE e 2001/108/CEE del 21 gennaio 2002. La SICAV ha nominato Threadneedle Investment Services Limited, con sede legale in Londra 60, St Mary Axe, quale Società di Gestione ai sensi della Direttiva n. 85/611/CEE, come modificata dalle Direttive n. 88/220/CEE, n. 2001/107/CE e n. 2001/108/CE. J.P. Morgan Trustee and Depositary Company Limited con sede legale in Londra 125, London Wall, è stata nominata dalla SICAV quale Depositaria, nonché quale proprio Agente Domiciliatario, Amministrativo, di Pagamento e per i Trasferimenti, e svolge le funzioni specificate nel Prospetto Informativo e nel relativo contratto presso la propria sede in Londra. La SICAV intende commercializzare in Italia, con le modalità di seguito descritte e nel pieno rispetto della vigente normativa, le azioni di classe 1, 2 ed X dei propri comparti (di seguito, le Azioni ) per le quali sia stata utilmente esperita la procedura prevista dagli articoli 42 e 50 del D. Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58 (di seguito, il TUF ). 1 Soggetti Incaricati dei Pagamenti La SICAV ha affidato, con apposite convenzioni, l incarico di soggetto incaricato dei pagamenti (di seguito il/i Soggetto/i Incaricato/i dei Pagamenti ) a: ALLFUNDS BANK S.A., succursale di Milano, con sede in via Santa Margherita 7; BANCA INTESA S.p.A., con sede legale in Milano, Piazza Paolo Ferrari 10, le cui funzioni sono svolte presso la filiale operativa di Parma, Via Langhirano 1/A; SGSS S.p.A., con sede legale in Torino e direzione generale in via Benigno Crespi, 19/A MAC2 Milano, le cui funzioni vengono svolte nella sede di Torino in via Santa Chiara, 19. In aggiunta all attività di intermediazione nei pagamenti, le principali funzioni svolte dai Soggetti Incaricati dei Pagamenti nell ambito della commercializzazione in Italia delle Azioni della SICAV sono le seguenti: ricevere le domande di sottoscrizione, conversione e rimborso delle Azioni trasmesse tramite i Collocatori (come di seguito definiti); trasmettere alla SICAV i flussi informativi necessari affinché sia data tempestiva esecuzione alle domande di sottoscrizione, riacquisto, conversione o rimborso; attivare le procedure necessarie affinché le operazioni di sottoscrizione e di rimborso vengano regolarmente svolte nel rispetto dei termini e delle modalità previsti dallo statuto della SICAV; inoltrare le conferme di sottoscrizione, conversione e rimborso a fronte di ciascuna operazione; tenere a disposizione e consegnare ai sottoscrittori tutta la documentazione e le informazioni provenienti dalla SICAV, previste dalla normativa tempo per tempo vigente. 2 Soggetti Collocatori Il Collocamento in Italia delle Azioni della SICAV è effettuato, in conformità alle vigenti disposizioni normative, da soggetti (di seguito, i Collocatori ) autorizzati alla prestazione del servizio di collocamento di cui all articolo 1, comma 5, lettere c) e c)-bis del TUF. L elenco dei Collocatori è disponibile gratuitamente presso le sedi dei Soggetti Incaricati dei Pagamenti e dei Collocatori medesimi. I rapporti tra la SICAV e i Collocatori sono regolati da apposite convenzioni. I Collocatori possono essere nominati anche direttamente da Allfunds Bank S.A., che in virtù di un apposito contratto agisce, oltre che quale Soggetto Incaricato dei Pagamenti, anche in qualità di soggetto incaricato di selezionare e nominare soggetti collocatori in Italia e di attendere al coordinamento ed al controllo delle attività degli stessi dal punto di vista commerciale ed operativo. L indicazione specifica di tali soggetti collocatori sarà contenuta nell elenco dei Collocatori autorizzati. I Collocatori si impegnano a: consegnare all investitore il Prospetto Informativo Semplificato e il Modulo di sottoscrizione (in caso di collocamento effettuato mediante internet, il Collocatore, prima della sottoscrizione, rende disponibili all investitore i predetti documenti sul proprio sito, su supporto duraturo, in modo che il destinatario possa stamparli in qualsiasi momento) ; ricevere i moduli di sottoscrizione delle Azioni ed i relativi mezzi di pagamento; ricevere le richieste di conversione e rimborso delle Azioni; trasmettere i moduli di sottoscrizione e le richieste di conversione e rimborso al Soggetto Incaricato dei Pagamenti
(ovvero i dati relativi alle domande di sottoscrizione, conversione e rimborso) entro il primo giorno successivo a quello di ricezione, anche ai sensi dell art. 1411 c.c.; in caso di invio degli ordini di sottoscrizione, rimborso e conversione tramite flusso elettronico o altro mezzo di comunicazione a distanza, procedere all archiviazione dei moduli cartacei direttamente presso la propria sede. Ferme restando le funzioni attribuite al Soggetto Incaricato dei Pagamenti, i Collocatori saranno incaricati di: intrattenere i rapporti tra la SICAV e gli investitori in Italia, ivi compresi la ricezione e l esame di eventuali richieste di informazioni e/o reclami; mantenere a disposizione degli investitori l elenco dei Collocatori e l ulteriore documentazione indicata nel successivo paragrafo 8. 3 Procedure per la sottoscrizione La sottoscrizione delle Azioni può avvenire unicamente mediante compilazione e sottoscrizione, da parte dell investitore del modulo di sottoscrizione, che deve essere consegnato da uno dei Collocatori unitamente al Prospetto Informativo Semplificato. Il modulo di sottoscrizione debitamente compilato viene consegnato al Collocatore direttamente dall investotore od eventualmente dai promotori finanziari dei Collocatori. I Collocatori trasmettono le richieste di sottoscrizione ed i relativi mezzi di pagamento al Soggetto Incaricato dei Pagamenti entro il primo giorno lavorativo successivo a quello di ricezione, anche in conformità al disposto dell articolo 1411 c.c.. Le convenzioni stipulate con i Collocatori potranno prevedere che gli stessi siano tenuti ad inviare al Soggetto Incaricato dei Pagamenti i dati relativi agli ordini di sottoscrizione, rimborso e conversione tramite flusso elettronico o altro mezzo di comunicazione a distanza e a provvedere all archiviazione dei moduli cartacei direttamente presso la propria sede. Nel caso in cui trovi applicazione il diritto di recesso previsto dall articolo 30, comma 6, del TUF in base alle procedure operative concordate con i Soggetti Incaricati dei Pagamenti le convenzioni stipulate con i Collocatori potranno prevedere alternativamente: a) che il Collocatore debba trasmettere i dati relativi alle richieste di sottoscrizione ed i mezzi di pagamento al Soggetto Incaricato dei Pagamenti entro il giorno lavorativo successivo alla scadenza del termine per il recesso da parte dell investitore, sempre che tale diritto non sia stato esercitato (in tal caso, qualora l investitore, prima che sia decorso il termine di sospensione dell efficacia del contratto, impartisca ulteriori ordini, questi ultimi saranno trasmessi il medesimo giorno di trasmissione del primo, seguendo l ordine cronologico nel quale i singoli ordini sono stati impartiti); ovvero b) che il Collocatore sia comunque tenuto a trasmettere i dati relativi alle richieste di sottoscrizione ed i mezzi di pagamento al Soggetto Incaricato dei Pagamenti entro il giorno lavorativo successivo alla data di ricezione (in tal caso, all atto dell invio dei dati relativi alle domande di sottoscrizione, ciascun Collocatore indicherà se trova applicazione la facoltà di recesso prevista dal citato articolo 30, comma 6, del TUF ed il Soggetto Incaricato dei Pagamenti provvederà all esecuzione di tali operazioni ed al regolamento dei corrispettivi una volta decorso il termine per l esercizio di tale diritto, qualora lo stesso non sia stato esercitato). Con la compilazione e sottoscrizione del modulo di sottoscrizione, l investitore conferisce mandato al Soggetto incaricato dei Pagamenti affinché lo stesso inoltri le domande di sottoscrizione delle Azioni a proprio nome e per conto dell investitore medesimo, senza che questo comprometta in alcun modo il riconoscimento dei diritti dell investitore. Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti, ricevute dal Collocatore nei termini sopra indicati le domande di sottoscrizione con l indicazione dei mezzi di pagamento, procede al relativo inoltro alla SICAV entro il giorno lavorativo successivo all effettiva disponibilità dei mezzi di pagamento sui conti della SICAV aperti presso il Soggetto Incaricato dei Pagamenti. Nello stesso termine il Soggetto Incaricato dei Pagamenti trasmette inoltre tutte le informazioni necessarie per l esecuzione della richiesta di sottoscrizione. Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti trasmette le richieste di sottoscrizione delle Azioni alla SICAV su base cumulativa, suddivise per comparto ed è iscritto nel registro degli azionisti della SICAV. Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti iscrive in uno speciale registro tenuto presso le proprie dipendenze evidenza analitica, costantemente aggiornata, dei nominativi degli investitori, del numero delle Azioni di rispettiva spettanza, delle rispettive posizioni e delle operazioni da esso eseguite in proprio nome ma per conto degli investitori. Il sottoscrittore può, in ogni caso, chiedere la separazione della propria posizione ed essere pertanto iscritto personalmente nel registro degli azionisti della SICAV. Nel caso la valuta di valorizzazione del comparto sottoscritto sia diversa dall euro, il versamento sarà convertito dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti nella valuta di denominazione del comparto il giorno di inoltro alla SICAV delle richieste di sottoscrizione applicando il tasso di cambio del giorno secondo gli usi bancari. Le domande di sottoscrizione pervenute alla SICAV entro le ore 12.00 (ora del Regno Unito) sono trattate al Valore Patrimoniale Netto per azione calcolato nel primo Giorno di negoziazione successivo. Le domande pervenute dopo tale termine sono trattate il Giorno di negoziazione seguente al successivo. La SICAV ha diritto di respingere totalmente o parzialmente con motivazione fondate la richiesta di sottoscrizione di azioni ed in tal caso la SICAV rimborsa a rischio del richiedente eventuali somme di denaro versate o il relativo saldo.
I versamenti delle somme ai fini della sottoscrizione possono essere effettuati dai sottoscrittori esclusivamente mediante gli strumenti e le modalità di pagamento indicate nel Modulo di sottoscrizione. Le convenzioni stipulate con alcuni Collocatori potranno altresì prevedere l attribuzione a questi ultimi da parte della SICAV di un apposito mandato, volto a consentire l incasso degli eventuali assegni consegnati dagli investitori, anche al fine di agevolare il successivo trasferimento dei relativi importi ai Soggetti Incaricati dei Pagamenti. Alternativamente, è prevista la possibilità che il sottoscrittore conferisca apposito mandato con rappresentanza ad alcuni Collocatori (di seguito, Enti Mandatari ) contestualmente alla presentazione della domanda di sottoscrizione nel Modulo di Sottoscrizione, perché questi provvedano, in nome e per conto del sottoscrittore, ad inoltrare la richiesta di sottoscrizione al Soggetto Incaricato dei Pagamenti prevedendo l intestazione all Ente Mandatario dei relativi mezzi di pagamento. In questo caso, l Ente Mandatario fa pervenire al Soggetto Incaricato dei Pagamenti, mediante flusso telematico concordato, i dati contenuti nel modulo di sottoscrizione (provvedendo ad archiviare nei termini di legge presso di sé l originale cartaceo) entro e non oltre il primo giorno lavorativo successivo a quello in cui si è reso disponibile per valuta il mezzo di pagamento utilizzato dal sottoscrittore, ovvero, nel caso di bonifico, a quello di ricezione della contabile dell avvenuto accredito, se posteriore (e, in ogni caso, trascorso il termine di previsto dalla vigente normativa per l esercizio del diritto di recesso, ove applicabile). Qualora il sottoscrittore abbia utilizzato per la medesima operazione con l Ente Mandatario diversi mezzi di pagamento, l Ente Mandatario terrà conto della disponibilità per valuta dell ultimo di tali mezzi di pagamento. Con la lettera di conferma dell operazione inviata dal Soggetto incaricato dei Pagamenti, sono assolti anche gli obblighi dell Ente Mandatario di comunicazione dell eseguito mandato e di rendiconto (ex artt. 1712 e 1713 c.c.). I soggetti collocatori che operano come Ente Mandatario sono individuati nell apposito Elenco dei Collocatori. I pagamenti a favore della SICAV sono accreditati con le valute indicate nel Modulo di sottoscrizione, verificato il buon fine dei mezzi di pagamento utilizzati dall investitore, sui conti intestati alla SICAV medesima, infruttiferi di interessi, aperti presso il Soggetto Incaricato dei Pagamenti. Si precisa che Allfunds Bank S.A. per lo svolgimento del ruolo di soggetto incaricato dei pagamenti si avvale dei servizi dell Istituto Centrale delle Banche Popolari Italiane per i trasferimenti delle somme inerenti alle sottoscrizioni, ai rimborsi e all eventuale pagamento di dividendi: pertanto, i conti di cui al precedente paragrafo sono aperti per divisa presso l Istituto Centrale delle Banche Popolari Italiane, quale banca di supporto di Allfunds Bank S.A., la quale in qualità di soggetto incaricato dei pagamenti mantiene la piena ed esclusiva responsabilità relativamente all'attività posta in essere su tali conti. Con riferimento alle richieste di sottoscrizione trasmesse in forma cumulativa, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti, a fronte della ricezione della comunicazione di eseguito, ripartisce prontamente le Azioni tra gli investitori, assegnando agli stessi frazioni di Azioni, con arrotondamento alla terza cifra decimale, ove necessario. Nel caso in cui, al momento della ripartizione delle Azioni tra gli effettivi aventi diritto, si evidenziasse un ammontare residuo non attribuibile agli investitori in base alla procedure adottate dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti, questo verrà imputato alla SICAV. Limitatamente alle operazioni trattate da Allfunds Bank S.A. come Soggetto Incaricato dei Pagamenti, la differenza non divisibile fra i sottoscrittori di cui al precedente alinea sarà assegnata al primo od all ultimo ordine ricevuto dal Soggetto incaricato dei pagamenti alla data di riferimento. Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti è responsabile per la riconciliazione delle operazioni effettuate. 4 Procedure per il rimborso e la conversione I sottoscrittori hanno diritto di richiedere in un qualsiasi momento il rimborso di tutte o parte delle proprie Azioni, previa presentazione al Collocatore della richiesta scritta e irrevocabile di rimborso. Qualora il controvalore delle Azioni oggetto del rimborso faccia scendere il controvalore delle Azioni detenute al di sotto della partecipazione minima richiesta per il comparto di riferimento, coerentemente con quanto previsto nel Prospetto Informativo, potrebbe essere richiesto all azionista il riscatto dell intera partecipazione. I Collocatori trasmettono le richieste di conversione e rimborso al Soggetto Incaricato dei Pagamenti entro il primo giorno lavorativo successivo a quello di ricezione, anche in conformità al disposto dell articolo 1411 c.c.. Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti, ricevute dal Collocatore nei termini sopra indicati le richieste di conversione e rimborso, procede al relativo inoltro alla SICAV anche in forma aggregata, tramite fax, telex o altro mezzo di comunicazione, entro il primo giorno lavorativo successivo a quello di ricezione. Alla data di valutazione immediatamente successiva alla data di ricezione della relativa richiesta da parte del Soggetto Incaricato dei Pagamenti, la SICAV processa le domande di conversione e rimborso, fermo restando che le domande di conversione e rimborso pervenute dopo le ore 12.00 (ora del Regno Unito), saranno processate alla data di valutazione seguente quella successiva. Entro il giorno lavorativo successivo alla data di valutazione applicabile, la SICAV comunica al Soggetto Incaricato dei Pagamenti a mezzo fax o con altri mezzi di comunicazione di volta in volta convenuti: (i) il numero di Azioni per cui è stato effettuato il rimborso, (ii) l indicazione del Valore Patrimoniale Netto per Azione in base al quale è stato eseguito il rimborso, (iii) il controvalore totale del rimborso nella valuta di riferimento. Nel caso di domande di conversione, la SICAV comunica al Soggetto Incaricato dei Pagamenti, oltre alle suddette informazioni, il numero delle Azioni derivanti dalla conversione ed il tasso di cambio applicato per la conversione. I pagamenti relativi alle richieste di rimborso sono effettuati dalla Banca Depositaria sui conti della SICAV aperti presso il Soggetto Incaricato dei Pagamenti entro quattro giorni lavorativi successivi al giorno di valutazione nel quale è stata eseguita l operazione di rimborso.
Il pagamento viene effettuato dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti mediante bonifico bancario su un conto indicato dall investitore nella richiesta di riscatto entro il giorno successivo all accreditamento delle somme sul conto intestato alla SICAV. Il pagamento, pertanto, deve avvenire entro il quarto giorno lavorativo successivo al giorno di valutazione nel quale è stata eseguita l operazione di rimborso. Qualora il pagamento degli importi derivanti dai rimborsi debba avvenire su conti accesi presso i Collocatori, le convenzioni stipulate con tali Collocatori potranno prevedere che il Soggetto Incaricato dei pagamenti accrediti a ciascun Collocatore il controvalore dei rimborsi in forma cumulativa. In tal caso, il Collocatore provvederà ad accreditare, senza aggiunta di oneri o spese, le somme spettanti ai singoli clienti sui conti dagli stessi indicati nelle domande di rimborso, nel rispetto delle tempistiche sopra indicate. I Collocatori che operano attraverso Allfunds Bank S.A. in qualità di Soggetto incaricato dei Pagamenti, ricevono dalla stessa entro il secondo giorno lavorativo successivo a quello di ricezione del pagamento da parte della Banca Depositaria l accredito del corrispettivo dei rimborsi disposti dai propri clienti e degli eventuali dividendi distribuiti dalla SICAV e provvedono quindi al successivo riparto di tali importi complessivi tra i propri clienti, tramite bonifico bancario in valuta euro con stessa data valuta, sulla base dei flussi telematici analitici scambiati. Nel caso in cui la valuta di valorizzazione del comparto sottoscritto sia diversa dall euro, il cambio della valuta sarà effettuato dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti applicando il tasso di cambio del giorno secondo gli usi bancari. 5 Collocamento delle Azioni mediante tecniche di comunicazione a distanza Il collocamento delle Azioni della SICAV può avvenire anche mediante mezzi di comunicazione a distanza, nel rispetto delle disposizioni di legge e regolamentari vigenti. A tal fine, i Collocatori possono attivare servizi on line che, previa identificazione dell investitore e rilascio di password o codice identificativo, consentano allo stesso di impartire richieste di acquisto via internet. I soggetti che hanno attivato servizi on line per effettuare operazioni di acquisto mediante tecniche di comunicazione a distanza sono indicati nell elenco aggiornato dei soggetti Collocatori messo a disposizione del pubblico presso la sede del Soggetto Incaricato dei Pagamenti e dei Collocatori medesimi. Gli investimenti successivi, le operazioni di passaggio tra comparti e le richieste di rimborso possono essere effettuati tramite l utilizzo di tecniche di comunicazione a distanza (internet, sistemi di phone banking). L utilizzo di tecniche di comunicazione a distanza non grava sui tempi di esecuzione delle operazioni di investimento ai fini della valorizzazione delle Azioni emesse. 6 Procedure per la sottoscrizione, il rimborso e la conversione relative all offerta ad investitori professionali Gli investitori professionali potranno inoltrare le richieste di sottoscrizione, rimborso e conversione aderendo ad un modulo organizzativo parzialmente differente rispetto al modello descritto nei precedenti paragrafi, fermo restando che, nel caso di investitori professionali che acquistino Azioni della SICAV nell ambito di contratti di gestione individuale instaurati con la propria clientela retail, i clienti titolari dei contratti di gestione che ritirino le Azioni della SICAV dalle suddette gestioni, potranno fruire dei servizi forniti dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti e dai Collocatori. In particolare, gli investitori professionali potranno trasmettere direttamente alla SICAV o al diverso soggetto dalla stessa individuato le proprie richieste di sottoscrizione, rimborso e conversione tramite mezzi di comunicazione a distanza e mediante protocolli standard concordati e potranno accreditare gli importi di sottoscrizione alla SICAV senza avvalersi dei servizi di intermediazione prestati dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti. Analogamente, la SICAV provvederà a far accreditare gli importi relativi ad operazioni di rimborso direttamente agli investitori professionali destinatari. 7 Inoltro della lettera di conferma dell investimento Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti invia, per conto della SICAV, nei termini previsti dalla normativa tempo per tempo vigente, al Sottoscrittore una lettera di conferma dell avvenuto investimento, conversione o rimborso, contenente contenente la categoria, il numero delle Azioni attribuite, convertite o rimborsate, con distinto riferimento ad ogni Comparto e gli altri estremi dell operazione effettuata. In base a specifici accordi che di volta in volta potranno essere conclusi tra la Società, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti ed il singolo Collocatore, quest ultimo potrà essere incaricato dell invio agli investitori suoi clienti, entro i termini sopra indicati, delle lettere di conferma di cui al precedente comma. L invio potrà avvenire in forma cartacea o, in alternativa, in forma elettronica. 8 Diffusione dei documenti e delle informazioni in Italia Presso le sedi e filiali dei Collocatori e presso le filiali capoluogo di regione dei Soggetti Incaricati dei Pagamenti sono messi gratuitamente a disposizione dell investitore che ne faccia richiesta: il Prospetto Completo, l ultima Relazione annuale e semestrale rispettivamente entro quattro mesi ed entro due mesi dalla scadenza del periodo al quale la relazione si riferisce, copia dello Statuto della SICAV nonché gli altri documenti previsti dal Prospetto Informativo, nella versione in lingua italiana. La medesima documentazione può inoltre essere ottenuta, gratuitamente, anche a domicilio, purché ne sia fatta richiesta scritta ai summenzionati Collocatori ovvero Soggetti Incaricati dei Pagamenti. La documentazione informativa, ove richiesto dall investitore, potrà essere inviata anche in formato elettronico mediante tecniche di comunicazione a distanza, purché le caratteristiche di queste ultime siano idonee a tal fine e consentano al destinatario dei documenti di acquisirne la disponibilità.
Il valore netto di ogni azione di ciascun comparto, con l indicazione della data di riferimento del predetto valore, e pubblicato in Italia - con periodicità giornaliera - sul quotidiano Milano Finanza. Sul medesimo quotidiano sono pubblicati gli avvisi di interesse per i sottoscrittori quali, in particolare, gli avvisi di convocazione delle assemblee. I documenti elencati nel presente paragrafo sono messi a disposizione degli Investitori anche sul sito internet threadneedle.com. Come indicato nel Prospetto Informativo, in conformità dell Open-ended Investment Companies (amendment) Regulations 2005, la SICAV ha scelto di rinunciare alla convocazione delle assemblee generali annuali degli azionisti. Tuttavia, la SICAV può convocare un assemblea generale in ogni momento. Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti espleta tutti i servizi e le procedure necessari per l esercizio dei diritti sociali connessi alle Azioni della SICAV detenute da investitori residenti in Italia e per le quali il Soggetto Incaricato dei Pagamenti risulta iscritto nel registro degli Azionisti in nome proprio e per conto terzi. Gli avvisi di convocazione delle Assemblee degli azionisti e il modulo di istruzioni di voto saranno inviati, a tutti gli azionisti risultanti dal registro della SICAV con un preavviso di almeno 14 giorni prima dell Assemblea. Gli avvisi di convocazione delle Assemblee ed i verbali delle delibere ivi adottate, qualora ricevuti dalla SICAV, saranno tenuti inoltre a disposizione presso le filiali capoluogo di regione dei Soggetti Incaricati dei Pagamenti. Ciascun azionista potrà impartire al Soggetto Incaricato dei Pagamenti istruzioni di voto o partecipare personalmente all assemblea richiedendo tempestivamente al Soggetto Incaricato dei Pagamenti l iscrizione nel registro degli azionisti. In aggiunta a quanto precede, in relazione agli investitori operanti tramite Allfunds Bank S.A. quale Soggetto Incaricato dei Pagamenti, si evidenzia che gli investitori che ne facciano richiesta scritta tramite i Collocatori potranno partecipare personalmente all assemblea in forza di un apposito documento di legittimazione, rilasciato sulla base delle risultanze dell archivio tenuto da Allfunds Bank S.A. in qualità di Soggetto Incaricato dei Pagamenti. 9 Modificazioni Ogni modificazione, con particolare riguardo a quelle concernenti il modulo organizzativo e le misure adottate per assicurare in Italia l esercizio dei diritti patrimoniali dei sottoscrittori, che dovesse intervenire rispetto a quanto comunicato con la presente, verrà tempestivamente notificata alla Banca d Italia per la verifica della conformità alle vigenti disposizioni normative. 10.08/T1578