MODULO PER OPERAZIONI SUCCESSIVE DI SCHRODER GAIA

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1 MODULO PER OPERAZIONI SUCCESSIVE DI SCHRODER GAIA Rif. di sottoscrizione (ad uso interno del ) Deposito Amministrato/posizione nr. PRIMO SOTTOSCRITTORE (Persona Fisica - Società o Ente) /denominazione stato di nascita VERSAMENTO AGGIUNTIVO (In caso di discordanza tra nome del comparto e ISIN, farà fede il codice ISIN) NOME COMPARTO(1) (1) L elenco dei comparti di Schroder Gaia commercializzati in Italia è contenuto nella Tavola I Elenco comparti commercializzati in Italia dell Allegato al modulo di sottoscrizione. ASSEGNO BANCARIO NON TRASFERIBILE INTESTATO a Schroder Gaia ASSEGNO CIRCOLARE Il mantiene sempre la facoltà di non accettare l assegno bancario quale mezzo di pagamento. ADDEBITO SUL CONTO CORRENTE INTESTATO AL SOTTOSCRITTORE C/O LA BANCA - Assegni bancari, circolari esigibili su Piazza e Fuori Piazza : valuta di accredito entro il terzo giorno lavorativo successivo alla data di versamento; - I bonifici sono accreditati con valuta del giorno lavorativo successivo al giorno di valuta riconosciuto dalla banca ordinante. Copia della disposizione deve essere allegata al presente modulo. I bonifici nonché gli assegni bancari sono accettati solo se provenienti da un conto intestato ad uno dei sottoscrittori. Non è prevista l emissione di certificati per le Azioni Nominative sottoscritte, delle quali sarà dato riscontro esclusivamente tramite la Lettera di Conferma dell investimento.

2 CONVERSIONE (in caso di discordanza tra nome del comparto e ISIN, fara fede il codice ISIN) DA: Nome del comparto da convertire N. Totale azioni possedute N. Azioni da convertire A: Nome del comparto in cui convertire Le azioni da convertire e le nuove azioni sono oggetto di Lettera di Conferma dell Investimento RIMBORSO PARZIALE O TOTALE (in caso di discordanza tra nome del comparto e ISIN, fara fede il codice ISIN) Disinvestimento: Parziale Totale NOME COMPARTO TOTALE AZIONI POSSEDUTE AZIONI DA RIMBORSARE Le azioni da rimborsare sono oggetto di: Lettere di Conferma dell Investimento MODALITA DI RIMBORSO accredito in EURO in valuta a mezzo bonifico bancario sul conto corrente n. presso la Banca (in formato IBAN) intestato a accredito in EURO mediante assegno non trasferibile intestato al sottoscrittore da inviare al seguente indirizzo: Firma Primo Sottoscrittore Firma Secondo Sottoscrittore Firma Terzo Sottoscrittore Firma Quarto Sottoscrittore (Qualora si fosse optato per la firma congiunta, riportare la firma di tutti i Sottoscrittori) Luogo e data Firma del Promotore Finanziario o di colui che ha ricevuto il modulo di sottoscrizione facente fede della corretta compilazione e dell identificazione personale dei firmatari anche ai sensi del D.lgs. n. 231/2007 e successive integrazioni e modifiche. 1. Prendo/iamo atto e accetto/iamo che la presente sottoscrizione viene fatta in base e in conformità al vigente Prospetto Informativo della Sicav ed allo Statuto. 2. Accetto/iamo di ritirare le azioni al valore richiesto o a quel minor valore che può essere loro assegnato e richiedo/iamo che le stesse vengano emesse in nome dei succitati sottoscrittori. 3. Dichiaro/iamo di aver un età superiore ai 18 anni. 4. Dichiaro/iamo di aver conservato una copia del presente modulo di sottoscrizione. 5. Dichiaro/iamo di non essere cittadino/i statunitense/i, come definito nel prospetto informativo, tranne che nell accezione di richiedente a mezzo di operazione extra territoriale, come descritta nel Prospetto Informativo e di non fare richiesta in veste di mandatario di un soggetto statunitense tranne che nell accezione di cui all operazione extra territoriale. Mi impegno (ci impegniamo) a non trasferire le azioni o diritti su di esse a soggetti statunitensi e ad informare senza ritardo i collocatori, qualora assuma (assumiamo) la qualità di soggetto statunitense. 6. Prendo/iamo atto che, salvo diversa specifica indicazione, tutta la corrispondenza sarà inviata all indirizzo del Primo Sottoscrittore. 7. Prendo/iamo atto che gli assegni bancari sono accettati salvo buon fine e pertanto mi impegno (ci impegniamo) specificatamente fin da ora nei confronti del soggetto collocatore, in caso di mancato buon fine, previo storno dell operazione, alla rifusione di tutti i danni conseguentemente sopportati dal collocatore stesso e/o dalla società. 8. Prendo/iamo atto che le domande di sottoscrizione per importi inferiori a quelli indicati nel Prospetto possono non essere accettate. Note DICHIARAZIONI E PRESE D ATTO L avviso obbligatorio relativo all emissione delle azioni è stato depositato al registro presso il Tribunal d arrondissement di Lussemburgo. COPIA A - SICAV/SOGGETTO INCARICATO DEI PAGAMENTI

4 CONVERSIONE (in caso di discordanza tra nome del comparto e ISIN, fara fede il codice ISIN) DA: Nome del comparto da convertire N. Totale azioni possedute N. Azioni da convertire A: Nome del comparto in cui convertire Le azioni da convertire e le nuove azioni sono oggetto di Lettera di Conferma dell Investimento RIMBORSO PARZIALE O TOTALE (in caso di discordanza tra nome del comparto e ISIN, fara fede il codice ISIN) Disinvestimento: Parziale Totale NOME COMPARTO TOTALE AZIONI POSSEDUTE AZIONI DA RIMBORSARE Le azioni da rimborsare sono oggetto di: Lettere di Conferma dell Investimento MODALITA DI RIMBORSO accredito in EURO in valuta a mezzo bonifico bancario sul conto corrente n. presso la Banca (in formato IBAN) intestato a accredito in EURO mediante assegno non trasferibile intestato al sottoscrittore da inviare al seguente indirizzo: Firma Primo Sottoscrittore Firma Secondo Sottoscrittore Firma Terzo Sottoscrittore Firma Quarto Sottoscrittore (Qualora si fosse optato per la firma congiunta, riportare la firma di tutti i Sottoscrittori) Luogo e data Firma del Promotore Finanziario o di colui che ha ricevuto il modulo di sottoscrizione facente fede della corretta compilazione e dell identificazione personale dei firmatari anche ai sensi del D.lgs. n. 231/2007 e successive integrazioni e modifiche. 1. Prendo/iamo atto e accetto/iamo che la presente sottoscrizione viene fatta in base e in conformità al vigente Prospetto Informativo della Sicav ed allo Statuto. 2. Accetto/iamo di ritirare le azioni al valore richiesto o a quel minor valore che può essere loro assegnato e richiedo/iamo che le stesse vengano emesse in nome dei succitati sottoscrittori. 3. Dichiaro/iamo di aver un età superiore ai 18 anni. 4. Dichiaro/iamo di aver conservato una copia del presente modulo di sottoscrizione. 5. Dichiaro/iamo di non essere cittadino/i statunitense/i, come definito nel prospetto informativo, tranne che nell accezione di richiedente a mezzo di operazione extra territoriale, come descritta nel Prospetto Informativo e di non fare richiesta in veste di mandatario di un soggetto statunitense tranne che nell accezione di cui all operazione extra territoriale. Mi impegno (ci impegniamo) a non trasferire le azioni o diritti su di esse a soggetti statunitensi e ad informare senza ritardo i collocatori, qualora assuma (assumiamo) la qualità di soggetto statunitense. 6. Prendo/iamo atto che, salvo diversa specifica indicazione, tutta la corrispondenza sarà inviata all indirizzo del Primo Sottoscrittore. 7. Prendo/iamo atto che gli assegni bancari sono accettati salvo buon fine e pertanto mi impegno (ci impegniamo) specificatamente fin da ora nei confronti del soggetto collocatore, in caso di mancato buon fine, previo storno dell operazione, alla rifusione di tutti i danni conseguentemente sopportati dal collocatore stesso e/o dalla società. 8. Prendo/iamo atto che le domande di sottoscrizione per importi inferiori a quelli indicati nel Prospetto possono non essere accettate. Note DICHIARAZIONI E PRESE D ATTO L avviso obbligatorio relativo all emissione delle azioni è stato depositato al registro presso il Tribunal d arrondissement di Lussemburgo. COPIA B - SOGGETTO COLLOCATORE

6 CONVERSIONE (in caso di discordanza tra nome del comparto e ISIN, fara fede il codice ISIN) DA: Nome del comparto da convertire N. Totale azioni possedute N. Azioni da convertire A: Nome del comparto in cui convertire Le azioni da convertire e le nuove azioni sono oggetto di Lettera di Conferma dell Investimento RIMBORSO PARZIALE O TOTALE (in caso di discordanza tra nome del comparto e ISIN, fara fede il codice ISIN) Disinvestimento: Parziale Totale NOME COMPARTO TOTALE AZIONI POSSEDUTE AZIONI DA RIMBORSARE Le azioni da rimborsare sono oggetto di: Lettere di Conferma dell Investimento MODALITA DI RIMBORSO accredito in EURO in valuta a mezzo bonifico bancario sul conto corrente n. presso la Banca (in formato IBAN) intestato a accredito in EURO mediante assegno non trasferibile intestato al sottoscrittore da inviare al seguente indirizzo: Firma Primo Sottoscrittore Firma Secondo Sottoscrittore Firma Terzo Sottoscrittore Firma Quarto Sottoscrittore (Qualora si fosse optato per la firma congiunta, riportare la firma di tutti i Sottoscrittori) Luogo e data Firma del Promotore Finanziario o di colui che ha ricevuto il modulo di sottoscrizione facente fede della corretta compilazione e dell identificazione personale dei firmatari anche ai sensi del D.lgs. n. 231/2007 e successive integrazioni e modifiche. 1. Prendo/iamo atto e accetto/iamo che la presente sottoscrizione viene fatta in base e in conformità al vigente Prospetto Informativo della Sicav ed allo Statuto. 2. Accetto/iamo di ritirare le azioni al valore richiesto o a quel minor valore che può essere loro assegnato e richiedo/iamo che le stesse vengano emesse in nome dei succitati sottoscrittori. 3. Dichiaro/iamo di aver un età superiore ai 18 anni. 4. Dichiaro/iamo di aver conservato una copia del presente modulo di sottoscrizione. 5. Dichiaro/iamo di non essere cittadino/i statunitense/i, come definito nel prospetto informativo, tranne che nell accezione di richiedente a mezzo di operazione extra territoriale, come descritta nel Prospetto Informativo e di non fare richiesta in veste di mandatario di un soggetto statunitense tranne che nell accezione di cui all operazione extra territoriale. Mi impegno (ci impegniamo) a non trasferire le azioni o diritti su di esse a soggetti statunitensi e ad informare senza ritardo i collocatori, qualora assuma (assumiamo) la qualità di soggetto statunitense. 6. Prendo/iamo atto che, salvo diversa specifica indicazione, tutta la corrispondenza sarà inviata all indirizzo del Primo Sottoscrittore. 7. Prendo/iamo atto che gli assegni bancari sono accettati salvo buon fine e pertanto mi impegno (ci impegniamo) specificatamente fin da ora nei confronti del soggetto collocatore, in caso di mancato buon fine, previo storno dell operazione, alla rifusione di tutti i danni conseguentemente sopportati dal collocatore stesso e/o dalla società. 8. Prendo/iamo atto che le domande di sottoscrizione per importi inferiori a quelli indicati nel Prospetto possono non essere accettate. Note DICHIARAZIONI E PRESE D ATTO L avviso obbligatorio relativo all emissione delle azioni è stato depositato al registro presso il Tribunal d arrondissement di Lussemburgo. COPIA C - PROMOTORI FINANZIARI

8 CONVERSIONE (in caso di discordanza tra nome del comparto e ISIN, fara fede il codice ISIN) MODULO PER OPERAZIONI N. Totale azioni DA: Nome del comparto da convertire SUCCESSIVE DI SCHRODER GAIA possedute N. Azioni da convertire A: Nome del comparto in cui convertire Rif. di sottoscrizione (ad uso interno del ) Deposito Amministrato/posizione nr. Le azioni da convertire e le nuove azioni sono oggetto di Lettera di Conferma dell Investimento RIMBORSO PARZIALE O TOTALE (in caso di discordanza tra nome del comparto e ISIN, fara fede il codice ISIN) PRIMO SOTTOSCRITTORE (Persona Fisica - Società o Ente) Disinvestimento: Parziale Totale /denominazione NOME COMPARTO stato di nascita TOTALE AZIONI POSSEDUTE AZIONI DA RIMBORSARE Le azioni da rimborsare sono oggetto di: Lettere di Conferma dell Investimento accredito in EURO in valuta a mezzo bonifico bancario sul conto corrente n. presso la Banca (in formato IBAN) NOME COMPARTO(1) intestato a MODALITA VERSAMENTO DI RIMBORSO AGGIUNTIVO (in caso di discordanza tra nome del comparto e ISIN, farà fede il codice ISIN) accredito in EURO mediante assegno non trasferibile intestato al sottoscrittore da inviare al seguente indirizzo: Firma Primo Sottoscrittore Firma Secondo Sottoscrittore Firma Terzo Sottoscrittore Firma Quarto Sottoscrittore (Qualora (1) si L elenco fosse optato dei per comparti la firma congiunta, di Schroder riportare Gaia la firma commercializzati di tutti i Sottoscrittori) in Italia è contenuto nella Tavola I Elenco comparti commercializzati in Italia dell Allegato al modulo di sottoscrizione. Luogo e data Firma del ASSEGNO Promotore Finanziario BANCARIO o di colui che ha ricevuto il modulo di sottoscrizione ASSEGNO CIRCOLARE facente fede della corretta compilazione e NON dell identificazione TRASFERIBILE INTESTATO personale a dei Schroder firmatari Gaia anche ai sensi del D.lgs. n. 231/2007 e successive integrazioni e modifiche. 1. Il Prendo/iamo mantiene atto sempre e accetto/iamo la facoltà di che non accettare la presente l assegno sottoscrizione bancario quale viene mezzo di fatta pagamento. in base e in conformità al vigente Prospetto Informativo della Sicav ed allo Statuto. 2. Accetto/iamo di ritirare le azioni al valore richiesto o a quel minor valore che può essere loro assegnato e richiedo/iamo che le stesse vengano emesse in nome dei succitati sottoscrittori. 3. FILIALE Dichiaro/iamo DI di aver un età superiore ai 18 anni. DICHIARAZIONI E PRESE D ATTO 4. Dichiaro/iamo di aver conservato una copia del presente modulo di sottoscrizione. 5. Dichiaro/iamo di non essere cittadino/i statunitense/i, come definito nel prospetto informativo, tranne che nell accezione di richiedente a ADDEBITO mezzo di operazione SUL CONTO extra CORRENTE territoriale, come descritta nel Prospetto Informativo e di non fare richiesta in veste di mandatario di un INTESTATO soggetto AL SOTTOSCRITTORE statunitense tranne che nell accezione di cui all operazione extra C/O territoriale. LA BANCA Mi impegno (ci impegniamo) a non trasferire le azioni o diritti su di esse a soggetti statunitensi e ad informare senza ritardo i collocatori, qualora assuma (assumiamo) la qualità di FILIALE soggetto DI statunitense. 6. Prendo/iamo atto che, salvo diversa specifica indicazione, tutta la corrispondenza sarà inviata all indirizzo del Primo Sottoscrittore Prendo/iamo Assegni bancari, atto circolari che esigibili gli assegni su Piazza bancari e Fuori sono Piazza : accettati valuta salvo di accredito buon fine entro e il pertanto terzo giorno mi lavorativo impegno successivo (ci impegniamo) alla data di specificatamente versamento; fin da - ora I bonifici nei sono confronti accreditati del con soggetto valuta del collocatore, giorno lavorativo in caso successivo di mancato al giorno buon di valuta fine, riconosciuto previo storno dalla banca dell operazione, ordinante. alla rifusione di tutti i danni Copia della conseguentemente disposizione deve essere sopportati allegata al presente dal collocatore modulo. stesso e/o dalla società. 8. I bonifici Prendo/iamo nonché gli assegni atto bancari che le sono domande accettati solo di sottoscrizione se provenienti da un per conto importi intestato inferiori ad uno a dei quelli sottoscrittori. indicati nel Prospetto possono non essere accettate. Note Non è prevista l emissione di certificati per le Azioni Nominative sottoscritte, delle quali sarà dato riscontro esclusivamente tramite la Lettera di Conferma dell investimento. L avviso obbligatorio relativo all emissione delle azioni è stato depositato al registro presso il Tribunal d arrondissement di Lussemburgo. COPIA A - SICAV/SOGGETTO COPIA COPIA B COPIA - SOGGETTO INCARICATO C - D PROMOTORI - SOTTOSCRITTORE COLLOCATORE DEI PAGAMENTI FINANZIARI