INFORMAZIONI RELATIVE ALL'INVESTOR COMPENSATION FUND (FONDO DI COMPENSAZIONE DEGLI INVESTITORI)

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2 INFORMAZIONI RELATIVE ALL'INVESTOR COMPENSATION FUND (FONDO DI COMPENSAZIONE DEGLI INVESTITORI) Introduzione Febbraio 2017 Xtrade Europe Ltd (ex. XFR Financial Ltd.) (di seguito la Società ) è una società d'investimento di Cipro (Cyprus Investment Firm, "CIF ) registrata (atto costitutivo N HE248449) nella Repubblica di Cipro attraverso il Dipartimento del Registro delle imprese e l'amministratore giudiziario. La Società è autorizzata e regolata dalla Cyprus Securities and Exchange Commission (di seguito CySEC ) con il numero di licenza 108/10. La Società è membro dell'investor Compensation Fund (il Fondo ) per i Clienti di società d'investimento di Cipro ( CIF ) e altre società d'investimento (Investment Firm, IF) diverse dagli istituti di credito, ai sensi della Provision of Investment Services, Exercise of Investment Activities, Operation of Regulated Markets e altre leggi su questioni correlate 144(I)/2007 e successive modifiche periodiche, ( la Legge ). 1. Obiettivo del Fondo 1.1 L'obiettivo del Fondo è di garantire le richieste di compensazione dei clienti convenzionati (Membri del Fondo ) rispetto ai Membri del Fondo, in situazioni in cui la CIF non sia in grado di assolvere ai propri obblighi. 1.2 Il Fondo risarcisce i clienti convenzionati in merito ai servizi forniti dal Membro del Fondo, purché l'inadempienza agli obblighi da parte della CIF sia stata accertata. L'inosservanza dei propri obblighi da parte di un Membro del Fondo consiste in:: la mancata restituzione ai propri clienti convenzionati del fondo o dei fondi a loro dovuti e che gli appartengono, pur essendo detenuti da un Membro del Fondo, direttamente o indirettamente, nel contesto dell'erogazione da parte del suddetto Membro del Fondo ai suddetti clienti convenzionati dei servizi coperti di cui questi ultimi hanno richiesto la restituzione al Membro del Fondo, nell'esercizio del proprio diritto rilevante il mancato trasferimento ai clienti convenzionati degli strumenti finanziari che gli appartengono e che il Membro del Fondo detiene, gestisce o mantiene per loro conto, compresi i casi in cui il Membro del Fondo è responsabile della gestione amministrativa dei suddetti strumenti finanziari.

3 È a carico dei clienti della Società il rischio di perdita dei propri beni che sono detenuti da Terze Parti, specialmente in caso di loro insolvenza e nel caso in cui le Terze Parti non siano coperte da un sistema di compensazione degli investitori e/o non dispongano di copertura assicurativa. 2. Servizi coperti 2.1 I Servizi coperti sono i servizi d'investimento e quelli accessori elencati nella licenza della Società (Licenza N emessa dal CySEC. Il Fondo non verserà alcuna compensazione a individui che abbiano procedimenti penali pendenti a carico ai sensi delle disposizioni della Prevention and Suppression of the Legalisation of Proceeds from Criminal Activities Law del I servizi accessori che sono coperti in virtù della ICF (la Società) in relazione all'articolo 11 della Direttiva DI del 2015 includono: Conservazione e amministrazione di Strumenti finanziari per conto dei Clienti, compresa la custodia e i servizi relativi. 3. Clienti convenzionati Il Fondo copre i Clienti privati della Società. Non copre i Clienti professionali e le controparti ammissibili Per maggiori dettagli, vedere il paragrafo 4 di seguito: 4. Clienti non convenzionati 4.1 Come menzionato nella clausola 2.1 sopra, il Fondo non verserà alcuna compensazione agli individui che abbiano procedimenti pendenti a proprio carico ai sensi delle disposizioni della Prevention and Suppression of Activities Law del 2007, e successive modifiche. 4.2 In base ai Regolamenti applicabili, la ICF non risarcisce le seguenti categorie d'investitori: a) Le seguenti categorie di investitori istituzionali o professionali:

4 Società d'investimento, Entità legali associate alla Società e, in generale, appartenenti allo stesso gruppo di Società, Banche, Istituiti di credito cooperativo, Società di assicurazioni, Organizzazioni d'investimento collettivo in valori mobiliari e loro società di gestione, Istituiti e fondi di assicurazione sociale, Investitori catalogati dalla Società come professionali, su loro richiesta. b) Stati e organizzazioni internazionali, c) Autorità amministrative centrali, federali, confederate, regionali e locali, d) Società che hanno legami stretti con la Società. e) Personale dirigente e amministrativo della Società, f) Azionisti della Società, la cui partecipazione direttamente o indirettamente al capitale della Società ammonti ad almeno il 5% del suo capitale sociale, o i cui partner siano personalmente responsabili degli obblighi della Società,oltre che personalmente responsabili dello svolgimento di verifiche finanziarie della Società nei termini di Legge, quali revisori qualificati. g) Investitori che abbiano imprese connesse alla Società e, in generale, del gruppo di società alla quale la Società appartiene, posizioni o incarichi corrispondenti a quelli elencati nei sottoparagrafi (e) e (f) sopra, h) Parenti di secondo grado e coniuge delle persone elencate nei sottoparagrafi (e), (f) e (g) precedenti, oltre a terze parti che agiscono per conto di tali persone,

5 i) I Clienti che presentano richieste di compensazione derivanti da transazioni che coinvolgono gli individui condannati per reati ai sensi della Prevention and Suppression of Money Laundering Activities Law o i Clienti responsabili delle difficoltà finanziarie della Società o che hanno contribuito al peggioramento della situazione finanziaria della Società o che hanno approfittato di tali fatti, j) Investitori nella forma di una società che, a causa delle proprie dimensioni, non possono tracciare un bilancio di sintesi in conformità con la Companies Law o legge corrispondente di uno Stato membro, 4.3 Nei casi dei sottoparagrafi (e), (f),(g) e (h) del paragrafo 4.2., il Fondo sospende il pagamento della compensazione informando le parti interessate in merito, fino al raggiungimento di una decisione finale sull'applicazione di tali casi. 5. Procedura di pagamento della compensazione Il Fondo risarcisce i Clienti convenzionati per richieste di compensazione in merito ai servizi forniti dalla Società, purché l'inadempienza agli obblighi della Società sia stata accertata. 5.1 Quanto segue costituisce inadempienza dei propri obblighi da parte della Società: a) Mancata restituzione del Fondo del cliente ai Clienti convenzionati che sono detenuti dalla Società direttamente o indirettamente nel contesto dell'erogazione da parte della Società ai suddetti Clienti dei servizi coperti, e dei quali questi ultimi abbiano richiesto la restituzione, nell'esercizio del proprio diritto rilevante; o b) Mancata restituzione ai Clienti convenzionati degli strumenti finanziari che gli appartengono e che la Società gestisce. 5.2 Il Fondo avvia il processo di pagamento della compensazione in una delle situazioni seguenti: a) La CySEC ha determinato mediante Risoluzione che la Società, che è iscritta al Fondo, non è in grado, al momento, di adempiere ai propri obblighi come emerge dalle richieste di compensazione dei propri clienti investitori in relazione all'erogazione dei servizi d'investimento, purché tale incapacità sia direttamente correlata alle proprie circostanze finanziarie rispetto alle quali non esiste alcuna prospettiva realistica prevedibile di miglioramento nel prossimo futuro, e abbia emesso la propria decisione all'inizio della procedura di pagamento della

6 compensazione da parte della 'ICF così come abbia pubblicato la suddetta decisione nella Gazzetta ufficiale della Repubblica di Cipro. La CySEC può emettere tale decisione quando sussiste almeno uno dei presupposti seguenti: (i) La Società invia alla ICF o alla CySEC una dichiatazione scritta in cu dichiara l'inadempienza ai propri obbloghi verso i Clienti; o (ii) La Società inoltra una richiesta di liquidazione conformemente alle dispozioni della Parte V della Companies Law di Cipro; o (iii) La CySEC ha revocato o sospeso l'autorizzazione della Società a fornire servizi d'investimento e accerta che non si prevede che la Società sia nella posizione di adempiere ai propri obblighi verso i propri Clienti nel prossimo futuro, per ragioni che non riguardano una perdita di liquidità temporanea che può essere affrontata immediatamente. b) Un'autorità giudiziaria ha, su basi ragionevoli direttamente correlate alle circostanze finanziarie della Società che è iscritta al Fondo, emesso una sentenza il cui effetto sia la sospensione della capacità degli investitori di presentare reclamo nei confronti della Società. 5.3 Al momento dell'emissione di una decisione da parte della Corte o dalla CySEC sull'inizio della procedura di pagamento della compensazione, il Fondo pubblicherà in almeno tre (3) quotidiani nazionali un invito ai clienti convenzionati a presentare la propria richiesta di compensazione nei confronti della Società derivante dai servizi coperti, designando la procedura per l'invio delle richieste rilevanti, la scadenza per il loro invio e contenuto. 5.4 Le richieste di compensazione dei Clienti convenzionati con cui si rivalgono nei confronti della Società vengono inviate al Fondo per iscritto e devono includere: (i) (ii) (iii) (iv) (v) Il nome del richiedente-cliente; L'indirizzo, il numero di telefono e di fax, nonché l'indirizzo del richiedente-cliente; Il Codice cliente che il richiedente-cliente aveva presso la Società; I dettagli dell'accordo sui servizi coperti tra la ICF e il richiedente-cliente; Il tipo e l'importo delle richieste di compensazione presunte del richiedente- Cliente; (vi) La presentazione dei dettagli dai quali le presunte richieste di compensazione del richiedente-cliente e l'importo derivano; (vii) Qualsiasi altra informazione la ICF possa richiedere o che richiederà.

7 5.5 Alla presentazione delle richieste di compensazione, il Comitato amministrativo del Fondo detiene il controllo in particolare se: (i) (ii) (iii) (iv) Il richiedente-cliente rientra nella categoria dei Clienti convenzionati; La richiesta è stata inviata tempestivamente; Il richiedente-cliente non è stato condannato per un reato ai sensi della Prevention and Suppression of Money Laundering Activities Law del 2007 e successive modifiche e sostituzioni periodiche; Le condizioni per l'invio valido delle richieste di compensazione sono rispettate. 5.6 Il Comitato amministrativo rifiuta la richiesta di compensazione nel caso in cui il richiedente-cliente non rispetti le condizioni riferite nel precedente paragrafo 5.5, o se, a discrezione del Comitato amministrativo, sussiste almeno una delle seguenti ragioni: (i) (ii) Il richiedente-cliente ha fatto uso di mezzi fraudolenti al fine di garantire il pagamento della compensazione da parte della ICF, specialmente nel caso fornito consapevolmente prove false; Il danno patito dal richiedente derivi sostanzialmente da negligenza od offesa concomitante per suo conto in merito al danno patito e alla relativa causa sottostante. 5.7 Al completamento della valutazione, il Fondo: (i) (ii) Compila elenchi accurati dei Clienti della Società che sono beneficiari della compensazione insieme all'importo di denaro che ciascuno di loro ha diritto a ricevere e li comunica alla CySEC e alla Società entro cinque (5) giorni dalla sua compilazione; e Comunica a ogni Cliente interessato le proprie risultanze non oltre quindici (15) giorni dall'emissione dei dettagli suddetti determinando l'importo totale della compensazione che tale Cliente ha diritto a ricevere. 6. Compensazione pagabile 6.1 L'importo della Compensazione pagabile a ogni Cliente convenzionato viene calcolato nel rispetto dei termini legali e contrattuali vigenti in relazione al Cliente convenzionato con la Società, fatte salve eventuali norme sulla compensazione applicate per il calcolo dei risarcimenti tra il Cliente convenzionato e la Società. 6.2 Un Cliente convenzionato sarà idoneo a ricevere la compensazione fino a un massimo di ventimila euro (EUR ,00); la suddetta copertura si applica all'importo totale dei risarcimenti di un Cliente convenzionato nei confronti della

8 Società, indipendentemente dal numero di conti, valuta e luogo di erogazione del servizio. 6.3 Qualora i beneficiari di un conto congiunto della Società siano in maggioranza Clienti convenzionati: a) Nella misura in cui l'importo della Compensazione determinato superi l'importo di EUR , il richiedente riceverà una Compensazione d'importo pari a EUR , e b) La Compensazione viene determinato complessivamente per tutti i cobeneficiari dell'accordo congiunto e viene diviso tra di loro, nei modi determinati nell'accordo tra i co-beneficiari e la Società; diversamente, in assenza di tale accordo, viene diviso equamente tra di loro.