REGISTRO DEL RISCHIO DELLA CAMERA DI COMMERCIO DI BRESCIA - Allegato 1 al Piano Triennale della Prevenzione alla Corruzione deliberazione n.

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1 REGISTRO DEL RISCHIO DELLA CAMERA DI COMMERCIO DI BRESCIA - Allegato 1 al Piano Triennale della Prevenzione alla Corruzione deliberazione n. del Esterno campionaria o a omettere atti Alto Bassa (l' utilizza raramente questo istituto) e La scelta di consulenti esterni (poco frequente si limita, per lo più, ad alcuni casi di prestazioni professionali in occasione di convegni/seminari) è sempre svolta previa consultazione con il Segretario. I singoli componenti del non hanno concrete possibilità di influenzare/indirizzare le scelte. Entro il 31/12 di ogni anno si può pensare ad una verifica circa l'opportunità di reiterare gli incarichi che riguardano manifestazioni che si ripetono nel corso del tempo Comportamenti poco trasparenti o Informazioni agli utenti (URP) Esterno/Interno omissivi nella diffusione di Alto Media informazioni al pubblico I controlli vengono, di fatto, svolti dagli stessi uffici che richiedono le pubblicazioni Il monitoraggio dei flussi informativi è quotidiano. Nel caso di informazioni non pubblicate immediatamente, pervengono solleciti direttamente da parte degli uffici interessati relative al Interno Induzione a falsare i collaudi Alto Media Le operazioni di collaudo riguardano la realizzazione di progetti specificamente individuati dagli organi politici e co-finanziati dall'ente, per i quali viene richiesta una rendicontazione sottoposta ad una procedura di controllo già disciplinata da Regolamento interno. e Gestione conferenze stampa e predisposizione comunicati stampa Comportamenti poco trasparenti o Esterno omissivi nella diffusione di Basso Bassa informazioni agli organi di stampa Il controllo è diretto e immediato, sia da parte del Presidente che da parte del Segretario generale Componenti che perseguono interessi Programma pluriennale Esterno/Interno Basso Bassa della propria organizzazione Induzione ad omettere la Rassegna stampa Esterno Basso Bassa pubblicazione di articoli Realizzazione Indagini di customer satisfaction Definizione programma triennale prevenzione corruzione e trasparenza Gestione dei contatti con Enti e Associazioni del territorio Esterno Induzione all'alterazione dei risultati Basso Bassa Componenti che perseguono interessi Esterno/Interno Basso Media della propria organizzazione Induzione a diffondere informazioni Esterno/Interno Medio Bassa riservate Il controllo deve essere svolto dall'oiv Il controllo è diretto, sia da parte del Presidente che da parte del SG e e Induzione ad alterare le procedure di Gestione delle partecipazioni Esterno ordine deliberativo finanziario e di controllo e segreto anche per Medio Media agevolare gruppi esterni Il controllo è diretto, sia da parte del Presidente che da parte del SG Pagina 1 24/01/2019

2 Induzione a derogare alle norme sugli Gestione sito web Esterno/Interno obblighi di pubblicazione in materia di trasparenza e diffusione Informazioni Medio Media riservate Il controllo deve essere svolto dall'oiv Predisposizione e aggiornamento Regolamenti Induzione ad alterare dati e Interno informazioni per favorire posizioni Medio Media particolari Induzione ad alterare dati e Accesso civico e generalizzato Interno informazioni per favorire posizioni Medio Media particolari di staff di staff relative al Interno Induzione a falsare i collaudi Alto Alta Verifica a campione della fase di collaudo e conformità Una volta all'anno Esterno campionaria o a omettere atti Alto Bassa di staff di staff Pubblicazioni nell albo camerale Interno Induzione ad omettere la pubblicazione di atti Alto Bassa Induzione a riconoscimenti non Gettoni di Presenza Organi Interno dovuti o ad alterare importi e Alto Basso spettanze di staff di staff Gestione degli organi istituzionali e dei relativi provvedimenti Induzione ad alterare dispositivi o a Interno Basso Bassa influenzare la volontà degli organi di staff di staff di staff Gestione dei contatti con le Associazioni di categoria e gli altri stakeholders del territorio Induzione a diffondere informazioni Interno Medio Bassa riservate Induzione ad alterare dati e elenchi e Rinnovo organi Interno/Esterno loro verifiche e a rivelare informazioni Medio Bassa riservate Gestione degli adempimenti previsti dal D. Lgs. 196/2003 in materia di protezione dei dati personali Induzione a diffondere informazioni Interno Medio Media riservate di staff Gestione dell'oiv Induzione ad alterare valutazioni o Interno/Esterno Medio Media atti di competenza di staff Induzione ad alterare le misurazioni Misurazioni indicatori Interno Medio Media per favorire posizioni particolari di staff Predisposizione e aggiornamento Regolamenti Induzione all'alterazione delle Interno informazioni per avvantaggiare un fornitore e dei parametri per Medio Media l'individuazione degli esuberi intersettoriale performance Predisposizione Piano della Performance e validazione della relazione sulla Performance Induzione ad alterare dati e Interno informazioni per favorire posizioni Medio Media particolari Pagina 2 24/01/2019

3 promozione promozione e territorio Esterno campionaria o a omettere atti Alto Bassa promozione promozione e territorio relative al Interno Induzione a falsare i collaudi Alto Media Per i Servizi Promozione Economica e Regolazione del, sono stati abbassati i livelli di rischio, poiché le operazioni soggette a collaudo hanno importi bassi (conciliazione, cancelleria...) promozione promozione e territorio Iniziative in risposta alle esigenze di liquidità Induzione a compiere atti non conformi a procedere promozione promozione e territorio Sostegno all'accesso al credito mediante Confidi Induzione a compiere atti non esterno Medio Bassa conformi a procedere promozione promozione e territorio Progettazione e realizzazione attività promozionali ed iniziative di marketing territoriale Induzione a compiere attività non Esterno Basso Bassa conformi in sede attuativa promozione promozione e territorio Attività di valorizzazione dei prodotti e delle filiere e supporto alla certificazione di qualità di prodotto/filiera (convenzioni ente vini, per es.) Accordo con fornitore, alterazione Interno/Esterno Basso Bassa delle esigenze promozione promozione e territorio Promozione aree verso potenziali investitori e assistenza all'insediamento imprenditoriale Accordo con fornitore, alterazione Interno/Esterno Basso Bassa delle esigenze promozione Gestione Borsa merci e sale di contrattazione Esterno/Interno Alterazione dati Basso Bassa promozione Gestione listini prezzi (es. opere edili) Esterno/Interno Alterazione dati Basso Bassa i prezzi sono verbalizzati in ogni singola seduta in base alle indicazioni dei componenti di ciascuna commissione prezzi promozione Realizzazione rilevazione dei prezzi all ingrosso delle merci maggiormente rappresentative del territorio Esterno/Interno Alterazione dati Basso Bassa promozione Rilascio certificazioni/copie conformi su listini e di visti di congruità su fatture Induzione a rilasciare atti non esterno Basso Bassa conformi promozione Rilevazione prezzi per committenze terze (ISTAT, MIPAAF, ecc.) Esterno/Interno Alterazione rilevazione Basso Bassa promozione Gestione Banche dati statistico-economiche (ISTAT, Unioncamere) Interno/Esterno Alterazione dati, fittizia segnalazione Medio Bassa promozione Realizzazione rilevazioni statistiche sui principali fenomeni economici a livello provinciale Interno/Esterno Alterazione dati, fittizia segnalazione Medio Bassa Pagina 3 24/01/2019

4 promozione Realizzazione indagini congiunturali sulle principali tipologie di del territorio Interno/Esterno Alterazione dati, fittizia segnalazione Medio Bassa promozione Realizzazione pubblicazioni periodiche e monografiche Interno/Esterno Alterazione dati, fittizia segnalazione Medio Bassa promozione Rilevazioni statistiche per altri committenti Interno/Esterno Alterazione dati, fittizia segnalazione Medio Bassa promozione Studi sui principali fenomeni economici Interno/Esterno Alterazione dati, fittizia segnalazione Medio Bassa promozione Internazionalizzazione Esterno campionaria o a omettere atti Alto Bassa promozione promozione Internazionalizzazione Internazionalizzazione Rilascio certificati di origine e carnet ATA Esterno Induzione a rilasciare certificazioni non conformi o non veritiere Alto Bassa Rilascio certificato di libera vendita Esterno Induzione a rilasciare atti non conformi Alto Bassa promozione Rilascio vidimazione su fatture/documenti e Internazionalizzazione visto di legalizzazione firma Induzione a rilasciare atti non Esterno Alto Bassa conformi o non veritieri promozione Internazionalizzazione Induzione a rilasciare atti non Rilascio/convalida codice meccanografico Esterno Alto Bassa conformi promozione Internazionalizzazione Interno Alto Bassa Si riduce a basso il livello di rischio poiché gli incarichi vengono conferiti da Lombardia Point oppure a seguito di accordi con altri enti istituzionali. promozione Internazionalizzazione relative al Interno Induzione a falsare i collaudi Alto Media Per i Servizi Promozione Economica e Regolazione del, sono stati abbassati i livelli di rischio, poiché le operazioni soggette a collaudo hanno importi bassi (conciliazione, cancelleria...) regolazione Tutela del Rilascio visure e ricezioni istanze di cancellazione/riabilitazione e annotazione esterno Mancato introito Alto Alta Verifica a campione Annuale regolazione Tutela del Emissione ordinanze di ingiunzione di pagamento ed eventuale confisca dei beni Induzioni ad omettere o alterare atti Esterno Alto Bassa regolazione Tutela del relative al Interno Induzione a falsare i collaudi Alto Bassa Per i Servizi Promozione Economica e Regolazione del, sono stati abbassati i livelli di rischio, poiché le operazioni soggette a collaudo hanno importi bassi (conciliazione, cancelleria...) Pagina 4 24/01/2019

5 regolazione Tutela del Pubblicazione dell Elenco Ufficiale dei protesti cambiari Induzione a omettere o alterare atti esterno Alto Bassa regolazione Tutela del Cancellazione dall Elenco Protesti (per avvenuto pagamento, per illegittimità o erroneità del protesto, anche a seguito di riabilitazione concessa dal Tribunale) esterno Induzione ad adottare atti indebiti Alto Media regolazione Tutela del regolazione Tutela del Gestione abbonamenti annuali Elenchi protesti estratti dal Registro informatico dei Protesti esterno Alterazione, mancato introito Basso Bassa regolazione Tutela del Gestione Arbitrati, Conciliazioni e Mediazioni Induzione a influenzare l'andamento Esterno Basso Bassa delle procedure regolazione Tutela del Gestione delle vertenze giudiziarie di carattere civile, amministrativo, tributario e penale concernenti la CCIAA e nell esercizio delle funzioni delegate dallo Stato e/o dalle Regioni Induzione a favorire esiti in conflitto Esterno Basso Bassa di interessi con la CCIAA regolazione Tutela del Predisposizione e promozione di contratti tipo Interno/Esterno Mancato o falsato inserimento Basso Bassa Attualmente il servizio è sospeso regolazione regolazione Tutela del Tutela del Pubblicazione raccolta usi e consuetudini Esterno Induzione ad includere dati non conformi Basso Bassa Attualmente il servizio è sospeso Verifica clausole vessatorie nei contratti Esterno Induzione a omettere verifiche Basso Bassa Attualmente il servizio è sospeso regolazione Tutela del Compilazione, tenuta ed aggiornamento dell elenco degli arbitri, conciliatori e mediatori Induzione ad adottare atti non conformi regolazione Tutela del Concorsi a premi (presenza del della tutela del consumatore e della fede pubblica) Induzioni ad omettere o alterare atti e procedimenti regolazione Tutela del Operazioni a premi (presenza del della tutela del consumatore e della fede pubblica) Induzioni ad omettere o alterare atti e procedimenti regolazione Tutela del Esterno campionaria o a omettere atti Medio Bassa regolazione Tutela del Emissione ordinanze di archiviazione ed eventuale dissequestro dei beni Esterno Induzione ad emettere atti indebiti Medio Bassa Pagina 5 24/01/2019

6 regolazione Tutela del Emissione pareri su clausole inique nei contratti Induzione ad adottare atti non Attualmente il servizio è sospeso conformi regolazione Tutela del Gestione contenziosi contro l accertamento di infrazioni amministrative Induzione a emettere o alterare atti procedurali dovuti regolazione Tutela del Induzione alla violazione del segreto Produzione di atti legali Esterno/Interno di ufficio, Induzione a trattamenti di Medio Media favore verso alcuni soggetti regolazione competitività Esterno campionaria o a omettere atti Alto Bassa regolazione competitività relative al Interno Induzione a falsare i collaudi Alto Basso Per i Servizi Promozione Economica e Regolazione del, sono stati abbassati i livelli di rischio, poiché le operazioni soggette a collaudo hanno importi bassi (conciliazione, cancelleria...) regolazione competitività regolazione competitività Gestione seguiti brevettuali (scioglimento di riserve, trascrizioni, annotazioni e istanze varie) Induzione a omettere atti o Esterno Basso Bassa alterarli regolazione competitività Rilascio attestati dei marchi e dei brevetti concessi dall Italiano Brevetti e Marchi Esterno Induzione a rilascio atti non conformi Basso Bassa regolazione competitività Trasmissione all'uibm delle traduzioni e delle rivendicazioni relative al Brevetto Europeo Induzione a omettere atti o Esterno Basso Bassa alterarli regolazione competitività Deposito domande di marchi, nazionali ed internazionali, disegni o modelli, invenzioni e modelli di utilità. Induzione ad adottare atti non conformi regolazione competitività Induzione a omettere o alterare atti Visure brevetti/marchi/design regolazione competitività Promozione modelli di sviluppo (reti di, green economy, blue economy, CSR, ecc.) Induzione a compiere atti non Esterno Basso Bassa conformi a procedere regolazione competitività Sostegno all'iniziativa promozionale (sportello genesi, iniziative per la generazione di nuove ) Induzione a compiere atti non conformi a procedere Pagina 6 24/01/2019

7 regolazione competitività Trasmissione MUD (nelle more della piena entrata a regime del SISTRI quale unico strumento per la registrazione e la tracciabilità dei rifiuti) Induzione ad alterare i termini di presentazione regolazione intersettoriale Alternanza scuola lavoro Gestione Progetto Nazionale ASL Rendicontazione Progetto Induzione a compiere atti non Interno/Esterno Basso Basso conformi a procedere Servizi attività giuridica per le relative al Verifica a campione della fase di collaudo e Interno Induzione a falsare i collaudi Alto Alta Una volta all'anno conformità Servizi attività giuridica per le Esazione del diritto Interno Induzione a omettere atti Alto Bassa Servizi attività giuridica per le Predisposizione e gestione dei ruoli esattoriali da diritto e delle istanze di sgravio Induzione a omettere o alterare atti Esterno Alto Media Servizi attività giuridica per le Gestione incarichi e consulenze per tutta l'area anagrafica Servizi attività giuridica per le Contenzioso relativo alla pubblicità legale all'impresa Induzione a omettere o alterare atti Servizi attività giuridica per le Predisposizione notifica atti e relativa gestione Induzione a omettere o alterare atti Servizi attività giuridica per le Ricorsi giurisdizionali in commissione tributaria Induzione a omettere o alterare atti Servizi attività giuridica per le Cancellazione d ufficio nel RI di non più operative ai sensi del DPR 247/2004 Induzione ad omettere atti dovuti e a esterno Medio Media compiere atti non conformi Servizi Servizi attività giuridica per le qualità dell'informazione per il mercato Iscrizione/modifica/cancellazione a seguito procedimento al RI/REA Predisposizione notifica atti e relativa gestione esterno Induzione ad alterare atti o omettere atti Medio Media Esterno Induzione a alterare importi e Medio Bassa Servizi qualità dell'informazione per il mercato relative al Induzione a alterare importi e Verifica a campione della fase di collaudo e Interno Alto Alta Una volta all'anno conformità Servizi qualità dell'informazione per il mercato induzione a indicare esigenze alterate per favorire singoli Servizi qualità dell'informazione per il mercato controllo a campione delle autocertificazioni e delle dichiarazioni sostitutive di atto notorio rese ai sensi degli artt. 46 e 47 del D.P.R. nr. 445/2000 Esterno campionaria o a omettere atti Alto Bassa Controllo per tutta l'area anagrafica Pagina 7 24/01/2019

8 Servizi Formazione e abilitazione alle relative al Verifica a campione della fase di collaudo e Interno Induzione a falsare i collaudi Alto Alta Una volta all'anno conformità Servizi Formazione e abilitazione alle Servizi Formazione e abilitazione alle Predisposizione notifica atti e relativa gestione Induzione a omettere o alterare atti Servizi Formazione e abilitazione alle Esame di idoneità abilitanti per l'avvio di attività regolamentate (Agenti di Affari in Mediazione, agenti e rappresentanti di commercio, somministrazioni di alimenti e bevande) Induzione ad alterare procedure e Esterno Alto Media esiti per favorire singoli Servizi Formazione e abilitazione alle Verifica di legittimità, di regolarità, del possesso dei requisiti (pulizia, disinfezione, derattizzazione e sanificazione; installazione impianti; autoriparazione; facchinaggi; agenti di affari in mediazione, agenti e rappresentanti di commercio, spedizionieri) Verifica qualifica artigiana Induzione ad alterare l'istruttoria per Esterno Alto Media favorire privati interessati Servizi Formazione e abilitazione alle Iscrizione, modifica/cancellazioni Registro Nazionale dei Produttori di apparecchiature elettriche ed elettroniche Induzione ad adottare, non adottare, alterare atti Servizi Formazione e abilitazione alle Iscrizione/modifica/cancellazione nel Registro Nazionale dei produttori di pile ed accumulatori Induzione ad adottare, non adottare, alterare atti Servizi e Metrico e relative al Verifica a campione della fase di collaudo e Interno Induzione a falsare i collaudi Alto Alta Una volta all'anno conformità Servizi e Metrico e Vigilanza sulla conformità alla disciplina di settore per i seguenti ambiti: Prodotti Elettrici; Giocattoli; Dispositivi di protezione individuale di prima categoria; Prodotti generici per quanto previsto dal codice del consumo; Etichettatura delle calzature; Etichettatura dei prodotti tessili; Etichettatura energetica degli elettrodomestici; Emissione CO2 e consumo carburante delle auto nuove; metalli preziosi; prodotti preconfezionati Induzione ad adottare o non adottare Verifica a campione sulle risultanze delle analisi e sui Esterno Alto Alta Una volta all'anno atti conformi provvedimenti successivi adottati Pagina 8 24/01/2019

9 Servizi e Metrico e da effettuare con verifica presso il domicilio degli utenti a cura degli ispettori metrici/amministrativi Esterno campionaria o a omettere atti Alto Bassa Servizi e Metrico e Accertamento violazioni amministrative (RI, REA, AA) esterno Induzione ad omettere atti dovuti Alto Media Servizi e Metrico e Concessione della conformità metrologica ai fabbricanti di strumenti metrici Induzione ad adottare atti non Esterno Alto Media conformi a normativa Servizi e Metrico e Servizi e Metrico e Verificazione prima: nazionale, CE, CEE non MID Induzione ad adottare atti non Esterno Alto Media conformi o omettere atti Servizi e Metrico e Verificazione periodica: su strumenti metrici nazionali, CE, MID Induzione ad adottare atti non Esterno Alto Media conformi o omettere atti Gli interventi sono regolati, per ciascuna delle tipologie di strumenti (benzine, gpl, metano per autotrazione), da appositi ordini di servizio del Dirigente dell'area, formalizzati annualmente. Negli stessi è prevista una turnazione tra due dei tre ispettori in servizio. Servizi e Metrico e Predisposizione notifica atti e relativa gestione induzione a omettere o alterare atti Servizi e Metrico e Tenuta Registri/Elenchi: assegnatari dei marchi di identificazione dei metalli preziosi, Fabbricanti, Utenti, Centri Tecnici Analogici Induzione ad adottare atti non conformi a normativa Servizi e Metrico e Riconoscimento dei laboratori per effettuare verifiche periodiche, CE e Centri Tecnici Crono Digitali ed Analogici Induzione ad adottare atti non conformi a normativa I sopralluoghi sono eseguiti in coppia dagli ispettori in servizio. Servizi e Metrico e Sorveglianza in relazione alle autorizzazioni concesse (conformità metrologica, CE, laboratori autorizzati all esecuzione della verificazione periodica, Centri Tecnici Crono Digitali ed Analogici, orafi) Induzione a omettere atti o ad adottare atti non conformi Le ispezioni presso i centri tecnici crono analogici e digitali sono regolate da appositi ordini di servizio del Dirigente dell'area, formalizzati annualmente; ciascun ispettore esce in coppia con uno dei due addetti amministrativi dell'ufficio e viene effettuata una turnazione. La sorveglianza sulle autorizzazioni concesse ai laboratori è regolata da ordini di servizio del Dirigente dell'area, formalizzati annualmente, e gli ispettori la eseguono in coppia; sono effettuate turnazioni. Servizi e Servizi e Impresa in un giorno Impresa in un giorno Iscrizione/modifica/cancellazione su istanza al RI/REA relative al Esterno Induzione ad alterare atti o omettere atti Medio Media Interno Induzione a falsare i collaudi Alto Alta Verifica a campione della fase di collaudo e conformità Una volta all'anno Pagina 9 24/01/2019

10 Servizi e Servizi e Servizi e Servizi e Servizi e Servizi e Servizi e Servizi e Servizi e Servizi e Servizi e Servizi e Servizi e Servizi e Servizi e Servizi e Servizi e Servizi e Servizi e Servizi e Impresa in un giorno Impresa in un giorno Impresa in un giorno Punto Unico di contatto Punto Unico di contatto Punto Unico di contatto Punto Unico di contatto Punto Unico di contatto Assistenza Assistenza Assistenza Assistenza Assistenza Assistenza Assistenza Assistenza Assistenza Assistenza Assistenza Assistenza Predisposizione notifica atti e relativa gestione Induzione a omettere atti o ad alterare atti Deposito bilanci ed elenco soci Esterno Alterazione dati, mancato deposito Medio Media relative al Verifica a campione della fase di collaudo e Interno Induzione a falsare i collaudi Alto Alta Una volta all'anno conformità Mancato rilascio per favorire soggetto Gestione del SUAP Camerale esterno Basso Bassa e mancata riscossione Predisposizione notifica atti e relativa gestione Rilascio nullaosta e dichiarazioni sui parametri economico-finanziari per cittadini extracomunitari induzione a omettere o alterare atti Esterno Induzioni a rilasciare atti non veritieri Medio Media induzione a rilasciare elaborati bollati Verifica a campione prima della consegna all'utente Bollatura di libri, registri, formulari esterno Alto Alta 1 giorno a trimestre in modi e tempi irregolari della regolare vidimazione Verifica corrispondenza tra elenchi elaborati in un Mancato rilascio per favorire soggetto Elaborazione elenchi di esterno Alto Alta dato giorno e versamento in XAC o con bonifico Una volta all'anno e mancata riscossione ( ) relative al Verifica a campione della fase di collaudo e Interno Induzione a falsare i collaudi Alto Alta Una volta all'anno conformità Rilascio delle carte tachigrafiche Esterno Induzione a rilascio indebito di atti Alto Bassa Rilascio visure iscritte al RI/REA/AA/ex albi esterno Mancato introito Alto Bassa Mancato rilascio per favorire soggetto Rilascio copie atti societari e documenti esterno Alto Bassa e mancata riscossione Rilascio certificazioni relative ad albi, ruoli e qualificazioni Predisposizione notifica atti e relativa gestione Rilascio dei dispositivi di firma digitale (CNS, TOKEN USB, firma digitale remota, rinnovo certificati di sottoscrizione e di autenticazione) Rilascio copie bilanci da archivio ottico e da archivio cartaceo Archiviazione ottica e servizio di gestione conservazione dei Libri digitali Induzione a rilasciare Esterno Alto Media documentazione non veritiera induzione a omettere o alterare atti Induzione a rilasciare atti non dovuti o in forma non dovuta Induzione a rilasciare informazioni in Esterno Medio Media forme non dovute Esterno Medio Media Pagina 10 24/01/2019

11 Servizi e Assistenza Assistenza agli atti redatti ai sensi dell'art. Induzione ad alterare atti o omettere Esterno 25 del d.lgs 82/2005 atti Medio Medio ordinamento Gestione missioni (rimborso spese di viaggio Induzione a riconoscimenti non risorse umane economico del per dipendenti e per i partecipanti agli Interno dovuti o a omettere verifiche e atti Alto Bassa personale organi camerali) dovuti risorse umane ordinamento Gestione del personale camerale Induzione ad alterare atti e procedure economico del Interno (retribuzioni, assegni pensionistici) per favorire singoli personale Alto Media risorse umane ordinamento Gestione adempimenti fiscali/previdenziali economico del (comprese le dichiarazioni) personale Esterno Induzione ad alterare atti Basso Bassa ordinamento Gestione pensionistica (ivi comprese risorse umane economico del Esterno Induzione ad alterare atti Basso Bassa ricongiunzioni, riscatti, ecc.) personale risorse umane ordinamento economico del Esterno campionaria o a omettere atti personale Medio Bassa Ordinamento Verifica a campione della fase di collaudo e risorse umane Giuridico del Interno Induzione a falsare i collaudi Alto Alta relative al conformità semestrale risorse umane I componenti delle commissioni esaminatrici Ordinamento Procedure di assunzione di personale a Induzione a favorire candidati, a cambiano ad ogni procedura di assunzione. Ogni atto Segretario Giuridico del tempo indeterminato e determinato, Esterno/Interno diffondere informazioni riservate, ad Alto Alta della commissione viene verificato dall' generale selezioni interne, progressioni orizzontali alterare atti e valutazioni. Per ogni procedura concorsuale Definizione fabbisogni formativi risorse umane Ordinamento (programma formazione), implementazione Induzione a alterare valutazioni e atti I fabbisogni vengono indicati in via preliminare dai Annuale e/o ogni volta che Segretario Giuridico del del programma di formazione e azioni Esterno/Interno e favorire indebitamente fornitori di Alto Alto Dirigenti e validati dal Segretario generale con proprio viene formulata una richiesta generale (es. valutazione efficacia servizi formativi atto formativa formativa, ecc) Ordinamento Parere sulla compatibilità da parte dei Revisori dei Determinazione trattamenti accessori Accordi con la controparte (rsu, Segretario risorse umane Giuridico del Interno Alto Alto Conti (fondo del personale dirigenziale e non ) fornitori) a fronte di benefici generale Validazione da parte dell'oiv Annuale Ordinamento Gestione dei rapporti tra la CCIAA e le Accordi con la controparte a fronte di risorse umane Giuridico del Esterno Organizzazioni sindacali territoriali benefici Alto Bassa Ordinamento Induzione a omettere verifiche e atti risorse umane Giuridico del Gestione malattie e relativi controlli Interno Alto Bassa dovuti Ordinamento Assegnazione e rinnovo incarichi dirigenziali Induzione a alterare passaggi risorse umane Giuridico del e posizioni organizzative valutativi, istruttori e atti Ordinamento Induzione ad alterare procedimenti di Attivazione forme di lavoro flessibili risorse umane Giuridico del Esterno scelta e a gestire scorrettamente gli Alto Media /atipiche di lavoro (compresi i tirocinanti) istituti Ordinamento Gestione degli adempimenti previsti dal D. Accordi con la controparte (rsu, risorse umane Giuridico del Lgs. 81/2008 in materia di salute e sicurezza fornitori) a fronte di benefici dei lavoratori Ordinamento Gestione giornaliera e mensile delle Induzione a omettere verifiche e atti risorse umane Giuridico del presenze/assenze del personale (ivi dovuti comprese le denunce) Pagina 11 24/01/2019

12 Ordinamento risorse umane Giuridico del Ordinamento Induzione a omettere o alterare atti e risorse umane Giuridico del Procedimenti disciplinari Interno Alto Media Ordinamento Induzione ad alterare indicatori e Sistema di misurazione e valutazione delle risorse umane Giuridico del Interno obiettivi per modificare esito performance valutazione e incentivo Alto Media Ordinamento Predisposizione e promozione codici di risorse umane Giuridico del autodisciplina/di comportamento Interno Mancato o falsato inserimento Basso Bassa risorse umane Induzione all'alterazione delle Ordinamento Tenuta fascicoli personali e stati matricolari informazioni per avvantaggiare un Giuridico del Interno dei dipendenti fornitore e per l'individuazione degli esuberi Basso Bassa Ordinamento risorse umane Giuridico del Esterno campionaria o a omettere atti Medio Bassa Ordinamento Gestione delle problematiche concernenti le Induzione ad adottare atti di gestione risorse umane Giuridico del rivendicazioni relative al rapporto di lavoro Interno in conflitto con l'interesse Medio Bassa del personale dipendente dell'amministrazione Ordinamento Induzione a favorire indebiti interessi risorse umane Giuridico del Piano occupazionale/relazione degli esuberi Interno individuali Medio Bassa risorse umane Procedimenti concernenti status, diritti e Ordinamento Induzione a derogare alle prerogative doveri dei dipendenti (aspettative, congedi, Giuridico del Interno dell' su specifici permessi, diritti sindacali, mansioni, profili, istituti ecc.) Medio Media risorse umane ordinamento economico del Esterno campionaria o a omettere atti personale Medio Bassa risorse Ragioneria e Induzione a alterare importi e Gestione fiscale tributaria Interno Alto Bassa risorse Ragioneria e Induzione a alterare importi e dal ricevimento dell'avviso di pagamento si controlla Gestione incassi e reversali Interno Alto Alta mensile che entro i tempi tecnici ci sia l'accredito sul conto risorse Ragioneria e Liquidazione, ordinazione e pagamento della spesa Induzione a alterare importi e Interno Alto Alta Controllo a seguito di reclamo del beneficiario mensile risorse Ragioneria e relative al controllo a seguito di rotture/riacquisti ripetuti entro Interno Induzione a falsare i collaudi Alto Alta semestrale breve termine degli stessi beni alle stesse persone risorse Ragioneria e Induzione ad alterare poste di Predisposizione del bilancio di esercizio Interno bilancio per coprire operazioni o fondi Alto Bassa occulti. controllo Collegio dei revisori dei Conti e indicatori Piano della Performance in dimensione triennale risorse Ragioneria e Induzione a porre in atto movimenti Gestione conti correnti bancari Interno finanziari non consentiti dalle Alto Media normative Le normali attività di controllo svolte da più persone in momenti diversi garantiscono che un'eventuale distrazione di fondi venga scoperta al massimo entro un mese Pagina 12 24/01/2019

13 risorse Ragioneria e Induzione a porre in atto movimenti Gestione conti correnti postali Interno finanziari non consentiti dalle Alto Media normative Controllo che all'emissione dell'assegno di prelevamento dal ccp consegua nei tempi tecnici il provvisorio di entrata da parte dell'istituto cassiere risorse risorse Ragioneria e Ragioneria e stipulazione dei contratti secondo le regole della PA aggiudicatrice Induzione a alterare dati e derogare Rilevazione dei dati contabili controllo Collegio dei Revisori dei Conti ai principi contabili risorse Ragioneria e Gestione adempimenti fiscali/previdenziali (comprese le dichiarazioni) Esterno Induzione ad alterare atti Basso Bassa Controllo 100% delle dichiarazioni risorse Ragioneria e Gestione Redditi Assimilati Interno Induzione ad alterare atti Basso Bassa risorse Ragioneria e Redazione Relazione Previsionale Programmatica RPP Componenti che perseguono interessi Esterno/Interno Basso Bassa della propria organizzazione risorse Ragioneria e Redazione relazione sulla gestione del bilancio di esercizio Induzione ad omettere o alterare Interno Basso Bassa controllo Collegio dei Revisori dei Conti comunicazioni dovute risorse Ragioneria e Aggiornamento del preventivo e del budget direzionale Induzione ad alterare poste di bilancio previsionali per Interno avvantaggiare o coprire alcune operazioni. Costituire fondi occulti Medio Bassa per consentire successive operazioni non previste in budget. risorse Ragioneria e (reportistica a supporto del SG, dei dirigenti, degli Organi) Induzione ad alterare le informazioni Interno per agevolare o coprire inefficienze di determinate strutture rispetto ad Medio Bassa altre Le informazioni sono l'output di procedura complessa che comprende la rilevazione dei costi e ricavi effettuate da persone diverse in Ragioneria risorse Ragioneria e Definizione e assegnazione del budget e degli obiettivi Induzione ad alterare il corretto Interno flusso per agevolare alcune Medio Bassa strutture/operazioni rispetto ad altre Procedura che ha alla base l'accordo dei dirigenti con il Segretario risorse Ragioneria e Induzione ad alterare poste di bilancio previsionali per Predisposizione Bilancio Preventivo Interno avvantaggiare o coprire alcune operazioni. Costituire fondi occulti Medio Bassa controllo Collegio dei Revisori dei Conti per consentire successive operazioni non previste in budget. Pagina 13 24/01/2019

14 risorse Provveditorato Archiviazione cartacea (compreso lo scarto d'archivio, lo stoccaggio e l'eventuale gestione esternalizzata) Induzione a eliminare documenti in Interno originale (nel caso in cui non si disponga della relativa scansione Alto Alta ottica) Nel caso di distruzione del documento originale dopo la protocollazione rimane traccia temporale ineliminabile del momento della protocollazione e dell'operatore che l'ha effettuata. Nel caso di distruzione di documento originale non ancora protocollato è possibile intervenire solo a seguito di reclamo da parte del mittente o dell'ufficio destinatario della documentazione Verifica a campione risorse Provveditorato Nel caso di distruzione del documento originale dopo la protocollazione rimane traccia temporale Protocollazione informatica documenti Interno ineliminabile del momento della protocollazione e Induzione ad alterare data (e ora) di dell'operatore che l'ha effettuata. ricezione di documenti e alla Alto Alta Nel caso di distruzione di documento originale non diffusione di informazioni riservate ancora protocollato è possibile intervenire solo a A campione seguito di reclamo da parte del mittente o dell'ufficio destinatario della documentazione risorse Provveditorato Gestione biblioteca camerale Interno Falsa rappresentazione di fabbisogni Basso Bassa Ogni anno si fa la ricognizione dei fabbisogni indicati dai dirigenti e capiservizio risorse risorse Provveditorato Provveditorato Archiviazione ottica dei documenti (ad eccezione di quelli del Registro Imprese) Induzione ad archiviare otticamente Interno Medio Bassa un documento diverso dall'originale Induzione a distruggere documenti Conservazione sostitutiva dei documenti Interno Medio Bassa indebitamente Il sistema consente solo l'annullamento di ogni singola protocollazione di cui rimane traccia (sia del numero di protocollo che del documento scannerizzato) nel giornale di protocollo come protocollo annullato. Attualmente l'unico metodo di conservazione sostitutiva è prevista per le PEC interoperabili che vengono protocollate con un sistema completamente automatizzato che non consente alcun intervento manuale da parte degli operatori risorse Provveditorato Induzione a alterare importi e Affrancatura e spedizione Interno Medio Media gli importi e l'impostazione sono predeterminati secondo le tariffe postali vigenti e comportano il versamento giornaliero per l'intera somma alle poste; per quanto riguarda la tempistica solo il timbro di accettazione postale attesta la data dell'invio risorse Provveditorato Esecuzione contratti di pulizia, custodia e sorveglianza Induzione a favorire contraenti in fase Rotazione dei collaudatori secondo turnazione Interno Alto Alta provveditore Ogni settimana di esecuzione nell'ambito dell'ufficio provveditorato risorse Provveditorato Induzione ad alterare la procedura Procedure di approvvigionamento Interno Alto Alta Affidamenti secondo la disciplina normativa vigente per favorire collaboratori specifici Controllo del Collegio dei revisori dei Conti risorse risorse Provveditorato Provveditorato Ogni sei mesi viene estratta la lista per ogni userid utente abilitata dell'ufficio provveditorato a modificare le casse decentrate e viene controllata la Induzione a porre in atto movimenti documentazione a giustificazione di tutte le Gestione cassa (ex art. 42 del DPR 254/05) Interno finanziari non consentiti dalle Alto Alta provveditore semestrale normative Gestione cassa interna (ex art. 44 DPR 254/05) Induzione a porre in atto movimenti Interno finanziari non consentiti dalle Alto Alta normative operazioni di modifica della verifica semestrale viene redatto verbale firmato dal provveditore e trasmesso al dirigente dell'area Amministrativa contabilizzazione accurata anche nelle descrizioni dei beni acquistati, acquisizione di ogni scontrino di acquisto e controllo dell'andamento dei costi semestralmente provveditore/ controllo di gestione - Mensile (det di rendiconto) - Trimestrale (verifica con il dirigente dell'area amm) - Trimestrale (verifica con Revisori Conti Pagina 14 24/01/2019

15 risorse Provveditorato Il magazzino è gestito con procedura informatica ed il report è controllato dal Collegio dei revisori dei conti nel corso della verifica trimestrale. Il magazzino della Gestione del magazzino Interno cancelleria e dell'altro materiale di consumo è Induzione ad occultare o sottrarre Alto Alta frazionato presso ciascun ufficio che ordina beni bimestralmente i beni da acquistare ed il costo di vari varia esercizio è monitorato in sede di bilancio di esercizio il riepilogo del magazzino viene allegato al verbale della verifica trimestrale dei revisori dei conti risorse Provveditorato Gestione e manutenzione hardware/software e delle relative licenze d uso PER LE POSTAZIONI SINGOLE:ricognizione dei pc, schermi e stampanti e definizione dell'obsolescenza in relazione alle attività svolte sulla postazione e Interno relazione sul fabbisogno al dirigente dell'area Induzione a favorire contraenti in fase Alto Alta Amministrativa di esecuzione PER ATTREZZATURE DI ICT: verifica interna provveditore che individuano le criticità, le necessità e le possibili implementazioni e relazione sul fabbisogno al dirigente dell'area Amministrativa risorse Provveditorato relative al Interno Induzione a falsare i collaudi Alto Alta Collaudo analitico a seguito della definizione a preventivo del dettaglio delle quantità e delle caratteristiche dei beni e servizi e dei relativi prezzi unitari risorse risorse Provveditorato Provveditorato Esterno campionaria o a omettere atti Alto Bassa Gestione buoni mensa Interno Induzione a riconoscimenti non dovuti Alto Bassa Controllo del 100% degli affidatari (per tutti gli importi DURC, casellario solo per agli affidamenti > ) Conteggio mensile dei ticket spettanti ai dipendenti effettuato sulla base di dati presenze ricevuti dall'ufficio del personale. Trasmissione dell'elenco mensile controfirmato per ricevuta dai dipendenti all'ufficio ordinamento economico. risorse Gestione degli adempimenti previsti dal D. Provveditorato Lgs. 81/2008 in materia di salute e sicurezza dei lavoratori Accordi con la controparte (rsu, fornitori) a fronte di benefici Il vero rischio è quello di una pressione da parte del datore di lavoro affinché vengano sottovalutati i rischi al fine di non adottare onerose misure di prevenzione risorse Provveditorato Gestione della manutenzione dei beni immobili: interventi di ristrutturazione, restauro, ecc. (compresa l'esecuzione dei contratti) Induzione a favorire i contraenti in Esterno Alto Media affidamenti secondo la disciplina vigente fase di esecuzione e affidamento risorse Provveditorato Gestione della manutenzione dei beni mobili e delle apparecchiature in dotazione alla CCIAA (compresa l'esecuzione dei contratti) Induzione a favorire i contraenti in affidamenti secondo la disciplina vigente fase di esecuzione e affidamento risorse Provveditorato si affida con determinazione in base alla disciplina vigente in materia ed al regolamento Camerale Pagina 15 24/01/2019

16 risorse Provveditorato Acquisti effettuati con cassa economale Interno Induzione a favorire fornitori specifici Basso Alta Impatto minimo perché l'importo complessivo è basso ( ,68 nel 2015 e ,01 nel 2016 e ,27 nel 2017). Inoltre il Rendiconto mensile è approvato con determinazione del dirigente dell'area amministrativa cui sono allegate le pezze giustificative; inoltre gli importi mensili sono indicati in un prospetto annualmente inviato alla Corte dei Conti risorse Provveditorato Tenuta inventario di beni mobili ed immobili compreso la ricognizione e la predisposizione /aggiornamento delle schede assegnazione dei beni Interno Induzione a declassificazioni indebite Basso Bassa risorse Provveditorato Induzione alla diffusione di Gestione centralino Interno Medio Bassa informazioni riservate risorse Provveditorato Induzione a diffondere informazioni Gestione della rete informatica Interno Medio Bassa riservate si sta lavorando per arrivare alla registrazione delle attività (log) di ogni utente risorse Provveditorato Induzione alla diffusione di Gestione portineria Interno Medio Bassa informazioni riservate risorse Provveditorato Induzione all'utilizzo indebito di bene Gestione degli automezzi Interno Medio Media pubblico Procedura che rendiconta gli spostamenti giornalmente al Provveditore e la macchina ogni sera è posteggiata presso la sede risorse Provveditorato Infrastrutture: coordinamento con le azioni istituzionali Accordo con fornitore, alterazione Interno/Esterno Medio Media delle esigenze Programmazione per il bilancio preventivo e rendicontazione alla corte dei conti della razionalizzazione delle dotazioni e attrezzature risorse Provveditorato Predisposizione/aggiornamento schede di assegnazione dei beni Interno Alterazione dati di utilizzo e tempi Medio Media REGISTRO DEL RISCHIO DI PRO BRIXIA - Allegato 1 al Piano Triennale della Prevenzione alla Corruzione deliberazione n. del Induzione a alterare importi e dal ricevimento dell'avviso di pagamento si controlla Contabilità Gestione incassi e reversali interno Alto Media giornaliera che entro i tempi tecnici ci sia l'accredito sul conto Pagina 16 24/01/2019

17 Liquidazione, ordinazione e pagamento Induzione a alterare importi e dal ricevimento dell'avviso di pagamento si controlla Contabilità interno Alto Media mensile - della spesa che entro i tempi tecnici ci sia l'accredito sul conto Contabilità Induzione ad alterare poste di Predisposizione del bilancio di esercizio interno bilancio per coprire operazioni o fondi Alto Bassa controllo Collegio dei revisori dei Conti occulti. Contabilità Induzione a porre in atto movimenti Gestione conti correnti bancari interno finanziari non consentiti dalle Alto Media controlli periodici o estesi normative giornaliera Gare, acquisti e manutenzioni stipulazione dei contratti secondo le regole della PA RUP/Stazione Acquisti Gestione incarichi e consulenze di Pro Brixia interno Alto Media aggiudicatrice appaltante Induzione a alterare dati e derogare Contabilità Rilevazione dei dati contabili interno Alto Bassa controllo Collegio dei Revisori dei Conti trimestrale ai principi contabili Gestione adempimenti fiscali/previdenziali Contabilità interno Induzione ad alterare atti Basso Bassa Controllo 100% delle dichiarazioni mensile (comprese le dichiarazioni) Contabilità Gestione Redditi Assimilati interno Induzione ad alterare atti Basso Bassa pagamento F24 mensile Redazione Relazione Previsionale Componenti che perseguono interessi Contabilità / interno Basso Bassa controllo ad hoc Programmatica RPP della propria organizzazione Direzione Redazione relazione sulla gestione del Induzione ad omettere o alterare Contabilità interno Basso Bassa controllo Collegio dei Revisori dei Conti bilancio di esercizio comunicazioni dovute Induzione ad alterare poste di bilancio previsionali per Contabilità Aggiornamento del preventivo e del budget avvantaggiare o coprire alcune interno Medio Bassa controllo Collegio dei Revisori dei Conti direzionale operazioni. Costituire fondi occulti per consentire successive operazioni non previste in budget. Induzione ad alterare il corretto Definizione e assegnazione del budget e Direzione Direzione interno flusso per agevolare alcune Medio Bassa controllo ad hoc degli obiettivi strutture/operazioni rispetto ad altre Induzione ad alterare poste di bilancio previsionali per Direzione Direzione Predisposizione Bilancio Preventivo interno avvantaggiare o coprire alcune Medio Bassa controllo Collegio dei Revisori dei Conti operazioni. Costituire fondi occulti per consentire successive operazioni non previste in budget. Pro Brixia Tutti gli uffici di Pro Brixia Archiviazione cartacea (compreso lo scarto d'archivio, lo stoccaggio e l'eventuale gestione esternalizzata) Nel caso di distruzione del documento originale dopo la protocollazione rimane traccia temporale ineliminabile del momento della protocollazione e Induzione a eliminare documenti in interno originale (nel caso in cui non si dell'operatore che l'ha effettuata. Tutti gli uffici di Alto Bassa disponga della relativa scansione Pro Brixia ottica) Nel caso di distruzione di documento originale non ancora protocollato è possibile intervenire solo a seguito di reclamo da parte del mittente o dell'ufficio destinatario della documentazione Pagina 17 24/01/2019

18 Pro Brixia Tutti gli uffici di Pro Brixia Nel caso di distruzione del documento originale dopo la protocollazione rimane traccia temporale Protocollazione informatica documenti interno ineliminabile del momento della protocollazione e Induzione ad alterare data (e ora) di dell'operatore che l'ha effettuata. Tutti gli uffici di ricezione di documenti e alla Alto Alta Nel caso di distruzione di documento originale non Pro Brixia diffusione di informazioni riservate ancora protocollato è possibile intervenire solo a A campione seguito di reclamo da parte del mittente o dell'ufficio destinatario della documentazione Gare, acquisti e manutenzioni Esecuzione contratti di pulizia, custodia e Induzione a favorire contraenti in fase stipulazione dei contratti secondo le regole della PA RUP/Stazione Acquisti interno Basso Basso sorveglianza di esecuzione aggiudicatrice appaltante Induzione a porre in atto movimenti Gestione cassa interna (ex art. 44 DPR Contabilità interno finanziari non consentiti dalle Alto Alta 254/05) normative contabilizzazione accurata anche nelle descrizioni dei beni acquistati, acquisizione di ogni scontrino di acquisto e controllo dell'andamento dei costi semestralmente Gestione degli adempimenti previsti dal D. Il vero rischio è quello di una pressione da parte del Accordi con la controparte (rsu, Direzione Direzione Lgs. 81/2008 in materia di salute e sicurezza interno Alto Media datore di lavoro affinché vengano sottovalutati i rischi controlli periodici fornitori) a fronte di benefici dei lavoratori al fine di non adottare onerose misure di prevenzione Settimanale e Trimestrale (verifica con Revisori Conti) Gestione della manutenzione dei beni Gare, acquisti e immobili: interventi di ristrutturazione, Induzione a favorire i contraenti in RUP/Stazione Acquisti interno Alto Media affidamenti secondo la disciplina vigente manutenzioni restauro, ecc. (compresa l'esecuzione dei fase di esecuzione e affidamento appaltante contratti) si affida con determinazione in base alla disciplina Gare, acquisti e Gestione incarichi e consulenze per Pro RUP/Stazione Acquisti interno Alto Media vigente in materia ed al regolamento Camerale/ Pro manutenzioni Brixia appaltante Brixia Contabilità Impatto minimo perché l'importo Acquisti effettuati con cassa interno Induzione a favorire fornitori specifici Basso Media complessivo è molto basso MICE Centro congressi si affida con determinazione in base alla disciplina Gestione Centro Congressi della Camera di interno Induzione a favorire fornitori specifici Basso Basso vigente in materia ed al regolamento Camerale/ Pro Commercio e di Brixia Forum Brixia MICE fiere estere Organizzazione fiere all'estero interno Induzione a favorire fornitori specifici Basso Basso si affida con determinazione in base alla disciplina vigente in materia ed al regolamento Camerale/ Pro Brixia MICE fiere Italia Organizzazione fiere ed eventi in Italia interno Induzione a favorire fornitori specifici Basso Basso si affida con determinazione in base alla disciplina vigente in materia ed al regolamento Camerale/ Pro Brixia Contabilità Gestione missioni (rimborso spese di viaggio Induzione a riconoscimenti non per dipendenti e per i partecipanti agli interno dovuti o a omettere verifiche e atti Alto Bassa controllo Collegio dei Revisori dei Conti organi istituzionali) dovuti Contabilità Gestione adempimenti fiscali/previdenziali interno Induzione ad alterare atti Basso Bassa controllo ad hoc (comprese le dichiarazioni) Definizione fabbisogni formativi Direzione Direzione (programma formazione), implementazione Induzione a alterare valutazioni e atti del programma di formazione e azioni interno e favorire indebitamente fornitori di Basso Bassa Attività di formazione (es. valutazione efficacia servizi formativi formativa, ecc) /Mic Induzione a omettere verifiche e atti - Gestione malattie e relativi controlli interno Alto Bassa consolli ad hoc e dovuti mensile /Mic e /Mic e - - Attivazione forme di lavoro flessibili /atipiche di lavoro (compresi i tirocinanti) Induzione ad alterare procedimenti di interno scelta e a gestire scorrettamente gli Alto Media consolli ad hoc istituti Gestione giornaliera e mensile delle Induzione a omettere verifiche e atti presenze/assenze del personale (ivi interno Alto Media contro periodici mensile dovuti comprese le denunce) Induzione a omettere o alterare atti e Direzione Direzione Procedimenti disciplinari interno Alto Media consolli ad hoc Induzione ad alterare indicatori e Sistema di misurazione e valutazione delle Direzione Direzione interno obiettivi per modificare esito Alto Media consolli ad hoc performance valutazione e incentivo Pagina 18 24/01/2019