PROCEDURA DI SELEZIONE PER L AFFIDAMENTO DELL INCARICO DI INVESTMENT ADVISOR DELL ENPAP AVVISO

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1 PROCEDURA DI SELEZIONE PER L AFFIDAMENTO DELL INCARICO DI INVESTMENT ADVISOR DELL ENPAP AVVISO 1

2 L ENPAP Ente Nazionale di Previdenza ed Assistenza per gli Psicologi intende procedere al conferimento ad un unico prestatore di servizi di un incarico per lo svolgimento dell attività di Investment Advisor, a supporto dell Ente nello svolgimento delle seguenti attività: a) individuazione, insieme alla Funzione Finanza e tenuto conto dei requisiti precedentemente fissati dal CdA, della lista delle potenziali controparti ritenute idonee all interno delle quali l Ente potrà scegliere il soggetto e/o i soggetti a cui affidare un incarico della gestione di propri asset ovvero contratti per la prestazione di uno o più servizi di investimento in relazione ad uno specifico strumento finanziario; b) svolgimento, a supporto della Funzione Finanza, del processo di selezione delle controparti finanziarie con cui concludere uno o più contratti aventi ad oggetto servizi e/o attività di investimento in base alle modalità generali previste nel Regolamento di Gestione del Patrimonio nel rispetto dei criteri quali-quantitativi di valutazione e dei relativi pesi di ponderazione precedentemente deliberati dal CdA; c) supporto alla Funzione Finanza nella definizione, con le controparti risultate vincitrici del processo di selezione precedentemente avviato dall'ente, della contrattualistica di acquisto dello strumento finanziario / di conclusione dell'operazione su servizi di investimento (a titolo esemplificativo e non esaustivo: conferimento di un mandato gestione) con particolare riguardo alle linee guida e ai limiti di investimento applicabili all'ente. Si precisa che le attività in questione ricadono nella categoria del servizio finanziario inquadrabile come "consulenza in materia di investimenti", per come previsto ai sensi dell'art. 1, comma 5-septies del D.lgs. n. 58 del 1998 (come modificato ed integrato) (il "TUF"). Pertanto il relativo servizio potrà essere prestato solamente da intermediari abilitati che, ai sensi della legislazione di costituzione ed appartenenza, abbiano i requisiti per svolgere validamente il suddetto servizio finanziario in Italia, attraverso la presenza di apposite succursali o in regime di libera prestazione di servizi. L incarico avrà durata di 24 (ventiquattro) mesi, eventualmente rinnovabile per un pari periodo e alle medesime condizioni, in caso di valutazione positiva da parte dell Ente. IMPORTO COMPLESSIVO STIMATO DEL CONTRATTO Il valore complessivo a base di gara è stimato in complessivi ,00 (Euro ventimila/00), oltre IVA, per un minimo di 10 (dieci) selezioni da condurre nell'ambito del biennio, su richiesta dell Ente, secondo i termini definiti dal contratto che sarà stipulato al termine del procedimento di selezione, e la cui bozza è allegata alla Documentazione di gara disponibile per i partecipanti al processo di selezione. Si precisa che l importo del compenso è da considerarsi onnicomprensivo di tutti i costi e/o gli oneri per lo svolgimento del servizio quali, a mero titolo esemplificativo e non esaustivo, gli accessi presso la Sede dell Ente da effettuarsi a supporto delle attività sopra menzionate, in quanto necessari al raccordo con la Struttura dell Ente. 2

3 I predetti oneri, pertanto, in nessun caso potranno essere oggetto di rimborso da parte dell ENPAP. Il documento di offerta tecnica dovrà espressamente prevedere che la società utilizzi una modalità di pagamento del compenso a totale carico delle controparti finanziarie che risulteranno essere vincitrici delle selezioni avviate dall'ente con il supporto dell'investment Advisor e con le quali l'ente concluderà le relative operazioni finanziarie. La commissione che il soggetto selezionato sarà chiamato a riconoscere all'investment Advisor dovrà in ogni caso essere pre-concordata con l Ente prima di avviare il processo di selezione delle potenziali controparti, dovrà essere del tutto trasparente ed applicabile in maniera uguale nei confronti di tutti i soggetti partecipanti alla selezione avviata dall'ente con il supporto dell'investment Advisor. Tale commissione, pagata una tantum all'investment Advisor dall'operatore finanziario con cui l'ente concluderà la relativa operazione finanziaria, non potrà in ogni caso essere superiore al valore equivalente ai primi quattro mesi della commissione pagabile all'operatore finanziario selezionato per il primo anno di attività e/o di vita dello strumento finanziario (a titolo di esempio: qualora l'ente avvii con il supporto dell'investment Advisor una selezione per individuare un operatore finanziario che operi come gestore di portafoglio per una porzione di asset dell'ente, la commissione pagabile una tantum in favore dell'investment Advisor dal soggetto gestore selezionato dall'ente con il supporto dell'investment Advisor non potrà superare l'importo pagabile all'operatore finanziario a titolo di "management fee" per le proprie attività per 4 mesi nel corso del primo anno di operatività). L unico costo attribuibile all Ente potrà essere costituito da una "break-up fee", qualora l Ente, al termine della selezione avviata con il supporto dell'investment Advisor, decidesse di non procedere alla conclusione dell operazione finanziaria e/o all'investimento inizialmente prospettato, comunque non superiore ad un importo unitario, per singola selezione, di euro 2.000,00 (duemila/00) oltre IVA e ad un importo complessivo di euro ,00 (ventimila/00), oltre IVA, nell arco dei 48 mesi di potenziale durata totale del servizio. Tenuto conto di quanto precede, valutato il compenso stanziato per il servizio considerato ed il numero minimo di selezioni precedentemente riportato, si richiede di indicare nel documento di offerta economica : a) l ammontare unitario della "break-up" fee eventualmente richiesta (al netto dell IVA), qualora l Ente, al termine della selezione avviata con il supporto dell'investment Advisor, decidesse successivamente di non procedere all investimento; b) il numero totale di selezioni che la società si impegna a realizzare; c) l eventuale ammontare percentuale e meccanismo di retrocessione a favore dell Ente di parte delle commissioni addebitate ai soggetti vincitori delle selezioni. REQUISITI DEI PARTECIPANTI Il documento di offerta tecnica dovrà contenere una presentazione del soggetto offerente riportante le seguenti informazioni minime: 3

4 a) forma giuridica della società partecipante, legislazione di appartenenza, azionariato, eventuali rapporti di gruppo, iscrizioni ad Albi ed Autorità di vigilanza, fermo restando che come sopra chiarito, per lo svolgimento del servizio è richiesto che l'operatore sia abilitato allo svolgimento del servizio finanziario di "consulenza in materia di investimenti"; b) modalità tecniche tramite cui i servizi di consulenza vengono prestati; c) clienti istituzionali serviti in Italia ed all estero nell'ultimo quadriennio ( ) con specifica indicazione per eventuali Fondi Pensione e Casse di Previdenza italiane; per ciascun cliente dovrà essere specificato il valore oggetto del servizio (AUM - Asset Under Management) e la descrizione dei servizi prestati in ciascuno degli anni precedentemente riportati; d) fatturato realizzato nell ultimo triennio ( ) per i servizi di consulenza prestati risultante dai bilanci ufficiali depositati presso gli enti e le autorità competenti, con separata indicazione, ove disponibile, di quello relativo al servizio di selezione di gestori di portafoglio/strumenti finanziari. Il documento di offerta tecnica dovrà contenere la descrizione delle procedure per la rilevazione, gestione, comunicazione e risoluzione di eventuali conflitti di interesse nella prestazione del servizio di supporto alla selezione di gestori di portafoglio/strumenti finanziari eventualmente prestato a favore dell Ente. SPECIFICHE DI ESECUZIONE DEL SERVIZO Il documento di offerta tecnica dovrà contenere una descrizione dettagliata delle attività che si intendono realizzare per l esecuzione del servizio oggetto dell incarico, indicando anche le eventuali opzioni migliorative che il prestatore riterrà di proporre rispetto a quanto esplicitamente richiesto. Il documento, della dimensione massima di n. 20 pagine in formato A4, ad esclusione di tavole e grafici eventualmente allegati, dovrà illustrare tutte le informazioni in merito alle modalità di organizzazione e gestione delle diverse fasi dei servizi richiesti, operando le opportune declinazioni in relazione a diverse tipologie di selezione: a titolo di esempio, selezione di gestori di portafoglio, obbligazionario o azionario, con una determinata specializzazione geografica, ovvero selezione di strumenti quali OICVM aperti per la realizzazione dell investimento da parte dell'ente. Nel documento dovranno essere esplicitate le asset class e, all interno di esse, gli strumenti finanziari per i quali il soggetto offerente ha una specializzazione nella conduzione di selezioni e/o nella prestazione del servizio di consulenza, ovvero quali eventualmente fossero esclusi dall offerta. La descrizione fornita, in particolare, dovrà illustrare: a) le metodologie seguite per la formazione dell elenco dei gestori/strumenti oggetto di analisi (sistemi di rating, proprietari o non, database proprietari, database pubblici, networking, pubblicazione di selezioni, altre metodologie); b) le metodologie di analisi qualitativa sviluppate sull elenco selezionato; c) le metodologie di analisi quantitativa sviluppate sull elenco selezionato; d) il report finale di selezione presentato al cliente e le relative indicazioni conclusive fornite a supporto della selezione condotta; e) tempi di sviluppo dell intero processo di selezione. 4

5 Il processo di selezione dovrà prevedere la gestione di gare internazionali, che mirino a coinvolgere il più ampio universo investibile di strumenti e di operatori controparti, con esclusione di modelli basati esclusivamente su c.d. buy list (ovvero su liste di operatori predefinite da parte dell'investment Advisor). PROCEDIMENTO DI GARA I soggetti interessati a partecipare alla selezione in corso, a pena di esclusione, dovranno inviare, entro e non oltre le ore 24:00 del giorno 24 luglio 2016, a mezzo PEC all indirizzo di posta elettronica acquisti@pec.enpap.it la documentazione di offerta, attraverso tre distinti invii di PEC aventi ad oggetto, rispettivamente, Procedura di selezione per l affidamento dell incarico di Investment Advisor dell ENPAP - documentazione amministrativa, Procedura di selezione per l affidamento dell incarico di Investment Advisor dell ENPAP - offerta tecnica, e Procedura di selezione per l affidamento dell incarico di Investment Advisor dell ENPAP - offerta economica, contenenti i relativi file allegati, sottoscritti, a pena di esclusione, con apposizione di firma digitale dal legale rappresentante il soggetto offerente. I documenti di offerta pervenuti oltre il termine sopra indicato non saranno presi in considerazione. La documentazione amministrativa dovrà contenere l istanza di partecipazione alla selezione e la dichiarazione sostitutiva relativa al possesso dei requisiti di cui all articolo 80 del D.lgs. n. 50/2016, oltre copia di un documento d identità in corso di validità del sottoscrittore. Eventuali richieste di chiarimenti potranno essere rivolte al Responsabile del Procedimento, a mezzo PEC all indirizzo di posta elettronica acquisti@pec.enpap.it, entro le ore 24:00 del giorno 12 luglio Si precisa che l Ente si riserva di affidare anche più incarichi a soggetti diversi per la conduzione di selezioni di gestori/strumenti finanziari in specifiche asset class in relazione alla specializzazione delle società di consulenza offerenti. RESPONSABILE DEL PROCEDIMENTO Il Responsabile del Procedimento è la Sig.ra Moira De Lucchi, Responsabile della Funzione Acquisti e Servizi Interni presso ENPAP. Codice CIG: Z811A91B95 Roma, 08 luglio 2016 Il Responsabile del Procedimento 5