CHE COS E IL DEPOSITO DI STRUMENTI FINANZIARI A CUSTODIA E AMMINISTRAZIONE

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1 FOGLIO INFORMATIVO Deposito di strumenti finanziari a custodia e amministrazione (riporta anche le condizioni economiche relative ai servizi di negoziazione per conto proprio, ricezione e trasmissione di ordini, collocamento di strumenti finanziari, servizio di consulenza in materia di investimenti) INFORMAZIONI SULLA BANCA Denominazione: Barclays Bank PLC Sede Legale:1, Churchill Place London E14 5HP (UK) Sede in Italia: Via della Moscova Milano Tel: Indirizzo Internet: Indirizzo info@barclays.it Codice ABI: 3051 Numero d iscrizione all Albo delle Banche: 4862 Numero di iscrizione al Registro delle Imprese: Milano R.E.A. Milano n Sistema di garanzia cui la Banca aderisce: Financial Services Compensation Scheme (FSCS) Capitale Sociale: Capitale deliberato Capitale Versato Partita IVA: La Banca è soggetta alla vigilanza della Financial Services Authority (FSA) e in qualità di succursale italiana di banca comunitaria, alla vigilanza di Banca d Italia, per le materie ad essa attribuite. Offerta Fuori sede Nome e Cognome... Indirizzo... N iscr. albo Telefono CHE COS E IL DEPOSITO DI STRUMENTI FINANZIARI A CUSTODIA E AMMINISTRAZIONE È un servizio in base al quale la Banca custodisce e/o amministra, per conto del cliente, strumenti finanziari (azioni, obbligazioni, titoli di stato, quote di fondi comuni di investimento, ecc.). La Banca mantiene la registrazione contabile di tali strumenti, cura il rinnovo e l incasso delle cedole, l incasso degli interessi e dei dividendi, procede, su incarico espresso del cliente, a specifiche operazioni (esercizio del diritto di opzione, conversione, versamento di decimi) e in generale alla tutela dei diritti inerenti i titoli stessi. Nello svolgimento del servizio la Banca è autorizzata a subdepositare gli strumenti finanziari presso organismi di deposito centralizzato ed altri depositari autorizzati. Il servizio consente al cliente di depositare gli strumenti finanziari di sua proprietà acquistati, sottoscritti o conferiti presso la Banca, che assume gli obblighi del depositario. A seguito della c.d. dematerializzazione degli strumenti finanziari (D.Lgs n.213), i titoli non sono più rappresentati da certificati cartacei e pertanto il deposito, il trasferimento, il ritiro degli stessi avviene mediante registrazioni contabili elettroniche. In base al servizio di amministrazione titoli, la Banca custodisce i titoli e mantiene la registrazione contabile degli strumenti finanziari, esige gli interessi e i dividendi, verifica i sorteggi per l attribuzione di premi o per il rimborso di capitale, cura le riscossioni per conto del depositante ed in generale provvede alla tutela dei diritti patrimoniali inerenti ai titoli. Il servizio è connesso ad un rapporto di conto corrente avente la medesima intestazione e, in caso di cointestazione, la medesima facoltà di disposizione (congiunta o disgiunta) sul quale vengono regolate le somme derivanti dai titoli oggetto di deposito. La Banca percepisce, a fronte del servizio prestato, le spese, anche di natura fiscale, e le commissioni relative alla tenuta, gestione e amministrazione del deposito riportate nel presente foglio informativo. Tra i principali rischi, vanno tenuti presenti le eventuali variazione in senso sfavorevole delle condizioni economiche (commissioni e spese del servizio) ove contrattualmente previsto. Per saperne di più: I servizi di educazione finanziaria Conoscere per Decidere rivolti al cittadino sono è disponibile sul sito Aggiornato al 1 Marzo versione 1/13 1/5

2 PRINCIPALI CONDIZIONI ECONOMICHE Le voci di spesa riportate nel prospetto che segue rappresentano, con buona approssimazione, la gran parte dei costi complessivi sostenuti da un consumatore medio titolare di un servizio di custodia e amministrazione. Questo vuol dire che il prospetto non include tutte le voci di costo. Alcune delle voci escluse potrebbero essere importanti in relazione sia al singolo conto sia all operatività del singolo cliente. Prima di scegliere e firmare il contratto è quindi necessario leggere attentamente anche la sezione Altre condizioni economiche. VOCI DI COSTO Diritti di custodia annuali addebitati semestralmente Barclays Barclays Più Barclays Premier Con soli pronti contro termine 0,00 0,00 * 0,00 ** Con solo Titoli di Stato 20,00 20,00 * 20,00 ** Con strumenti finanziari italiani, Certificati di Deposito, 66,00 ** 66,00 66,00 * Fondi/Sicav collocati dalla Banca Con altri strumenti finanziari 96,00 96,00 * 96,00 ** Imposta annuale di bollo su estratto conto (addebitata semestralmente) Vigente Vigente Vigente Spese invio comunicazioni Spese per produzione e invio estratto conto titoli via posta Spese per produzione invio estratto conto titoli online 0,00 0,00 0,00 Spese per produzione e invio documenti di trasparenza via posta Spese per produzione e invio documenti di trasparenza online ,00 0,00 0,00 Recupero spese estratto conto fiscale via posta 3,50 3,50 3,50 Recupero spese per invio altre comunicazioni online 0,00 0,00 0,00 Recupero spese per invio altre comunicazioni via posta Recupero spese per invio altre comunicazioni online 0,00 0,00 0,00 Il Barclays Più è associabile esclusivamente al Conto Corrente Barclays 3% Più. * Fino al 31/12/2012 il canone del servizio Deposito di strumenti finanziari a custodia e amministrazione Barclays Più è pari a 0,00. A decorrere dal 01/01/2013 saranno loro applicate le condizioni economiche riportate nel presente Foglio Informativo. Il Barclays Premier è riservato ai titolari del Nuovo Conto Corrente Premier. ** Fino al 31/12/2013 il canone del servizio Deposito di strumenti finanziari a custodia e amministrazione Barclays Premier è pari a 0,00. A decorrere dal 01/01/2014 saranno loro applicate le condizioni economiche riportate nel presente Foglio Informativo. Aggiornato al 1 Marzo versione 1/13 2/5

3 ALTRE CONDIZIONI ECONOMICHE: SERVIZI DI NEGOZIAZIONE PER CONTO PROPRIO, RICEZIONE E TRASMISSIONE DI ORDINI, COLLOCAMENTO DI STRUMENTI FINANZIARI, SERVIZIO DI CONSULENZA IN MATERIA DI INVESTIMENTI CANALE FILIALE Raccolta ordini obbligazioni 0,35% 6,00 Raccolta ordini Azioni/Warrant/Covered Warrant / ETF Certificates /diritti di opzione e altri strumenti assimilabili 0,60% 7,00 0,60% 18,00 Spese per operazioni tramite operatore di filiale 6,00 CANALE PHONE BANKING Raccolta ordini obbligazioni 0,25% 5,00 0,40% 6,00 Raccolta ordini Azioni/warrant/covered warrant/etf 0,40% 18,00 Spese per operazioni tramite canale phone banking 4,00 CANALE HOME BANKING Raccolta ordini obbligazioni 0,25% 5,00 0,40% 5,00 Raccolta ordini Azioni/warrant/covered warrant/etf 0,40% 18,00 Spese per operazione tramite canale home banking 0,00 ALTRE CONDIZIONI ECONOMICHE Prenotazione BOT durata residua inferiore a 80 gg 0,05% 0,00 Prenotazione BOT durata residua tra 81 e 170 gg 0,10% 0,00 Prenotazione BOT durata residua tra 171 e 330 gg 0,20% 0,00 Prenotazione BOT durata superiore a 331 gg 0,30% 0,00 Spese per operazioni di prenotazione BOT 0,00 Sottoscrizione di quote di fondi comuni di investimento e Sicav come da prospetto informativo Commissione valutaria 0,25% 3,00 ALTRE CONDIZIONI ECONOMICHE Commissione Recupero spese per stacco dividendi 0,00 Recupero spese per operazioni sul capitale es Conversioni, aumenti di capitale, raggruppamenti, frazionamenti, fusioni, incorporazioni, recessi, scissioni, cambio certificati, esercizio 10,00 warrant, offerte pubbliche di acquisto o di scambio, ops, opv) Recupero spese per cedole/rimborsi esclusi titoli di Stato 0,00 Spese per trasferimento titoli esteri verso altro istituto 0,00 Aggiornato al 1 Marzo versione 1/13 3/5

4 Spese per trasferimento titoli Italia verso altro Istituto 0,00 Spese per trasferimento tra depositi dell istituto 2,50 Spese per richiesta stampa Biglietti Assembleari 50,00 Spese per ogni operazione di Pronti Contro Termine 5,00 Rilascio duplicati di ciascun documento 6,00 Recupero imposte e tasse Nella misura e nel tempo vigenti RECESSO E RECLAMI Nel caso dovesse sorgere una controversia, il Cliente può presentare reclamo alla Banca in forma verbale: rivolgendosi alla propria filiale, chiamando il numero verde in forma scritta tramite: posta ordinaria (Barclays Bank Plc Ufficio Viale Forlanini, Milano), posta elettronica (reclami@barclays.it), fax ( ), sito (compilando il form disponibile nella sezione Reclami). La Banca risponde entro 30 giorni dal ricevimento del reclamo scritto; se il Cliente non è soddisfatto della risposta della Banca o non ha ricevuto risposta entro i 30 giorni, prima di ricorrere al Giudice può ricorrere, in via stragiudiziale: A) in caso di operazioni e servizi bancari e finanziari all Arbitro Bancario Finanziario (ABF) che decide i ricorsi, oggetto del reclamo alla Banca, per fatti avvenuti dal 1 gennaio 2009, nel limite di se la richiesta ha per oggetto la corresponsione di una somma di denaro, senza limiti di importo in tutti gli altri casi. Il ricorso all'abf assolve la condizione di procedibilità per poter poi eventualmente rivolgersi al Giudice. Le sue decisioni non sono vincolanti, ma sono generalmente rispettate in quanto l eventuale inadempienza da parte dell Intermediario è resa pubblica. Per maggiori informazioni è possibile consultare il sito al Conciliatore Bancario Finanziario che, tramite professionisti indipendenti e imparziali (mediatori) iscritti nel Registro del Ministero della Giustizia ai sensi del D. Lgs. 28/2010, mira a risolvere una controversia agevolando il raggiungimento di un accordo tra le parti. Per maggiori informazioni è possibile consultare il sito B) in caso di prodotti di investimento all Ombusdman Giuri Bancario organismo collegiale di giudizio alternativo alla Magistratura Ordinaria, cui possono rivolgersi i clienti per risolvere gratuitamente le controversie con le banche e gli intermediari finanziari in materia di servizi di investimento ( compravendita di azioni, obbligazioni,titoli di stato, fondi comuni, polizze finanziarie,gestioni patrimoniali, etc.). Rientra nella competenza dell Ombudsman la richiesta di risarcimento danni per importi non superiori a ; l operazione da cui scaturisce il risarcimento danni, però, può avere valore superiore ad Per maggiori informazioni è possibile consultare il sito Aggiornato al 1 Marzo versione 1/13 4/5

5 LEGENDA Strumenti finanziari Spese chiusura deposito titoli Strumenti finanziari italiani Strumenti finanziari esteri Commissioni Commissione valutaria Prenotazione BOT in sede d asta Dividendo Recupero spese per stacco dividendi Spese per operazioni sul capitale Cedola Recupero spese per cedole/rimborsi Spese per trasferimento di strumenti finanziari verso altri istituti Spese per trasferimento titoli su differenti depositi amministrati presso la Banca Estratto conto Spese produzione estratto conto titoli e documenti di trasparenza Per strumenti finanziari si intendono le azioni e gli altri titoli rappresentativi di capitale di rischio negoziabili sul mercato dei capitali, le obbligazioni, i titoli di Stato e gli altri titoli di debito negoziabili sul mercato dei capitali, le quote di fondi comuni d investimento negoziabili sul mercato dei capitali, i titoli normalmente negoziati sul mercato monetario e qualsiasi altro titolo normalmente negoziato che permetta di acquisire gli strumenti sopra indicati e i relativi indici. Si intendono inoltre gli strumenti finanziari derivati, ossia quei contratti di borsa il cui valore dipende dai titoli o da attività sottostanti (titoli in senso proprio, valute, tassi d interesse, materie prime, ecc.), elencati nell articolo 1 del citato D. lgs. 58/98. Per una definizione completa si può confrontare il comma 2 dell art. 1 del Testo Unico della Finanza (decreto legislativo n. 58 del 1998 e succ. aggiornamenti) È la spesa relativa all effettiva chiusura del deposito. Per strumenti finanziari italiani si intendono strumenti finanziari emessi in Italia indipendentemente dal mercato di quotazione. Per strumenti finanziari esteri si intendono strumenti finanziari non ricompresi nella voce precedente. L importo delle commissioni è calcolato sul controvalore delle operazioni. La commissione applicata per qualsiasi negoziazione (acquisto o vendita) in divisa estera sul controvalore dell operazione. Le commissioni relative alla prenotazione BOT in sede d asta sono calcolate sul valore nominale. Utile distribuito dalla Società ai propri soci in base a quanto deliberato dall assemblea che approva il bilancio. Commissione per l accredito periodico dei dividendi. Commissione a fronte dell attività svolta dalla banca in relazione alle azioni custodite per il Cliente (es: aumenti di capitale da parte dell emittente; conversioni, frazionamenti ecc.) Pagamento in denaro effettuato dal debitore al creditore che possiede titoli obbligazionari a titolo di interesse per il prestito concesso. Commissione per l accredito periodico delle cedole; commissioni relative ai rimborsi titoli estratti per il rimborso o giunti a scadenza. Spese a carico del Cliente a fronte delle attività svolte dalla banca per trasferire i titoli su altri depositi, ad altre banche ecc. Spese per trasferimento titoli calcolato per ogni singolo titolo trasferito verso differente deposito amministrato presso la banca. Prospetto riportante la movimentazione analitica ed il saldo dei titoli custoditi ad una certa data. Tali spese potranno subire variazioni in relazione al costo effettivamente sostenuto dalla Banca in conformità a quanto previsto dall art. 127-bis T.U.B. Aggiornato al 1 Marzo versione 1/13 5/5