MANUALE REGISTRAZIONE E ASSOCIAZIONE VINCITE UGUALI O SUPERIORI A EURO

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1 Pag: 1 di 11 MANUALE REGISTRAZIONE E ASSOCIAZIONE VINCITE UGUALI O SUPERIORI A EURO

2 Pag: 2 di 11 MANUALE D USO Sommario 1 Introduzione e scopo del documento Identificazione del Cliente e raccolta della documentazione Procedura di inserimento dati Login Accesso all area Associa Vincite Scommesse registrate e scommesse da registrare Scommesse già registrate Scommesse da registrare Cliente mai registrato Cliente già registrato con documenti scaduti Cliente già registrato con documenti validi Gestione Errori Anagrafica Cliente Errori relativi al Codice Fiscale Errori di compilazione form dati anagrafici cliente... 13

3 Pag: 3 di 11 1 Introduzione e scopo del documento La presente revisione del Manuale registrazione e associazione vincite (rev.4 del 19/06/2018) contiene le istruzioni necessarie per adempiere correttamente agli obblighi di adeguata verifica della clientela previsti dagli articoli 19 e 53 del D.Lgs 231/07 integrato e modificato dal D.Lgs 90 del 25 maggio 2017 (c.d. normativa Antiriciclaggio). Le indicazioni contenute nel presente manuale sono destinate a tutti gli Esercenti della Rete di Vendita che operano per conto di GoldBet Srl. In base alle previsioni della vigente normativa antiriciclaggio, gli Esercenti sono obbligati a: 1. Identificare e verificare l'identità di ogni cliente che richiede o effettua, presso il medesimo operatore, operazioni di gioco, per un importo pari o superiore a euro. Qualora vi sia il sospetto di riciclaggio o finanziamento del terrorismo, i medesimi operatori sono tenuti ad applicare le predette misure, quale che sia l'importo dell'operazione effettuata 2. Acquisire e conservare, con modalità idonee a garantire il rispetto delle norme dettate dal codice in materia di protezione dei dati personali, le informazioni relative: a) ai dati identificativi del cliente, all'atto della richiesta o dell'effettuazione dell'operazione di gioco; b) alla data delle operazioni di gioco, al valore delle medesime operazioni e ai mezzi di pagamento utilizzati; 3. Registrare e trasmettere telematicamente i dati acquisiti, relativi al cliente e all'operazione, a Goldbet, entro e non oltre 10 giorni dall'effettuazione dell'operazione; 4. Assicurare la conservazione dei dati acquisiti - di cui al precedente punto 2) - per un periodo di due anni dalla data di relativa acquisizione; 5. Applicare misure di adeguata verifica rafforzata della clientela in caso di operazioni con clienti e relativi titolari effettivi che siano persone politicamente esposte (c.d. P.E.P.), anche se originariamente individuati come persone politicamente esposte, abbiano cessato di rivestire le relative cariche pubbliche da più di un anno. 6. Segnalare le operazioni sospette alle competenti autorità della Banca d Italia (Unità di Informazione Finanziaria UIF) Per quanto riguarda i punti 5 e 6 di cui sopra, si faccia riferimento a quanto meglio descritto nel Mod. SOS Manuale per la Segnalazione di Operazioni Sospette in vigore. NOTA: Le persone politicamente esposte (P.E.P.) sono le persone fisiche che occupano o hanno cessato di occupare da meno di un anno importanti cariche pubbliche, nonché i loro familiari e coloro che con i predetti soggetti intrattengono notoriamente stretti legami, come di seguito elencate: 1) sono persone fisiche che occupano o hanno occupato importanti cariche pubbliche coloro che ricoprono o hanno ricoperto la carica di:

4 Pag: 4 di 11 a) Presidente della Repubblica, Presidente del Consiglio, Ministro, Vice-Ministro e Sottosegretario, Presidente di Regione, assessore regionale, Sindaco di capoluogo di provincia o città metropolitana, Sindaco di comune con popolazione non inferiore a abitanti nonché' cariche analoghe in Stati esteri; b) deputato, senatore, parlamentare europeo, consigliere regionale nonché cariche analoghe in Stati esteri; c) membro degli organi direttivi centrali di partiti politici; d) giudice della Corte Costituzionale, magistrato della Corte di Cassazione o della Corte dei conti, consigliere di Stato e altri componenti del Consiglio di Giustizia Amministrativa per la Regione siciliana nonché cariche analoghe in Stati esteri; e) membro degli organi direttivi delle banche centrali e delle autorità indipendenti; f) ambasciatore, incaricato d'affari ovvero cariche equivalenti in Stati esteri, ufficiale di grado apicale delle forze armate ovvero cariche analoghe in Stati esteri; g) componente degli organi di amministrazione, direzione o controllo delle imprese controllate, anche indirettamente, dallo Stato italiano o da uno Stato estero ovvero partecipate, in misura prevalente o totalitaria, dalle Regioni, da comuni capoluoghi di provincia e città metropolitane e da comuni con popolazione complessivamente non inferiore a abitanti; h) direttore generale di ASL e di azienda ospedaliera, di azienda ospedaliera universitaria e degli altri enti del servizio sanitario nazionale. i) direttore, vicedirettore e membro dell'organo di gestione o soggetto svolgenti funzioni equivalenti in organizzazioni internazionali; 2) sono familiari di persone politicamente esposte: i genitori, il coniuge o la persona legata in unione civile o convivenza di fatto o istituti assimilabili alla persona politicamente esposta, i figli e i loro coniugi nonché le persone legate ai figli in unione civile o convivenza di fatto o istituti assimilabili; 3) sono soggetti con i quali le persone politicamente esposte intrattengono notoriamente stretti legami: a) le persone fisiche legate alla persona politicamente esposta per via della titolarità effettiva congiunta di enti giuridici o di altro stretto rapporto di affari; b) le persone fisiche che detengono solo formalmente il controllo totalitario di un entità notoriamente costituita, di fatto, nell'interesse e a beneficio di una persona politicamente esposta. Con riferimento a quanto sopra previsto ciascun Esercente deve collaborare con Goldbet nelle attività di identificazione e verifica del cliente ed eventualmente deve segnalare a Goldbet ogni eventuale comportamento e/o operazione anomala rilevati durante le operazioni di gioco. Resta comunque intesto che al di fuori dei limiti sopra indicati, resta l'obbligo di procedere all'adeguata verifica per operazioni di qualunque importo, qualora vi sia il sospetto di riciclaggio o di finanziamento del terrorismo, dandone immediata comunicazione a Goldbet e specificando i motivi a supporto del sospetto. 2 Identificazione del Cliente e raccolta della documentazione Data la soglia imposta - di cui al precedente punto 1) - ogni qual volta si verifichino operazioni (giocata/vincita) di importo pari o superiore a euro l esercente deve: 1. Rilevare le generalità del cliente ed i dati dell operazione. Per la raccolta dei dati dei clienti, l Esercente deve compilare debitamente ed in tutte le sue parti, apponendo ove richiesto data e firma propria e del cliente, i seguenti modelli, inviando a Goldbet la documentazione raccolta, secondo le modalità operative in essere (via , tramite posta alla sede Goldbet, attraverso l upload dall Agent): a) qualora decida di utilizzare la modalità paga Esercente deve essere utilizzato il modulo Scheda identificativa cliente Paga Esercente - Mod. SIDC_PE, per ogni giocata superiore o uguale a 2000, o per ogni giocata fino a 1999,99 se frazionata;

5 Pag: 5 di 11 b) qualora decida di utilizzare la modalità paga Golbet deve essere utilizzato il modulo Scheda identificativa cliente Paga Goldbet - Mod. SIDC_PG, per ogni giocata superiore o uguale a 2000, o per ogni giocata fino a 1999,99 se frazionata; 2. Registrare i dati e procedere all'associazione delle relative vincite, inserendo le informazioni nell apposito software Goldbet Agent Tool, secondo la procedura sotto descritta; 3. Conservando copia di tutta la documentazione raccolta in appositi contenitori all interno del Punto di Vendita, acquisire: a) la copia valida di un documento di identità del cliente e del codice fiscale, b) il ticket di gioco di importo pari o superiore alle soglie di cui sopra (sia questo relativo all emissione o al pagamento), c) copia del mezzo di pagamento utilizzato. Di seguito la procedura da seguire per effettuare l operazione di inserimento dati e associazione delle vincite, attraverso il software Goldbet Agent Tool. 3 Procedura di inserimento dati 3.1 Login Effettuare l accesso al software mediante le credenziali (username e password) fornite a ciascun esercente in fase di attivazione. (Fig. 1) 3.2 Accesso all area Associa Vincite Figura 1 - Login Una volta effettuato l accesso con le proprie credenziali sarà sufficiente cliccare sul tasto Associa Vincite che ti trova all interno del menu del Goldbet Agent Tool, per poter procedere alla registrazione dei dati del cliente e alla successiva associazione della vincita. Figura 2 - Associazione Vincite

6 Pag: 6 di 11 Figura 3 Funzione Associazione Vincite 3.3 Scommesse registrate e scommesse da registrare Dopo aver cliccato su Associa Vincite si aprirà una schermata che visualizzerà le scommesse già registrate e quelle ancora da registrare. Figura 4 - Scommesse Registrate e Scommesse Da Registrare Nella prima sezione dedicata alle scommesse registrate, compare la lista di tutte le scommesse vincenti, la cui vincita è già stata associata dall esercente. Tale lista mostra le seguenti informazioni: - ID PRODOTTO - la tipologia di scommessa con codice numerico - CODICE COUPON - il codice del ticket vincente - IMPORTO - la somma corrispondente alla vincita - DATA COUPON - la data in cui è stato giocato il ticket - CODICE FISCALE - il codice fiscale del cliente associato alla vincita - NOME - il nominativo del cliente associato alla vincita

7 Pag: 7 di 11 - COGNOME - il cognome del cliente associato alla vincita - DATA REGISTRAZIONE - la data in cui è avvenuta l identificazione del cliente associato alla vincita Nella seconda sezione dedicata alle scommesse da registrare, compare la lista di tutte le scommesse vincenti per le quali non è stata effettuata dall esercente la registrazione e la relativa associazione. Tale lista mostra le seguenti informazioni: - ID PRODOTTO - la tipologia di scommessa con codice numerico - CODICE COUPON - il codice del ticket vincente - IMPORTO - la somma corrispondente alla vincita - DATA COUPON - la data in cui è stato giocato il ticket - REGISTRAZIONE COUPON - il tasto registra segnala che la vincita non è stata ancora registrata Scommesse già registrate Nella sezione delle scommesse già registrate è possibile vedere i dettagli relativi a tutti i ticket già registrati. Figura 5 - Dettaglio scommesse registrate Selezionando il campo codice fiscale è possibile verificare l anagrafica del cliente a cui è stato associato il ticket. Figura 6 - Anagrafica cliente registrato

8 Pag: 8 di Scommesse da registrare Nella sezione delle scommesse da registrate è possibile vedere i dettagli relativi a tutte le scommesse vincenti ancora da registrare. Figura 7 - Dettaglio scommesse da registrare Dopo aver individuato il ticket da registrare è necessario selezionare il campo registra. Cosi facendo si aprirà una finestra pop up in cui sarà possibile inserire il codice fiscale del cliente da registrare. Figura 8 - Inserimento CF Dopo aver inserito il codice fiscale, si potranno verificare due differenti scenari: 1. Il Cliente non è mai stato registrato 2. Il Cliente è già stato registrato 1. Cliente mai registrato Se è la prima volta che il cliente viene registrato, sarà necessario inserire tutti i dati richiesti, relativi al cliente. Una volta selezionato il tasto associa coupon, si apre un form dove è possibile inserire i dati anagrafici del cliente. Tutti i campi devono essere obbligatoriamente compilati.

9 Pag: 9 di 11 Figura 9 - Inserimento dati anagrafici del cliente Al termine della compilazione del form, cliccando il tasto conferma il cliente viene registrato e la scommessa viene automaticamente associata. Nota Bene La maschera presenta il campo relativo alla categoria delle Persone Esposte Politicamente. In base alle dichiarazioni in merito fornite dal Cliente, andrà selezionata la casella corrispondente.

10 Pag: 10 di 11 Selezionando il tasto riportata. compare l informativa relativa alla definizione di P.E.P., precedentemente Figura 10 - Registrazione cliente e associazione scommessa Terminata la procedura di Associa Vincita, viene visualizzato il modulo precompilato in formato pdf che deve essere firmato dal titolare\legale rappresentante della società e dal cliente registrato. a) In modalità Paga Esercente : la procedura termina, viene accreditata la somma della vincita in cassa e bisogna archiviare la documentazione raccolta; b) In modalità Paga Goldbet la procedura deve essere completata per procedere con la richiesta di pagamento, come descritto nel seguito. Modalità Paga Goldbet Dopo aver associato la vincita attraverso l Agent, e fatto firmare in ogni sua parte al cliente il modulo generato in pdf, è necessario cliccare sulla voce Invia Documenti. Figura 11 Invio documenti Comparirà la vincita appena registrata, con i relativi dettagli (Prodotto, Coupon, Importo, Data Registrazione, Nome Cliente, Cognome Cliente, Pagamento e Documenti) Figura 12 Dettagli vincita registrata Cliccare sulla voce Invia e allegare i documenti richiesti nell apposita sezione Upload Documenti

11 Pag: 11 di 11 Figura 13 Upload Documenti Terminato l invio dei documenti, bisognerà selezionare la voce Richiedi Pagamento Figura 14 Richiesta pagamento Al comparire della vincita in questione cliccare sulla voce Richiedi e compilare tutti i campi necessari (individuati da un asterisco rosso) per effettuare la richiesta di pagamento.

12 Pag: 12 di 11 Figura 15 Richiesta pagamento Terminare la procedura cliccando sulla voce Richiedi ed archiviare la documentazione raccolta. 2. Cliente già registrato con documenti scaduti Se il cliente è già registrato, ma i suoi documenti di identità risultano essere scaduti sarà necessario modificare i dati inseriti automaticamente dopo l inserimento del codice fiscale. 3. Cliente già registrato con documenti validi Se il cliente è già registrato ed i suoi documenti di identità sono ancora validi, dopo aver inserito il codice fiscale, sarà sufficiente selezionare il tasto Associa Coupon per associare il ticket vincente al cliente. Figura 16 Associazione Coupon Gestione Errori Anagrafica Cliente Nella fase d inserimento dei dati del cliente potrebbero essere rilevati errori che il sistema prontamente rileva, identificando quale sia stato l errore commesso.

13 Pag: 13 di Errori relativi al Codice Fiscale Un errore comune è quello relativo all inserimento del codice fiscale nel caso in cui i dati del cliente non trovino riscontro rispetto al C.F. fornito. In questo caso il sistema segnala che il codice fiscale inserito non è corretto, considerati i dati inseriti. Figura 17 - Errore di registrazione CF Nel caso in cui si verifichi che il C.F. inizialmente fornito al sistema sia corretto è consigliato effettuare una verifica anche sui dati successivamente inseriti. 2. Errori di compilazione form dati anagrafici cliente Un altra tipologia di errori comune è quella relativa alla compilazione del form relativo ai dati anagrafici del cliente. In questo caso gli errori possono riguardare diversi ambiti tra cui ad esempio a) la data di rilascio del documento (Fig. 12) Figura 18- Errori di registrazione data di rilascio del documento b) la mancata compilazione di un campo obbligatorio come ad esempio la provincia di nascita Figura 19 - Errore di mancata compilazione di un campo obbligatorio