AREA DI RISCHIO: ACQUISIZIONE E PROGRESSIONE DEL PERSONALE 1.RECLUTAMENTO

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1 Allegato 7 SCHEDA DIPARTIMENTI E CENTRI del PTPCT Università degli Stu Perugia AREA DI RISCHIO: ACQUISIZIONE E PROGRESSIONE DEL PERSONALE 1.RECLUTAMENTO Fase del procemento a rischio CHIAMATA DEI PROFESSORI DI PRIMA E SECONDA FASCIA A SEGUITO DI PROCEDURA VALUTATIVA IN ATTUAZIONE DELL'ARTICOLO 18 DELLA L.240/2010, E REGOLAMENTO DI ATENEO Nella fase concorsuale: proposta della formazione della commissione concorso Inviduazione dei componenti della commissione finalizzata al reclutamento candati particolari. 2,66 impatto 2,00 valutazione 5,33 Verifica del rispetto del regolamento Ateneo Possesso dei requisiti ex art. 35 bis D.lgs. 165/2001 lett.a) assenza condanne anche non passate in giucato per i componenti Commissioni, anche con compiti segreteria, per l'accesso o la selezione a pubblici impieghi Art. 18 c. 3 lett. b) legge 240/2010 vieto partecipazione alle chiamate Verifica chiarazioni sostitutiva art.46 e 47 DPR 445/2000. Controlli preventivi sulle chiarazioni ex art. 71 D.P.R. 445/2000 sulle chiarazioni amministrativo 1

2 Fase del procemento a rischio CHIAMATA DEI RICERCATORI A TEMPO DETERMINATO IN ATTUAZIONE DELL'ARTICOLO 24 DELLA L.240/2010, E DEL REGOLAMENTO DI ATENEO Nella fase concorsuale: formazione della commissione concorso Inviduazione dei componenti della commissione finalizzata al reclutamento candati particolari. 2,66 impatto 2,00 valutazione 5,33 Verifica rispetto del regolamento Ateneo Art. 35 bis D.lgs. 165/2001 lett.a) requisito soggettivo assenza condanne Direttore/ amministrativo Art. 18 c. 3 lett. b) legge 240/2010 vieto partecipazione alle chiamate Verifica chiarazioni sostitutiva art.46 e 47 DPR 445/2000. Controlli preventivo sulle chiarazioni ex art. 71 D.P.R. 445/2000 amministrativo Aut Commissione auting 2

3 2. CONFERIMENTO DI INCARICHI DI COLLABORAZIONE Fase del procemento a rischio CONFERIMENTI DI INCARICHI DI COLLABORAZIONE COORDINATA E CONTINUATIVA O INCARICHI DI LAVORO AUTONOMO O CONSULENZE PROFESSIONALI ANCHE NELL IPOTESI DI PROGETTI DI RICERCA a) Inviduazione dei requisiti ammissione, dei titoli oggetto valutazione e del contenuto della prova orale ove prevista b) Formazione della commissione 2,33 impatto 2,00 valutazione 4,66 c) Brevità del termine pubblicazione dell avviso selezione ed insufficiente pubblicizzazione a) Previsione requisiti accesso 'personalizzati' ed insufficienza meccanismi oggettivi e trasparenti idonei a verificare il possesso dei requisiti attitunali e professionali richiesti in relazione all incarico da conferire allo scopo reclutare candati particolari. Predeterminazione dei criteri riparto del punteggio tra titoli e prova con attribuzione dei relativi punteggi al fine agevolare particolari candati. Previsione dei titoli troppo settoriale b) Irregolare composizione della commissione concorso finalizzata a favorire il conferimento dell incarico c) Partecipazione limitata ad un solo concorrente Art. 53 c. 15 D.Lgs. 165/2001 Divieto contrarre Divieto dei pendenti avere nel triennio successivo alla cessazione del rapporto a qualunque titolo, rapporti lavoro autonomo o subornato con soggetti privati che sono stati destinatari provvementi o contratti per i quali il pendente stesso ha esercitato la potestà o il potere negoziale Motivare, per l emanazione del bando, dettagliatamente tutti i requisiti richiesti, al fine evitare che i ban siano modellati su caratteristiche specifiche un determinato potenziale concorrente. Divieto partecipazione ex art. 18 lett. c) L. 240 alle selezioni a coloro che amministrativo 3

4 hanno un grado parentela o affinità, fino al quarto grado compreso, con un professore appartenente al partimento o ovvero con il rettore, il rettore generale o un componente del consiglio amministrazione dell ateneo. Controlli a campione ex art. 71 D.P.R. 445/2000 sulle chiarazioni sostitutive amministrativo Pubblicazione del bando amministrativo Termine pubblicazione non inferiore ai 10 giorni e pubblicazione nella pagina web dell Ateneo e della struttura Pubblicazione ex art.15 d.lgs.33/2013 amministrativo Aut Commissione auting Monitoraggio del rispetto dei termini dei procementi amministrativi RPCT 4

5 AREA DI RISCHIO: AFFIDAMENTO DI SERVIZI E FORNITURE Fase del processo a rischio PROGRAMMAZIONE DEGLI APPROVVIGIONAMENTI E RELATIVE PROCEDURE Definizione dei fabbisogni in quantità inferiori alle effettive esigenze Eccessivo ricorso a procedure urgenza o a proroghe contrattuali 4,16 impatto 1,05 rischio 6,25 a) obbligo adeguata motivazione Consiglio Dipartimento Aut Commissione auting 5

6 Fase del processo a rischio possibile rischio PROGETTAZIONE DELLA GARA Consultazioni preliminari mercato per la definizione delle specifiche tecniche, indagini mercato, alogo tecnico a) l attribuzione impropria dei vantaggi competitivi meante utilizzo storto dello strumento delle consultazioni preliminari mercato b) la mancanza trasparenza nelle modalità alogo con gli operatori consultati; c) produrre l effetto falsare la gara 4,3 impatto 1,5 rischio 6,5 Art. 66 d.lgs. 50/2016 Vigilanza sull attuazione delle misure legali Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza Pubblicazione un avviso in cui la stazione appaltante rende nota l intenzione procedere a consultazioni preliminari mercato per la redazione delle specifiche tecniche Aut Commissione auting 6

7 Fase del processo a rischio PROGETTAZIONE DELLA GARA Nomina del responsabile del procemento a) La nomina responsabili in rapporto frequentazione o contiguità con imprese concorrenti; b) La nomina responsabili privi dei requisiti idonei e adeguati ad assicurare la terzietà. 3,3 impatto 1,5 rischio 5,00 Rotazione nella nomina del ove siano sponibili risorse umane; Vigilanza sull attuazione delle misure legali Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza Aut Commissione auting 7

8 Fase del processo a rischio PROGETTAZIONE DELLA GARA Inviduazione della procedura della scelta del contraente Sottostima del valore del contratto al fine eludere le norme determinanti la procedura aggiucazione 4,3 impatto 1,5 rischio 6,5 Favorire il ricorso alla sudvisione degli appalti in lotti Obbligo motivazione nella determina a contrarre in orne sia alla scelta della procedura sia alla scelta del sistema affidamento adottato ovvero della tipologia contrattuale (ad esempio appalto vs. concessione). Vigilanza sull attuazione delle misure legali Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza Aut Commissione auting 8

9 Fase del processo a rischio PROGETTAZIONE DELLA GARA Procedura affidamento Mancato rispetto del principio rotazione in caso procedure senza previa pubblicazione bando 4,0 impatto 1,5 rischio 6,0 Utilizzo del criterio rotazione da parte del per procedure acquisizione beni e servizi oltre una spesa ,00 Vigilanza sull attuazione delle misure legali Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza Verifica del rispetto del limite Aut Commissione auting 9

10 Fase del processo a rischio PROGETTAZIONE DELLA GARA Presposizione del capitolato Clausole contrattuali contenuto vago o vessatorio per sincentivare la partecipazione alle gare ovvero per consentire mofiche in fase esecuzione, ovvero finalizzate ad agevolare determinati concorrenti; Ricorso al criterio dell OEPV che non lasciano margini screzionalità all impresa e viceversa; Sperequazione dei punteggi fra l offerta tecnica e quella economica; Definizione dei requisiti accesso alla gara; Formulazione impropria dei requisiti partecipazione; Elusione delle regole affidamento degli appalti, meante l'utilizzo modelli procedurali versi da quelli corretti, al fine agevolare un particolare soggetto; Abuso nella definizione delle caratteristiche dell'oggetto dell'affidamento al fine favorire un'impresa 4,3 impatto 1,5 rischio 6,5 Art. 53 c. 16 ter D. Lgs. 165/ Divieto contrarre Vigilanza sull attuazione delle misure legali Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza Obbligo dettagliare nel capitolato in modo trasparente e congruo i requisiti minimi ammissibilità delle varianti progettuali in sede offerta Acquisizione al momento della nomina del chiarazioni in cui attesta la presenza interessi personali in relazione allo specifico oggetto della gara 10

11 Criteri bili e verificabili in termini oggettivi e non arbitrari Attribuzione dei pesi ponderali all offerta tecnica ed economica devono essere congruamente ed espressamente motivati. Aut Commissione auting 11

12 Fase del processo a rischio PROGETTAZIONE DELLA GARA Redazione lettera d invito La fuga notizie circa le procedure gara ancora non pubblicate che anticipino solo ad alcuni operatori economici la volontà banre la gara o i contenuti della documentazione gara 3,6 impatto 1,5 rischio 5,5 Descrizione Vigilanza sull attuazione delle misure legali Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza Previsione in tutti i ban, gli avvisi, le lettere invito o nei contratti adottati una clausola risolutiva del contratto a favore della stazione appaltante in caso gravi inosservanze delle clausole contenute nei protocolli legalità o nei patti integrità. Aut Commissione auting 12

13 PROGETTAZIONE DELLA GARA Fase procemento rischio del a Scelta del contraente Abuso dell affidamento retto al fine favorire una tta 3,16 impatto 1,50 rischio 4,75 Obbligo dell incazione della norma applicata nell oggetto della determina a contrarre. Obbligo inserimento nella determina della verificata assenza della conzione soggettiva non aver concluso contratti lavoro subornato o autonomo e comunque non aver attribuito incarichi ad ex pendenti che hanno esercitato poteri autoritativi o negoziali per conto delle pubbliche amministrazioni nei loro confronti per il triennio successivo alla cessazione del rapporto, con incazione dell esclusione dalle procedure affidamento nei confronti soggetti per i quali sia emersa la situazione sopra delineata Incazione puntuale nella motivazione della determina a contrarre delle ragioni fatto e ritto che consentono il ricorso all affidamento retto Vigilanza sull attuazione delle misure legali Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza Aut Commissione auting 13

14 Fase del processo a rischio SELEZIONE DEL CONTRAENTE Comunicazioni fornite ai concorrenti nel corso delle svolgimento della procedura Asimmetria informativa con conseguente sparità trattamento tra i concorrenti alla procedura 4,3 impatto 1,5 rischio 6,5 Pubblicazione in forma anonima sul profilo della stazione appaltante tutti i quesiti formulati dai concorrenti e delle relative risposte, nonché eventuali chiarimenti Vigilanza sull attuazione delle misure legali Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza Aut Commissione auting 14

15 Fase del processo a rischio possibile rischio SELEZIONE DEL CONTRAENTE Nomina commissione gara /seggio gara Scelta impropria dei commissari non in possesso dei requisiti, anche professionali, prescritti, ovvero non imparziali rispetto alla procedura 3,8 impatto 1,5 rischio 5,7 Rispetto delle sposizioni normative settore vigenti Rilascio da parte dei commissari delle chiarazioni dei requisiti soggettivi per l esercizio delle funzioni cui all art. 35 bis lett. c) del d.lgs.165/2001 Acquisizione da parte del, successivamente alla scadenza delle offerte, chiarazione, da parte dei nominan commissari dallo stesso inviduati, circa l assenza incompatibilità con riferimento ai concorrenti alla gara, tenuto conto della cause astensione cui all art. 51 c.p.c., Vigilanza sull attuazione delle misure legali Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza Aut Commissione auting 15

16 Fase del processo a rischio SELEZIONE DEL CONTRAENTE Ricevimento domande ammissione Possibile protocollazione della domanda oltre il termine fissato presentazione 4,1 impatto 1,5 rischio 6,2 In caso consegna a mano, l attestazione data e ora arrivo avvenga alla presenza più addetti alla ricezione Aut Commissione auting 16

17 SELEZIONE DEL CONTRAENTE Fase procemento rischio del a Valutazione offerte a) Applicazione storta degli elementi valutazione previsti negli atti gara, in sede attribuzione del punteggio alle singole offerte, al fine favorire una tta; 3,05 impatto 1,50 rischio 5,25 b) Uso storto del criterio dell offerta economicamente più vantaggiosa, finalizzato a favorire una tta; c) Conzionamento dei membri commissione in procedure gara con il criterio dell offerta economicamente più vantaggiosa. Vigilanza sull attuazione delle misure legali Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza Aut Commissione auting 17

18 SELEZIONE DEL CONTRAENTE Fase procemento rischio del a Verifica anomalia/congruità da parte del e commissione gara se nominata a) Applicazione storta dello strumento verifica delle giustificazioni delle anomalie/congruità, al fine favorire una tta; b) Conzionamento del o dei membri commissione in procedure gara con il criterio dell offerta economicamente più vantaggiosa. 3,16 impatto 1,50 rischio 4,75 Descrizione Nei casi in cui la verifica dell anomalia è obbligatoria: rispetto delle sposizioni normative vigenti in orne alle modalità verifica Nei casi in cui la verifica dell anomalia non è obbligatoria: previsione, nella documentazione per la scelta del contraente della possibilità o valutare la congruità ogni offerta che, in base ad elementi specifici, appaia anormalmente bassa Vigilanza sull attuazione delle misure legali Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza /Commissione Ufficio Appalti Aut Commissione auting 18

19 Fase del processo a rischio SELEZIONE DEL CONTRAENTE Aggiucazione Mancato accertamento delle autochiarazioni al fine favorire il soggetto aggiucatario 4,16 impatto 1,5 rischio 6,25 Descrizione Rispetto delle sposizioni normative vigenti in orne alle modalità verifica Vigilanza sull attuazione delle misure legali Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza Aut Commissione auting SELEZIONE DEL CONTRAENTE 19

20 Fase procemento rischio del a Revoca della gara nell esercizio del potere autotutela da parte della stazione appaltante Abuso del provvemento revoca del bando al fine bloccare una gara il cui risultato si sia rivelato verso da quello atteso o concedere un indennizzo all aggiucatario 3,0 impatto 1,5 rischio 4,5 Descrizione Art.21 quinquies L.241/ Revoca provvemento amministrativo Vigilanza sull attuazione delle misure legali Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza Report semestrali circa il numero ban revocati Aut Commissione auting ESECUZIONE DEL CONTRATTO 20

21 Fase del processo a rischio Gestione contrattuale Mancata applicazione penali da parte del al fine favorire economicamente l appaltatore Mancata applicazione, da parte del, delle conzioni risolutive 4,16 impatto 1,5 rischio 6,25 Rispetto delle sposizioni normative vigenti nonché delle previsioni contrattuali specifiche Vigilanza sull attuazione delle misure legali Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza Aut Commissione auting 21

22 Fase del processo a rischio ESECUZIONE DEL CONTRATTO Gestione contrattuale Applicazione impropria, da parte del, Direttore dei lavori o dell esecuzione, estensioni contrattuali al fine favorire l appaltatore 4,16 impatto 1,5 rischio 6,25 Per le proroghe e le estensioni: previsione espressa negli atti gara tali facoltà Rispetto delle sposizioni normative vigenti Comunicazione all ANAC delle varianti in corso d opera Vigilanza sull attuazione delle misure legali Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza Aut Commissione auting 22

23 Fase del processo a rischio ESECUZIONE DEL CONTRATTO Autorizzazione al subappalto Accor collusivi tra le imprese partecipanti a una gara volti a manipolarne gli esiti, utilizzando il meccanismo del subappalto come modalità per stribuire i vantaggi dell accordo a tutti i partecipanti allo stesso. 3,00 impatto 1,50 rischio 4,50 Descrizione Art. 105 D.Lgs. 50/ Subappalto Vigilanza sull attuazione delle misure legali Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza Aut Commissione auting 23

24 AREA DI RISCHIO GENERALE: GESTIONE DELLE ENTRATE, DELLE SPESE E DEL PATRIMONIO PROCEDURE DI INCASSO SU FATTURE NEI CONFRONTI DI TERZI Fase procemento rischio del a Fase dell istruttoria del recupero Pressioni del debitore volte ad influenzare la procedura dell incasso al fine trarne una utilità economica 2,33 impatto 1,50 rischio 3,50 Vigilanza sull attuazione delle misure legali Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza Aut Commissione auting Report semestrale sui creti rimasti da riscuotere da inviare al Responsabile della prevenzione della Obbligo incasso tramite bonifico o carta creto 24

25 DONAZIONI, CONTRIBUTI DI LIBERALITÀ Fase procemento rischio del a Autorizzazione a ricevere donazioni, contributi liberalità a) Potenziali conflitti interessi e conzionamenti da parte centri interessi esterni; b) Utilizzo improprio delle risorse per fini versi da quelli cui alla donazione e al contributo liberalità. 2,33 impatto 1,50 rischio 3,50 Regolamento sugli accor per sciplinare i contributi liberalità Obbligo motivazione, nella determina approvazione convenzione/contratto, in orne alle situazioni fatto cui è connessa la proposta convenzione o contratto Aut Commissione auting 25

26 Fase del procemento a rischio ACQUISTO DI BENI E SERVIZI CON FONDO ECONOMALE Il responsabile del centro istituzionale procede all acquisto piccole spese a) Abuso dell acquisto in forma retta al fine favorire una tta; b) Acquisto senza idonea documentazione. 3,00 impatto 1,50 rischio 4,50 Art. 33 Regolamento per l amministrazione, la finanza e la contabilità Ateneo. Gestione liquità Verifica Collegio dei Revisorii dei Conti Aut Commissione auting 26

27 ACQUISTO DI BENI E SERVIZI Fase procemento rischio del a Emissione ornativi pagamento fatture relativi a servizi, forniture e lavori a) Accelerazione/Rallentamento da parte delle unità personale preposte dei tempi previsti per l'emissione dei mandati pagamento al fine ottenere un vantaggio economico retto o inretto; b) Liquidazione importo superiore rispetto a quanto dovuto 1,83 impatto 1,50 rischio 2,75 Art. 1 c. 10 lett. b) L.190/ Rotazione Direttive interne per assicurare la rotazione del personale addetto Art. 4 d.lgs. 231/2002 Termini pagamento Monitoraggio delle tempistiche pagamento per ciascun fornitore beni, servizi e lavori, attraverso l'elaborazione un apposito incatore to attraverso la procedura informatica UGOV se esistente amministrativo Aut Commissione auting 27

28 PROCESSO DI DISCARICO DEI BENI Fase procemento rischio del a Formalizzazione della richiesta scarico, previa valutazione delle eventuali verifiche all uopo necessarie presposte dagli uffici volta in volta interessati Provvementi degli organi collegiali o monocratici Ateneo preliminari all effettivo scarico a) Applicazione storta degli elementi valutazione del bene fondanti la richiesta scarico; b) Elusione delle procedure prescritte per il scarico; c) Abuso nell inviduazione dei beni oggetto scarico. 1,83 impatto 1,25 rischio 2,75 Regolamento per l inventario dei beni Art. 7 Carico e scarico dei beni mobili del Regolamento Vigilanza sull attuazione delle misure legali Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza Aut Commissione auting 28

29 AREA DI RISCHIO SPECIALE: RICERCA SCIENTIFICA RICERCA SCIENTIFICA Fase procemento rischio del a Approvazione convenzione o contratto ricerca a) Pressioni esterne volte ad influenzare la scelta della controparte e le conzioni contrattuali; b) Potenziali conflitti interessi e conzionamenti da parte centri interessi esterni; c) Utilizzo improprio delle risorse per fini versi da quelli previsti per i progetti. 3,0 impatto 1,5 Valutazione rischio del 4,5 Descrizione Descrizione Descrizione Obbligo motivazione, nella determina approvazione convenzione/contratto, in orne alle situazioni fatto cui è connessa la proposta convenzione o contratto Verifica del rispetto dei tariffari minimi deliberati dal CdA. Inviduazione con esattezza dell effettivo titolare dell impresa, soprattutto ove il contratto sia stipulato con soggetti avente sede in stati esteri e/o a bassa fiscalità anche al fine verificare l esistenza incatori i rischio secondo la normativa antiriciclaggio Utilizzo specimen contratti ricerca commissionati da terzi Consiglio Dipartimento Aut Commissione auting 29

30 AREA DI RISCHIO SPECIALE: DIDATTICA Fase procemento rischio del a PROCEDURE SELETTIVE PER IL CONFERIMENTO BORSE DI DOTTORATO DI RICERCA E ASSEGNI DI RICERCA a) Proposta attivazione un assegno ricerca b) Svolgimento selezione c) proposta attivazione corso dottorato ricerca, master d) svolgimento esami finali dottorato ricerca a) Elaborazione ban non conforme a norme; b) Irregolare composizione commissione; c) Inosservanza delle regole procedurali a garanzia della trasparenza e dell imparzialità della selezione, quali per esempio la predeterminazione dei criteri valutazione; d) Partecipazione limitata ad un solo concorrente. 2,66 impatto 1,50 rischio 4,00 e descrizione e descrizione Art. 18 c.5 lett. f) Legge 240/2010 Le borse stuo o ricerca sono bante sulla base specifiche convenzioni e senza oneri finanziari Art. 18 c.1 lett. c) Legge 240/2010 Divieto partecipazione alla selezione per il conferimento degli assegni ricerca a coloro che abbiano un grado parentela o affinità, fino al quarto grado compreso, con un professore appartenente al partimento o alla struttura che bansce l assegno, ovvero con il rettore, il rettore generale o un componente del consiglio d amministrazione dell ateneo o del senato (inserita dal regolamento ateneo) Art. 35 bis D.lgs. 165/2001 lett.a) requisito soggettivo assenza condanne Astensione ex Art. 11 del DPR 487/1994 che richiama l art c.p.c. Consiglio Dipartimento Componenti commissione Componenti commissione 30

31 Controlli a campione ex art. 71 D.P.R. 445/2000 sulle chiarazioni sostitutive Pubblicazione del bando non inferiore ai 10 giorni e pubblicazione nella pagina web dell Ateneo e della struttura Vigilanza sull attuazione delle misure RPCT o referente Aut Commissione auting 31