AREA DI RISCHIO: AFFIDAMENTO DI LAVORI, SERVIZI E FORNITURE PROGRAMMAZIONE DEGLI APPROVVIGIONAMENTI E RELATIVE PROCEDURE

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1 AREA DI RISCHIO: AFFIDAMENTO DI LAVORI, SERVIZI E FORNITURE Fase del processo a PROGRAMMAZIONE DEGLI APPROVVIGIONAMENTI E RELATIVE PROCEDURE Definizione dei fabbisogni in quantità inferiori alle effettive esigenze Eccessivo ricorso a procedure urgenza o a proroghe contrattuali 4,16 impatto 1,05 6,25 obbligo adeguata motivazione Vigilanza sull attuazione delle procedure MISURA DELLA per servizi e forniture standarzzabili, nonché lavori manutenzione ornaria, adeguata valutazione della possibilità ricorrere ad accor quadro e verifica delle convenzioni/accor quadro già in essere previsione procedure interne per la verifica del rispetto del principio rotazione degli operatori economici Aut se previsto Gruppo aut 1

2 Fase del processo a possibile PROGETTAZIONE DELLA GARA Consultazioni preliminari mercato per la definizione delle specifiche tecniche, indagini mercato, alogo tecnico a) l attribuzione impropria dei vantaggi competitivi meante utilizzo storto dello strumento delle consultazioni preliminari mercato b) la mancanza trasparenza nelle modalità alogo con gli operatori consultati; c) produrre l effetto falsare la gara 4,3 impatto 1,5 6,5 Art. 66 d.lgs. 50/2016 Vigilanza sull attuazione delle procedure MISURA DELLA Pubblicazione un avviso in cui la stazione appaltante rende nota l intenzione procedere a consultazioni preliminari mercato per la redazione delle specifiche tecniche Aut se previsto Gruppo aut 2

3 Fase del processo a PROGETTAZIONE DELLA GARA Nomina del responsabile del procemento a) La nomina responsabili in rapporto frequentazione o contiguità con imprese concorrenti; b) La nomina responsabili privi dei requisiti idonei e adeguati ad assicurare la terzietà. 3,3 impatto 1,5 5,00 Rotazione nella nomina del ove siano sponibili risorse umane; MISURA DELLA Vigilanza sull attuazione delle procedure Aut se previsto Gruppo aut 3

4 Fase del processo a PROGETTAZIONE DELLA GARA Inviduazione della procedura della scelta del contraente Sottostima del valore del contratto al fine eludere le norme determinanti la procedura aggiucazione 4,3 impatto 1,5 6,5 Favorire il ricorso alla sudvisione degli appalti in lotti Obbligo motivazione nella determina a contrarre in orne sia alla scelta della procedura sia alla scelta del sistema affidamento adottato ovvero della tipologia contrattuale (ad esempio appalto vs. concessione). Aut se previsto Gruppo aut 4

5 Fase del processo a PROGETTAZIONE DELLA GARA Presposizione del capitolato Clausole contrattuali contenuto vago o vessatorio per sincentivare la partecipazione alle gare ovvero per consentire mofiche in fase esecuzione, ovvero finalizzate ad agevolare determinati concorrenti; Ricorso al criterio dell OEPV che non lasciano margini screzionalità all impresa e viceversa; Sperequazione dei punteggi fra l offerta tecnica e quella economica; Definizione dei requisiti accesso alla gara; Formulazione impropria dei requisiti partecipazione; Elusione delle regole affidamento degli appalti, meante l'utilizzo modelli procedurali versi da quelli corretti, al fine agevolare un particolare soggetto; Abuso nella definizione delle caratteristiche dell'oggetto dell'affidamento al fine favorire un'impresa 4,3 impatto 1,5 6,5 Art. 53 c. 16 ter D. Lgs. 165/ Obbligo dettagliare nel capitolato in modo trasparente e congruo i requisiti minimi ammissibilità delle varianti progettuali in sede offerta Acquisizione al momento della nomina del chiarazioni in cui attesta la presenza interessi personali in relazione allo specifico oggetto della gara Attribuzione dei pesi ponderali all offerta tecnica ed economica devono essere congruamente ed espressamente motivati. Aut se previsto Gruppo aut 5

6 Fase del processo a PROGETTAZIONE DELLA GARA Redazione del bando gara o lettera d invito La fuga notizie circa le procedure gara ancora non pubblicate che anticipino solo ad alcuni operatori economici la volontà banre la gara o i contenuti della documentazione gara 3,6 impatto 1,5 5,5 Previsione in tutti i ban, gli avvisi, le lettere invito o nei contratti adottati una clausola risolutiva del contratto a favore della stazione appaltante in caso gravi inosservanze delle clausole contenute nei protocolli legalità o nei patti integrità. Aut se previsto Gruppo aut 6

7 Fase del processo a PROGETTAZIONE DELLA GARA Pubblicità delle procedure evidenza pubblica Eludere o limitare la pubblicità al fine limitare la concorrenza 3,6 impatto 1,5 5,5 Rispetto delle sposizioni normative vigenti in orne alle modalità pubblicazione Inviduazione forme pubblicità aggiuntive rispetto a quelle obbligatorie previste dalla normativa vigente, senza oneri aggiuntivi per la stazione appaltante Aut se previsto Gruppo aut 7

8 PROGETTAZIONE DELLA GARA Fase procemento del a Scelta del contraente Abuso dell affidamento retto al fine favorire una tta 3,16 impatto 1,50 4,75 Obbligo dell incazione della norma applicata nell oggetto della determina a contrarre. Obbligo inserimento nella determina della verificata assenza della conzione soggettiva non aver concluso contratti lavoro subornato o autonomo e comunque non aver attribuito incarichi ad ex pendenti che hanno esercitato poteri autoritativi o negoziali per conto delle pubbliche amministrazioni nei loro confronti per il triennio successivo alla cessazione del rapporto, con incazione dell esclusione dalle procedure affidamento nei confronti soggetti per i quali sia emersa la situazione sopra delineata Incazione puntuale nella motivazione della determina a contrarre delle ragioni fatto e ritto che consentono il ricorso all affidamento retto Aut se previsto Gruppo aut 8

9 Fase del processo a SELEZIONE DEL CONTRAENTE Comunicazioni fornite ai concorrenti nel corso delle svolgimento della procedura Asimmetria informativa con conseguente sparità trattamento tra i concorrenti alla procedura 4,3 impatto 1,5 6,5 Pubblicazione in forma anonima sul profilo della stazione appaltante tutti i quesiti formulati dai concorrenti e delle relative risposte, nonché eventuali chiarimenti Aut se previsto Gruppo aut 9

10 Fase del processo a possibile SELEZIONE DEL CONTRAENTE Nomina commissione gara /seggio gara Scelta impropria dei commissari non in possesso dei requisiti, anche professionali, prescritti, ovvero non imparziali rispetto alla procedura 3,8 impatto 1,5 5,7 Rispetto delle sposizioni normative settore vigenti Rilascio da parte dei commissari delle chiarazioni dei requisiti soggettivi per l esercizio delle funzioni cui all art. 35 bis lett. c) del d.lgs.165/2001 Acquisizione da parte del, successivamente alla scadenza delle offerte, chiarazione, da parte dei nominan commissari dallo stesso inviduati, circa l assenza incompatibilità con riferimento ai concorrenti alla gara, tenuto conto della cause astensione cui all art. 51 c.p.c., Aut se previsto Gruppo aut 10

11 SELEZIONE DEL CONTRAENTE Fase procemento del a Valutazione offerte a) Applicazione storta degli elementi valutazione previsti negli atti gara, in sede attribuzione del punteggio alle singole offerte, al fine favorire una tta; 3,05 impatto 1,50 5,25 b) Uso storto del criterio dell offerta economicamente più vantaggiosa, finalizzato a favorire una tta; c) Conzionamento dei membri commissione in procedure gara con il criterio dell offerta economicamente più vantaggiosa. Aut se previsto Gruppo aut 11

12 Fase del procemento a SELEZIONE DEL CONTRAENTE Verifica anomalia/congruità da parte del e commissione gara se nominata a) Applicazione storta dello strumento verifica delle giustificazioni delle anomalie/congruità, al fine favorire una tta; b) Conzionamento del o dei membri commissione in procedure gara con il criterio dell offerta economicamente più vantaggiosa. 3,16 impatto 1,50 4,75 Nei casi in cui la verifica dell anomalia è obbligatoria: rispetto delle sposizioni normative vigenti in orne alle modalità verifica Nei casi in cui la verifica dell anomalia non è obbligatoria: previsione, nella documentazione per la scelta del contraente della possibilità o valutare la congruità ogni offerta che, in base ad elementi specifici, appaia anormalmente bassa /Commissione Ufficio Appalti 12

13 Fase del processo a SELEZIONE DEL CONTRAENTE Aggiucazione Mancato accertamento delle autochiarazioni al fine favorire il soggetto aggiucatario 4,16 impatto 1,5 6,25 Rispetto delle sposizioni normative vigenti in orne alle modalità verifica 13

14 Fase del procemento a SELEZIONE DEL CONTRAENTE Revoca del bando della gara nell esercizio del potere autotutela da parte della stazione appaltante Abuso del provvemento revoca del bando al fine bloccare una gara il cui risultato si sia rivelato verso da quello atteso o concedere un indennizzo all aggiucatario 3,0 impatto 1,5 4,5 Art.21 quinquies L.241/ Revoca provvemento amministrativo Report semestrali circa il numero ban revocati 14

15 Fase del processo a ESECUZIONE DEL CONTRATTO Gestione contrattuale Mancata applicazione penali da parte del al fine favorire economicamente l appaltatore Mancata applicazione, da parte del, delle conzioni risolutive 4,16 impatto 1,5 6,25 Rispetto delle sposizioni normative vigenti nonché delle previsioni contrattuali specifiche 15

16 Fase del processo a ESECUZIONE DEL CONTRATTO Gestione contrattuale Applicazione impropria, da parte del, Direttore dei lavori o dell esecuzione, estensioni contrattuali al fine favorire l appaltatore 4,16 impatto 1,5 6,25 Per le proroghe e le estensioni: previsione espressa negli atti gara tali facoltà Rispetto delle sposizioni normative vigenti Comunicazione all ANAC delle varianti in corso d opera 16

17 Fase del processo a ESECUZIONE DEL CONTRATTO Autorizzazione al subappalto Accor collusivi tra le imprese partecipanti a una gara volti a manipolarne gli esiti, utilizzando il meccanismo del subappalto come modalità per stribuire i vantaggi dell accordo a tutti i partecipanti allo stesso. 3,00 impatto 1,50 4,50 Art. 105 D.Lgs. 50/ Subappalto 17

18 Fase del processo a PROGETTAZIONE DELLA GARA Procedura affidamento retto Mancato rispetto del principio rotazione in caso procedure senza previa pubblicazione bando 4,0 impatto 1,5 6,0 DELLA MISURA Utilizzo del criterio rotazione da parte del per procedure acquisizione beni e servizi oltre una spesa ,00 Verifica del rispetto del limite Aut se previsto Gruppo aut 18

19 AREA DI RISCHIO: PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI DELLA SFERA GIURIDICA DEI DESTINATARI CON EFFETTO ECONOMICO DIRETTO ED IMMEDIATO PER IL DESTINATARIO Fase del procemento a BORSE DI COLLABORAZIONE STUDENTI, ATTIVITÀ A TEMPO PARZIALE ART. 11 L. 68/2012 (150 ORE) Presposizione del bando Formulazione impropria dei requisiti accesso 2,83 impatto 1,00 2,83 Rispetto delle sposizioni normative e regolamentari vigenti in orne ai requisiti Responsabile procemento del 19

20 AREA DI RISCHIO GENERALE: GESTIONE DELLE ENTRATE, DELLE SPESE E DEL PATRIMONIO Fase del procemento a PROCEDURE DI RECUPERO DEI CREDITI DELL'ATENEO NEI CONFRONTI DI TERZI Fase dell istruttoria del recupero Pressioni del debitore volte ad influenzare la procedura del recupero del creto al fine trarne una utilità economica Errata registrazione dei creti al fine favorire/sfavorire soggetti esterni. Ad esempio registrare un recupero inferiore all importo dovuto. Alterazione/manipolazione/utilizzo improprio informazioni e documentazione Elusione delle procedure svolgimento delle attività e controllo 2,33 impatto 1,50 3,50 Vigilanza sulla attuazione delle procedure 20

21 Fase del procemento a ACQUISTO DI BENI E SERVIZI CON FONDO ECONOMALE Il responsabile del centro istituzionale procede all acquisto piccole spese a) Abuso dell acquisto in forma retta al fine favorire una tta; b) Acquisto senza idonea documentazione; c) strazione denaro con falsificazione del libro contabile 3,00 impatto 1,50 4,50 Art. 33 Regolamento per l amministrazione, la finanza e la contabilità Ateneo. Verifica mensile Collegio dei Revisorii dei Conti 21

22 Rencontazione della cassa interna Fase procemento del a Renconto economo cassiere per reintegro del fondo cassa interno Alterazione dei dati cassa per ottenere parere positivo dal Collegio al fine occultare delle spese in favore dei beneficiari della spesa 3,16 impatto 1,50 4,75 Alterazione/manipolazione/utilizzo improprio informazioni e documentazione Controllo perioco delle spese effettuate dal cassiere AUDIT se previsto Verifiche in occasione della presentazione del renconto e degli incontri perioci con il Collegio dei revisori per il controllo regolarità contabile. Gruppo aut Collegio dei Revisorii dei Conti 22

23 Gestione beni Fase procemento del a Tenuta dei beni ivi comprese le auto servizio Distrazione dei beni 3,16 impatto 1,50 4,75 Regolamento per l inventario dei beni Art. 7 Carico e scarico dei beni mobili del Regolamento Vigilanza sull attuazione del Regolamento Verifica mensile dei libretti viaggio auto servizi Aut se previsto Responsabile del procemento RPCT Gruppo aut 23

24 Fase del procemento a PROCESSO DI DISCARICO DEI BENI Formalizzazione della richiesta scarico, previa valutazione delle eventuali verifiche all uopo necessarie presposte dagli uffici volta in volta interessati Provvementi degli organi collegiali o monocratici Ateneo preliminari all effettivo scarico a) Applicazione storta degli elementi valutazione del bene fondanti la richiesta scarico; b) Elusione delle procedure prescritte per il scarico; c) Abuso nell inviduazione dei beni oggetto scarico. 1,83 impatto 1,25 2,75 Regolamento per l inventario dei beni Art. 7 Carico e scarico dei beni mobili del Regolamento 24

25 AREA DI RISCHIO GENERALE: AFFARI LEGALI E CONTENZIOSO Fase del procemento a PROCEDIMENTI DISCIPLINARI Presposizione della contestazione addebito e provvemento conclusivo del procemento Disomogeneità nella valutazione del comportamento a rilevanza sciplinare (istruttoria e o motivazione carente o orientata) 4,16 impatto 1,5 Valutazione del 6,25 Rispetto delle sposizioni normative e regolamentari vigenti /UPD 25

26 GESTIONE DEL CONTENZIOSO GIUDIZIALE E STRAGIUDIZIALE (AMMINISTRATIVO, CIVILE, TRIBUTARIO E DEL LAVORO) Fase procemento del a Presposizione documentato rapporto per le fese erariali (ricostruzione fattuale e giurico-motivazionale a cura della struttura coinvolta). Richieste istruttorie alle strutture dei riferimento orientate o carenti rispetto ai motivi censura contenuti nell atto introduttivo del giuzio 4,16 impatto 1,5 Valutazione del 6,25 DELLA MISURA 26