SCHEDE DIREZIONE GENERALE

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1 All.1.1 SCHEDE DIREZIONE GENERALE AREA DI RISCHIO: AFFIDAMENTO DI LAVORI, SERVIZI E FORNITURE Fase del processo a SELEZIONE DEL CONTRAENTE Ricevimento domande ammissione Possibile protocollazione della domanda oltre il termine fissato presentazione 4,1 impatto 1,5 6,2 Vigilanza sull attuazione delle misure Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza MISURA DI PREVENZIONE FACOLTATIVA In caso consegna a mano, l attestazione data e ora arrivo avvenga alla presenza più addetti alla ricezione Responsabile Ufficio Protocollo 1

2 AREA DI RISCHIO SPECIALE: RICERCA RENDICONTAZIONE Fase procemento del a Rencontazione dei finanziamenti finanziati FSE e Supporto alla rencontazione dei progetti Centri/Dipartimenti. Gestione retta dei Dipartimenti e dei Centri Progetti Finanziati. Irregolarità correlate alla rencontazione dei finanziamenti 1,50 impatto 2,50 Valutazione del 3,75 Regolamenti settore relative ai vari Enti Finanziatori Art. 1 c. 10 lett. b) L.190/2010 -Rotazione Direttive interne per assicurare la rotazione del personale addetto. Art. 1, c. 28, L. 6 novembre 2012, n. 190 rispetto dei tempi procementali Monitoraggio del rispetto dei termini dei procementi amministrativi Vigilanza sull attuazione delle misure Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza MISURA DI PREVENZIONE FACOLTATIVA Aut entro il 30 ottobre 2017 Commissione auting 2

3 RENDICONTAZIONE SUI PROGETTI NAZIONALI ED INTERNAZIONALI Fase procemento del a Gestione retta Fon formazione ATS con altro soggetto partecipante a) modalità scelta del Partner; b) mancanza controlli; c) mancanza trasparenza; d) scarsa responsabilità interna 2,30 impatto 1,25 Valutazione del 2,91 Bando e linee guida Ente finanziatore Richiesta verifica requisito regolarità contributiva del partner (DURC) Vigilanza sull attuazione delle misure Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza MISURA DI PREVENZIONE FACOLTATIVA Controllo dell assetto societario tramite Camera Commercio e regolarità contribuitiva ed erariale prima della costituzione dell ATS; Il Responsabile del procemento Auting trimestrale RPCT 3

4 AREA DI RISCHIO GENERALE: SISTEMI INFORMATICI SVILUPPO E GESTIONE SISTEMI INFORMATICI, SUPPORTO INFORMATICO UTENZE DI ATENEO Fase procemento del a Accesso a dati e manipolazione non autorizzata Alterazioni dei dati non autorizzati al fine ottenere illeciti 1,30 impatto 1,25 Valutazione del 1,66 D.lgs. 196/2003 e ss.mm.ii. Nomina amministratori sistemi e incaricati al trattamento dati Vigilanza sull attuazione delle misure Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza Titolare del trattamento dei dati/responsabile del trattamento dati se nominato 4

5 All. 1.2 SCHEDE RIPARTIZIONE AFFARI LEGALI AREA DI RISCHIO: AFFIDAMENTO DI LAVORI, SERVIZI E FORNITURE Fase del processo a PROGRAMMAZIONE DEGLI APPROVVIGIONAMENTI E RELATIVE PROCEDURE Definizione dei fabbisogni in quantità inferiori alle effettive esigenze Eccessivo ricorso a procedure urgenza o a proroghe contrattuali 4,16 impatto 1,05 6,25 Vigilanza sull attuazione delle misure Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza MISURA DI PREVENZIONE FACOLTATIVA a) obbligo adeguata motivazione Ufficio Appalti b)per servizi e forniture standarzzabili, nonché lavori manutenzione ornaria, adeguata valutazione della possibilità ricorrere ad accor quadro e verifica delle convenzioni/accor quadro già in essere c) previsione procedure interne per la verifica del rispetto del principio rotazione degli operatori economici 1

6 Fase del processo a possibile PROGETTAZIONE DELLA GARA Consultazioni preliminari mercato per la definizione delle specifiche tecniche, indagini mercato, alogo tecnico a) l attribuzione impropria dei vantaggi competitivi meante utilizzo storto dello strumento delle consultazioni preliminari mercato b) la mancanza trasparenza nelle modalità alogo con gli operatori consultati; c) produrre l effetto falsare la gara 4,3 impatto 1,5 6,5 Art. 66 d.lgs. 50/2016 Ufficio Appalti Vigilanza sull attuazione delle misure Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza MISURA DI PREVENZIONE FACOLTATIVA Pubblicazione un avviso in cui la stazione appaltante rende nota l intenzione procedere a consultazioni preliminari mercato per la redazione delle specifiche tecniche Ufficio Appalti 2

7 Fase del processo a PROGETTAZIONE DELLA GARA Nomina del responsabile del procemento a) La nomina responsabili in rapporto frequentazione o contiguità con imprese concorrenti; b) La nomina responsabili privi dei requisiti idonei e adeguati ad assicurare la terzietà. 3,3 impatto 1,5 5,00 Rotazione nella nomina del ove siano sponibili risorse umane; Direttore Generale Vigilanza sull attuazione delle misure Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza 3

8 Fase del processo a PROGETTAZIONE DELLA GARA Inviduazione della procedura della scelta del contraente Sottostima del valore del contratto al fine eludere le norme determinanti la procedura aggiucazione 4,3 impatto 1,5 6,5 Favorire il ricorso alla sudvisione degli appalti in lotti Vigilanza sull attuazione delle misure Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza MISURA DI PREVENZIONE FACOLTATIVA Obbligo motivazione nella determina a contrarre in orne sia alla scelta della procedura sia alla scelta del sistema affidamento adottato ovvero della tipologia contrattuale (ad esempio appalto vs. concessione). 4

9 Fase del processo a PROGETTAZIONE DELLA GARA Procedura affidamento Mancato rispetto del principio rotazione in caso procedure senza previa pubblicazione bando 4,0 impatto 1,5 6,0 Utilizzo del criterio rotazione da parte del per procedure acquisizione beni e servizi oltre una spesa ,00 Vigilanza sull attuazione delle misure Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza MISURA DI PREVENZIONE FACOLTATIVA Verifica del rispetto del limite RPCT 5

10 Fase del processo a PROGETTAZIONE DELLA GARA Presposizione del capitolato Clausole contrattuali contenuto vago o vessatorio per sincentivare la partecipazione alle gare ovvero per consentire mofiche in fase esecuzione, ovvero finalizzate ad agevolare determinati concorrenti; 4,3 Ricorso al criterio dell OEPV che non lasciano margini screzionalità all impresa e viceversa; Sperequazione dei punteggi fra l offerta tecnica e quella economica; Definizione dei requisiti accesso alla gara; Formulazione impropria dei requisiti partecipazione; Elusione delle regole affidamento degli appalti, meante l'utilizzo modelli procedurali versi da quelli corretti, al fine agevolare un particolare soggetto; Abuso nella definizione delle caratteristiche dell'oggetto dell'affidamento al fine favorire un'impresa impatto 1,5 6,5 Art. 53 c. 16 ter D.Lgs. 165/ Divieto contrarre Inserimento nel capitolato della conzione soggettiva non aver concluso contratti lavoro subornato o autonomo, e comunque non aver attribuito incarichi ad ex pendenti che hanno esercitato poteri autoritativi o negoziali per conto delle pubbliche amministrazioni nei loro confronti per il triennio successivo alla cessazione del rapporto, con incazione dell esclusione dalle procedure affidamento nei confronti soggetti per i quali sia emersa la situazione sopra delineata. Vigilanza sull attuazione delle misure Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza 6

11 MISURA DI PREVENZIONE FACOLTATIVA Obbligo dettagliare nel capitolato in modo trasparente e congruo i requisiti minimi ammissibilità delle varianti progettuali in sede offerta Acquisizione al momento della nomina del chiarazioni in cui attesta l assenza interessi personali in relazione allo specifico oggetto della gara. Ufficio Appalti Criteri bili e verificabili in termini oggettivi e non arbitrari; Attribuzione dei pesi ponderali all offerta tecnica ed economica devono essere congruamente ed espressamente motivati. 7

12 Fase del processo a PROGETTAZIONE DELLA GARA Redazione del bando gara o lettera d invito La fuga notizie circa le procedure gara ancora non pubblicate che anticipino solo ad alcuni operatori economici la volontà banre la gara o i contenuti della documentazione gara 3,6 impatto 1,5 5,5 Descrizione Vigilanza sull attuazione delle misure Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza MISURA DI PREVENZIONE FACOLTATIVA Aut su ban e capitolati per verificarne la conformità ai ban tipo redatti dall ANAC e il rispetto della normativa anti. Previsione in tutti i ban, gli avvisi, le lettere invito o nei contratti adottati una clausola risolutiva del contratto a favore della stazione appaltante in caso gravi inosservanze delle clausole contenute nei protocolli legalità o nei patti integrità. Ufficio Appalti Ufficio Appalti 8

13 Fase del processo a PROGETTAZIONE DELLA GARA Pubblicità delle procedure evidenza pubblica Eludere o limitare la pubblicità al fine limitare la concorrenza 3,6 impatto 1,5 5,5 Rispetto rigoroso delle sposizioni normative vigenti in orne alle modalità pubblicazione Ufficio Appalti Vigilanza sull attuazione delle misure Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza MISURA DI PREVENZIONE FACOLTATIVA Inviduazione forme pubblicità aggiuntive rispetto a quelle obbligatorie previste dalla normativa vigente, senza oneri aggiuntivi per la stazione appaltante Ufficio Appalti 9

14 PROGETTAZIONE DELLA GARA Fase procemento del a Scelta del contraente Abuso dell affidamento retto al fine favorire una tta 3,16 impatto 1,50 4,75 Obbligo dell incazione della norma applicata nell oggetto della determina a contrarre. Obbligo inserimento nella determina della verificata assenza della conzione soggettiva non aver concluso contratti lavoro subornato o autonomo e comunque non aver attribuito incarichi ad ex pendenti che hanno esercitato poteri autoritativi o negoziali per conto delle pubbliche amministrazioni nei loro confronti per il triennio successivo alla cessazione del rapporto, con incazione dell esclusione dalle procedure affidamento nei confronti soggetti per i quali sia emersa la situazione sopra delineata Incazione puntuale nella motivazione della determina a contrarre delle ragioni fatto e ritto che consentono il ricorso all affidamento retto Vigilanza sull attuazione delle misure Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza MISURA DI PREVENZIONE FACOLTATIVA Aut entro il 30 ottobre 2017 Commissione auting 10

15 Fase del processo a SELEZIONE DEL CONTRAENTE Comunicazioni fornite ai concorrenti nel corso delle svolgimento della procedura Asimmetria informativa con consequente sparità trattamento tra i concorrenti alla procedura 4,3 impatto 1,5 6,5 Pubblicazione in forma anonima sul profilo della stazione appaltante tutti i quesiti formulati dai concorrenti e delle relative risposte, nonché eventuali chiarimenti Vigilanza sull attuazione delle misure Ufficio Appalti Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza 11

16 Fase del processo a possibile SELEZIONE DEL CONTRAENTE Nomina commissione gara /seggio gara Scelta impropria dei commissari non in possesso dei requisiti, anche professionali, prescritti, ovvero non imparziali rispetto alla procedura 3,8 impatto 1,5 5,7 Rispetto rigoroso delle sposizioni normative settore vigenti Rilascio da parte dei commissari delle chiarazioni dei requisiti soggettivi per l esercizio delle funzioni cui all art. 35 bis lett.c) del d.lgs.165/2001 Ufficio Appalti Acquisizione da parte del, successivamente alla scadenza delle offerte, chiarazione, da parte dei nominan commissari dallo stesso inviduati, circa l assenza incompatibilità con riferimento ai concorrenti alla gara, tenuto conto della cause astensione cui all art. 51 c.p.c., Vigilanza sull attuazione delle misure Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza 12

17 SELEZIONE DEL CONTRAENTE Fase procemento del a Valutazione offerte a) Applicazione storta degli elementi valutazione previsti negli atti gara, in sede attribuzione del punteggio alle singole offerte, al fine favorire una tta; 3,05 impatto 1,50 5,25 b) Uso storto del criterio dell offerta economicamente più vantaggiosa, finalizzato a favorire un tta; c) Conzionamento dei membri commissione in procedure gara con il criterio dell offerta economicamente più vantaggiosa. Vigilanza sull attuazione delle misure Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza MISURA DI PREVENZIONE FACOLTATIVA Aut entro il 30 ottobre 2017 Commissione auting 13

18 Fase del procemento a SELEZIONE DEL CONTRAENTE Verifica anomalia/congruità da parte del e commissione gara se nominata a) Applicazione storta dello strumento verifica delle giustificazioni delle anomalie/congruità, al fine favorire una tta; b) Conzionamento del o dei membri commissione in procedure gara con il criterio dell offerta economicamente più vantaggiosa. 3,16 impatto 1,50 4,75 Descrizione Nei casi in cui la verifica dell anomalia è obbligatoria: rispetto rigoroso delle sposizioni normative vigenti in orne alle modalità verifica Nei casi in cui la verifica dell anomalia non è obbligatoria: previsione, nella documentazione per la scelta del contraente della possibilità o valutare la congruità ogni offerta che, in base ad elementi specifici, appaia anormalmente bassa Vigilanza sull attuazione delle misure Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza /Commissione Ufficio Appalti MISURA DI PREVENZIONE FACOLTATIVA Aut entro il 30 ottobre 2017 Commissione auting 14

19 Fase del processo a SELEZIONE DEL CONTRAENTE Aggiucazione Mancato accertamento delle autochiarazioni al fine favorire il soggetto aggiucatario 4,16 impatto 1,5 6,25 Rispetto rigoroso delle sposizioni normative vigenti in orne alle modalità verifica Descrizione Vigilanza sull attuazione delle misure Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza 15

20 Fase del procemento a SELEZIONE DEL CONTRAENTE Revoca del bando nell esercizio del potere autotutela da parte della stazione appaltante Abuso del provvemento revoca del bando al fine bloccare una gara il cui risultato si sia rivelato verso da quello atteso o concedere un indennizzo all aggiucatario 3,0 impatto 1,5 4,5 Art.21 quinquies L.241/ Revoca provvemento amministrativo Ufficio Appalti Descrizione Vigilanza sull attuazione delle misure Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza MISURA DI PREVENZIONE FACOLTATIVA Report semestrali circa il numero ban revocati Ufficio Appalti Descrizione Aut entro il 30 ottobre 2017 Commissione auting 16

21 Fase del processo a ESECUZIONE DEL CONTRATTO Gestione contrattuale Mancata applicazione penali da parte del al fine favorire economicamente l appaltatore Mancata applicazione, da parte del, delle conzioni risolutive 3,0 impatto 1,5 4,5 Rispetto rigoroso delle sposizioni normative vigenti nonché delle previsioni contrattuali specifiche Vigilanza sull attuazione delle misure Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza 17

22 Fase del processo a ESECUZIONE DEL CONTRATTO Gestione contrattuale Applicazione impropria, da parte del, Direttore dei lavori o dell esecuzione, estensioni contrattuali al fine favorire l appaltatore 4,16 impatto 1,5 6,25 Per le proroghe e le estensioni: previsione espressa negli atti gara tali facoltà Rispetto rigoroso delle sposizioni normative vigenti Comunicazione all ANAC delle varianti in corso d opera Vigilanza sull attuazione delle misure Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza MISURA DI PREVENZIONE FACOLTATIVA Aut entro il 30 ottobre 2017 Commissione auting 18

23 Fase del processo a ESECUZIONE DEL CONTRATTO Autorizzazione al subappalto Accor collusivi tra le imprese partecipanti a una gara volti a manipolarne gli esiti, utilizzando il meccanismo del subappalto come modalità per stribuire i vantaggi dell accordo a tutti i partecipanti allo stesso. 3,00 impatto 1,50 4,50 Art. 105 D.Lgs. 50/ Subappalto Descrizione Vigilanza sull attuazione delle misure Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza MISURA DI PREVENZIONE FACOLTATIVA Descrizione Aut entro il 30 ottobre 2017 Commissione auting 19

24 AREA DI RISCHIO: PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI DELLA SFERA GIURIDICA DEI DESTINATARI CON EFFETTO ECONOMICO DIRETTO ED IMMEDIATO PER IL DESTINATARIO Fase del procemento a BORSE DI COLLABORAZIONE STUDENTI, ATTIVITÀ A TEMPO PARZIALE ART. 11 L. 68/2012 (150 ORE) Presposizione del bando Formulazione impropria dei requisiti accesso 2,83 impatto 1,00 2,83 Rispetto rigoroso delle sposizioni normative e regolamentari vigenti in orne ai requisiti Ufficio Elettorale e affari generali Descrizione Vigilanza sull attuazione delle misure Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza 20

25 AREA DI RISCHIO: PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI DELLA SFERA GIURIDICA DEI DESTINATARI PRIVI DI EFFETTO ECONOMICO DIRETTO ED IMMEDIATO PER IL DESTINATARIO Fase del procemento a PROCESSO DI DISCARICO DEI BENI Formalizzazione della richiesta scarico, previa valutazione delle eventuali verifiche all uopo necessarie presposte dagli uffici volta in volta interessati Provvementi degli organi collegiali o monocratici Ateneo preliminari all effettivo scarico a) Applicazione storta degli elementi valutazione del bene fondanti la richiesta scarico; b) Elusione delle procedure prescritte per il scarico; c) Abuso nell inviduazione dei beni oggetto scarico. 1,83 impatto 1,25 2,75 Regolamento per l inventario dei beni Art. 7 Carico e scarico dei beni mobili del Regolamento Ufficio Economato Vigilanza sull attuazione delle misure Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza MISURA DI PREVENZIONE FACOLTATIVA Aut entro il 30 ottobre 2017 Commissione auting 21

26 AREA DI RISCHIO GENERALE DELLE ENTRATE Fase del procemento a PROCEDURE DI RECUPERO DEI CREDITI DELL'ATENEO NEI CONFRONTI DI TERZI Fase dell istruttoria del recupero Pressioni del debitore volte ad influenzare la procedura del recupero del creto al fine trarne una utilità economica 2,33 impatto 1,50 3,50 Vigilanza sull attuazione delle misure Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza MISURA DI PREVENZIONE FACOLTATIVA Controlli entro il 31 cembre 22

27 AREA DI RISCHIO GENERALE: AFFARI LEGALI E CONTENZIOSO Fase del procemento a PROCEDIMENTI DISCIPLINARI Presposizione della contestazione addebito e provvemento conclusivo del procemento Disomogeneità nella valutazione del comportamento a rilevanza sciplinare (istruttoria e o motivazione carente o orientata) 4,16 impatto 1,5 Valutazione del 6,25 Rispetto rigoroso delle sposizioni normative e regolamentari vigenti /UPD Descrizione Vigilanza sull attuazione delle misure Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza 23

28 GESTIONE DEL CONTENZIOSO GIUDIZIALE E STRAGIUDIZIALE (AMMINISTRATIVO, CIVILE, TRIBUTARIO E DEL LAVORO) Fase procemento del a Presposizione documentato rapporto per le fese erariali (ricostruzione fattuale e giurico-motivazionale a cura della struttura coinvolta). Richieste istruttorie alle strutture dei riferimento orientate o carenti rispetto ai motivi censura contenuti nell atto introduttivo del giuzio 4,16 impatto 1,5 Valutazione del 6,25 Vigilanza sull attuazione delle misure Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza MISURA DI PREVENZIONE FACOLTATIVA Interazione e confronto con le strutture coinvolte Ufficio Legale e contenzioso 24

29 All.1.3 SCHEDE RIPARTIZIONE DIDATTICA AREA DI RISCHIO SPECIALE: DIDATTICA Fase del procemento a PROCESSO DI GESTIONE DEI VERBALI RELATIVI ALLO SVOLGIMENTO DEGLI ESAMI DI PROFITTO DEGLI STUDENTI. Registrazione verbali sul sistema informatizzato Possibili rischi consistenti in una fraudolenta compilazione del verbale esame o da un'alterazione dello stesso allo scopo conseguire o far conseguire un ingiusto beneficio (esame profitto superato e/o superato con voto maggiore) all'utente studente 2,66 impatto 1,25 3,33 Vigilanza sull attuazione delle misure Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza MISURA DI PREVENZIONE FACOLTATIVA Aut entro il 30 ottobre 2017 Commissione auting 1

30 PROCESSO DI GESTIONE DEI VERBALI RELATIVI ALLO SVOLGIMENTO DEGLI ESAMI DI PROFITTO DEGLI STUDENTI. Fase procemento del a Registrazione nel sistema informatico degli atti carriera Vantaggi derivanti allo studente per fraudolenti registrazioni relative a pagamenti delle tasse con vantaggio natura economica, ai risultati delle verifiche delle attività dattiche con vantaggio un esame profitto non realmente avvenuto. 2,66 impatto 1,50 4,00 Vigilanza sull attuazione delle misure Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza MISURA DI PREVENZIONE FACOLTATIVA Aut entro il 30 ottobre 2017 Commissione auting 2

31 PROCESSO DI GESTIONE DELLE SELEZIONI PER L ACCESSO AI CORSI DI STUDIO A NUMERO PROGRAMMATO Fase procemento del a Gestione della prova concorsuale in modo da favorire uno o più candati Il processo selettivo basato sul merito è fattore per sé possibili fenomeni volti ad eludere la verifica concorsuale per conseguire il vantaggio dell ammissione al corso stuo quali l'ausilio illecito fornito ad uno o più candati volti a facilitare o garantire il superamento della prova concorsuale. 3,16 impatto 1,00 3,16 Possesso dei requisiti, cui all art.35 bis del d.lgs. 165/2001, da parte dei componenti la commissione tramite chiarazione sostitutiva Controllo preventivo dette chiarazioni Vigilanza sull attuazione delle misure Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza Responsabile del procemento (art.5 c.7 Regolamento per la verifica delle chiarazioni sostitutive) MISURA DI PREVENZIONE FACOLTATIVA Aut entro il 30 ottobre 2017 Commissione auting 3

32 Fase procemento del a PROCEDURE SELETTIVE PER IL CONFERIMENTO BORSE DI DOTTORATO DI RICERCA E ASSEGNI DI RICERCA a) Progettazione del bando b) Composizione commissione c) Svolgimento selezione. d) Brevità del termine pubblicazione dell avviso selezione ed insufficiente pubblicizzazione a)elaborazione ban non conforme a norme; b) Irregolare composizione commissione; c) Inosservanza delle regole procedurali a garanzia della trasparenza e dell imparzialità della selezione, quali per esempio la predeterminazione dei criteri valutazione; d) Partecipazione limitata ad un solo concorrente. 2,66 impatto 1,50 4,00 Descrizione Descrizione Descrizione Art. 18 c.5 lett. f) Legge 240/2010 Le borse stuo o ricerca sono bante sulla base specifiche convenzioni e senza oneri finanziari Art. 18 c.1 lett. c) Legge 240/2010 Divieto partecipazione alla selezione per il conferimento degli assegni ricerca a coloro che abbiano un grado parentela o affinità, fino al quarto grado compreso, con un professore appartenente al partimento o alla struttura che bansce l assegno, ovvero con il rettore, il rettore generale o un componente del consiglio d amministrazione dell ateneo o del senato (inserita dal regolamento ateneo) Possesso dei requisiti, cui all art.35 bis del d.lgs. 165/2001, da parte dei componenti la commissione tramite chiarazione sostitutiva Controllo preventivo dette chiarazioni Responsabile del procemento (art.5 c.7 Regolamento per la verifica delle chiarazioni sostitutive) 4

33 Art.11 del DPR 487/1994 che richiama l art c.p.c. Descrizione I componenti della commissione, presa visione dell'elenco dei partecipanti, sottoscrivono la chiarazione che non sussistono situazioni incompatibilità tra essi ed i concorrenti, ai sensi degli articoli 51 del coce procedura civile. (art. 51 astensione del giuce nel caso che egli stesso o la moglie è parente fino al IV grado o legato da vincoli affiliazione o è convivente o commensale abituali ; se vi sono gravi inimicizie o rapporti creto o debito, o se ha dato consigli) Componenti commissione della Modalità accertamento Tramite chiarazioni sostitutiva artt. 46 e 47 DPR 445/2000. Valità temporale della chiarazione: Stessa valità temporale dell atto che sostituisce (art. 48 DPR 445/2000) Descrizione Controllo preventivo dette chiarazioni Responsabile del procemento (art.5 c.7 Regolamento per la verifica delle chiarazioni sostitutive) Controlli da effettuarsi secondo il regolamento Ateneo Descrizione Descrizione Pubblicazione del bando Termine pubblicazione non inferiore ai 10 giorni e pubblicazione nella pagina web dell Ateneo e della struttura Vigilanza sull attuazione delle misure Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza MISURA DI PREVENZIONE FACOLTATIVA Aut entro il 30 ottobre 2017 Commissione auting 5

34 All. 1.4 SCHEDE RIPARTIZIONE GESTIONE DELLE RISORSE FINANZIARIE AREA DI RISCHIO: GESTIONE DELLE SPESE Fase del procemento a ACQUISTO DI BENI E SERVIZI Emissione ornativi pagamento fatture relativi a servizi, forniture e lavori 1,83 impatto 1,50 2,75 a) Accelerazione/Rallentamento da parte delle unità personale preposte dei tempi previsti per l'emissione dei mandati pagamento al fine ottenere un vantaggio economico retto o inretto; b) Liquidazione importo superiore rispetto a quanto dovuto Art. 1 c. 10 lett. b) L.190/ Rotazione Direttive interne per assicurare la rotazione del personale addetto Art. 4 d.lgs. 231/2002 Termini pagamento Monitoraggio delle tempistiche pagamento per ciascun fornitore beni, servizi e lavori, attraverso l'elaborazione un apposito incatore to attraverso la procedura informatica UGOV se esistente Responsabile Area Vigilanza sull attuazione delle misure Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza MISURA DI PREVENZIONE FACOLTATIVA Aut entro il 30 ottobre 2017 Commissione auting

35 Fase del procemento a 2,16 impatto 1,50 3,25 a) CORRESPONSIONE DEGLI EMOLUMENTI MENSILI; b) CORRESPONSIONE DELLE COMPETENZE ARRETRATE; c) CORRESPONSIONE EMOLUMENTI ACCESSORI AL PERSONALE; d) PROVVEDIMENTI DI LIQUIDAZIONE DEL TRATTAMENTO FONDAMENTALE E ADOZIONE DI ATTI DI CARRIERA e) ADOZIONE DI ATTI DI DECURTAZIONE DEL TRATTAMENTO FONDAMENTALE ED ACCESSORIO; f) ADOZIONE ATTI PER TRATTAMENTI PENSIONISTICI E RISCATTO DI SERVIZI O RICONGIUNZIONI a) Attribuzione nell'applicativo informatico elaborazione degli stipen (procedura CSA) voci giuriche ed economiche (lett. A, B, C). b) Valutazione dei requisiti e della documentazione a supporto ove richiesta (lett. D, F); c) Valutazione dei presupposti e della documentazione a supporto ove richiesta (lett. D), F); d) Elaborazione dei calcoli degli emolumenti spettanti e pagamenti degli stessi (lett. A,B,C,D,E) ; a) Attribuzione nell'applicativo informatico elaborazione degli stipen, delle competenze ed emolumenti accessori (procedura CSA) voci economiche non conformi all'inquadramento giurico dell'unità personale al fine erogare un trattamento economico superiore o inferiore a quello spettante (lett. A,B,C). b) Riconoscimento indebito del beneficio al personale non in possesso dei requisiti fissati nei contratti o nella legge (lett. C,D,F). c) Mancata adozione del provvemento decurtazione del trattamento fondamentale ed accessorio al personale (lett. E). d) Errato pagamento rispetto ai provvementi spositivi (lett. A,B,C,D,E) Art. 1 c. 10 lett. b) L.190/ Rotazione Direttive interne per assicurare la rotazione del personale addetto. Vigilanza sull attuazione delle misure Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza MISURA DI PREVENZIONE FACOLTATIVA Aut entro il 30 ottobre 2017 Commissione auting

36 SCHEDE RIPARTIZIONE DEL PERSONALE AREA DI RISCHIO: ACQUISIZIONE E PROGRESSIONE DEL PERSONALE 1.RECLUTAMENTO Fase del procemento a PROCEDURE RELATIVE AL RECLUTAMENTO DI PERSONALE TECNICO E AMMINISTRATIVO E DIRIGENTE, COMPRESE LE CATEGORIE RISERVATARIE DI CUI ALLA L. 68/1999 a) Nella fase emanazione del bando: inviduazione dei requisiti accesso. b) Nella fase concorsuale: formazione della commissione concorso. a) Previsione requisiti accesso 'personalizzati' ed insufficienza meccanismi oggettivi e trasparenti idonei a verificare il possesso dei requisiti attitunali e professionali richiesti in relazione alla posizione da ricoprire allo scopo reclutare candati particolari. b) Irregolare composizione della commissione concorso finalizzata a favorire il reclutamento candati particolari. 2,33 impatto 2,25 valutazione 5,25 Art. 24, c.1 d.lgs. 150/ Progressione carriera Le progressioni carriera devono avvenire per concorsi pubblici-ban contenenti requisiti selettivi con riserva al personale interno entro il limite del 50% Art. 6 D.lgs. 165/2001 come moficato dall art. 35 L.150/2009 Programmazione triennale del fabbisogno del personale con delibera CdA Consiglio Amministrazione Art. 3 l. 241/1990 Motivazione del provvemento 1

37 Motivare, per l emanazione del bando, dettagliatamente tutti i requisiti richiesti, al fine evitare che i ban siano modellati su caratteristiche specifiche un determinato potenziale concorrente. Art. 35 bis D.lgs. 165/2001 lett.a) requisito soggettivo assenza condanne concernente Possesso dei requisiti assenza condanne anche non passate in giucato per i componenti Commissioni, anche con compiti segreteria, per l'accesso o la selezione a pubblici impieghi Art.11 del DPR 487/1994 che richiama l art. 51 e 52 c.pc. casi astensione dallo svolgere la funzione commissario Il componente una commissione concorso è chiamato ad astenersi dal prendere parte ai lavori una commissione ove si trovi, nei confronti altri membri della medesima commissione o candati partecipanti al concorso, in una delle situazioni contemplate dalle sposizioni richiamate dal coce procedura civile Ufficio istruttore Componenti commissione Componenti commissione Art. 18 c. 1 lett. b) legge 240/2010 vieto partecipazione alle chiamate professori I e II fascia nonché dei ricercatori Modalità accertamento Valità temporale della chiarazione: Il vieto riguarda coloro che hanno un grado parentela o affinità fino al IV con un professore del Dipartimento, del Rettore, Direttore Generale o componenti del consiglio Amministrazione e del Senato Accademico (quest ultimo nel regolamento Ateneo). Tramite chiarazioni sostitutiva art.46 e 47 DPR 445/2000 Stessa valità temporale dell atto che sostituisce (art. 48 DPR 445/2000) Controlli a campione ex art. 71 D.P.R. 445/2000 sulle chiarazioni sostitutive certificazione e atto notorio rese dai beneficiari del provvemento ai sensi degli artt. 46 e 47 del D.P.R. 445/2000 Responsabile del procemento (art.5 c.7 Regolamento per la verifica delle chiarazioni sostitutive) 2

38 Controlli da effettuarsi secondo il regolamento Ateneo Vigilanza sull attuazione delle misure legali Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza MISURA DI PREVENZIONE FACOLTATIVA Aut entro il 30 ottobre 2017 Commissione Auting 3

39 Fase del procemento a CHIAMATA DEI PROFESSORI DI PRIMA E SECONDA FASCIA A SEGUITO DI PROCEDURA VALUTATIVA IN ATTUAZIONE DELL'ARTICOLO 18 DELLA L.240/2010, E REGOLAMENTO DI ATENEO Nella fase concorsuale: formazione della commissione concorso Inviduazione dei componenti della commissione finalizzata al reclutamento candati particolari. 2,66 impatto 2,00 valutazione 5,33 Regolamento Ateneo Verifica del rispetto Art. 35 bis D.lgs. 165/2001 lett.a) requisito soggettivo assenza condanne Possesso dei requisiti assenza condanne anche non passate in giucato per i componenti Commissioni, anche con compiti segreteria, per l'accesso o la selezione a pubblici impieghi; Art. 18 c. 1 lett. b) legge 240/2010 vieto partecipazione alle chiamate Il vieto riguarda coloro che hanno un grado parentela o affinità fino al IV con un professore del Dipartimento, del Rettore, Direttore Generale o componenti del consiglio Amministrazione e del Senato Accademico (quest ultimo nel regolamento Ateneo). Modalità accertamento Tramite chiarazioni sostitutiva art.46 e 47 DPR 445/2000. Valità temporale della chiarazione: Stessa valità temporale dell atto sostituito (art. 48 DPR 445/2000) 4

40 Controlli a campione ex art. 71 D.P.R. 445/2000 sulle chiarazioni sostitutive certificazione e atto notorio rese dai beneficiari del provvemento ai sensi degli artt. 46 e 47 del D.P.R. 445/2000 da Responsabile del procemento (art.5 c.7 Regolamento per la verifica delle chiarazioni sostitutive) Controlli da effettuarsi secondo il Regolamento Ateneo Vigilanza sull attuazione delle misure legali Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza 5

41 Fase del procemento a CHIAMATA DEI PROFESSORI DI PRIMA E SECONDA FASCIA A SEGUITO DI PROCEDURA VALUTATIVA IN ATTUAZIONE DELL'ARTICOLO 24 C.6 DELLA L.240/2010, E REGOLAMENTO DI ATENEO Prima dell inizio della procedura valutazione: definizione degli standard qualitativi da parte del Dipartimento richiedente e la eventuale formulazione della proposta chiamata Nella fase espletamento della procedura valutazione: formazione della commissione concorso Inviduazione dei componenti della commissione finalizzata al reclutamento candati particolari. 2,66 impatto 2,00 valutazione 5,33 Regolamento Ateneo Verifica del rispetto Modalità accertamento Art. 35 bis D.lgs. 165/2001 lett.a) requisito soggettivo assenza condanne Possesso dei requisiti assenza condanne anche non passate in giucato per i componenti Commissioni, anche con compiti segreteria, per l'accesso o la selezione a pubblici impieghi Art. 18 c. 1 lett. b) legge 240/2010 vieto partecipazione alle chiamate Il vieto riguarda coloro che hanno un grado parentela o affinità fino al IV con un professore del Dipartimento, del Rettore, Direttore Generale o componenti del consiglio Amministrazione e del Senato Accademico (quest ultimo nel regolamento Ateneo). Tramite chiarazioni sostitutiva art.46 e 47 DPR 445/

42 Valità temporale della chiarazione: Stessa valità temporale dell atto che sostituisce (art. 48 DPR 445/2000) Controlli a campione ex art. 71 D.P.R. 445/2000 sulle chiarazioni sostitutive certificazione e atto notorio rese dai beneficiari del provvemento ai sensi degli artt. 46 e 47 del D.P.R. 445/2000 Controlli da effettuarsi secondo il regolamento Ateneo Responsabile del procemento (art.5 c.7 Regolamento per la verifica delle chiarazioni sostitutive) Vigilanza sull attuazione delle misure legali Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza MISURA DI PREVENZIONE FACOLTATIVA Aut entro il 30 ottobre 2017 Commissione Auting 7

43 Fase del procemento a CHIAMATA DEI RICERCATORI A TEMPO DETERMINATO IN ATTUAZIONE DELL'ARTICOLO 24 DELLA L.240/2010, E DEL REGOLAMENTO DI ATENEO Nella fase concorsuale: formazione della commissione concorso Inviduazione dei componenti della commissione finalizzata al reclutamento candati particolari. 2,66 impatto 2,00 valutazione 5,33 Regolamento Ateneo Verifica rispetto procedure Art. 35 bis D.lgs. 165/2001 lett.a) requisito soggettivo assenza condanne Possesso dei requisiti assenza condanne anche non passate in giucato per i componenti Commissioni, anche con compiti segreteria, per l'accesso o la selezione a pubblici impieghi; Modalità accertamento Valità temporale della chiarazione: Art. 18 c. 1 lett. b) legge 240/2010 vieto partecipazione alle chiamate Il vieto riguarda coloro che hanno un grado parentela o affinità fino al IV con un professore del Dipartimento, del Rettore, Direttore Generale o componenti del consiglio Amministrazione e del Senato Accademico (quest ultimo nel regolamento Ateneo). Tramite chiarazioni sostitutiva art.46 e 47 DPR 445/2000. Stessa valità temporale dell atto sostituito (art. 48 DPR 445/2000) 8

44 Controlli a campione ex art. 71 D.P.R. 445/2000 sulle chiarazioni sostitutive certificazione e atto notorio rese dai beneficiari del provvemento ai sensi degli artt. 46 e 47 del D.P.R. 445/2000 da Responsabile del procemento (art.5 c.7 Regolamento per la verifica delle chiarazioni sostitutive) Controlli da effettuarsi secondo il regolamento Ateneo Vigilanza sull attuazione delle misure legali Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza MISURA DI PREVENZIONE FACOLTATIVA Aut entro il 30 ottobre 2017 Commissione Auting 9

45 2.PROGRESSIONI DI CARRIERA Fase del procemento a PROCEDURA FINALIZZATA ALLE PROGRESSIONI ORIZZONTALI ALL INTERNO DELLA STESSA CATEGORIA Nella produzione dei documenti attestanti i risultati inviduali e nella chiarazione dei titoli da sottoporre a valutazione Nella fase della valutazione da parte della commissione Manipolazione dati e documenti al fine consentire la progressione economica Riconoscimento indebito - da parte della commissione preposta - del beneficio 1,33 impatto 1,50 valutazione 2,00 Art. 23 d.lgs. 150/2009 Art. 79 Applicazione contratto collettivo nazionale del lavoro: comparto università. Accor integrativi Meccanismi progressione selettivi ex art. 82 del contratto collettivo nazionale lavoro 16/10/2008 Controlli a campione ex art. 71 DPR 445/2000 sulle chiarazioni sostitutive certificazione e atto notorio rese dai beneficiari del provvemento ai sensi degli articoli 46 e 47 del DPR 445/2000 Controlli da effettuarsi secondo regolamento Ateneo Vigilanza sull attuazione delle misure legali Responsabile del procemento (art.5 c.7 Regolamento per la verifica delle chiarazioni sostitutive) 10

46 Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza MISURA DI PREVENZIONE FACOLTATIVA Aut entro il 30 ottobre 2017 Commissione Auting 11

47 3. CONFERIMENTO DI INCARICHI DI COLLABORAZIONE PER QUANTO DI COMPOETENZA DELLA RIPARTIZIONE DEL PERSONALE Fase del procemento a CONFERIMENTI DI INCARICHI DI COLLABORAZIONE COORDINATA E CONTINUATIVA O INCARICHI DI LAVORO AUTONOMO O CONSULENZE PROFESSIONALI PER QUANTO DI COMPETENZA DELLA RIPARTIZIONE DEL PERSONALE a) Inviduazione dei requisiti ammissione, dei titoli oggetto valutazione e del contenuto della prova orale ove prevista b) Formazione della commissione 2,33 impatto 2,00 valutazione 4,66 c) Brevità del termine pubblicazione dell avviso selezione ed insufficiente pubblicizzazione a) Previsione requisiti accesso 'personalizzati' ed insufficienza meccanismi oggettivi e trasparenti idonei a verificare il possesso dei requisiti attitunali e professionali richiesti in relazione all incarico da conferire allo scopo reclutare candati particolari. Predeterminazione dei criteri riparto del punteggio tra titoli e prova con attribuzione dei relativi punteggi al fine agevolare particolari candati. Previsione dei titoli troppo settoriale b) Irregolare composizione della commissione concorso finalizzata a favorire il conferimento dell incarico c) Partecipazione limitata ad un solo concorrente Art. 53 c. 15 D.Lgs. 165/2001 Divieto contrarre Divieto dei pendenti avere nel triennio successivo alla cessazione del rapporto a qualunque titolo, rapporti lavoro autonomo o subornato con soggetti privati che sono stati destinatari provvementi o contratti per i quali il pendente stesso ha esercitato la potestà o il potere negoziale Art. 3 l. 241/1990 Motivazione del provvemento 12

48 Motivare, per l emanazione del bando, dettagliatamente tutti i requisiti richiesti, al fine evitare che i ban siano modellati su caratteristiche specifiche un determinato potenziale concorrente. Responsabile procemento del Art. 18 C.1 lett. c) L. 240/2010 Divieto partecipazione alle selezioni a coloro che hanno un grado parentela o affinità, fino al quarto grado compreso, con un professore appartenente al partimento o ovvero con il rettore, il rettore generale o un componente del consiglio amministrazione dell Ateneo Controlli a campione ex art. 71 D.P.R. 445/2000 sulle chiarazioni sostitutive certificazione e atto notorio rese dai beneficiari del provvemento ai sensi degli artt. 46 e 47 del D.P.R. 445/2000 Controlli da effettuarsi secondo il regolamento Ateneo Responsabile del procemento (art.5 c.7 Regolamento per la verifica delle chiarazioni sostitutive) Modalità accertamento Tramite chiarazioni sostitutiva art.46 e 47 DPR 445/2000 Art. 1, c. 28, L. 6 novembre 2012, n. 190 rispetto dei tempi procementali Monitoraggio del rispetto dei termini dei procementi amministrativi Responsabile procemento del Valità temporale della chiarazione: Stessa valità temporale dell atto sostituito (art. 48 DPR 445/2000) 13

49 Controlli a campione ex art. 71 D.P.R. 445/2000 sulle chiarazioni sostitutive certificazione e atto notorio rese dai beneficiari del provvemento ai sensi degli artt. 46 e 47 del D.P.R. 445/2000 da Controlli da effettuarsi secondo il regolamento Ateneo Responsabile del procemento (art.5 c.7 Regolamento per la verifica delle chiarazioni sostitutive) Pubblicazione Termine pubblicazione non inferiore ai 10 giorni e pubblicazione nella pagina web dell Ateneo e della struttura Vigilanza sull attuazione delle misure legali Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza MISURA DI PREVENZIONE FACOLTATIVA Aut entro il 30 ottobre 2017 Commissione Auting 14

50 Fase del procemento a Descrizione possibili rischi PROCEDURE RELATIVE AL CONFERIMENTO INCARICHI DI DIRETTORE GENERALE, DIRIGENZIALI, RESPONSABILI DEL PROCEDIMENTO, PREPOSTI ALLA GESTIONE DELLE RISORSE FINANZIARIE, ALL ACQUISIZIONE DI BENI, SERVIZI E FORNITURE Inviduazione screzionale del soggetto cui conferire l incarico Irregolare valutazione dei requisiti soggettivi per l incarico 1,6 impatto 1,0 valutazione 1,6 Art. 35 bis d.lgs. 165/2001 requisito soggettivo assenza condanne D.Lgs. 163/2006- requisiti soggettivi conferimento incarichi - inconferibilità Possesso dei requisiti soggettivi relativi a preposti alla gestione delle risorse finanziarie, all acquisizione beni, servizi e forniture, nonché alla concessione o all erogazione sovvenzioni, contributi, sussi, ausili finanziari o attribuzioni vantaggi economici a soggetti pubblici e privati partecipanti alle gare o agli affidatari senza gara Art.3 d.lgs. n.39/2013 requisito soggettivo assenza condanne per reati contro pubblica amministrazione - inconferibilità Dichiarazione circa l assenza condanne per incarichi amministrativi vertice, rigenziali interni ed esterni Art.9 d.lgs. 39/2013 incompatibilità Incompatibilità incarichi vertice e rigenziali con incarichi in enti ritto privato regolati o finanziati dall amministrazione o ente pubblico che conferisce l incarico. Art.12 d.lgs. 39/2013 incompatibilità Incompatibilità tra incarichi rigenziali interni ed esterni e cariche componenti degli organi inrizzo 15

51 Modalità accertamento Valità temporale della chiarazione: Tramite specifica chiarazione degli incarichi ricoperti del nominando rigente risultanti dal curriculum vitae allegato alla chiarazione (delibera ANAC n.833 del 3/8/2016). Controlli chiarazioni come da delibera ANAC n.833 del 3/8/2016 Procemento sanzionatorio all esito della predetta verifica nel caso sussistenza una causa inconferibilità o incompatibilità (delibera ANAC n.833 del 3/8/2016) Art. 6 bis Legge 241/90 conflitto d interessi Astensione del titolare degli uffici competenti ad adottare il parere e le valutazioni tecniche in caso conflitto d interesse anche potenziale. Valità temporale inviduata dalla norma riferimento Vigilanza sull attuazione delle misure legali Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza Dirigenti Organo inrizzo e struttura supporto RPCT DISPOSIZIONI PARTICOLARI PER I DIRIGENTI Modalità accertamento Art.13 DPR 62/2013 e art.13 coce comportamento Ateneo Disposizioni particolari per i Dirigenti Comunicazione partecipazioni azionarie e altri interessi finanziari Dichiarazione inerente a parenti e affini entro il secondo grado, coniuge o convivente che esercitano attività politiche, professionali o economiche che li pongano in contatti frequenti con l ufficio che il rigente dovrà rigere o che siano coinvolti nelle decisioni o nelle attività inerenti all ufficio Tramite specifica chiarazione Valità temporale della chiarazione Valità temporale prevista dalla norma riferimento 16

52 MISURA DI PREVENZIONE FACOLTATIVA Aut entro il 30 ottobre 2017 Commissione Auting 17

53 AREA DI RISCHIO: PROVVEDIMENTI AMPLIATIVI DELLA SFERA GIURIDICA DEI DESTINATARI CON EFFETTO ECONOMICO DIRETTO ED IMMEDIATO PER IL DESTINATARIO Rilascio delle autorizzazioni per lo svolgimento incarichi extra istituzionali al personale tecnico amministrativo Fase procemento del a Valutazione dei presupposti e della documentazione a supporto, rispetto dei termini 30 giorni anche in caso istanze provenienti da altre pubbliche amministrazioni (nei confronti delle quali la normative prevede il perfezionarsi del silenzio-assenso dopo il decorso dei trenta giorni dalla presentazione dell istanza) Il attiene alla possibilità che siano effettuati favoritismi volti a non riscontrare nei termini prescritti le richieste autorizzazione allo svolgimento incarichi extraistituzionali al fine determinare la fattispecie del silenzio assenso. Rilascio indebito della relativa autorizzazione in violazione delle sposizioni legislative e regolamentari fissate in materia. 1,66 impatto 1,00 valutazione 1,66 Descrizione Descrizione Descrizione Descrizione Art. 53 d.lgs. 165/2001, Statuto Ateneo e regolamento Ateneo Autorizzazione preventiva svolgimento incarichi Art. 1, c. 28, L. 6 novembre 2012, n. 190 rispetto dei tempi procementali Monitoraggio del rispetto dei termini dei procementi amministrativi Pubblicazione incarichi ex art. 18 D.lgs.33/2013 Vigilanza sull attuazione delle misure legali Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza MISURA DI PREVENZIONE FACOLTATIVA Aut entro il 30 ottobre 2017 Direttore Generale Commissione Auting 18

54 DENOMINAZIO NE RILASCIO DELLE AUTORIZZAZIONI PER IL CONFERIMENTO AL PERSONALE DOCENTE DI INCARICHI EXTRA ISTITUZIONALI. Il procemento per il personale docente, allo stato si sonda con una delibera del senato accademico chiamato a rendere sull incarico parere vincolante al magnifico rettore, deputato al rilascio dell autorizzazione Fase del procemento a possibile Valutazione dei presupposti e della documentazione a supporto, rispetto dei termini 30 giorni in caso istanze aventi ad oggetto incarichi da conferirsi da altre pubbliche amministrazioni (per i quali la normativa prevede il perfezionarsi del silenzio-assenso dopo il decorso dei trenta giorni dalla presentazione dell istanza) Il attiene alla possibilità che siano effettuati favoritismi volti a non riscontrare nei termini prescritti le richieste autorizzazione allo svolgimento incarichi extraistituzionali al fine determinare la fattispecie del silenzio assenso Rilascio indebito della relativa autorizzazione in violazione delle sposizioni legislative e regolamentari fissate in materia. impatto valutazione 2,33 2,00 4,66 Art. 53 d.lgs. 165/2001, Statuto Ateneo e Regolamento Ateneo (in fase aggiornamento) Autorizzazione preventiva svolgimento incarichi Vigilanza sull attuazione delle misure legali Informazione al RPCT ove sia verificata la violazione della, non oltre 5 giorni lavorativi dall avvenuta conoscenza MISURA DI PREVENZIONE FACOLTATIVA Aut entro il 30 ottobre 2017 Commissione Auting 19

55 Fase del procemento a CONCESSIONE ED EROGAZIONE DI CONTRIBUTI E SUSSIDI ECONOMICI (ATTRIBUZIONE DI VANTAGGI ECONOMICI DI QUALUNQUE GENERE A PERSONE, AREA A RISCHIO INDIVIDUATA DALL'ART. 1, C.16, LETT. C), DELLA L. 190/2012) Valutazione dei requisiti e della documentazione a supporto. Riconoscimento indebito - da parte della commissione preposta del beneficio al personale tecnico amministrativo non in possesso dei requisiti previsti dal Regolamento Ateneo vigente in materia. 1,83 impatto 1,00 valutazione 1,83 Applicazione del regolamento vigente Responsabile procemento del Art. 35 bis lett.b) e c) d.lgs. 165/2001 requisito soggettivo assenza condanne D.Lgs. 163/2006- requisiti soggettivi conferimento incarichi Possesso dei requisiti soggettivi relativi ai componenti la commissione e ai preposti alla concessione o all erogazione sovvenzioni, contributi, sussi, ausili finanziari o attribuzioni vantaggi economici a soggetti pubblici e privati Controlli a campione ex art. 71 D.P.R. 445/2000 sulle chiarazioni sostitutive certificazione e atto notorio rese dai beneficiari del provvemento ai sensi degli artt. 46 e 47 del D.P.R. 445/2000 Responsabile del procemento (art.5 c.7 Regolamento per la verifica delle chiarazioni sostitutive) 20