Monte Titoli. Istruzioni al Servizio di Gestione Accentrata per Intermediari ed Emittenti

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1 Monte Titoli Istruzioni al Servizio di Gestione Accentrata per Intermediari ed Emittenti 16 febbraio 2015

2 SOMMARIO 1 DISPOSIZIONI GENERALI Definizioni CARATTERISTICHE DEL SERVIZIO Disponibilità del Servizio Documentazione tecnica Comunicazioni inviate dai Partecipanti a Monte Titoli Comunicazioni operative in caso di contingency Comunicazione delle condizioni operative Modalità di esercizio del diritto di ritezione Misure in caso di mancata riconciliazione Rendicontazione ai Partecipanti OPERAZIONI DEL SERVIZIO Ammissione degli strumenti finanziari Richiesta di ammissione Procedura di ammissione Informativa al Sistema Modifiche statutarie Esclusione Accentramento in regime di dematerializzazione Generalità Accentramento di strumenti finanziari di nuova emissione o tenuti in gestione presso l Emittente effettuato dall Emittente Dematerializzazione di strumenti finanziari non accentrati Accentramento effettuato dall Intermediario tramite l Emittente Limiti temporali Riduzione del valore nominale o della quantità Blocco (sblocco) e riserva delle posizioni in titoli saldo conto titoli Blocco tecnico delle posizioni in titoli Operatività in caso di blocco e riserva delle posizioni in titoli Incarichi e Istruzioni generali Condizioni di ricezione delle Disposizioni di servizio strutturate (msg. 720, 721, 722, 724) Assemblee e Identificazione dei titolari di strumenti finanziari Partecipazione all assemblea Data di entrata in vigore:16 febbraio

3 3.4.2 Sollecitazione di deleghe Identificazione dei titolari di strumenti finanziari Pagamento dividendi Conferimento dell'incarico e Annunci di evento Comunicazione Banca Pagatrice Cessazione dell incarico su iniziativa della Banca Pagatrice Informativa al Sistema Elaborazioni del pagamento Istruzioni di incasso, rinuncia o rinvio del dividendo da parte degli Intermediari Istruzioni di rifiuto,revoca e cancellazione del regolamento da parte delle Banche Pagatrici Elaborazione dati previsionali e alla Record date Informativa al Sistema ed elaborazione dati previsionali e definitivi nel caso di cessazione su iniziativa della Banca Pagatrice Regolamento Regolamento delle operazioni riattivate Cancellazione delle operazioni Richiesta di rettifica istruzioni da parte degli Intermediari Storno pagamenti errati (reversal) Prescrizione del dividendo Dividendo Misto Dividendo Opzionale Pagamento proventi e rimborso quote di fondi chiusi Conferimento dell'incarico per il pagamento proventi e rimborso quote di fondi chiusi Comunicazione Banca Pagatrice Cessazione dell incarico su iniziativa della Banca Pagatrice Informativa al Sistema Elaborazione del pagamento Istruzioni di rifiuto, revoca e cancellazione del regolamento da parte delle Banche Pagatrici Elaborazione dati previsionali Informativa al Sistema ed elaborazione dati previsionali e definitivi nel caso di cessazione su iniziativa della Banca Pagatrice Regolamento Regolamento delle operazioni riattivate Cancellazione delle operazioni Storno Pagamenti errati (reversal) Rimborso totale di quote Conferimento dell incarico per il pagamento proventi e rimborso quote fondi aperti Informativa al Sistema per il pagamento proventi e rimborso quote fondi aperti Pagamento interessi e rimborso del capitale Conferimento dell'incarico Comunicazione dati variabili Comunicazione Banca Pagatrice Cessazione dell incarico da parte della Banca Pagatrice Informativa al Sistema Elaborazione del pagamento Istruzioni di rifiuto, revoca e cancellazione del regolamento da parte delle Banche Pagatrici Elaborazione dati previsionali Data di entrata in vigore:16 febbraio

4 3.7.9 Informativa al Sistema ed elaborazione dati previsionali e definitivi nel caso di cessazione su iniziativa della Banca Pagatrice Regolamento Pagamento su titoli gestiti direttamente da Monte Titoli tramite Banca Pagatrice estera Pagamento su titoli gestiti direttamente da Monte Titoli che prevedono la convenzione Modified Following Business Day Regolamento delle operazioni riattivate Cancellazione delle operazioni Storno pagamenti errati (reversal) Pagamento su titoli gestiti direttamente da Monte Titoli emessi in valuta estera diversa dall Euro Titoli di Stato e strumenti finanziari del debito pubblico Ammissione di strumenti finanziari Informativa al Sistema Accentramento operazioni di collocamento Operazioni di riacquisto mediante asta (operazioni di buy-back) Operazioni di riacquisto e concambio effettuate dall Emittente attraverso Intermediari Accentramento titoli collocati dalla BCE Quadratura dei conti Servizio finanziario e rendicontazione di Tesoreria Servizio finanziario relativo a certificati irregolari Coupon stripping/unstripping Aumento di capitale a pagamento o misto Conferimento dell'incarico Accettazione incarico da parte della Banca Collettrice Informativa al Sistema Stacco e accredito dei diritti Gestione istruzioni di esercizio Rendicontazione previsionale Blocco dei diritti Rendicontazione di costituzione fondi Regolamento del contante Procedura di regolamento mediante conti RTGS in Target 2 standard Procedura di regolamento (5) per le sottoscrizioni effettuate dalla Banca Collettrice Procedura di regolamento per le sottoscrizioni effettuate sui conti di intermediazione dell Emittente Procedura di regolmento mediante conti DCA Esecuzione dell operazione Rendicontazione definitiva Disponibilità titoli rivenienti Revoca dell acquisto o della sottoscrizione ex art. 95-bis T.u.f Sottoscrizione in opzione ex art c.c Diritti residui Esercizio diritti inoptati Aumento di Capitale Gratuito Conferimento dell'incarico Informativa al Sistema Stacco e accredito dei diritti Esecuzione Aaumento di Capitale gratuito con diritto negoziabile nei mercati regolamentati Esecuzione aumento di capitale gratuito con diritto non negoziabile Data di entrata in vigore:16 febbraio

5 Esecuzione aumento o riduzione di capitale gratuito con variazione del valore nominale Esercizio warrant Conferimento Incarico Informativa al Sistema Istruzioni d esercizio ed esecuzione dell operazione Conversione facoltativa Conferimento dell'incarico Informativa al Sistema Istruzioni di conversione Esecuzione dell operazione Disponibilità strumenti finanziari rivenienti Sospensione / riattivazione operazione Conversione di azioni dalla forma nominativa al portatore e viceversa Raggruppamento, frazionamento, conversione obbligatoria, fusione e scissione Conferimento dell'incarico Informativa al Sistema Esecuzione dell operazione Disponibilità strumenti finanziari rivenienti Offerta Pubblica di Acquisto (OPA) o Scambio (OPS) Offerta Pubblica di Acquisto o Scambio con adesioni raccolte in Borsa (c.d. telematiche) Offerta Pubblica di Acquisto o Scambio non telematiche Esercizio obbligo/diritto di acquisto Conferimento dell'incarico Informativa al Sistema Esecuzione dell operazione Trasferimento contabile Generalità Limiti all operatività Sospensione ordine Revoca ordine in sospeso Storno ordine contabilizzato Annullamento ordine Trasferimento massivo/selettivo Covered warrant e certificates Richiesta di ammissione Ammissione al Sistema Accentramento Informativa al Sistema Gestione del Servizio Strumenti finanziari non dematerializzati Ammissione di strumenti finanziari non dematerializzati Accentramento strumenti finanziari non dematerializzati Accentramento effettuato dall'emittente Limiti temporali del servizio Ritiro Riduzione del valore nominale/quantità Data di entrata in vigore:16 febbraio

6 Operazioni strumentali alla gestione degli strumenti finanziari non dematerializzati Operazioni societarie Comunicazioni tra Monte Titoli ed Emittenti Scioglimento della convenzione per l accentramento di strumenti finanziari Servizi Fiscali su titoli di diritto italiano Servizio di rappresentanza fiscale per titoli azionari e obbligazionari Servizio di dichiarazione e versamento per la FTT italiana OPERAZIONI DEL SERVIZIO Ammissione strumenti finanziari a Monte Titoli Strumenti finanziari ammessi Codifica Richiesta di ammissione Informativa al Sistema Esclusione Restrizioni all operatività degli Intermediari Accentramento in regime di demateralizzazione Blocco e riserva titoli Assemblee e Identificazione dei titolari di strumenti finanziari Assemblee Identificazione dei titolari di strumenti finanziari Pagamento interessi e rimborso del capitale Annunci di evento Informativa al Sistema Esecuzione operazione Sospensione del pagamento Cancellazione del pagamento Valuta pagamento Pagamento di dividendi (ad eccezione dei dividendi su azioni USA) Annunci di evento Informativa al Sistema Trasferimenti contabili e registrazione saldi Istruzioni Elaborazione dati previsionali Esecuzione pagamento dividendo Sospensione del pagamento Cancellazione del pagamento Valuta pagamento Market claim Pagamento di dividendi su azioni USA Annunci di evento Informativa al Sistema Trasferimenti contabili e registrazione saldi Documentazione Istruzioni Elaborazione dati previsionali Data di entrata in vigore:16 febbraio

7 4.7.7 Esecuzione operazione Valuta pagamento Dichiarazioni fiscali Stock dividend Trasferimenti contabili Registrazione saldi Accredito diritti Istruzioni opzione stock Esecuzione operazione Sospensione del pagamento Cancellazione del pagamento Valuta pagamento Dividend market claim Gestione frazioni Aumento di Capitale Gratuito Informativa al Sistema Trasferimenti contabili e registrazione saldi Registrazione saldi Accredito diritti Istruzioni di esercizio Esecuzione dell operazione Diritti residui Market claims Aumento di capitale a pagamento Informativa al Sistema Trasferimenti contabili e registrazione saldi Registrazione saldi Accredito diritti Istruzioni e pagamento controvalore Esecuzione dell operazione Diritti residui Market claims Esercizio warrant Informativa al Sistema Istruzioni e pagamento controvalore Esecuzione dell operazione Warrants non esercitati (ultimo periodo) Altre operazioni sul capitale Informativa al Sistema Trasferimenti contabili e registrazione saldi Istruzioni di esercizio Esecuzione dell operazione Assistenza Servizi fiscali su strumenti finanziari di diritto estero Servizio di rappresentanza fiscale sul mercato americano Servizio di assistenza fiscale su altri mercati APPENDICE Orari attualmente vigenti per operazioni Cross Border Data di entrata in vigore:16 febbraio

8 5.2 Messaggi telematici Data di entrata in vigore:16 febbraio

9 1 DISPOSIZIONI GENERALI 1.1Definizioni Le definizioni di cui all articolo 1 del Regolamento si intendono integralmente recepite nelle presenti Istruzioni con il medesimo significato. Nel presente documento si intendono per: - Banca d Appoggio: in relazione alle operazioni di pagamento dividendi, pagamento proventi e rimborsi di quote di fondi chiusi e pagamento interessi e rimborsi di strumenti obbligazionari, è il soggetto incaricato dall'intermediario di svolgere, per suo conto, la contabilizzazione dei fondi tra la Banca Pagatrice dell Emittente e lo stesso Intermediario. In relazione alle operazioni sul capitale a pagamento è il soggetto incaricato dall Intermediario sottoscrittore di effettuare i pagamenti a favore della Banca Collettrice dell Emittente; - Banca Tramite: è il soggetto incaricato di effettuare o ricevere, per conto dell Emittente o dell Intermediario, il pagamento in Target 2 degli importi rinvenienti da operazioni societarie qualora la rispettiva Banca d Appoggio o Banca Pagatrice o Banca Collettrice non aderisca al sistema di regolamento indicati nelle presenti Istruzioni; - CLIMP: applicazione web-based sviluppata per la comunicazione e la gestione dei dati anagrafici e delle informazioni di configurazione necessarie per la partecipazione ai Servizi di Monte Titoli. I dati inseriti dai Partecipanti sono accessibili in ogni momento e possono essere modificati e/o aggiornati con le modalità descritte dalle presenti Istruzioni. - Data Termine Evidenza: data di termine validità del regolamento che coincide con il nono giorno lavorativo successivo alla data di pagamento originaria; - Data Termine Regolamento: coincide con il secondo giorno lavorativo successivo alla data di pagamento orginaria; - Giornata contabile: giornata operativa secondo il calendario TARGET 2 Securities; - Investor CSD: il Soggetto Estero collegato all Issuer CSD sulla base di un apposito contratto o Monte Titoli; - Issuer CSD: èil Soggetto Estero che intrattiene rapporti di partecipazione diretta con gli emittenti degli strumenti finanziari accentrati o Monte Titoli; - Convenzione Modified Following Business Day: con riferimento alle sole date di pagamento di capitale o interessi, indica la prassi convenzionalmente riconosciuta secondo la quale nel caso in cui una scadenza dovesse cadere in un giorno festivo il pagamento sarà dovuto nel giorno lavorativo immediatamente successivo o, nel caso in cui quest ultimo cada nel mese successivo, nel giorno immediatamente precedente la scadenza originaria; - MT-X: la piattaforma di comunicazione, WEB based, gestita da Monte Titoli per l invio e la ricezione di istruzioni e flussi documentali tra Monte Titoli e i Partecipanti al Sistema; - Operazioni di Cash Distribution: operazioni riferite al pagamento dividendi, pagamento proventi e rimborsi di quote di fondi chiusi e pagamento interessi e rimborsi di strumenti obbligazionari. Data di entrata in vigore:16 febbraio

10 - Information Period: finestra temporale prevista dalla procedura 5 di regolamento ( Simultaneous multilateral settlement ) del Sistema TARGET2, nell ambito della quale è possibile revocare una o più istruzioni di regolamento nel Sistema TARGET2; Interim security: strumento operativo temporaneo e trasferibile, creato esclusivamente per finalità di processo della corporate action e che non è rappresentativo del capitale dell emittente; - Internal Code: codifica assegnata da Monte Titoli all operazione societaria di pagamento dividendi al fine di consentire l identificazione delle azioni per le quali l esercizio del diritto al pagamento dividendo non è stato ancora esercitato. - Pool Factor: per le Asset Backed Securities, il valore in forma decimale della quota del valore nominale dell emissione iniziale non ancora rimborsato; - RNI: Rete Nazionale Interbancaria; - Restrizioni: modalità tecnica di blocco o riserva, anche parziale, del saldo relativo ad uno specifico ISIN presente nel conto titoli degli Intermediari. - Servizio X-TRM: il servizio che consente l acquisizione, il riscontro, la rettifica e l inoltro delle operazioni ai sistemi di liquidazione disciplinato alla Parte 4, Titolo II del Regolamento Operativo del Servizio di Liquidazione e delle attività connesse e strumentali ai servizi di liquidazione italiani ed esteri; - Servizio: il Servizio di Gestione Accentrata rivolto agli Emittenti e agli Intermediari che consente, attraverso conti aperti a nome degli stessi, la gestione accentrata di strumenti finanziari; - Servizio di Liquidazione Express II: il servizio di liquidazione gestito da Monte Titoli e operato mediante la piattaforma T2S netta che consente il regolamento dei saldi derivanti dalla compensazione su base multilaterale delle operazioni su strumenti finanziari non derivati e il servizio di liquidazione lorda, che consente il regolamento delle operazioni su strumenti finanziari non derivati ammessi al Sistema di Gestione Accentrata e che prevede il regolamento del contante in euro o nelle altre valute ammesse a T2S singolarmente considerate; - Servizio ATIE: il servizio accessorio al Servizio di Gestione Accentrata che consente lo scambio delle segnalazioni relative a strumenti finanziari smarriti, sottratti, denunciati o colpiti da ordine di sequestro nonché di quelle segnalazioni relative a estrazioni per premi e rimborsi effettuate dagli Emittenti su titoli di Stato e obbligazioni; - SWIFT: Society for Worldwide Interbank Financial Telecomunication. Data di entrata in vigore:16 febbraio

11 2 CARATTERISTICHE DEL SERVIZIO 2.1 Disponibilità del Servizio Il Servizio segue il calendario TARGET 2 Securities. Gli orari di disponibilità del Servizio sono i seguenti: - apertura ore 07: chiusura ore 18: Documentazione tecnica Le disposizioni contenute nellle presenti Istruzioni sono integrate dalla informazioni di carattere tecnico contenute dai Documenti Operativi predisposti da Monte Titoli (e.g. Standards per Utenti che descrivono tecnicamente i flussi e i messaggi previsti l operatività dei servizi) Comunicazioni inviate dai Partecipanti a Monte Titoli I Partecipanti al Sistema possono inviare a Monte Titoli le comunicazioni per l operatività su strumenti finanziari accentrati esclusivamente tramite messaggi telematici., come previsto all art. 27 del Provvedimento Banca d Italia - Consob. Sono previste specifiche modalità per l invio delle comunicazioni sopra citate, in base alla piattaforma tecnologica utilizzata dal Partecipante, per le quali si rimanda ai relativi Documenti operativi. L invio delle comunicazioni deve avvenire entro gli orari e i termini indicati nelle presenti Istruzioni. In caso di mancato invio o di invio tardivo delle comunicazioni, Monte Titoli su richiesta dei Partecipanti può avviare procedure amministrative straordinarie, ove previste, i cui corrispettivi sono calcolati in funzione degli oneri amministrativi e degli impatti tecnici connessi specificatamente all intervento richiesto. Tali corrispettivi sono preventivamente comunicati al Partecipante richiedente per approvazione Comunicazioni operative in caso di contingency I Partecipanti, in caso di necessità, possono inviare a Monte Titoli le comunicazioni operative, tramite posta elettronica (formato PDF) esclusivamente quale modalità di contingency alternativa all uso delle reti telematiche. L utilizzo di tale modalità operativa deve essere concordato preventivamente con Monte Titoli. Le istruzioni cartacee devono essere debitamente sottoscritte dai soggetti autorizzati e riportare, qualora previsto, la cifra di controllo CIRIB. Monte Titoli esegue le istruzioni cartacee: entro la Giornata contabile, se pervenute a Monte Titoli entro le ore :00 e fatte salve le eventuali esigenze operative di Monte Titoli; Data di entrata in vigore:16 febbraio

12 nella Giornata contabile successiva, se pervenute a Monte Titoli oltre le ore : Comunicazione delle condizioni operative I Partecipanti provvedono alla configurazione e all aggiornamento tempestivo delle condizioni operative via CLIMP. In particolare si assicurano che ad ogni conto titoli sia associato un conto RTGS o DCA ai fini della corretta gestione delle operazioni societarie. In caso di mancato o tardivo aggiornamento delle condizioni operative Monte Titoli non assicura l esecuzione delle operazioni per le quali tali informazioni sono necessarie. Ai sensi dell Articolo 10 comma 2 del Regolamento i Partecipanti comunicano e chiedono a Monte Titoli la modifica delle condizioni operative specificate all atto dell adesione al Servizio di Gestione Accentrata via applicazione web (CLIMP). In caso di momentanea indisponibilità dell applicazione web i Partecipanti possono inviare le comunicazioni o richieste d aggiornamento tramite messaggio di posta elettronica all indirizzo mdm@lseg.com. Monte Titoli provvederà all aggiornamento delle condizioni operative di norma entro 5 giorni dalla ricezione della richiesta, ove non diversamente specificato nella documentazione di partecipazione e fatto salvo il caso in cui l aggiornamento richieda interventi operativi di particolare complessità (ad esempio nei casi in cui l aggiornamento richieda la preventiva accettazione di o l interazione con un soggetto terzo) ovvero nei casi di richieste d aggiornamento massive. In tal caso Monte Titoli si riserva di applicare un termine maggiore, previa comunicazione al Partecipante. 2.6 Modalità di esercizio del diritto di ritezione Ai sensi dell articolo 9 comma 5, Monte Titoli può esercitare il diritto di ritenzione sui titoli di proprietà del Partecipante registrati nei conti proprietà detenuti presso Monte Titoli con le seguenti modalità. In caso di mancato pagamento dei corrispettivi per la prestazione dei Servizi di Gestione Accentrata e delle attività connesse e strumentali come dettagliati nella Price List, Monte Titoli esperito ogni altro tentativo di ottenere il pagamento del credito in via bonaria, richiede al Partecipante tramite raccomandata A.R. il pagamento di tutte le somme dovute a titolo di corrispettivi oltre agli interessi dalla data del dovuto pagamento sino all effettivo saldo entro 30 giorni lavorativi dal ricevimento della comunicazione, con l avvertimento che in difetto procederà ad esercitare il diritto di ritenzione ai sensi dell articolo 9 comma 5 del Regolamento Operativo, disponendo il blocco contabile sugli strumenti finanziari presenti sul conto titoli del Partecipante per un valore corrispondente all importo dei corrispettivi non versati oltre agli interessi gli interessi dalla data del dovuto pagamento sino all effettivo saldo. Scaduto il termine di 30 giorni, qualora il Partecipante non abbia provveduto al pagamento dell importo dovuto, Monte Titoli avvierà la procedura di blocco sui titoli registrati nel conto di proprietà del Partecipante, secondo quanto sopra, comunicando allo stesso la data da cui il blocco verrà attivato, indicando gli ISIN oggetto di blocco. Ai fini dell esercizio del diritto di ritenzione i titoli saranno valutati: nel caso di strumenti negoziati in mercati regolamentati, sulla base dei prezzi di riferimento del mercato il giorno precedente all apposizione del blocco; Data di entrata in vigore:16 febbraio

13 nel caso di strumenti finanziari non negoziati in mercati regolamentati (o in assenza di prezzo) al valore nominale. Il Partecipante autorizza altresì Monte Titoli a percepire i proventi monetari derivanti dagli strumenti finanziari oggetto del diritto di ritenzione fino a concorrenza dei crediti maturati oltre ai relativi interessi dalla data del dovuto pagamento. Monte Titoli informerà il Partecipante per iscritto degli importi così incassati e accrediterà ogni eccedenza rispetto all'ammontare dei crediti esigibili nei confronti del Partecipante secondo le procedure di gestione delle operazioni societarie. Qualora il Partecipante provveda al pagamento degli importi dovuti dopo la disposizione del blocco o nei casi in cui i proventi monetari percepiti da Monte Titoli concorrano al soddisfacimento dei crediti maturati, Monte Titoli provvede a rimuovere il blocco contabile sui titoli di proprietà del Partecipante che saranno immediatamente disponibili, dandone comunicazione al Partecipante. 2.7 Misure in caso di mancata riconciliazione Nei casi di cui all articolo 22 del Regolamento, Monte Titoli avvia le procedure di controllo per individuare la causa delle incongruenze rilevate tra i saldi dei conti Intermediari e il saldo del conto Emittente, o del conto Monte Titoli presso l Issuer CSD, in relazione ad uno specifico ISIN. Qualora a seguito dei i controlli effettuati, risulti una irregolare duplicazione o cancellazione di strumenti finanziari, Monte Titoli può applicare una restrizione al regolamento delle operazioni aventi ad oggetto lo strumento finanziario interessato fino a quando i saldi dei conti intermediari non sono stati riconciliati con il saldo del conto Emittente o del conto di Monte Titoli presso l Issuer CSD. Nel caso in cui le procedure di riconciliazione rilevino incongruenze tra i saldi derivanti dalla giornata operativa e i saldi presenti nella finestra di EOD (End Of Day) forniti dalla piattaforma T2S, Monte Titoli, valutata l entità del problema, deciderà se attivare le procedure preconcordate con il T2S System Operator e gli altri CSDs e che prevedono la momentanea sospensione del Servizio di Liquidazione, ritardando le successive finestre di elaborazione Rendicontazione ai Partecipanti Monte Titoli, al termine di ogni Giornata contabile, invia ai Partecipanti al Sistema l Estratto conto giornaliero per documentare la registrazione dei movimenti contabili eseguiti sugli strumenti finanziari, del saldo contabile, del saldo disponibile e delle eventuali quantità oggetto di restrizioni bloccate. In occasione delle operazioni societarie di aumento di capitale, esercizio warrant, offerta pubblica di acquisto o scambio telematiche e conversione facoltativa su strumenti finanziari accentrati direttamente presso Monte Titoli o gestiti tramite collegamenti con altri CSD, l estratto conto giornaliero contiene separata evidenza degli strumenti finanziari in relazione ai quali sono state correttamente inviate le istruzioni che consentono l esercizio dell opzione prevista per ciascuna tipologia di operazione e di quelli per i quali non è pervenuta alcuna istruzione. Gli Intermediari possono richiedere a Monte Titoli, durante l orario di disponibilità del Servizio, il saldo contabile dei loro conti titoli di pertinenza con o senza evidenza delle quantità oggetto di restrizioni, tramite il messaggio telematico Richiesta saldo. Monte Titoli comunica all Intermediario richiedente il saldo, con o senza evidenza delle quantità oggetto di restrizioni, aggiornato al momento della richiesta tramite il messaggio Risposta richiesta saldi. Data di entrata in vigore:16 febbraio

14 Monte Titoli a fronte delle comunicazioni ricevute dai Partecipanti, inerenti ad operazioni su strumenti finanziari accentrati e a fronte di ciascuna movimentazione dei conti titoli di pertinenza, invia, se previsto, ai Partecipanti un messaggio 71N notifica per notificare l esito della comunicazione ricevuta o la situazione contabile aggiornata. Monte Titoli, inoltre, invia ai Partecipanti l Estratto conto mensile contenente la registrazione dei saldi contabili disponibili e degli ammontari eventualmente oggetto di restrizioni bloccati i relativi ai saldi registrati sui conti dei Partecipanti. Data di entrata in vigore:16 febbraio

15 STRUMENTI FINANZIARI GESTITI DA MONTE TITOLI DIRETTAMENTE (Monte Titoli nel ruolo di Issuer CSD) 3 OPERAZIONI DEL SERVIZIO 3.1 Ammissione degli strumenti finanziari Ai fini dell ammissione al Sistema degli strumenti finanziari, Monte Titoli utilizza i codici ISIN assegnati da Banca d Italia. Per esigenze operative connesse all'efficiente svolgimento delle operazioni societarie come pure per la gestione accentrata degli strumenti finanziari che non presentino le caratteristiche previste dagli artt. 14 e 15 del Provvedimento Banca d Italia Consob, Monte Titoli, oltre al codice ISIN, utilizza anche specifici codici (e.g. Internal code) e/o suffissi identificativi di particolari caratteristiche degli strumenti finanziari. Il codice ISIN e gli altri specifici codici (e.g. Internal code) eventuali suffissi sono utilizzati nelle comunicazioni intercorrenti tra Monte Titoli e i Partecipanti al Sistema e costituiscono il riferimento essenziale in tutte le comunicazioni con Monte Titoli Richiesta di ammissione Per gli strumenti finanziari direttamente accentrati presso Monte Titoli (nel ruolo di Issuer CSD), la richiesta di ammissione deve essere inoltrata dall Emittente dello strumento finanziario. L Emittente richiede l ammissione degli strumenti finanziari al Sistema con il messaggio Ammissione al Monte di Strumenti Finanziari inviando in allegato la prevista documentazione. L Emittente è tenuto a specificare nella richiesta di ammissione, tra l altro, - il codice BIC dell Emittente - se lo strumento finanziario presenta vincoli di trasferibilità ai sensi dell art. 14 del Provvedimento Banca d Italia Consob; - la legislazione di riferimento dello strumento finanziario e dell emittente; - la normativa fiscale di riferimento dello strumento finanziario e dell emittente. Monte Titoli non garantisce l ammissione di strumenti finanziari sottoposti ad un regime fiscale estero qualora questo sia incompatibile con le procedure in uso per i pagamenti. La richiesta di ammissione deve essere fatta pervenire a Monte Titoli entro il terzo giorno lavorativo antecedente alla data di validità del titolo (closing date/godimento/inizio trattazione/collocamento). In casi eccezionali, l invio della richiesta di ammissione da parte dell Emittente oltre il limite indicato deve essere concordato anticipatamente con Monte Titoli. Data di entrata in vigore:16 febbraio

16 Monte Titoli non garantisce l ammissione di strumenti finanziari entro la data di validità del titolo per le richieste pervenute oltre il limite più sopra indicato e per le quali non sono stati presi specifici accordi con l Emittente. A seguito dell ammissione, All atto della richiesta di ammissione di un nuovo strumento finanziario l Emittente è tenuto a comunicare i dati di dettaglio dello strumento finanziario. La comunicazione è effettuata sulla piattaforma MT-X, tramite messaggio la funzione MT 265 bis, il valore deliberato deve essere impostato a zero. Prima di procedere alla richiesta di all accredito degli strumenti finanziari ammessi (di norma effettuata con modalità telematica), l Emittente deve inviare tramite piattaforma MT-X la prevista istruzione MT 265 bis di variazione del deliberato valore emesso totale cui allegare associare specifica dichiarazione sottoscritta con la quale si attesta che il collocamento o la sottoscrizione sono avvenuti. In mancanza della variazione del deliberato comunicazione del valore emesso e dell invio della dichiarazione, Monte Titoli non processa l istruzione di accredito che rimane pertanto in sospeso fino a completa formalizzazione degli adempimenti. In particolare, tale dichiarazione deve indicare: - i termini e le caratteristiche del collocamento/sottoscrizione e, in particolare, la data di accredito - se l immissione in gestione accentrata riguarda strumenti finanziari di nuova emissione o oggetto di un precedente collocamento. Per adempiere a tale requisito, in sostituzione dell autocertificazione di cui sopra, l emittente può inviare a Monte Titoli l eventuale comunicazione al pubblico sui risultati dell offerta prevista dalla normativa in tema di offerta al pubblico. Monte Titoli respinge le comunicazioni che non riportano le informazioni richieste. La comunicazione di cui sopra deve pervenire a Monte Titoli con congruo anticipo rispetto all invio del messaggio Ordine di accentramento strumenti finanziari e comunque entro le ore 16:00 della Giornata contabile in cui è previsto l accentramento degli strumenti finanziari, al fine di consentire di effettuare le opportune variazioni anagrafiche propedeutiche alla contabilizzazione della richiesta di accentramento. In assenza di tale comunicazione Monte Titoli non darà corso all operazione di accentramento e porrà la stessa in stato di sospeso. L operazione verrà eseguita il primo giorno lavorativo successivo e, in ogni caso, previa ricezione della suddetta comunicazione. Alla richiesta di ammissione relativa a titoli di debito emessi da società o enti nazionali o esteri assoggettati a una normativa diversa da quella a cui è sottoposto l emittente e/o collocati in due o più Stati, l Emittente deve allegare apposita dichiarazione con la quale attesta che non sussistono impedimenti di alcun genere all applicazione della disciplina della gestione accentrata prevista dal T.u.f. e dai relativi provvedimenti attuativi. La richiesta di ammissione di strumenti obbligazionari per i quali è prossima una data di pagamento deve essere fatta pervenire a Monte Titoli necessariamente entro il terzo giorno lavorativo antecedente alla data di pagamento. Le richieste pervenute oltre tale limite temporale verranno respinte e dovranno essere riproposte successivamente alla data di pagamento prevista. Data di entrata in vigore:16 febbraio

17 L Emittente di strumenti finanziari soggetti ad estrazione può richiedere l ammissione al Sistema degli stessi, esclusivamente se partecipante al Servizio A.T.I.E. (anagrafe titoli impediti ed estratti) 1 L Emittente di cambiali finanziarie di cui all articolo 32 della legge 7 agosto 2012, n. 134 è tenuto a specificare nella richiesta di ammissione: la promessa incondizionata di pagare alla scadenza le somme dovute ai titolari delle cambiali finanziarie che risultano dalle scritture contabili degli intermediari depositari; ammontare totale dell'emissione; importo di ciascuna cambiale; numero delle cambiali; importo dei proventi, totale e suddiviso per singola cambiale; indicazione della scadenza; l'indicazione del luogo di pagamento; il nome di colui al quale o all'ordine del quale deve farsi il pagamento; l'indicazione della data e del luogo di emissione; la sottoscrizione dell emittente; eventuali garanzie a supporto dell'emissione, con indicazione dell'identità del garante e l'ammontare della garanzia; ammontare del capitale sociale versato ed esistente alla data dell'emissione; la denominazione, l'oggetto e la sede dell'emittente; l'ufficio del registro delle imprese al quale l'emittente è iscritto. Se l Emittente di cambiali finanziarie è un soggetto non avente titoli rappresentativi del capitale negoziati in mercati regolamentati/non regolamentati, esso deve altresì specificare nella richiesta di ammissione: il nome dello sponsor incaricato, salvo che l emittente vi abbia rinunciato nei casi consentiti; dichiarazione che l emissione e la girata sono destinate esclusivamente a investitori professionali che non siano direttamente o indirettamente soci dell emittente. A tal fine si ricorda che possono emettere cambiali finanziarie solo società di capitali, società cooperative e mutue assicuratrici. Nell ambito delle società di capitali, le cambiali possono essere emesse da società per azioni e società a responsabilità limitata che non rientrino nella definizione di micro-imprese 2. Infine, si evidenzia che le società diverse dalle medie e dalle piccole imprese come definite dalla raccomandazione 2003/361/CE del 6 maggio 2003 possono rinunciare alla nomina dello sponsor a norma dell articolo 32, comma 18 della legge 7 agosto 2012, n Qualora in via eccezionale e previo accordi con Monte Titoli - non fosse possibile inviare la richiesta di ammissione di cui sopra tramite MT-X l Emittente può inviare la richiesta tramite il modulo cartaceo MT265 allegando la prevista documentazione. In questo caso i documenti, predisposti in formato Microsoft Word o PDF, vanno inviati alla casella di posta elettronica ammissione.titoli@lseg.com. 2 La raccomandazione 2003/361/CE della Commissione, del 6 maggio 2003 specifica (art. 2 dell Allegato): 1. La categoria delle microimprese delle piccole imprese e delle medie imprese (PMI) è costituita da imprese che occupano meno di 250 persone, il cui fatturato annuo non supera i 50 milioni di EUR oppure il cui totale di bilancio annuo non supera i 43 milioni di EUR. 2. Nella categoria delle PMI si definisce piccola impresa un'impresa che occupa meno di 50 persone e realizza un fatturato annuo o un totale di bilancio annuo non superiori a 10 milioni di EUR. 3. Nella categoria delle PMI si definisce micro-impresa un'impresa che occupa meno di 10 persone e realizza un fatturato annuo oppure un totale di bilancio annuo non superiori a 2 milioni di EUR. Data di entrata in vigore:16 febbraio

18 Ai fini del corretto invio si richiede l osservanza delle seguenti indicazioni: - ogni richiesta di ammissione (MT265) deve essere munita di firme autorizzate (secondo specimen di firma depositato - MT512) e deve essere completa di tutte le informazioni anagrafiche richieste all Emittente per la gestione dei servizi Monte Titoli(pre-settlement e settlement oltreché gestione accentrata); - è necessario predisporre un file per ogni richiesta di ammissione inoltrata; tali file vanno denominati con il prefisso MT265, seguito dal trattino e dal codice ISIN (es: MT265_IT ), per un totale di 18 caratteri. In particolare per le obbligazioni e gli altri titoli di debito negoziabili sul mercato dei capitali: - è necessario predisporre tanti file Word/PDF quanti sono i prospetti o le condizioni o i regolamenti degli strumenti finanziari inoltrati; - i file vanno denominati con il codice ISIN completo dello strumento finanziario cui si riferiscono, per un totale di 12 caratteri (es.: IT ); - sui file deve essere sempre indicato il codice ISIN dello strumento finanziario cui il documento si riferisce Procedura di ammissione Monte Titoli, verificata la presenza dei requisiti di cui all art. 14 del Provvedimento Banca d Italia - Consob e sulla base delle informazioni ricevute dall Emittente, inserisce lo strumento finanziario nelle proprie anagrafi. L ammissione dello strumento finanziario al Sistema è comunicata da Monte Titoli all'emittente, mediante apposita evidenza riportata sull Estratto conto giornaliero Informativa al Sistema Monte Titoli comunica giornalmente ai Partecipanti tramite apposita Disposizione di servizio gli strumenti finanziari ammessi al Sistema. L elenco degli strumenti finanziari ammessi al Sistema è pubblicato giornalmente da Monte Titoli sulla piattaforma MT-X. Tale elenco è inviato ai Partecipanti che ne hanno fatto richiesta, ogni bimestre, tramite file transfer e/o tramite la RNI con cadenza bimestrale. Nella Disposizione di servizio e negli elenchi più sopra indicati viene fatta apposita menzione dei titoli ammessi al Sistema con vincolo di trasferibilità ai sensi dell art. 14 di cui al Provvedimento Banca d Italia - Consob Modifiche statutarie In caso di modifica dello statuto l Emittente ne trasmette copia a Monte Titoli, successivamente all avvenuta iscrizione al registro delle imprese. Il documento e la relativa lettera di accompagnamento, predisposti in formato Word o PDF, vanno inviati alla casella di posta elettronica aggiornamentostatuto@lseg.com. Al fine del corretto invio si richiede l osservanza delle seguenti indicazioni: - la lettera di accompagnamento deve essere munita di firme autorizzate (secondo specimen di firma depositato - MT512); - è necessario allegare, in formato PDF, l atto di registrazione dello statuto al Registro delle Imprese e denominare il file con la dicitura attoreg, seguita dal codice Emittente Data di entrata in vigore:16 febbraio

19 del soggetto interessato, per un totale di 12 caratteri (es.: attoreg81999.pdf, attoreg01025.pdf, ecc.); - i file degli statuti, in formato Word o PDF, debbono essere denominati con la dicitura statuto, seguita dal codice Emittente del soggetto interessato, per un totale di 12 caratteri (es.: statuto81999.pdf, statuto01025.pdf, ecc.) Esclusione Gli strumenti finanziari possono essere esclusi dal Sistema al verificarsi delle condizioni previste all articolo 10 del Regolamento. Nell ipotesi di esclusione Monte Titoli informa i Partecipanti tramite Disposizione di servizio. L'esclusione comporta la restituzione degli strumenti finanziari ai Partecipanti; a tal fine Monte Titoli contabilizza l operazione: - addebitando il conto titoli degli Intermediari sui quali gli strumenti finanziari sono registrati; - accreditando il conto titoli dell Emittente per i medesimi importi. Data di entrata in vigore:16 febbraio

20 3.2 Accentramento in regime di dematerializzazione Generalità L accentramento è effettuato per: - valore nominale, pari o multiplo del taglio minimo previsto dal prospetto o dalle condizioni o dal regolamento d'emissione, per obbligazioni e altri titoli di debito 3 ; - quantità, per le azioni e gli altri strumenti finanziari di cui all articolo 7 del Regolamento. L accentramento di strumenti finanziari in regime di dematerializzazione può essere effettuato: - dall Emittente, per strumenti finanziari di nuova emissione o in precedenza tenuti in gestione presso l Emittente stesso; - dall Intermediario tramite l Emittente, per l immissione in regime di dematerializzazione di strumenti finanziari in circolazione e non accentrati. L operazione di accentramento può essere effettuata con data valuta a vista o a scadenza differita. Gli strumenti finanziari accreditati nel conto titoli dell Intermediario beneficiario sono immediatamente disponibili per il regolamento, tramite il Servizio di Liquidazione Express II, delle operazioni di pari valuta Accentramento di strumenti finanziari di nuova emissione o tenuti in gestione presso l Emittente effettuato dall Emittente Ai fini dell operazione è necessario che l Emittente comunichi a Monte Titoli tramite messaggio Ordine di accentramento strumenti finanziari : - il codice ISIN dello strumento finanziario da accentrare e il relativo suffisso; - la data valuta (vista o a scadenza differita) alla quale Monte Titoli deve effettuare l operazione di accentramento; - il proprio conto titoli sul quale deve essere addebitato l ammontare degli strumenti finanziari; - il conto titoli dell Intermediario beneficiario; - l importo, indicato per quantità o valore nominale, degli strumenti finanziari da accreditare. Qualora l Emittente, per uno strumento finanziario già ammesso al Sistema, debba effettuare ulteriori accentramenti a fronte di nuove emissioni lo stesso è tenuto ad inviare a Monte Titoli un apposita comunicazione, tramite messaggio Incarico generale, con l indicazione del valore oggetto di accentramento, del nuovo valore complessivamente emesso e del valore residuo da emettere. La comunicazione deve essere inviata anche nel caso di accentramento di nuovi strumenti finanziari emessi a fronte di operazioni sul capitale in via continuativa (e.g. esercizio di warrant). In caso di accentramento di titoli azionari, l Emittente è tenuto a specificare nella comunicazione per ciascuna operazione che determina la variazione del capitale sociale l organo sociale che ha deliberato l operazione e la data della relativa delibera ovvero del 3 Per gli strumenti finanziari di diritto italiano precedentemente emessi in Lire e ridenominati in Euro il taglio minimo è fissato in un centesimo di Euro, ai sensi dell'art. 7 del dlgs. 213/1998. Data di entrata in vigore:16 febbraio

21 deposito presso il registro delle imprese ai sensi della normativa vigente. Per ciascuna operazione deve essere indicato il dettaglio dell ammontare deliberato, emesso e residuo. La comunicazione deve essere inoltrata a Monte Titoli con congruo anticipo rispetto all invio del messaggio Ordine di accentramento strumenti finanziari, al fine di consentire allo stesso di effettuare le opportune variazioni anagrafiche, propedeutiche alla contabilizzazione della richiesta di accentramento stessa. La comunicazione di cui sopra deve pervenire a Monte Titoli entro le ore 16:00 della Giornata contabile in cui è previsto l accentramento degli strumenti finanziari. In assenza di tale comunicazione Monte Titoli non darà corso all operazione di accentramento e porrà la stessa in stato di sospeso. L operazione verrà eseguita il primo giorno lavorativo successivo e comunque previa ricezione della citata comunicazione. Monte Titoli contabilizza l operazione di accentramento accreditando i relativi importi nei conti degli Intermediari beneficiari in contropartita al conto titoli dell Emittente, con le tempistiche di seguito specificate come di seguito specificato: - entro un ora, di norma, dal ricevimento dell Ordine di accentramento con data valuta a vista; - alla data prevista per le richieste di accentramento pervenute con con data valuta a scadenza differita Dematerializzazione di strumenti finanziari non accentrati Accentramento effettuato dall Intermediario tramite l Emittente L ammissione accentramento in regime di dematerializzazione di strumenti finanziari non accentrati in circolazione è effettuato dall Intermediario tramite l Emittente secondo le previsioni dell art. 17 del Provvedimento Banca d Italia - Consob. L'Intermediario al fine di effettuare l'accentramento tramite l'emittente: - compila un modello MT40 Invio strumenti finanziari all Emittente per accentramento, inviando all Emittente i primi 3 fogli unitamente ai certificati elencati nella distinta numerica di accompagnamento;invia a Monte Titoli il foglio n. 4 del mod. MT40 come segue con messaggio Ordine di accentramento strumenti finanziari attraverso l Emittente oppure in allegato al messaggio Istruzione generale. La comunicazione dell Intermediario non comporta alcuna movimentazione sul conto dello stesso, ma solamente l inserimento di un evidenza, quale preavviso, in attesa della successiva contabilizzazione. Monte Titoli comunica all Intermediario in tempo reale, tramite messaggio telematico, la ricezione della comunicazione sopra indicata esclusivamente se la stessa è stata inviata a Monte Titoli con la medesima modalità. A tal fine gli Intermediari inviano all Emittente i certificati annullati, dandone comunicazione a Monte Titoli. L'Emittente, ricevuti dall'intermediario richiede l accentramento degli strumenti finanziari con le modalità di cui al paragrafo i primi 3 fogli del mod. MT40 con i relativi certificati elencati nella distinta numerica di accompagnamento: - verifica l'autenticità dei certificati ricevuti ed effettua gli adempimenti ai sensi dell art. 17 del Provvedimento Banca d Italia - Consob;comunica a Monte Titoli gli strumenti finanziari da contabilizzare a credito del conto titoli dell'intermediario Data di entrata in vigore:16 febbraio

22 - come segue: - con il messaggio Deposito strumenti finanziari da Emittente oppure allegando il messaggio Incarico generale al foglio n. 2 del mod. MT40. Monte Titoli al ricevimento del messaggio telematico o del foglio n. 2 del mod. MT40, munito delle firme autorizzate, effettua la contabilizzazione dell operazionemonte Titoli comunica la contabilizzazione dell operazione all Emittente e all Intermediario in tempo reale, tramite messaggio telematico esclusivamente se la richiesta di accentramento è stata inviata a Monte Titoli con la medesima modalità. Monte Titoli, inoltre, comunica mensilmente le partite in sospeso agli Intermediari e agli Emittenti, rispettivamente, tramite il mod. MT95 e il mod. MT96 contenenti il dettaglio degli accentramenti effettuati per il tramite dell'emittente con il mod. MT40 per i quali risulta pervenuta a Monte Titoli la copia di preavviso da parte dell'intermediario Limiti temporali Monte Titoli, al fine di assicurare il buon funzionamento del Sistema, può stabilire limiti temporali all operazione di accentramento, in particolare per gli strumenti finanziari interessati dalle operazioni societarie, devono essere osservati i limiti temporali di norma previsti o indicati di volta in volta tramite Disposizione di servizio. Le operazioni di accentramento pervenute nei termini previsti, effettuate dall Emittente tramite il messaggio Ordine di accentramento strumenti finanziari, sono contabilizzate da Monte Titoli il giorno lavorativo successivo alla data di pagamento o rimborso di regolamento della relativa operazione societaria Riduzione del valore nominale o della quantità Il Sistema consente agli Emittenti di ridurre il valore nominale o la quantità degli strumenti finanziari accentrati di propria emissione. L operazione può essere eseguita dall Emittente, avvalendosi della giacenza depositata: a) sul conto titoli di proprietà dello stesso, in qualità di Intermediario; b) sul conto titoli di un qualsiasi Intermediario aderente al Sistema. L operazione di riduzione del valore nominale o della quantità può essere effettuata con data valuta a vista o a scadenza differita. L operazione di riduzione di cui al precedente punto a) può essere eseguita direttamente dall Emittente mediante inoltro a Monte Titoli del messaggio 710 Richiesta di riduzione del valore nominale riportante: - il codice ISIN dello strumento finanziario oggetto di riduzione del valore nominale o della quantità e il relativo suffisso; - l importo degli strumenti finanziari, indicato per quantità o valore nominale; - la data valuta (a vista o a scadenza differita) dell operazione; - i conti titoli interessati dall operazione, conto Emittente e conto titoli dell Emittente, in qualità di Intermediario. Nel caso di operazioni effettuate sui conti indicati al precedente punto b) gli Intermediari sono tenuti a riscontrare le Istruzioni di accentramento tramite X-TRM. Nel caso di operazione di riduzione di cui al precedente punto b) l Emittente è tenuto ad inviare a Monte Titoli apposita comunicazione, tramite messaggio Incarico generale, con l indicazione dell ammontare oggetto di riduzione e l importo del valore nominale (quantità) aggiornato e l indicazione del conto titoli dell Intermediario. Data di entrata in vigore:16 febbraio