21. L arbitrato. Funzione. Nozione. COMP_0003_CompendioDirittoProcessualeCivile_2019_1.indb /03/19 13:57

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1 21. L arbitrato Sommario: 21. L arbitrato Nozione di arbitrato L arbitrato irrituale L arbitrato rituale Natura Le fonti dell arbitrato Gli arbitri Il procedimento Il lodo Impugnazioni Nozione di arbitrato Lo Stato predispone, per mezzo dell organizzazione del personale e degli strumenti attraverso i quali è svolta la funzione dell amministrazione della giustizia, un servizio di natura pubblica e di interesse collettivo il cui esercizio riserva, in linea di principio, ai suoi organi. La rilevanza degli interessi perseguiti e l esigenza di un controllo autoritativo che assicuri la risoluzione delle controversie tra i cittadini, senza che essi ricorrano alla violenza, richiede che la composizione di queste controversie sia assicurata da regole sulle quali vigilano i pubblici poteri. Se questa è la scelta di fondo, il legislatore consente rilevanti eccezioni per le situazioni in cui i diritti in contestazione sono nella esclusiva disponibilità delle parti. Il fatto che il sorgere di quei diritti, la loro modificazione o la rinuncia ad essi sia, dal diritto sostanziale, affidata pressoché interamente all autonomia negoziale dei soggetti direttamente coinvolti ha consentito, da sempre, forme di composizione transattive, conciliative o comunque extra giudiziali, alle quali l ordinamento riconosce idoneità a produrre effetti giuridici anche se la composizione dei reciproci interessi è raggiunta senza il coinvolgimento di pubblici poteri. In prosieguo di tempo, queste forme di accordo che non abbisognano dell intervento del giudice sono state favorite e sono divenute un aspetto fisiologico del sistema normativo. Esse sono state in molti casi disciplinate a costituire istituti giuridici autonomi, sia con l attribuire rilievo a figure esistenti da tempo e sia con il crearne di nuove (quali la mediazione, obbligatoria e facoltativa; e la negoziazione assistita). Una delle figure già presenti nelle norme del codice di rito e che hanno ricevuto una importante rivalutazione è l arbitrato. Esso si risolve in un giudizio affidato a soggetti che assumono la veste di organi giudicanti e che pronunciano una decisione, risolutiva di una contesa. Sono nominati, di volta in volta, da coloro che intendono far risolvere da soggetti diversi dal giudice una controversia e che si impe- Funzione Nozione COMP_0003_CompendioDirittoProcessualeCivile_2019_1.indb /03/19 13:57

2 446 Compendio di diritto processuale civile gnano ad accettarne il responso e ad adeguarvisi. L arbitrato ha, però, una duplice natura, che comporta una notevole differenza di effetti. Arbitrato libero L arbitrato irrituale L arbitrato può essere irrituale, detto anche libero. Le parti possono chiedere agli arbitri di emettere una pronuncia avente natura ed efficacia negoziale. Esse si scambiano il reciproco consenso ad accettare la decisione, a titolo di contratto che le vincola (art. 808 ter). La decisione assume la forma del lodo, che ha contenuto di risoluzione di una controversia e produce gli effetti di un contratto di diritto privato. Questa forma di arbitrato era nel sistema originario del codice di rito libera nelle forme. Attualmente si richiede l osservanza di alcuni condizioni, che il legislatore moderno ha considerato irrinunciabili per la stessa legittimità del procedimento e della decisione. L inosservanza di queste condizioni legittima la richiesta di annullamento della pronuncia. In proposito l art. 808 ter enuncia le seguenti fattispecie di irregolarità che consentono la richiesta di annullamento: invalidità della convenzione di arbitrato; pronuncia oltre i limiti del mandato, quando la relativa eccezione è stata sollevata nel procedimento arbitrale; irregolarità nella nomina degli arbitri; lodo pronunciato da chi non poteva essere nominato arbitro, perché privo della capacità legale di agire; inosservanza, da parte degli arbitri, delle regole imposte dalle parti come condizione di validità del lodo; inosservanza nel procedimento del principio del contraddittorio. In questi casi la parte che vi ha interesse deve esercitare una ordinaria azione di cognizione dinanzi al giudice, per far dichiarare l annullamento del lodo. La prassi ha creato alcune forme di arbitrato irrituale che presentano caratteristiche particolari. Una di esse è la così detta perizia arbitrale, nella quale le parti affidano ad amichevoli compositori la risoluzione di questioni tecniche. Il codice civile disciplina con l art l arbitraggio, con il quale le parti demandano a terzi arbitratori la determinazione della prestazione dedotta in un contratto o la quantificazione del prezzo dovuto. La natura irrituale dell arbitrato deve essere specificata espressamente dalle parti nell atto scritto che lo prevede; altrimenti deve intendersi che esse hanno voluto un arbitrato rituale. COMP_0003_CompendioDirittoProcessualeCivile_2019_1.indb /03/19 13:57

3 L arbitrato L arbitrato rituale Natura L arbitrato rituale, disciplinato in dettaglio dal codice di procedura civile, attribuisce agli arbitri una funzione giurisdizionale che è sostitutiva di quella del giudice ordinario. Nel sistema originario del codice il rapporto tra gli arbitri e il giudice aveva natura di questione riguardante il merito: si negava che costoro avessero una frazione della giurisdizione esercitata dal giudice. Dopo alcune modifiche legislative, questo rapporto ha assunto la natura di una reciproca condivisione della giurisdizione civile. Anche gli arbitri svolgono una funzione giurisdizionale. Il procedimento nel quale essi svolgono la loro attività è stato giurisdizionalizzato, nelle forme e negli effetti. Da procedura con caratteristiche quasi esclusivamente privatistiche esso è divenuto un vero e proprio esercizio di giurisdizione civile. Ne segue che quel rapporto con il giudice ordinario è divenuto attualmente un rapporto di reciproca competenza (rapporto tra giudici diversi). Le parti e il giudice, pertanto, possono eccepire e rilevare il difetto di competenza degli arbitri o, nel processo dinanzi al giudice, l incompetenza di questo a favore degli arbitri. Le eventuali contestazioni che ne derivano sono risolte nelle forme ordinarie, con il proporre ove ne ricorrano le condizioni, il regolamento necessario o il regolamento facoltativo di competenza. L eccezione di incompetenza è proponibile, nel giudizio ordinario, soltanto nella comparsa di costituzione e risposta. In caso di dichiarazione di incompetenza si applicano le regole sulla translatio judicii. L art. 806 specifica che possono costituire oggetto di arbitrato soltanto le controversie aventi ad oggetto diritti disponibili. Le controversie in materia di lavoro sono compromettibili unicamente se ciò è previsto dalla legge o nei contratti collettivi di lavoro Le fonti dell arbitrato Le parti possono stabilire di ricorrere allo strumento arbitrale servendosi di tipologie di accordo diverse. Il codice di rito ne disciplina tre forme: il compromesso; la clausola compromissoria: la convenzione di arbitrato. Il compromesso è un contratto, con il quale le parti si accordano per far risolvere dagli arbitri una controversia che tra loro è già insorta. Occorre, in proposito, la forma scritta, richiesta ad substantiam (vale a dire, a pena di nullità), la quale può risultare anche attraverso lo scambio di manifestazioni di volontà documentate da telegrammi, lettere e simili mezzi di comunicazione. La clausola compromissoria è una pattuizione che viene inserita in un contratto o costituisce oggetto di un atto autonomo ma riferito ad un contratto determinato, del quale modifica o completa il contenuto. Con Nozione Incompetenza Fonti diverse Compromesso Clausola compromissoria COMP_0003_CompendioDirittoProcessualeCivile_2019_1.indb /03/19 13:57

4 448 Compendio di diritto processuale civile Convenzione di arbitrato Nomina Diritti e responsabilità essa le parti si accordano nel senso di affidare ad arbitri le eventuali e future controversie che dovessero sorgere nell applicazione del contratto. Anche la clausola deve risultare, a pena di nullità, per iscritto. Essa è considerata quale atto aggiunto al contratto, da valutarsi in modo autonomo da esso e non quale parte componente dello stesso. La convenzione di arbitrato è un negozio giuridico attraverso il quale le parti si accordano per deferire ad arbitri future controversie. In tal senso la convenzione costituisce una nozione generica, che nel linguaggio giuridico è utilizzata per comprendervi quelle del compromesso e della clausola compromissoria. Una convenzione in tal senso può essere stipulata per far regolare tra le parti materie non contrattuali. Le controversie in materia di lavoro possono essere deferite ad arbitri unicamente se ciò è previsto da accordi interconfederali o contratti collettivi di lavoro stipulati dalle associazioni più rappresentative Gli arbitri Lo schema disegnato dal legislatore prevede che gli arbitri siano nominati a cura delle parti. Colui che intende proporre la procedura arbitrale notifica alla controparte un atto con il quale nomina il proprio arbitro (o i propri arbitri) e invita il destinatario a nominare il proprio (o i propri). La parte alla quale è rivolto l invito deve notificare all altra la nomina, per iscritto, nei venti giorni successivi. Se questa nomina non è effettuata, essa può essere domandata al presidente del tribunale (la competenza è stabilita in ragione del luogo in cui è stipulata la convenzione di arbitrato; se tale luogo è all estero, è competente il tribunale di Roma). Gli arbitri devono offrire garanzie di imparzialità rispetto alle parti e di estraneità alla causa. Essi possono essere ricusati nei casi espressamente indicati dal codice di rito (art. 815), nei quali quelle garanzie sono considerate insufficienti o mancanti (ad esempio stretti rapporti di parentela e di famiglia con le parti; l essere consulente di una di queste, e simili). Gli arbitri hanno diritto ad un compenso per l opera esercitata ed al rimborso delle spese, a meno che vi abbiano rinunciato. In caso di disaccordo, la liquidazione è chiesta al presidente del tribunale. Gli arbitri sono anche responsabili del loro modo di procedere e della loro decisione. L arbitro risponde dei danni che ha cagionato: se con dolo o colpa grave ha omesso o ritardato atti dovuti e per questa ragione è stato dichiarato decaduto; se ha rinunciato all incarico senza giustificato motivo; se con dolo o colpa grave ha omesso o impedito la pronuncia del lodo entro il termine stabilito dalle parti. COMP_0003_CompendioDirittoProcessualeCivile_2019_1.indb /03/19 13:57

5 L arbitrato Il procedimento Il procedimento di arbitrato si svolge nelle forme stabilite dalle parti, se hanno creduto di predisporle con un atto scritto o nella convenzione arbitrale, o, in mancanza, in quelle determinate dagli stessi arbitri. Come, e a maggior ragione, è previsto per l arbitrato irrituale, anche nell arbitrato rituale deve essere osservato il principio del contraddittorio: le parti devono essere sentite o comunque ad esse deve essere assicurata una pari possibilità di interloquire e difendersi. Non è obbligatoria la difesa tecnica; ma può essere previsto il rilascio della procura a soggetti in funzione di difensori. Lo svolgimento della procedura è aperto: in esso può intervenire il terzo, nelle forme dell intervento adesivo alla posizione dell una o dell altra parte (intervento adesivo dipendente). L istruzione probatoria è effettuata dagli arbitri collettivamente o, per delega, da uno di essi. Possono essere risolte tutte le questioni pregiudiziali e preliminari che si presentano e, su richiesta delle parti, anche con efficacia di cosa giudicata. Agli arbitri non è consentito di pronunciare provvedimenti cautelari né, in particolare, sequestri Il lodo Gli arbitri devono decidere, se non è altrimenti previsto, entro 240 giorni dall accettazione della nomina. Questo termine può essere prorogato se devono essere assunti mezzi di prova o se deve essere disposta una consulenza tecnica o se ricorrono altre gravi ragioni che impediscono la sollecita conclusione del procedimento. La decisione assume la denominazione tecnica di lodo. Esso può definire tutta la controversia o una sua parte (lodo non definitivo). Il lodo è deliberato con la partecipazione di tutti gli arbitri (è atto collegiale). La pronuncia è assunta secondo diritto, a meno che le parti abbiano autorizzato una decisione secondo equità. I requisiti formali del lodo (nomi delle parti, indicazione della convenzione arbitrale, ecc..) sono elencati nell art Il lodo acquista, dal momento dell ultima sottoscrizione degli arbitri, l efficacia della sentenza pronunciata dall autorità giudiziaria. Esso, se non è impugnato, assume la forza della sentenza passata in giudicato. Non è, però, titolo esecutivo. Per acquisire l efficacia del titolo esecutivo occorre l intervento del giudice, che è detentore dell autorità statale. Il lodo deve essere depositato nella cancelleria del tribunale nel cui circondario ha sede l arbitrato. Il tribunale accerta la regolarità della decisione e la dichiara esecutiva con un suo decreto. Avverso il decreto che nega l esecutività è ammesso il reclamo alla corte d appello. Norme specifiche disciplinano l eventuale correzione del lodo, se affetto da errori di tipo materiale. Libertà di forme Termine per la pronuncia COMP_0003_CompendioDirittoProcessualeCivile_2019_1.indb /03/19 13:57

6 450 Compendio di diritto processuale civile Vizi di nullità Revocazione straordinaria Impugnazioni Il lodo può essere impugnato deducendo vizi di nullità entro il termine di novanta giorni dalla notificazione che di esso è stata ricevuta ad opera della controparte (termine breve) o entro un anno dalla data dell ultima sottoscrizione degli arbitri, se la notifica non è avvenuta (termine lungo). I casi nei quali l impugnazione è consentita sono tassativi e sono specificamente indicati nell art. 829 (invalidità della convenzione d arbitrato; nomina degli arbitri con inosservanza delle forme dovute; pronuncia del lodo fuori termine; violazione del contraddittorio; ecc.). L impugnazione è proposta alla corte d appello nella cui circoscrizione ha avuto sede l arbitrato. È ammessa l impugnazione per revocazione straordinaria (Capitolo 17, paragrafo 1.2.), con domanda da proporsi alla corte di appello. Alla stessa corte può essere presentata l opposizione di terzo (Capitolo 17, paragrafo 17.3). Domande per l autovalutazione 1. Che differenza sussiste tra arbitrato irrituale e arbitrato rituale? ( 21.2; ) 2. Quali sono le fonti dell arbitrato? ( ) 3. Gli arbitri svolgono una funzione giurisdizionale? ( ) 4. Esiste un termine per la pronuncia del lodo? ( ) 5. Può essere impugnato il lodo arbitrale? ( ) COMP_0003_CompendioDirittoProcessualeCivile_2019_1.indb /03/19 13:57