COMUNE DI CANEVA - MAPPATURA DEI RISCHI PER IL PROGRAMMA ANTICORRUZIONE

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1 probabilità AREA TECNICA, LAVORI PUBBLICI, PATRIMONIO E SERVIZI 1 Rilascio di autorizzazioni cimiteriali Rischio "Non rispetto delle scadenze temporali valore economico 1,00 Monitoraggio periodico dei tempi esecuzione Dal Mas Domenico controlli TOTALE 2,17 TOTALE 1,50 3,25 2 Rilascio di concessioni cimiteriali Rischio "Non rispetto delle scadenze temporali valore economico 1,00 Monitoraggio periodico dei tempi esecuzione Dal Mas Domenico controlli TOTALE 2,17 TOTALE 1,50 3,25 discrezionalità 4,00 organizzativo 1,00 3 Gestione della concessione all'utilizzo impianti e strutture di proprietà comunale Rischio "Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati" valore economico 5,00 Aggiornamento del Regolamento comunale; Controllo puntuale dei requisiti e della documentazione consegnata e della rendicontazione Dal Mas Domenico Schema di regolamento elaborato. Da sottoporsi al primo Consiglio Comunale Controllo requisiti: controlli TOTALE 3,17 TOTALE 1,50 4,75 P.T.P.C Pagina 1 di 37.

2 probabilità Rischio "Scarsa trasparenza/alterazione della concorrenza" Utilizzo di bandi tipo per requisiti e modalità di partecipazione. Monitoraggio per tipologia delle modalità utilizzate per l'effettuazione delle gare Domenico Dal Mas 31/12/2015 controlli TOTALE 2,83 TOTALE 1,75 4,96 4 ; Gare d'appalto per lavori, forniture e servizi (procedure aperte e ristrette) Rischio "Nomina componenti commissione in contrasto con le norme in materia di conflitto di interessi/incompatibilità controlli TOTALE 2,83 TOTALE 1,75 4,96 Definizione dei tempi di nomina e di criteri per la composizione delle Domenico Dal Mas ed commissioni; verifica in capo ai eventuali RUP esterni commissari delle situazioni di incompatibilità e/o conflitto di interessi 31/12/2015 Rischio "Disomogeneità nella valutazione delle offerte" controlli Dettagliata articolazione dei criteri e sub-criteri di valutazione ed analitica esplicitazione dei criteri motivazionali Domenico Dal Mas ed eventuali RUP esterni 31/12/2015 TOTALE 2,83 TOTALE 1,75 4,96 Scarsa trasparenza/alterazione della concorrenza; disomogeneità nella valutazione delle offerte controlli TOTALE 2,83 TOTALE 1,75 4,96 Formalizzazione dei criteri di rotazione; utilizzo di lettere invito tipo per requisiti e modalità di partecipazione; dettagliata articolazione dei criteri e sub-criteri di valutazione ed analitica esplicitazione dei criteri motivazionali Domenico Dal Mas 31/12/2015 Cottimi fiduciari per importi da euro P.T.P.C Pagina 2 di 37. alle soglie comunitarie 5 (forniture e servizi) e ;

3 probabilità 5 ; Cottimi fiduciari per importi da euro alle soglie comunitarie (forniture e servizi) e fino a euro (lavori) Rischio "Assenza di un piano dei controlli" Formalizzazione di un programma di controlli da effettuare in relazione alle fasi di esecuzione dell'opera/servizio/fornitura, con evidenza di un report per ogni controllo da parte del DL e coordinatore sicurezza Domenico Dal Mas 31/12/2015 controlli TOTALE 2,83 TOTALE 1,75 4,96 Rischio "Scarsa trasparenza/alterazione della concorrenza" valore economico Formalizzazione dei criteri di rotazione Domenico Dal Mas 31/12/2015 controlli TOTALE 2,50 TOTALE 1,75 4,38 P.T.P.C Pagina 3 di 37.

4 probabilità 6 ; Cottimi fiduciari per lavori/forniture/servizi. Affidamenti per importi inferiori a euro Rischio "Scarsa trasparenza/alterazione della concorrenza" valore economico Formalizzazione dei criteri di rotazione Domenico Dal Mas 31/12/2015 controlli TOTALE 2,50 TOTALE 1,75 4,38 Scarsa trasparenza/alterazione della concorrenza controlli TOTALE 2,83 TOTALE 1,75 4,96 Utilizzo di bandi tipo per requisiti e modalità di partecipazione. Monitoraggio per tipologia delle modalità utilizzate per l'effettuazione delle gare Domenico Dal Mas 31/12/ ; Procedure negoziate Nomina componenti commissione in contrasto con le norme in materia di conflitto di interessi/incompatibilità controlli Definizione dei tempi di nomina e di criteri per la composizione delle commissioni; verifica in capo ai commissari delle situazioni di incompatibilità e/o conflitto di interessi Domenico Dal Mas TOTALE 2,83 TOTALE 1,75 4,96 Disemogeneità nella valutazione delle offerte discrezionalità 1,00 organizzativo 2,00 Dettagliata articolazione dei criteri e sub-criteri di valutazione ed analitica esplicitazione dei criteri motivazionali Domenico Dal Mas Non attuata per sopravenuta normativa (CUC) controlli TOTALE 2,67 TOTALE 1,75 4,67 discrezionalità 1,00 organizzativo 1,00 Rischio "Scarso controllo del possesso dei requisiti Effettuazione di controlli di Approvazione contabilità P.T.P.C dichiarati" tutti i requisisti dichiarati Domenico Dal Mas già Pagina atto 4 di 37. finale ; dall'aggiudicatario

5 probabilità 8 ; Approvazione contabilità finale Rischio "Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati" valore economico 5,00 Effettuazione di controlli di tutti i requisisti dichiarati dall'aggiudicatario Domenico Dal Mas controlli TOTALE 2,67 TOTALE 1,50 4,00 discrezionalità 1,00 organizzativo 1,00 9 ; Proroga del termine per l'ultimazione lavori Rischio "Disomogeneità nelle valutazioni" valore economico 1,00 2,00 Monitoraggio per tipologia delle modalità utilizzate per l'effettuazione delle proroghe al termine per l'ultimazione dei lavori e degli ordini di serviizo Domenico Dal Mas controlli 1,00 TOTALE 1,67 TOTALE 1,25 2,08 10 ; Notifica preliminare decreto Lgs. 81/2008 P.T.P.C Pagina 5 di 37.

6 probabilità discrezionalità 1,00 organizzativo 1,00 11 ; Pagamenti Stati di Avanzamento Lavori Rischio "Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati" valore economico 5,00 Effettuazione di controlli di tutti i requisisti dichiarati dall'aggiudicatario Domenico Dal Mas controlli TOTALE 2,67 TOTALE 1,50 4,00 discrezionalità 1,00 organizzativo 1,00 12 ; Perizia suppletiva e di variante Rischio "Scarso controllo delle motivazioni e delle necessità dichiarate dal d.l." valore economico 5,00 Effettuazione di controlli di tutte le motivazioni e necessità dichiarate dal d.l. Domenico Dal Mas controlli TOTALE 2,67 TOTALE 1,50 4,00 Rischio "Scarso controllo dei requisiti posseduti" valore economico 5,00 Effettuazione di controlli di tutti i requisisti dichiarati da i titolari di diritti reali controlli 2,00 13 ; Procedura espropriativa e occupazioni d'urgenza TOTALE 2,67 TOTALE 1,75 4,67 discrezionalità organizzativo 2,00 Domenico Dal Mas Rischio "Disomogeneità delle valutazioni nel caso in cui le valutazioni di mercato siano molto difformi" valore economico 5,00 Richiesta di controstima all'agenzia delle Entrate da effettuarsi all'esigenza controlli 2,00 TOTALE 2,83 TOTALE 1,75 4,96 14 ; Verbale consegna dei lavori P.T.P.C Pagina 6 di 37.

7 Identificativo Area Ambito Verbale consegna Processi dei Individuazione del rischio 14 lavori ; probabilità discrezionalità organizzativo 1,00 15 ; Verbale di concordamento nuovi prezzi Rischio "Scarso controllo della congruità dei prezzi esposti dal d.l." valore economico 5,00 Effettuazione di controlli di congruità di tutti i prezzi esposti dal d.l. suopportati dalle analisi dei prezzi Domenico Dal Mas controlli TOTALE TOTALE 1,50 4,50 P.T.P.C Pagina 7 di 37.

8 probabilità discrezionalità 1,00 organizzativo 1,00 16 ; Accorpamento al demiano stradale comunale aree appartenenti a privati al sedime stradale Rischio "Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati" valore economico 1,00 Effettuazione di controlli di tutti i requisisti dichiarati dal proprietario Domenico Dal Mas controlli TOTALE 2,00 TOTALE 1,50 discrezionalità organizzativo 1,00 Rischio "Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati dal proprietario" valore economico 5,00 Effettuazione di controlli di tutti i requisisti dichiarati del proprietario controlli 17 ; Acquisto immobili TOTALE TOTALE 1,50 4,50 discrezionalità organizzativo 2,00 Domenico Dal Mas Rischio "Disomogeneità delle valutazioni nel caso in cui le valutazioni di mercato siano molto difformi" valore economico 5,00 Richiesta di controstima all'agenzia delle Entrate da effettuarsi all'esigenza controlli 2,00 TOTALE 2,83 TOTALE 1,75 4,96 18 ; alienazioni beni immobili comunali Rischio "Scarsa trasparenza/ alterazione della concorrenza" Assunzione di linee guida da parte dell'ente Domenico Dal Mas 31/12/2015 P.T.P.C Pagina 8 di 37.

9 alienazioni beni immobili Rischio "Scarsa trasparenza/ alterazione 18 Identificativo Area Ambito comunali Processi Individuazione della concorrenza" ; del rischio probabilità Assunzione di linee guida da Domenico Dal Mas 31/12/2015 parte dell'ente controlli TOTALE 2,83 TOTALE 1,75 4,96 19 ; Autorizzazione rottura e manomissione suolo pubblico e installazione specchi stradali P.T.P.C Pagina 9 di 37.

10 probabilità 20 ; Raccolta e taglio legname di proprietà comunale Rischio "Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati" valore economico Controllo puntuale dei requisiti e della documentazione consegnata Dal Mas Domenico controlli 1,00 TOTALE 2,17 TOTALE 1,50 3,25 21 ; Locazione di casere comunali Rischio "Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati" valore economico 1,00 Controllo puntuale dei requisiti e della documentazione consegnata Dal Mas Domenico controlli 1,00 TOTALE 1,83 TOTALE 1,50 2,75 22 ; Affitto di malghe comunali Rischio "Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati" valore economico Controllo puntuale dei requisiti e della documentazione consegnata Dal Mas Domenico controlli 2,00 TOTALE 2,33 TOTALE 1,50 3,50 discrezionalità 1,00 organizzativo 2,00 Rischio "Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati" Adozione check list per la verifica della corretta esecuzione dei controlli obbligatori di tutti i requisisti dichiarati dal subappalatore. Dal Mas Domenico P.T.P.C Pagina 10 di 37.

11 Rischio "Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati" probabilità azioni Adozione check list per la responsabile tempistica verifica della corretta esecuzione dei controlli obbligatori di tutti i Dal Mas Domenico requisisti dichiarati dal subappalatore. controlli 23 Area Tecncia, Lavori Pubblici e Patrimonio Tutti gli uffici che effettuano acquisti e lavori Subappalto TOTALE 2,67 TOTALE 1,75 4,67 discrezionalità 1,00 organizzativo 2,00 Rischio "Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati" valore economico Adozione check list per la verifica della corretta esecuzione dei controlli obbligatori di tutti i requisisti dichiarati dal subappalatore. Dal Mas Domenico controlli TOTALE 2,33 TOTALE 1,75 4,08 P.T.P.C Pagina 11 di 37.

12 probabilità discrezionalità 1,00 organizzativo 1,00 Rilevanza esterna 2,00 economico 1,00 1) Mancata verifica delle situazioni di incompatibilità/conflitto di interessi in capo agli eventuali commissari e ai candidati (per tutte le fasi dell'istruttoria) valore economico 1,00 frazionabilità processo 1,00 Verifica dell'inesistenza di situazioni di incompatibilità/conflitto di interessi in capo agli eventuali commissari e ai candidati. Dal Mas Domenico Già in atto controlli 2,00 24 Area Lavori Pubblici, Patrimonio e Tutti i che affidano incarichi Incarichi e consulenze professionali ART. 7 COMMA 6 D.LGS. 165/2001; ART. 110 COMMA 6 D.LGS. 267/2000; ART. 53 D.LGS. 165/2001; regolamento comunale per il conferimento incarichi esterni 2) Disomogeneità nella valutazione delle domande di partecipazione in caso di procedura comparativa (per tutte le fasi dell'istruttoria). TOTALE 1,33 TOTALE 1,50 2,00 discrezionalità 5,00 organizzativo 2,00 valore economico frazionabilità processo 1,00 Predeterminazione, nel rispetto del regolamento comunale, dei criteri di valutazione delle domande di partecipazione in caso di procedura comparativa. Dal Mas Domenico Già in atto controlli 2,00 TOTALE 2,83 TOTALE 1,75 4,96 AREA PIANIFICAZIONE TERRITORIALE E AMBIENTE discrezionalità 1,00 organizzativo 1,00 Rilevanza esterna 2,00 economico 1,00 Rischio: Mancato rispetto dell'ordine di valore economico 1,00 presentazione delle istanze. 2,00 1,67 Informatizzazione della procedura di registrazione pratica che garantisca la tracciabilità dell'istanza e tiene conto dell'ordine cronologico di arrivo. Ufficio pianificazione Rilascio del permesso di P.T.P.C Pagina 12 di 37. territoriale costruire

13 Identificativo Area Ambito Processi Rischio: Mancato Individuazione rispetto dell'ordine rischio di probabilità presentazione delle istanze. 1,67 Informatizzazione della procedura di registrazione pratica che garantisca la tracciabilità dell'istanza e tiene conto dell'ordine cronologico di arrivo. 25 Ufficio pianificazione territoriale Rilascio del permesso di costruire controlli 2,00 TOTALE 1,33 TOTALE 1,25 discrezionalità 2,00 organizzativo Rischio: Disomogeneità nella valutazione della pratica; valore economico 5,00 controlli TOTALE 2,50 TOTALE 2,00 1) Informatizzazione dell'attività di controllo e richiesta documentazione mancante mediante utilizzo nuovo applicativo informatico; 2) compilazione di check-list puntuale per istruttoria; 3) verifica della conclusione di tutte le pendenze autorizzatorie relative all'immobile; 4) codificazione dei criteri di controllo sulle P.T.P.C Pagina 13 di 37.

14 probabilità Rischio "Disomogeneità delle valutazioni" valore economico 2,00 3,13 Informatizzazione dell'attività di controllo documentazione necessaria/mancante, mediante utilizzo nuovo applicativo informatico; 26 Ufficio pianificazione territoriale Verifica segnalazione certificata di inizio attività - SCIA controlli TOTALE 2,50 TOTALE 1,25 Rischio "Non rispetto delle scadenze temporali per valore economico l'adozione di provvedimenti inibitori" 4,38 Procedura formalizzata e informatizzata che garantisca la tracciabilità dell'operato. Monitoraggio periodico dei tempi di adozione di eventuali provvedimenti inibitori. controlli TOTALE 2,50 TOTALE 1,75 discrezionalità 1,00 organizzativo 2,00 Rischio: Non rispetto delle scadenze temporali; valore economico 1,00 3,50 Procedura formalizzata e informatizzata che garantisca la tracciabilità delle istanze e la cronologia di presentazione; 27 Ufficio pianificazione territoriale Procedimento di rilascio del certificato di agibilità e dichiarazione di inagibilità Rischio: Assenza di criteri di campionamento per i sopralluoghi di verifica. controlli TOTALE 2,00 TOTALE 1,75 discrezionalità 1,00 organizzativo valore economico 1,00 4,00 Formalizzazione dei criteri statistici per la creazione del campione di pratiche per le quali effettuare il sopralluogo, con priorità per alcune tipologie di interventi edilizi. controlli TOTALE 2,00 TOTALE 2,00 discrezionalità 2,00 organizzativo 28 Ufficio pianificazione territoriale Approvazione dei piani attuativi Rischio. Disomogeneità delle valutazioni. complessità processo reputazionale 1,00 controlli TOTALE 3,17 TOTALE 2,00 6,33 Esplicitazione della documentazione necessaria per l'attivazione delle pratiche ; procedura formalizzata della gestione dell'iter, con evidenza della conformità urbanistica e della idoneità delle opere di urbanizzazione primarie e dello scomputo degli oneri concessori; approvazione schema di convenzione-tipo. 31/12/2015 P.T.P.C Pagina 14 di 37.

15 probabilità discrezionalità 1,00 organizzativo 4,00 29 Ufficio pianificazione territoriale Gestione del rilascio di certificazioni e attestazioni urbanisticoedilizie Rischio "Non rispetto delle scadenze temporali" valore economico 1,00 3,75 Procedura formalizzata e informatizzata che garantisca la tracciabilità delle istanze e la cronologia di presentazione. controlli 1,00 TOTALE 1,67 TOTALE 2,25 30 Ufficio pianificazione territoriale Rilascio dei pareri urbanistici preventivi complessità processo 1,00 reputazionale 0,00 Rischio: Disomogeneità delle valutazioni. valore economico 3,50 Esplicitazione dei criteri e della documentazione necessaria per l'attivazione delle richieste valutazione. controlli 2,00 TOTALE 2,33 TOTALE 1,50 P.T.P.C Pagina 15 di 37.

16 probabilità Rischio "Discrezionalità nell intervenire e valutare l'abuso" complessità processo 1,00 reputazionale 2,00 valore economico controlli TOTALE 2,50 TOTALE 1,75 4,38 Procedura formalizzata a livello di Ente per la gestione delle segnalazioni esterne o di uffici interni ed effettuazione dei relativi controlli per i provvedimenti conseguenti. Formalizzazione di criteri per la verifica di ufficio. Formalizzazione degli elementi minimi da rilevare nell'eventuale sopralluogo per la definizione del verbale. Differenziazione delle modalità di intervento a seconda della gravità potenziale dell'abuso (urgenza). 31 Ufficio pianificazione territoriale Vigilanza sull'attività urbanistico-edilizia - Gestione degli abusi edilizi Rischio "Disomogeneità dei comportamenti" complessità processo 1,00 reputazionale 2,00 valore economico 4,38 Istruttoria puntuale dello storico delle pratiche edilizie presentate relative all'edificio verificato. controlli TOTALE 2,50 TOTALE 1,75 complessità processo 1,00 reputazionale 2,00 Rischio "Non rispetto delle scadenze temporali" valore economico 1,00 3,79 Monitoraggio periodico del rispetto dei tempi del procedimento; controlli TOTALE 2,17 TOTALE 1,75 complessità processo 1,00 reputazionale 2,00 32 Ufficio pianificazione territoriale Gestione degli abusi edilizi - Interventi eseguiti in assenza di permesso di costruire, in totale difformità o con variazioni essenziali Rischio "Discrezionalità nell intervenire" valore economico controlli TOTALE 2,50 TOTALE 2,00 complessità processo 1,00 reputazionale 2,00 5,00 Procedura formalizzata a livello di Ente per la gestione delle segnalazioni esterne o di uffici interni ed effettuazione dei relativi controlli per i provvedimenti conseguenti. Formalizzazione di criteri per la verifica di ufficio.formalizzazione degli elementi minimi da rilevare nell eventuale sopralluogo per la definizione del verbale. Rischio "Disomogeneità dei comportamenti" valore economico 4,38 Istruttoria puntuale dello storico delle pratiche edilizie presentate relative all'edificio verificato P.T.P.C Pagina 16 di 37.

17 totale difformità o con variazioni essenziali COMUNE DI CANEVA - MAPPATURA DEI RISCHI PER IL PROGRAMMA ANTICORRUZIONE Identificativo Area Ambito Processi Rischio "Disomogeneità Individuazione dei comportamenti" del rischio probabilità 4,38 Istruttoria puntuale azionidello storico responsabile tempistica delle pratiche edilizie presentate relative all'edificio verificato controlli TOTALE 2,50 TOTALE 1,75 P.T.P.C Pagina 17 di 37.

18 probabilità Rischio "Discrezionalità nell intervenire" valore economico controlli 4,38 Procedura formalizzata a livello di Ente per la gestione delle segnalazioni esterne o di uffici interni ed effettuazione dei relativi controlli per i provvedimenti conseguenti. Formalizzazione di criteri per la verifica di ufficio TOTALE 2,50 TOTALE 1,75 33 Ufficio pianificazione territoriale Gestione degli abusi edilizi - Interventi di ristrutturazione edilizia in assenza o in totale difformità del permesso di costruire valore economico Rischio "Disomogeneità dei comportamenti" controlli 4,38 Formalizzazione degli elementi minimi da rilevare nell eventuale sopralluogo per la definizione del verbale. Istruttoria puntuale dello storico delle pratiche edilizie presentate relative all'edificio verificato TOTALE 2,50 TOTALE 1,75 Gestione degli abusi edilizi - Permesso di costruire in sanatoria Rischio: "Disomogeneità delle valutazioni" valore economico controlli TOTALE 2,50 TOTALE 1,75 4,38 Esplicitazione della documentazione necessaria per l attivazione delle pratiche e delle richieste di integrazione. Codificazione dei criteri di controlli sulle dichiarazioni. Verifica della conclusione di tutte le pendenze autorizzatorie relative all'immobile. Compilazione di check list puntuale per istruttoria. 34 Ufficio pianificazione territoriale Procedura formalizzata a livello di valore economico Ente per la gestione delle segnalazioni esterne o di uffici Gestione degli abusi interni ed effettuazione dei edilizi -Interventi di relativi controlli per i attività edilizia libera in Rischio "Disomogeneità delle valutazioni" provvedimenti conseguenti. 4,38 contrasto con la Formalizzazione di criteri per la P.T.P.C normativa urbanisticoedilizia verifica di ufficio. Formalizzazione degli elementi minimi da rilevare nell eventuale Pagina 18 di 37. sopralluogo per la definizione del

19 34 Ufficio pianificazione territoriale COMUNE DI CANEVA - MAPPATURA DEI RISCHI PER IL PROGRAMMA ANTICORRUZIONE Gestione degli abusi edilizi -Interventi di attività edilizia libera in Rischio "Disomogeneità delle valutazioni" contrasto con la normativa urbanisticoedilizia probabilità controlli TOTALE 2,50 TOTALE 1,75 4,38 Procedura formalizzata a livello di Ente per la gestione azionidelle responsabile tempistica segnalazioni esterne o di uffici interni ed effettuazione dei relativi controlli per i provvedimenti conseguenti. Formalizzazione di criteri per la verifica di ufficio. Formalizzazione degli elementi minimi da rilevare nell eventuale sopralluogo per la definizione del verbale. P.T.P.C Pagina 19 di 37.

20 probabilità discrezionalità 2,00 organizzativo 35 Ufficio pianificazione territoriale Gestione delle autorizzazioni paesaggistiche - Accertamento della compatibilità paesaggistica Rischio "Disomogeneità delle valutazioni" valore economico controlli TOTALE 2,50 TOTALE 2,00 5,00 Esplicitazione della documentazione necessaria per l attivazione delle pratiche e delle richieste di integrazione. Codificazione dei criteri di controlli sulle dichiarazioni. Verifica della conclusione di tutte le pendenze autorizzatorie relative all'immobile. Compilazione di check list puntuale per istruttoria. Angelina Capasso 36 Ufficio ambiente complessità processo 1,00 reputazionale 2,00 valore economico 1,00 Gestione delle Rischio "Non rispetto delle scadenze temporali" 4,33 autorizzazioni ambientali controlli 1) Informatizzazione dell'attività di controllo documentazione necessaria/mancante mediante utilizzo nuovo applicativo informatico; 2) Informatizzazione della procedura di registrazione pratica che garantisca la tracciabilità dell'istanza e tiene conto dell'ordine cronologico di arrivo. TOTALE 2,17 TOTALE 2,00 37 Ufficio ambiente Gestione delle autorizzazioni ambientali - Controlli amministrativi o sopralluoghi per verifiche ambientali Rischio: Non rispetto delle scadenze temporali valore economico controlli TOTALE 2,50 TOTALE 1,75 4,38 1) monitoraggio periodico dei tempi di realizzazione dei controlli; 2) procedura formalizzata a livello di Ente per la gestione delle segnalazioni esterne o di uffici interni ed effettuazione dei relativi controlli per i provvedimenti conseguenti; formalizzazione dei criteri per la verifica d'ufficio; Rischio: disomogeneità nei comportamenti; valore economico 4,38 Formalizzazione degli elementi minimi da rilevare nell'eventuale soprallluogo per la definizione del verbale. controlli TOTALE 2,50 TOTALE 1,75 // Utilizzo di bandi tipo per requisiti e modalità di partecipazione. Monitoraggio per tipologia delle modalità utilizzate per l'effettuazione delle gare 31/12/2015 P.T.P.C Pagina 20 di 37.

21 // Rischio "Scarsa trasparenza/alterazione della concorrenza" probabilità controlli TOTALE 2,83 TOTALE 1,75 4,96 Utilizzo di bandi tipo per requisiti e modalità azioni di responsabile tempistica partecipazione. Monitoraggio per tipologia delle modalità 31/12/2015 utilizzate per l'effettuazione delle gare 38 Ufficio pianificazione Gare d'appalto per forniture e servizi (procedure aperte e ristrette) Rischio "Nomina componenti commissione in contrasto con le norme in materia di conflitto di interessi/incompatibilità controlli TOTALE 2,83 TOTALE 1,75 4,96 Definizione dei tempi di nomina e di criteri per la composizione delle commissioni; verifica in capo ai commissari delle situazioni di incompatibilità e/o conflitto di interessi 31/12/2015 Rischio "Disomogeneità nella valutazione delle offerte" controlli Dettagliata articolazione dei criteri e sub-criteri di valutazione ed analitica esplicitazione dei criteri motivazionali 31/12/2015 TOTALE 2,83 TOTALE 1,75 4,96 P.T.P.C Pagina 21 di 37.

22 probabilità 39 Ufficio pianificazione Cottimi fiduciari per importi da euro alle soglie comunitarie (forniture e servizi) Scarsa trasparenza/alterazione della concorrenza; disomogeneità nella valutazione delle offerte controlli TOTALE 2,83 TOTALE 1,75 4,96 Formalizzazione dei criteri di rotazione; utilizzo di lettere invito tipo per requisiti e modalità di partecipazione; dettagliata articolazione dei criteri e sub-criteri di valutazione ed analitica esplicitazione dei criteri motivazionali 31/12/2015 Rischio "Assenza di un piano dei controlli" controlli Formalizzazione di un programma di controlli da effettuare in relazione alle fasi di esecuzione dell'opera/servizio/fornitura, con evidenza di un report per ogni controllo da parte del DL e coordinatore sicurezza 31/12/2015 TOTALE 2,83 TOTALE 1,75 4,96 40 Ufficio pianificazione Cottimi fiduciari. Affidamenti per importi inferiori a euro Rischio "Scarsa trasparenza/alterazione della concorrenza" valore economico Formalizzazione dei criteri di rotazione 31/12/2015 controlli TOTALE 2,50 TOTALE 1,75 4,38 Scarsa trasparenza/alterazione della concorrenza Utilizzo di bandi tipo per requisiti e modalità di partecipazione. Monitoraggio per tipologia delle modalità utilizzate per l'effettuazione delle gare 31/12/2015 P.T.P.C Pagina 22 di 37.

23 Scarsa trasparenza/alterazione della concorrenza probabilità Utilizzo di azioni bandi tipo per responsabile tempistica requisiti e modalità di partecipazione. Monitoraggio per tipologia delle modalità 31/12/2015 utilizzate per l'effettuazione delle gare controlli TOTALE 2,83 TOTALE 1,75 4,96 41 Ufficio pianificazione Procedure negoziate Nomina componenti commissione in contrasto con le norme in materia di conflitto di interessi/incompatibilità Disemogeneità nella valutazione delle offerte controlli TOTALE 2,83 TOTALE 1,75 4,96 discrezionalità 1,00 organizzativo 2,00 Definizione dei tempi di nomina e di criteri per la composizione delle commissioni; verifica in capo ai commissari delle situazioni di incompatibilità e/o conflitto di interessi Dettagliata articolazione dei criteri e sub-criteri di valutazione ed analitica esplicitazione dei criteri motivazionali Già in atto 31/12/2015 controlli TOTALE 2,67 TOTALE 1,75 4,67 1) Mancata verifica delle situazioni di incompatibilità/conflitto di interessi in capo agli eventuali commissari e ai candidati (per tutte le fasi dell'istruttoria) valore economico 1) Verifica dell'inesistenza di situazioni di incompatibilità/conflitto di interessi in capo agli eventuali commissari e ai candidati. Già in atto 42 Ufficio pianificazione Incarichi e consulenze professionali ART. 7 COMMA 6 D.LGS. 165/2001; ART. 110 COMMA 6 D.LGS. 267/2000; ART. 53 D.LGS. 165/2001; regolamento comunale per il conferimento incarichi esterni frazionabilità processo 1,00 controlli TOTALE 2,50 TOTALE 1,75 4,38 2) Predeterminazione, nel 2) Disomogeneità nella valutazione delle rispetto del regolamento P.T.P.C domande di partecipazione in caso di comunale, dei criteri di Pagina 23 di 37. Già in atto procedura comparativa (per tutte le fasi valutazione delle domande di dell'istruttoria). partecipazione in caso di

24 42 Ufficio pianificazione 110 COMMA 6 D.LGS. 267/2000; ART. 53 D.LGS. 165/2001; regolamento comunale per il conferimento incarichi esterni COMUNE DI CANEVA - MAPPATURA DEI RISCHI PER IL PROGRAMMA ANTICORRUZIONE probabilità 2) Disomogeneità nella valutazione delle domande di partecipazione in caso di procedura comparativa (per tutte le fasi dell'istruttoria). valore economico frazionabilità processo 1,00 2) Predeterminazione, nel rispetto del regolamento comunale, dei criteri di valutazione delle domande di partecipazione in caso di procedura comparativa. Già in atto controlli TOTALE 2,50 TOTALE 1,75 4,38 AREA AMMINISTRATIVO-CONTABILE Discrezionalità nella definizione dei criteri di scelta frazionabilità processo 1,00 controlli 5,00 TOTALE 3,17 TOTALE 1,50 4,75 Norma regolamentare che individui i criteri di scelta Del Ben 31/12/ Affari generali Progetti di lavori socialmente utili (LSU) Mancanza di riferimenti oggettivi per stabilire l'idoneità Norma regolamentare che individui i criteri per stabilire l'idoneità Del Ben 31/12/2015 frazionabilità processo 1,00 controlli 5,00 TOTALE 3,17 TOTALE 1,50 4,75 P.T.P.C Pagina 24 di 37.

25 probabilità 44 Affari generali Progetti di lavori di pubblica utilità (LPU) 45 Affari generali Progetti di lavori di pubblica utilità per soggetti condannati (convenzione Tribunale) 46 Affari generali Progetti "Cantieri lavoro" Mancanza di riferimenti oggettivi per stabilire l'idoneità Norma regolamentare che individui i criteri per stabilire l'idoneità Del Ben 31/12/2015 P.T.P.C Pagina 25 di 37.

26 probabilità 46 Affari generali Progetti "Cantieri lavoro" Mancanza di riferimenti oggettivi per stabilire l'idoneità Norma regolamentare che individui i criteri per stabilire l'idoneità Del Ben 31/12/2015 frazionabilità processo 1,00 controlli 5,00 TOTALE 3,17 TOTALE 1,50 4,75 P.T.P.C Pagina 26 di 37.

27 probabilità 47 Ufficio demografico Iscrizione anagrafica e cambio abitazione 48 Ufficio demografico Cancellazione anagrafica 49 Ufficio demografico Cancellazione anagrafica per irreperibilità accertata P.T.P.C Pagina 27 di 37.

28 Cancellazione anagrafica 49 Ufficio demografico per irreperibilità accertata probabilità 50 Ufficio demografico Cancellazione anagrafica per omessa dichiarazione dimora abituale (per stranieri) P.T.P.C Pagina 28 di 37.

29 probabilità 51 Affari generali Buono scuola, erogazione di provvidenze per sostenere le famiglie che hanno figli che frequentano le scuole dell'obbligo 52 Affari generali Iscrizione servizio trasporto scolastico 53 Affari generali o refezione scolastica P.T.P.C Pagina 29 di 37.

30 53 Affari generali o refezione scolastica probabilità P.T.P.C Pagina 30 di 37.

31 probabilità discrezionalità 4,00 organizzativo 1,00 54 Affari generali Erogazione di contributi e benefici economici a associazioni ORDINARI interpretazione sui criteri del piano di riparto valore economico frazionabilità processo 1,00 controlli 4,00 Aggiornamento Regolamento che preveda criteri sufficientemente dettagliati Del Ben Schema di regolamento elaborato. Da sottoporsi al primo Consiglio Comunale TOTALE TOTALE 1,50 4,50 discrezionalità 4,00 organizzativo 1,00 55 Affari generali Erogazione di contributi e benefici economici a associazioni STRAORDINARI mancanza di criteri per ammissione domanda valore economico frazionabilità processo 1,00 Adeguare il Regolamento che preveda criteri sufficientemente dettagliati Del Ben Schema di regolamento elaborato. Da sottoporsi al primo Consiglio Comunale controlli 4,00 TOTALE TOTALE 1,50 4,50 P.T.P.C Pagina 31 di 37.

32 probabilità pesatura non rischio: ci sono rischi discrezionalità 4,00 organizzativo 1,00 56 Affari generali Patricinio del Comune per iniziative promosse da Associazioni mancanza di criteri per ammissione domanda valore economico frazionabilità processo 1,00 Procedimento secondo regolamento vigente Del Ben Già in atto controlli 4,00 TOTALE TOTALE 1,50 4,50 P.T.P.C Pagina 32 di 37.

33 probabilità 57 Affari generali Soggiorni estivi per anziani 58 Affari generali Contributi per adozione cani randagi // Utilizzo di bandi tipo per requisiti e modalità di partecipazione. Monitoraggio per tipologia delle modalità utilizzate per l'effettuazione delle gare Del Ben 31/12/2015 Rischio "Scarsa trasparenza/alterazione della concorrenza" Rischio "Nomina componenti commissione in contrasto con le norme in materia di conflitto di interessi/incompatibilità controlli TOTALE 2,83 TOTALE 1,50 4,25 Definizione dei tempi di nomina e di criteri per la composizione delle commissioni; verifica in capo ai commissari delle situazioni di Ufficio Affari Generali; Gare d'appalto per Del Ben Già in atto Ufficio Ragioneria e forniture e servizi P.T.P.C incompatibilità e/o conflitto di Tributi; Ufficio (procedure aperte e Pagina 33 di 37. interessi Demografici e Statistici ristrette)

34 59 Ufficio Affari Generali; Ufficio Ragioneria e Tributi; Ufficio Demografici e Statistici Gare d'appalto per forniture e servizi (procedure aperte e ristrette) Rischio "Nomina componenti commissione in contrasto con le norme in materia di conflitto di interessi/incompatibilità Rischio "Disomogeneità nella valutazione delle offerte" probabilità controlli TOTALE 2,83 TOTALE 1,50 4,25 controlli Definizione dei tempi di nomina e di criteri per la composizione delle commissioni; verifica in capo ai Del Ben Già in atto commissari delle situazioni di incompatibilità e/o conflitto di interessi Dettagliata articolazione dei criteri e sub-criteri di valutazione ed analitica esplicitazione dei criteri motivazionali Del Ben 31/12/2015 // TOTALE 2,83 TOTALE 1,50 4,25 P.T.P.C Pagina 34 di 37.

35 probabilità 60 Ufficio Affari Generali; Ufficio Ragioneria e Tributi; Ufficio Demografici e Statistici Cottimi fiduciari per importi da euro alle soglie comunitarie (forniture e servizi) Scarsa trasparenza/alterazione della concorrenza; disomogeneità nella valutazione delle offerte Rischio "Assenza di un piano dei controlli" controlli TOTALE 2,83 TOTALE 1,50 4,25 controlli TOTALE 2,83 TOTALE 1,50 4,25 // Formalizzazione dei criteri di rotazione; utilizzo di lettere invito tipo per requisiti e modalità di partecipazione; dettagliata articolazione dei criteri e sub-criteri di valutazione ed analitica esplicitazione dei criteri motivazionali Formalizzazione di un programma di controlli da effettuare in relazione alle fasi di esecuzione dell'opera/servizio/fornitura, con evidenza di un report per ogni controllo da parte del DL e coordinatore sicurezza Del Ben 31/12/2015 Del Ben 31/12/2015 Rischio "Scarsa trasparenza/alterazione della concorrenza" valore economico Formalizzazione dei criteri di rotazione Del Ben 31/12/2015 controlli // TOTALE 2,50 TOTALE 1,50 3,75 discrezionalità 2,00 organizzativo 61 Ufficio Affari Generali; Ufficio Ragioneria e Tributi; Ufficio Demografici e Statistici Cottimi fiduciari per forniture/servizi. Affidamenti per importi inferiori a euro Rischio "Scarsa trasparenza/alterazione della concorrenza" valore economico Formalizzazione dei criteri di rotazione Del Ben 31/12/2015 controlli TOTALE 2,50 TOTALE 2,00 5,00 Scarsa trasparenza/alterazione della concorrenza Utilizzo di bandi tipo per requisiti e modalità di partecipazione. Monitoraggio per tipologia delle modalità utilizzate per l'effettuazione Del Ben 31/12/2015 P.T.P.C delle gare Pagina 35 di 37.

36 Scarsa trasparenza/alterazione della concorrenza probabilità Utilizzo di bandi tipo per requisiti e modalità di partecipazione. Monitoraggio per tipologia delle modalità Del Ben 31/12/2015 utilizzate per l'effettuazione delle gare controlli TOTALE 2,83 TOTALE 1,50 4,25 62 Ufficio Affari Generali; Ufficio Ragioneria e Tributi; Ufficio Demografici e Statistici Procedure negoziate Nomina componenti commissione in contrasto con le norme in materia di conflitto di interessi/incompatibilità controlli TOTALE 2,83 TOTALE 1,50 4,25 Definizione dei tempi di nomina e di criteri per la composizione delle commissioni; verifica in capo ai commissari delle situazioni di incompatibilità e/o conflitto di interessi Del Ben Già in atto Disomogeneità nella valutazione delle offerte discrezionalità 1,00 organizzativo 1,00 Dettagliata articolazione dei criteri e sub-criteri di valutazione ed analitica esplicitazione dei criteri motivazionali Del Ben 31/12/2015 controlli TOTALE 2,67 TOTALE 1,50 4,00 discrezionalità 1,00 organizzativo 1,00 63 Ufficio Affari Generali; Ufficio Ragioneria e Tributi; Ufficio Demografici e Statistici Subappalto Rischio "Scarso controllo del possesso dei requisiti dichiarati" valore economico Adozione check list per la verifica della corretta esecuzione dei controlli obbligatori di tutti i requisisti dichiarati dal subappalatore. Del Ben Già in atto controlli TOTALE 2,33 TOTALE 1,50 3,50 discrezionalità 1,00 organizzativo 1,00 Rilevanza esterna 2,00 economico 1,00 1) Mancata verifica delle situazioni di incompatibilità/conflitto di interessi in capo agli eventuali commissari e ai candidati (per tutte le fasi dell'istruttoria) Verifica dell'inesistenza di situazioni di incompatibilità/conflitto di interessi in capo agli eventuali commissari e ai candidati. P.T.P.C Incarichi e consulenze professionali ART. 7 COMMA Pagina 36 di 37. Ufficio Affari Generali; 6 D.LGS. 165/2001; ART. 110 COMMA 6 D.LGS. Del Ben Già in atto

37 Identificativo Area Ambito Processi 1) Mancata Individuazione verifica delle del situazioni rischio di incompatibilità/conflitto di interessi in capo agli eventuali commissari e ai candidati (per tutte le fasi dell'istruttoria) 64 Ufficio Affari Generali; Ufficio Ragioneria e Tributi; Ufficio Demografici e Statistici Incarichi e consulenze professionali ART. 7 COMMA 6 D.LGS. 165/2001; ART. 110 COMMA 6 D.LGS. 267/2000; ART. 53 D.LGS. 165/2001; regolamento comunale per il conferimento incarichi esterni probabilità valore economico 1,00 frazionabilità processo 1,00 controlli 2,00 TOTALE 1,33 TOTALE 1,50 2,00 discrezionalità 5,00 organizzativo 1,00 Verifica dell'inesistenza azioni di responsabile tempistica situazioni di incompatibilità/conflitto di interessi in capo agli Del Ben Già in atto eventuali commissari e ai candidati. 2) Disomogeneità nella valutazione delle domande di partecipazione in caso di procedura comparativa (per tutte le fasi dell'istruttoria). valore economico frazionabilità processo 1,00 Predeterminazione, nel rispetto del regolamento comunale, dei criteri di valutazione delle domande di partecipazione in caso di procedura comparativa. Del Ben Già in atto controlli 2,00 TOTALE 2,83 TOTALE 1,50 4,25 P.T.P.C Pagina 37 di 37.