MAPPATURA DEI PROCESSI, IDENTIFICAZIONE ED ANALISI DEL RISCHIO APAC - SERVIZIO APPALTI LAVORI PUBBLICI

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1 MAPPATURA DEI PROCESSI, IDENTIFICAZIONE ED ANALISI DEL RISCHIO APAC - SERVIZIO APPALTI LAVORI PUBBLICI Il Pubblici svolge funzione di stazione appaltante a favore del sistema unico provinciale e delle amministrazioni aggiudicatrici di cui all art. 2 l.p. 26/93 al fine di aggiudicare appalti di lavori pubblici, appalti di servizi di ingegneria e architettura ad evidenza pubblica, procedure di affidamento di spese in economia e concessioni di lavori pubblici. AREA B: AFFIDAMENTO DI LAVORI Definizione dell oggetto dell affidamento - Appalti di servizi di ingegneria e architettura ad evidenza pubblica; - Appalti di lavori pubblici aventi ad oggetto la sola esecuzione di lavori o la progettazione esecutiva e l esecuzione di lavori; - Concessioni di lavori pubblici avente ad oggetto la progettazione, l esecuzione di lavori e la gestione di servizi; - in economia con il sistema del cottimo. La definizione dell oggetto dell affidamento spetta al soggetto che si avvale del Servizio Appalti Lavori Pubblici Individuazione dello strumento/ istituto per l affidamento - Procedura negoziata/cottimo in modalità telematica o cartacea; L individuazione dello strumento/istituto per l affidamento spetta al soggetto che si avvale Alterazione concorrenza e/o utilizzo procedura negoziata 1

2 - Procedura aperta; - Procedura ristretta; - Dialogo competitivo. del Servizio Appalti Lavori Pubblici. Il Pubblici verifica il rispetto dei limiti previsti dalla normativa vigente in relazione all individuazione procedura di affidamento. al fine di favorire una o più imprese. Requisiti di qualificazione Requisiti di ordine generale ex art. 38 d.lgs. 163/2006 e ulteriori requisiti di ordine generale previsti dalla normativa vigente. D.P.R. 207/2010; d.lgs. 165/2001 e s.m. Lavori Pubblici introduce nei bandi e nelle lettere di invito i requisiti di ordine generale richiesti ai fini partecipazione alla gara, anche alla luce giurisprudenza consolidata in materia. Alterazione concorrenza. 2

3 Requisiti di qualificazione Requisiti di ordine speciale: Requisiti di qualificazione: - sistema unico di qualificazione: lavori pubblici di importo superiore a euro; - iscrizione al registro delle imprese: lavori di importo pari o inferiore a euro; - nel caso in cui il concorrente sia privo di attestazione SOA nella categoria scorporabile superiore al 15% e subappaltabile entro il 30% (di importo non superiore a euro) possesso dei requisiti previsti dall art. 90 d.p.r. 207/2010; - cifra d affari: per lavori d importo superiore a euro; - requisiti del concessionario ex art requisiti per servizi di ingegneria e architettura ad evidenza pubblica ex art /leg./2012. Spetta al soggetto che si avvale del Servizio Appalti Lavori Pubblici l individuazione dei soli requisiti di partecipazione di natura discrezionale. Il Pubblici verifica il rispetto dei limiti previsti dalla normativa vigente, in particolare dal regolamento L.P. 26/93 e dalla giurisprudenza in relazione all individuazione dei requisiti. Definizione dei requisiti tecnicoeconomici necessari per la partecipazione dei concorrenti alla procedura di gara, al fine di favorire una o più imprese

4 Requisiti (criteri) di aggiudicazione Prezzo più basso D.P.R 207/2010. Spetta al soggetto che si avvale del Servizio Appalti Lavori Pubblici l individuazione del criterio di aggiudicazione. Il Pubblici verifica il rispetto dei limiti previsti dalla normativa vigente in relazione all individuazione del criterio di aggiudicazione. Non si individuano rischi rilevanti ai fini normativa anticorruzione

5 Offerta economicamente più vantaggiosa D.P.R 207/2010. Spetta al soggetto che si avvale del Servizio Appalti Lavori Pubblici l individuazione del criterio di aggiudicazione. Il Pubblici verifica il rispetto dei limiti previsti dalla normativa vigente nonché giurisprudenza relazione all individuazione criterio aggiudicazione. dalla in del di - Uso del criterio dell offerta economicamente più vantaggiosa per favorire alcuni operatori economici nella fase di individuazione degli elementi di e nella modalità di delle offerte tecniche e delle offerte economiche; alterazione concorrenza per favorire una o più imprese. 5

6 Bando di gara Predisposizione del bando di gara Lavori Pubblici predispone il bando di gara e cura gli adempimenti successivi fino all apertura delle offerte. Alterazione concorrenza: rischio divulgazione nominativi imprese partecipanti/offerenti prima scadenza del termine per la presentazione dell offerta Pubblicità Lavori Pubblici cura gli adempimenti di pubblicazione dei bandi. Violazione delle norme che disciplinano i tempi e le modalità di pubblicazione dei bandi, poste a tutela del principio di trasparenza. Risposta chiarimenti e fase antecedente l apertura delle offerte. Lavori Pubblici fornisce eventuali informazioni e chiarimenti alle imprese concorrenti. Violazione del principio di parità di trattamento nella fase di comunicazione delle informazioni e chiarimenti alle imprese concorrenti. 6

7 delle offerte Esame documentazione amministrativa Sorteggio dei concorrenti e verifica del possesso dei requisiti tecnicoeconomici Il Presidente di gara con l assistenza di due testimoni, individuati tra funzionari del Servizio Appalti Lavori Pubblici, verifica la regolarità e la completezza documentazione amministrativa presentata dai concorrenti. Il Presidente di gara dispone che eventuali richieste di chiarimento e/o completamento documentazione vengano inoltrate dal Pubblici ai concorrenti. Il Presidente di gara dispone che il Servizio Appalti Lavori Pubblici richieda ai concorrenti sorteggiati la documentazione comprovante il possesso dei requisiti di capacità economica-finanziaria e tecnicoorganizzativa e che ne verifichi il possesso. Alterazione a gara Alterazione a gara 7

8 delle offerte Verifica regolarità formale offerte tecniche Il Presidente di gara con l assistenza di due testimoni, individuati tra funzionari del Pubblici, verifica la regolarità formale dell offerta tecnica in seduta di gara. Alterazione a gara Nomina commissione tecnica (non di competenza) La Giunta provinciale, su proposta competente per materia PAT e gli enti strumentali, quest ultimi secondo il rispettivo ordinamento, provvedono alla nomina commissione tecnica, previa verifica in ordine all'insussistenza di cause di incompatibilità dei commissari

9 delle offerte Nomina commissione tecnica (di competenza) Lavori Pubblici, nel caso in cui opera quale stazione appaltante per gli enti diversi dagli enti strumentali, propone alla Giunta Provinciale la nomina commissione tecnica ed acquisisce le dichiarazioni sostitutive di insussistenza di cause di incompatibilità da parte dei commissari. Alterazione a gara 9

10 delle offerte Supporto commissione tecnica Lavori Pubblici fornisce supporto giuridico alla commissione tecnica nella fase di delle offerte e mette a disposizione stessa locali e strumenti al fine di garantire lo svolgimento dell attività commissione con misure idonee a tutelare l integrità e la segretezza delle offerte tecniche. Alterazione a gara Esame documentazione costituente offerta economica e aggiudicazione Il Presidente di gara con l assistenza di due testimoni, individuati tra funzionari del Pubblici, verifica la regolarità dell offerta economica in seduta di gara. Il Presidente di gara Alterazione a gara

11 forma la relativa graduatoria ed aggiudica i lavori. Adempimenti post aggiudicazione Verifiche successive del possesso dei requisiti dichiarati nel corso procedura di affidamento Lavori Pubblici procede alla verifica del posssesso dei requisiti di capacità economico- finanziaria e tecnicoorganizzativa in capo all aggiudicatario e al concorrente che segue in graduatoria, nonché i requisiti di ordine generale in capo all aggiudicatario. Il Servizio provvede al controllo delle dichiarazioni sostitutive rese su elementi quantitativi e qualitativi delle offerte ed al controllo a campione nei confronti delle ulteriori imprese partecipanti. di favorire l impresa aggiudicataria o quella che segue in graduatoria 11

12 Adempimenti post aggiudicazione Annullamento dell aggiudicazione D.P.R. 207/2010; art. 21 octies L. 241/90. Lavori Pubblici procede all annullamento dell aggiudicazione nel caso in cui verifichi l insussistenza dei requisiti di partecipazione in capo all aggiudicatario e provvede agli ulteriori adempimenti richiesti dalla normativa vigente. di favorire l impresa aggiudicataria o quella che segue in graduatoria Pubblicità successiva d.p.p. n. 9 d.lgs.163/2006; Lavori Pubblici procede alla pubblicazione degli esiti gara con le modalità e i tempi previsti dalla normativa vigente. Ricorsi Predisposizione delle relazioni per l Avvocatura provinciale per eventuali ricorsi in sede giurisdizionale esclusivamente per le questioni attinenti la procedura di gara Violazione delle norme che disciplinano i tempi e le modalità di pubblicazione dei bandi, poste a tutela del principio di trasparenza. Non si individuano rischi rilevanti ai fini normativa anticorruzione

13 verifica dell eventuale anomalia delle offerte Esclusione automatica delle offerte anomale 84/2012; Il Presidente di gara con l assistenza di due testimoni, individuati tra funzionari del Servizio Appalti Lavori Pubblici, in seduta di gara, individua la soglia di esclusione automatica delle offerte sulla base normativa vigente in materia. Non si individuano rischi rilevanti ai fini normativa anticorruzione di congruità dell offerta anomala Spetta ai soggetti che si avvalgono del Pubblici la di congruità dell offerta anomala in contraddittorio con l impresa concorrente

14 procedure negoziate (cottimi fiduciari - procedure negoziate senza pubblicazione di bando). *per le ulteriori fasi procedura di gara, si rinvia agli altri punti. Predisposizione invito Lavori Pubblici predispone l invito a procedura negoziata/cottimo e cura gli adempimenti successivi fino all apertura delle offerte. Utilizzo procedura negoziata senza pubblicazione di bando e cottimo al di fuori dei casi previsti dalla legge al fine di favorire un impresa. Alterazione a gara Verifica idoneità soggetti da invitare Lavori Pubblici verifica il possesso dei requisiti di qualificazione in capo ai soggetti da invitare individuati dalla competente. Alterazione a di gara 14

15 Procedure negoziate Spedizione invito Lavori Pubblici inoltra le lettere di invito ai soggetti individuati dalla competente. - di divulgazione nominativi imprese invitate prima scadenza del termine per la presentazione dell offerta Violazione delle norme che disciplinano i termini per la presentazione delle offerte. - Violazione del principio di parità di trattamento nella fase di comunicazione delle informazioni e chiarimenti alle imprese invitate. Apertura dell offerta in caso di cottimo fiduciario Spetta al Dirigente competente all espletamento delle procedure telematiche di scelta del contraente o ad un suo delegato presiedere le operazioni di gara. Alterazione a gara 15

16 Affidamenti diretti Affidamento senza previo confronto concorrenziale Gli affidamenti senza previo confronto concorrenziale non sono di competenza del Pubblici Revoca del bando Revoca del bando o lettera di invito Art. 21 quinquies L. 241/90. conseguente alla revoca determina a contrarre da parte delle strutture provinciali o degli enti destinatari dei servizi di stazione appaltante svolta dal Servizio Appalti Lavori Pubblici. Non si individuano rischi rilevanti ai fini normativa anticorruzione Redazione del cronoprogramma Varianti in corso di esecuzione del contratto Redazione del documento che rappresenta l andamento nel tempo degli importi dei lavori da eseguire. Redazione delle varianti in corso di esecuzione del contratto La redazione del cronoprogramma non è di competenza del Servizio Appalti Lavori Pubblici. La redazione delle varianti in corso di esecuzione del contratto non è di competenza del Pubblici

17 Subappalto Verifica dichiarazione di subappalto nel corso procedura di gara. Autorizzazione del subappalto in fase esecutiva Il Presidente di gara con l assistenza di due testimoni, individuati tra funzionari del Servizio Appalti Lavori Pubblici, in seduta di gara, verifica la regolarità e l obbligatorietà dichiarazione di subappalto nel corso procedura di gara. L autorizzazione del subappalto in fase esecutiva non è di competenza del Pubblici. Alterazione a gara Utilizzo di rimedi di risoluzione delle controversie alternative a quelli giurisdizionali durante la fase di esecuzione del contratto Transazione, accordo bonario, arbitrati. L utilizzo di rimedi di risoluzione delle controversie alternative a quelli giurisdizionali durante la fase di esecuzione del contratto non è di competenza del Pubblici