Esempio Documento sulla politica di gestione dei Conflitti di interesse OMEGA

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1 OMEGA FONDO PENSIONE COMPLEMENTARE A CAPITALIZZAZIONE PER I LAVORATORI ************ Iscritto all Albo tenuto dalla Covip con il n. *** Documento sulla politica di gestione dei Conflitti di interesse (Documento approvato il ******) Ultimo aggiornamento del Il Documento è redatto da OMEGA in conformità alle prescrizioni di cui al DM 166/2014. Esempio redatto nell ambito del gruppo di lavoro Mefop, Assofondipensione, Assoprevidenza

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3 OMEGA FONDO PENSIONE COMPLEMENTARE A CAPITALIZZAZIONE PER I LAVORATORI ********* 1. Premessa e riferimenti normativi 2. Descrizione della struttura del fondo pensione 3. Conflitti degli amministratori 4. Operazioni con parti correlate 5. Scelta fornitori/controparti 6. Conflitti dell attività di gestione finanziaria 7. Incompatibilità 8. Modelli di dichiarazione Modifiche apportate nell ultimo triennio

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5 OMEGA - Fondo pensione complementare a capitalizzazione per i lavoratori ********* 1. Premessa e riferimenti normativi Il presente Documento ha lo scopo di definire la politica di gestione dei conflitti di interesse del fondo pensione OMEGA. In particolare, la normativa vigente richiede al fondo pensione di mantenere ed applicare disposizioni organizzative e amministrative efficaci al fine di adottare tutte le misure ragionevoli destinate ad evitare che i conflitti di interesse incidano negativamente sugli interessi dei suoi iscritti, attraverso: 1. il mantenimento di un efficace politica di gestione dei conflitti di interesse, elaborata per iscritto, ed adeguata alle dimensioni e all organizzazione dell Ente e alla natura nonché alle dimensioni e alla complessità della sua attività; 2. lo svolgimento di una gestione indipendente, sana e prudente finalizzata ad adottare misure idonee a salvaguardare i diritti degli aderenti e dei beneficiari. Il presente documento ha pertanto lo scopo di descrivere le circostanze che generano o potrebbero generare un conflitto di interesse, le procedure da seguire e le misure da adottare per la gestione dei conflitti stessi. Il presente documento ed ogni sua eventuale modifica è trasmesso alla Covip a cura del Responsabile del fondo. Normativa di riferimento: D.Lgs. 252/05, art. 6, comma 13, lett. b), c); art. 7, comma 1 DM 166/2014, artt. 7, 8, 9 Si richiamano anche i seguenti documenti del fondo pensione, disponibili su Statuto/Regolamento Codice Eitco Modello 231 Il presente documento costituisce parte integrante del manuale operativo del fondo pensione e ne è integrato con riferimento alle specifiche procedure ivi descritte. Il documento è trasmesso alla Covip, al Responsabile del Fondo Pensione, al Collegio Sindacale ed al Controllo Interno. Al momento dell insediamento di ogni nuovo Consigliere del Fondo Pensione viene consegnato il presente documento per presa visione. 2. Descrizione della struttura del fondo pensione Caratteristiche generali del fondo pensione OMEGA OMEGA Fondo pensione complementare a capitalizzazione per i lavoratori *********, è finalizzato all erogazione di trattamenti pensionistici complementari del sistema previdenziale obbligatorio, ai sensi del d.lgs. 5 dicembre 2005, n OMEGA è iscritto all albo tenuto dalla COVIP con il n. *** ed è stato istituito sulla base di un accordo sottoscritto da *********. Destinatari Lavoratori dipendenti del settore ******, il cui rapporto di lavoro è disciplinato dal CCNL ******. Tipologia, natura giuridica e regime previdenziale OMEGA è un fondo pensione negoziale, costituito in forma di associazione riconosciuta e operante in regime di contribuzione definita. Modello gestionale OMEGA è a gestione diretta/convenzionata/assicurativa. Il fondo pensione ha investimenti immobiliari in forma di quote di fondi comuni di investimento immobiliare chiusi/investimenti immobiliari diretti. pag 1 di 11

6 Soggetti interessati alla gestione del fondo pensione In questa sezione è possibile richiamare quanto già indicato in altri luoghi (es. nel manuale operativo del fondo, nella relazione sulla struttura organizzativa, nel Documento sulla politica degli investimenti). È comunque opportuno richiamare i soggetti interni ed esterni coinvolti nella gestione del fondo pensione che possano porre in essere attività rispetto alle quali possano sorgere potenziali conflitti di interesse. I soggetti interessati alla gestione del fondo pensione OMEGA sono: - CdA - Consiglieri delegati (ove presenti) - Commissione finanza (ove presente) - Comitato finanziario (ove presente) - Funzione finanza - Direzione generale - Responsabile - Struttura interna (ove presente) - Advisor (ove presenti) - Consulente per gli investimenti etici (se presente) - Gestori finanziari (soggetti incaricati della gestione) - Banca depositaria (ove presente) - Controllo interno (ove presente) - Collegio sindacale - Service Amministrativo (ove presente) - Società di Revisione (ove presente) - Attuario (ove presente) CdA Il CdA svolge le seguenti funzioni (inserire le funzioni indicate nello Statuto del fondo pensione): - - definisce e adotta la politica di investimento idonea al raggiungimento degli obiettivi strategici e ne verifica il rispetto; a tal fine esamina i rapporti sulla gestione finanziaria e valuta le proposte formulate dalla funzione finanza, nonché le raccomandazioni dei comitati finanziari e dell advisor (ove presenti), adottando le relative determinazioni; - delibera l affidamento e la revoca dei mandati di gestione ovvero, in caso di gestione diretta, individua i soggetti incaricati della gestione; - revisiona periodicamente e modifica se necessario la politica di investimento; - esercita il controllo sull attività svolta dalla funzione finanza, assumendo le relative determinazioni; - approva le procedure interne di controllo della gestione finanziaria, tenendo conto delle proposte formulate dalla funzione finanza; - definisce la strategia in materia di esercizio dei diritti di voto spettanti al fondo. Consiglieri delegati (ove presenti) I signori consiglieri,,,, sono delegati per le seguenti attività: Commissione finanza (ove presente) Presso OMEGA è costituita la Commissione Finanza composta dai seguenti consiglieri: pag 2 di 11

7 Essa svolge le seguenti funzioni: Comitato finanziario (ove presente) Presso OMEGA è costituito il Comitato finanziario, composto dai seguenti consiglieri: Il Comitato: - formula le raccomandazioni per l organo di amministrazione; - valuta le proposte formulate dalla funzione finanza e dall advisor (ove presente) e attua le eventuali decisioni a essi assegnate riferendone all organo di amministrazione; - verifica periodicamente la politica di investimento e, se ritenuto necessario, propone all organo di amministrazione le modifiche da apportare. I componenti del Comitato sono in possesso di preparazione professionale, livello di conoscenze ed esperienze adeguati. In particolare.. Quanto alle dotazioni strutturali e tecnologiche, essi fanno affidamento su (advisor o struttura interna o entrambi). Funzione finanza Presso OMEGA è costituita la Funzione finanza, composta da: La Funzione finanza, nel rispetto delle prerogative statutarie e di legge del CdA, Collegio sindacale e Direttore/Responsabile: - contribuisce all impostazione della politica di investimento; - svolge l attività istruttoria per la selezione dei gestori finanziari e sottopone all organo di amministrazione le proposte di affidamento e di revoca dei mandati; - verifica la gestione finanziaria esaminando i risultati conseguiti nel corso del tempo. Al riguardo produce una relazione periodica da indirizzare agli organi di amministrazione e controllo circa la situazione di ogni singolo comparto, corredata da una valutazione del grado di rischio assunto in rapporto al rendimento realizzato. In caso di significativi cambiamenti nei livelli di rendimentorischio derivanti dall'attività di investimento o, in prospettiva, di possibili superamenti delle soglie di rischiosità, predispone una relazione a carattere straordinario, da indirizzare agli organi di amministrazione e controllo; - controlla l attuazione delle strategie e valuta l operato dei soggetti incaricati della gestione. In tale ambito produce una documentazione completa dei controlli svolti sull'attività di investimento, di facile lettura, destinata a essere conservata negli archivi della forma pensionistica per dieci anni, in modo da consentire la ricostruzione degli eventi che hanno determinato le situazioni pag 3 di 11

8 reddituali passate. Particolare attenzione è posta nella verifica e nella valutazione degli investimenti in strumenti alternativi e in derivati; - verifica periodicamente, con il supporto del consulente per gli investimenti etici (se presente), il rispetto da parte dei soggetti Delibera COVIP del 16 marzo 2012 Disposizioni sul processo di attuazione della politica di investimento incaricati della gestione delle indicazioni date in ordine ai principi e ai criteri di investimento sostenibile e responsabile, laddove previsti nell ambito dei criteri di attuazione della politica di investimento; - formula proposte ai comitati finanziari (se presenti) o all organo di amministrazione riguardo ai nuovi sviluppi dei mercati e alle eventuali modifiche della politica di investimento che si rendessero necessarie; - collabora con l advisor (ove presente) e con gli altri soggetti coinvolti nel processo di investimento (soggetti incaricati della gestione, banca depositaria ecc.), al fine di fornire il supporto necessario circa gli aspetti inerenti alla strategia da attuare e i risultati degli investimenti; - cura la definizione, lo sviluppo e l aggiornamento delle procedure interne di controllo della gestione finanziaria, sottoponendole all approvazione dell organo di amministrazione. (eventuale) L indipendenza di giudizio dell advisor cui è affidata la Funzione finanza è assicurata. In particolare, rispetto ai gestori. Quanto alla remunerazione Direzione generale La Direzione generale del fondo è attribuita a Descrizione dei compiti (inserire le funzioni indicate nello Statuto del fondo pensione) - verifica che la gestione del Fondo sia svolta nell esclusivo interesse degli aderenti, nel rispetto della normativa vigente nonché delle disposizioni dello Statuto di OMEGA; - vigila sul rispetto dei limiti di investimento, complessivamente e per ciascuna linea in cui si articola la gestione finanziaria del fondo; - segnala alla COVIP, in presenza di vicende in grado di incidere sull equilibrio del Fondo, i provvedimenti ritenuti necessari per la salvaguardia delle condizioni di equilibrio; Responsabile Il Responsabile del fondo è Descrizione dei compiti (inserire le funzioni indicate nello Statuto del fondo pensione) - verifica che la gestione del Fondo sia svolta nell esclusivo interesse degli aderenti, nel rispetto della normativa vigente nonché delle disposizioni dello Statuto di OMEGA; - vigila sul rispetto dei limiti di investimento, complessivamente e per ciascuna linea in cui si articola la gestione finanziaria del fondo; - segnala alla COVIP, in presenza di vicende in grado di incidere sull equilibrio del Fondo, i provvedimenti ritenuti necessari per la salvaguardia delle condizioni di equilibrio; Struttura interna (ove presente) Per la gestione finanziaria OMEGA si avvale di una struttura interna composta da: pag 4 di 11

9 Essa svolge le seguenti attività: Advisor (ove presenti) Presso OMEGA è presente l advisor, che svolge le seguenti attività: - fornisce una valutazione indipendente dell andamento dei mercati finanziari e coadiuva l organo di amministrazione nell impostazione della politica di investimento; - elabora analisi e formula raccomandazioni all organo di amministrazione riguardo allo sviluppo e alla modifica della politica di investimento, al fine di assicurare la coerenza dell insieme delle azioni intraprese con gli obiettivi perseguiti; a tal fine interagisce con la funzione finanza per una valutazione dei risultati raggiunti. L indipendenza di giudizio dell advisor è assicurata. In particolare, rispetto ai gestori. Quanto alla remunerazione Consulente per gli investimenti etici (se presente) Presso OMEGA è presente il consulente per gli investimenti etici, che svolge le seguenti attività: L indipendenza di giudizio è assicurata. In particolare, rispetto ai gestori. Quanto alla remunerazione Gestori finanziari (soggetti incaricati della gestione) La gestione delle risorse di OMEGA è affidata ai seguenti soggetti sulla base di apposite convenzioni di gestione GARANZIA Alfa SGR s.p.a., con sede in Roma, via della Gioconda 1 PRUDENZA Delta SIM s.p.a., con sede in Milano, Piazza Duomo, 1 BILANCIATO Alfa SGR s.p.a., con sede in Roma, via della Gioconda 1 Delta SIM s.p.a., con sede in Milano, Piazza Duomo, 1 DINAMICO Alfa SGR s.p.a., con sede in Roma, via della Gioconda 1 In particolare, i gestori: - investono le risorse finanziarie con la finalità, nella gestione passiva, di replicare l andamento del mercato di riferimento e, nella gestione attiva, di realizzare extrarendimenti; pag 5 di 11

10 - trasmettono all organo di amministrazione della forma pensionistica una rendicontazione periodica sulle scelte effettuate; - se richiesti esercitano il diritto di voto spettante ai fondi pensione inerente i titoli oggetto della gestione secondo le istruzioni vincolanti impartite dall organo di amministrazione degli stessi. Banca depositaria (ove presente) La banca depositaria di OMEGA è Banca Delta s.p.a., con sede in Roma, via del Corso, 400. Descrizione dei compiti: - esegue le attività a essa affidate dalla legge; - svolge le ulteriori attività a essa affidate dal fondo, in particolare: Controllo interno La funzione di controllo interno è assegnata a Descrizione dei compiti - verifica delle procedure seguite nell impostazione e nell attuazione della politica di investimento; Collegio sindacale Il Collegio sindacale svolge i seguenti compiti (inserire le funzioni indicate nello Statuto del fondo pensione) Società di Revisione La società di revisione è Descrizione dei compiti Service amministrativo La gestione amministrativa e contabile del fondo è affidata a Servicegamma s.p.a., con sede in Roma, via Garibaldi, 36. Descrizione dei compiti pag 6 di 11

11 Attuario (ove presente) Il fondo pensione ha incaricato il seguente attuario Descrizione dei compiti 3. Conflitti degli amministratori I componenti del CdA del fondo pensione OMEGA rilasciano una dichiarazione conforme al fac-simile allegato, recante i propri interessi nell attività del fondo pensione ed i propri rapporti con gli altri soggetti chiave coinvolti nella gestione del fondo pensione. La dichiarazione è rinnovata con cadenza annuale. In ogni caso l amministratore assume l onere di informare di eventuali modifiche delle circostanze dichiarate. Ciascun amministratore deve dare notizia agli altri amministratori e al collegio sindacale di ogni interesse che, per conto proprio o di terzi, abbia in una determinata operazione del fondo, precisandone la natura, i termini, l'origine e la portata; se si tratta di amministratore delegato, deve altresì astenersi dal compiere l'operazione, investendo della stessa l'organo collegiale. Il consiglio di amministrazione deve adeguatamente motivare le ragioni e la convenienza per la società dell'operazione in relazione alla quale un amministratore abbia dichiarato un proprio interesse. In occasione della convocazione del CdA e dell indicazione del relativo ordine del giorno, il fondo pensione ricorda ai consiglieri l obbligo di dichiarazione dei propri interessi. Le Parti Correlate del fondo pensione OMEGA sono: Il CdA aggiorna ogni anno il presente elenco. 4. Operazioni con parti correlate Prima di porre in essere un operazione il CdA verifica se la controparte è un soggetto ricompreso nell Elenco delle parti correlate e verifica se si tratta di operazione di maggiore rilevanza, minore rilevanza oppure è una operazione esigua. Sono individuati i seguenti valori: - maggiore rilevanza : oltre [ ]* di controvalore annuo + imposte; - minore rilevanza : da [ a ]* di controvalore annuo + imposte; - operazione esigua : fino a [40.000]* di controvalore annuo + imposte, che è esente dalle procedure che seguono. Il Consiglio di Amministrazione nomina, a maggioranza dei suoi componenti, un Comitato composto da [3] amministratori non correlati. Per amministratori non correlati si intendono gli amministratori diversi da quelli espressi dalla Parte Correlata. pag 7 di 11

12 In alternativa è possibile nominare un Comitato permanente, eventualmente composto da componenti autorevoli, ove reputato opportuno anche esterni al CdA. Come ulteriore alternativa è possibile fare ricorso all approvazione in CdA a maggioranze qualificate. * Soglie meramente esemplificative, da adattare alle specifiche caratteristiche del fondo pensione. Operazioni di minore rilevanza Con riferimento alle operazioni di minore rilevanza, il Comitato esprime, prima dell approvazione dell operazione da parte del Consiglio di Amministrazione, il proprio motivato parere sull interesse del fondo pensione al compimento dell operazione nonché sulla convenienza e sulla correttezza sostanziale delle relative condizioni. È facoltà del Comitato farsi assistere da uno o più Esperti Indipendenti di propria scelta. Il verbale di approvazione dell operazione dovrà recare adeguata motivazione sull interesse al compimento dell operazione nonché sulla convenienza e correttezza sostanziale delle relative condizioni. Perché il parere possa essere considerato favorevole, è necessario che esso manifesti l integrale condivisione dell operazione, salva diversa indicazione nel medesimo parere. Qualora il parere presenti alcuni elementi di dissenso, può essere definito come favorevole ove rechi indicazione delle ragioni per le quali si ritiene che tali ultimi elementi non inficino il complessivo giudizio sull interesse del fondo pensione al compimento dell operazione nonché sulla correttezza sostanziale delle relative condizioni. Un parere favorevole rilasciato dal Comitato sotto la condizione che l operazione sia conclusa o eseguita nel rispetto di una o più indicazioni sarà ritenuto favorevole purché le condizioni poste siano effettivamente rispettate. Qualora il CdA intenda discostarsi dal parere fornito dal Comitato, il verbale riporta analiticamente le ragioni di ciascuna decisione. Operazioni di maggiore rilevanza Il CdA cura che i componenti del Comitato siano coinvolti già nella fase della trattativa e dell istruttoria attraverso la ricezione di complete, adeguate e tempestive informazioni in merito all operazione di maggiore rilevanza. Il Comitato può inoltre richiedere informazioni e formulare osservazioni. Conclusa l istruttoria, il Comitato esprime il proprio motivato parere sull interesse del fondo pensione al compimento dell operazione nonché sulla convenienza e sulla correttezza sostanziale delle relative condizioni. È facoltà del Comitato farsi assistere da uno o più Esperti Indipendenti di propria scelta. Il Consiglio di Amministrazione approva l operazione di maggiore rilevanza previo parere favorevole del Comitato. Perché il parere possa essere considerato favorevole, è necessario che esso manifesti l integrale condivisione dell Operazione, salva diversa indicazione nel medesimo parere. Qualora il parere presenti alcuni elementi di dissenso, può essere definito come favorevole ove rechi indicazione delle ragioni per le quali si ritiene che tali ultimi elementi non inficino il complessivo giudizio sull interesse del fondo pensione al compimento dell operazione nonché sulla correttezza sostanziale delle relative condizioni. Un parere favorevole rilasciato dal Comitato sotto la condizione che l Operazione sia conclusa o eseguita nel rispetto di una o più indicazioni sarà ritenuto favorevole ai sensi della Procedura, purché le condizioni poste siano effettivamente rispettate; in tal caso, l evidenza del rispetto delle indicazioni è fornita nell informativa sull esecuzione delle operazioni da rendere agli organi di amministrazione o di controllo. 5. Scelta fornitori/scelta controparti Ferme restando le prescrizioni di legge e regolamento, il fondo pensione OMEGA sceglie i propri fornitori utilizzando le procedure indicate nel proprio Manuale delle procedure. Per memoria di indicano di seguito le possibili procedure: - Procedura con pubblicazione dell estratto del bando su 2 quotidiani Nei casi previsti dalla legge (gestore, depositaria, compagnia), nonché nei seguenti casi (es. oltre certe soglie) - Procedura con pubblicazione del bando su web Quando non è richiesta la pubblicazione su 2 quotidiani - Invito da offrire riservato Quando il CdA abbia valutato ed adeguatamente motivato che sia nell interesse del fondo pensione invitare soltanto alcuni soggetti a presentare un offerta pag 8 di 11

13 - Trattativa con singola controparte Quando sia possibile ottenere la prestazione esclusivamente da una controparte, ovvero sotto la soglia di [ ] + imposte Le procedure di selezione sono dettagliatamente descritte nel manuale delle procedure del fondo pensione OMEGA. Il fondo acquisisce in sede di selezione apposita documentazione dal gestore, depositaria e advisor attestante i rapporti di partecipazione o professionali con gli altri terzi fornitori del fondo e con i componenti del CdA. Selezione conduttori gestione immobiliare Il fondo pensione OMEGA gestisce direttamente i propri immobili. La selezione dei conduttori avviene secondo le seguenti procedure: 6. Conflitti dell attività di gestione finanziaria Gestione indiretta/assicurativa I Gestori Finanziari operano in base alle politiche di gestione del Fondo, attuate in base alle indicazioni della COVIP delineate nel Documento sulle Politiche di Investimento, nelle convenzioni di gestione, nello Statuto del fondo pensione e nella legge. Le scelte di investimento sono compiute autonomamente dal Gestore, coerentemente con le linee di indirizzo della gestione definite dal Fondo pensione e in un ottica di sana e prudente gestione. La Funzione Finanza del fondo pensione verifica il rispetto del mandato di gestione, con particolare riferimento ai titoli su cui vi sia una particolare concentrazione degli investimenti (indicare tipo di controllo e relativa periodicità del controllo e dell informazione al CdA, eventualmente diversificata per ciascun mandato/gestore/comparto; integrare sul punto il Documento sulla Politica degli Investimenti) ed il turnover. Il CdA verifica ex post che la concentrazione eccessiva, anche il relazione al mandato, non riguardi titoli dei soggetti tenuti al versamento della contribuzione. In caso contrario ne chiede adeguata motivazione al gestore. In caso di motivazione non convincente valuta se questo comporti un rischio di perdita per gli investimenti e, in caso affermativo, valuta quali misure adottare (riduzione dell investimento) ed informa la Covip. Non sono prese in considerazioni operazioni che non superino di controvalore e che non pesino più del % del comparto. Investimento in OICR Verifica criteri di scelta tra OICR del gestore e terzi Gestione diretta Procedura di selezione degli strumenti finanziari Il fondo pensione seleziona gli strumenti finanziari secondo la seguente procedura Monitoraggio dell investimento La funzione finanza verifica che il processo di investimento sia coerente con gli obiettivi del fondo pensione. Interessi del gestore interno e dell advisor I soggetti interni chiamati ad effettuare le scelte di investimento dichiarano i propri interessi in relazione alle operazioni da porre in essere. Il CdA, coadiuvato dalla funzione finanza e da eventuali advisor esterni privi di conflitti di interesse, valutano l investimento e provvedono nell interesse degli aderenti, motivando adeguatamente. pag 9 di 11

14 Esercizio dei diritti di voto Il fondo pensione elabora una politica di gestione dei diritti di voto, stabilendo in quali casi votare e quale orientamento assumere. Il fondo pensione si astiene dal voto in relazione alle Parti Correlate. 7. Incompatibilità Amministratori, Sindaci, Direttore Generale Lo svolgimento di funzioni di amministrazione, direzione e controllo nel fondo pensione è incompatibile con lo svolgimento di funzioni di amministrazione, direzione e controllo nel gestore convenzionato, nel depositario e in altre società dei gruppi cui appartengono il gestore convenzionato e il depositario. A tal fine, l esponente del fondo pensione dichiara l insussistenza dell incompatibilità e si impegna a comunicare eventuali variazioni delle informazioni trasmesse. Gestore e depositario Quanto ai rapporti tra gestore e depositaria, non costituiscono incompatibilità i rapporti di controllo o collegamento tra tali enti, a patto che siano rispettate le condizioni della vigente disciplina della Banca d Italia. A tal fine gestori e depositario si impegnano a comunicare al fondo pensione eventuali variazioni. 8. Modelli di dichiarazione Incompatibilità e interessi degli amministratori/sindaci/direttore generale Il sottoscritto []componente del CdA [] componente del Collegio Sindacale [] direttore generale del fondo pensione OMEGA, consapevole delle disposizioni vigenti in materia di conflitti di interesse ed incompatibilità ai sensi del DM 166/2014, esaminato il Documento per la gestione dei conflitti di interesse predisposto da OMEGA, nello svolgimento del proprio incarico o funzione si impegna a perseguire gli obiettivi e gli interessi generali del Fondo Pensione astenendosi da attività, comportamenti e atti comunque incompatibili con gli obblighi connessi al rapporto intrattenuto col Fondo stesso. Il sottoscritto, inoltre, dichiara quanto segue: - Incompatibilità Di non avere alcun incarico di componente di organi di amministrazione o controllo né direzione generale nei gestori del fondo pensione OMEGA, nel depositario e nelle società di cui i predetti soggetti fanno parte. - Conflitti di interesse (per i soli componenti del CdA) È consapevole dell obbligo di dichiarazione dei propri interessi e di astensione, come stabilito dall art cod. civ. [] dichiara di non essere in situazione di conflitto di interesse; ovvero [] di avere le seguenti relazioni professionali o di affari con i seguenti soggetti coinvolti nella gestione del fondo pensione Ente Descrizione tipo di relazione Gestore Alfa Advisor Lambda Il sottoscritto assume l onere di informare il fondo pensione OMEGA di eventuali modifiche delle circostanze dichiarate. È inoltre consapevole che, in caso di mancata o omessa comunicazione, oltre a tutte le responsabilità previste dalla normativa di riferimento, il Fondo potrà attivarsi per l eventuale risarcimento dei danni subiti. pag 10 di 11

15 Luogo, data Firma Dichiarazione del terzo fornitore Il sottoscritto, legale rappresentante di fornitore del fondo pensione OMEGA per il servizio di, consapevole delle disposizioni vigenti in materia di conflitti di interesse ed incompatibilità ai sensi del DM 166/2014, esaminato il Documento per la gestione dei conflitti di interesse predisposto da OMEGA, nello svolgimento del proprio incarico o funzione si impegna a perseguire gli obiettivi e gli interessi generali del Fondo Pensione astenendosi da attività, comportamenti e atti comunque incompatibili con gli obblighi connessi al rapporto intrattenuto col Fondo stesso. In particolare segnala i seguenti rapporti con esponenti (componenti CdA, sindaci, Direttore, Responsabile, Funzione finanza): Esponente Descrizione relazione Per gestore, depositaria e advisor, si segnalano i seguenti rapporti con altri terzi fornitori del fondo pensione (gestore, depositaria, advisor): Ente Descrizione Per il solo gestore e la depositaria, il sottoscritto dichiara che non sussistono incompatibilità ai sensi della normativa vigente. Il sottoscritto assume l onere di informare il fondo pensione OMEGA di eventuali modifiche delle circostanze dichiarate. È inoltre consapevole che, in caso di mancata o omessa comunicazione, oltre a tutte le responsabilità previste dalla normativa di riferimento, il Fondo potrà attivarsi per l eventuale risarcimento dei danni subiti. Luogo, data Firma Modifiche apportate nell ultimo triennio Si descrivono di seguito le modifiche apportate al presente Documento nell ultimo triennio. Data Descrizione sintetica della modifica apportata Descrizione sintetica delle indicazioni che sono state sostituite pag 11 di 11