ORGANO DI RIFERIMENTO ATTIVITA DA ESEGUIRE TEMPISTICA - Ufficio anticorruzione Diffusione del PTPC 2019-2021 in società e pubblicazione sul sito istituzionale Successiva all approvazione Internal Auditing Funzione Qualità Coordinamento con riferimento alle attività di monitoraggio e di auditing a campione anche a fini anticorruzione. Internal Auditing Analisi del sistema di controllo interno risk assessment Entro 2019 Internal Auditing Audit acquisti di beni e servizi Entro 7 mesi (area rischio I) Formazione in materia di anticorruzione e trasparenza come da PTPC Entro 2019 Affari Societari DL/Ufficio gare e contratti Raccolta dichiarazioni ex art. 15 D.Lgs 33/2013 (Direttori) Raccolta dichiarazioni ex D.Lgs. 39/2013 (Presidente, membri CdA, Direttori). Le dichiarazioni devono essere trasmesse al per gli adempimenti di legge Almeno 1 volta all anno ODV Internal Auditing - Adozione di una nuova procedura Flussi informativi verso e ODV che semplifichi (unificandole dove possibile per i due soggetti) le attività di reportistica che vengono richieste agli Uffici anche al fine di una maggiore tempestività dell informazione. Sarà valutata l adozione di un Codice di Comportamento Entro 2 mesi Successivamente all emanazione delle Linee Guida ANAC Monitoraggio e implementazione sito web sezione Società Trasparente Autostrada Pedemontana Lombarda S.p.A. Pagina 1
- Formazione in materia di anticorruzione e trasparenza come da PTPC Entro 2019 Direzioni Aziendali DL/Ufficio gare e contratti e CDA Adempimenti ex art. 21 D.Lgs 50/2016: - Programmazione biennale acquisto beni e servizi - Programmazione triennale lavori Entro 2 mesi Accesso civico Revisione della sezione del sito Accesso civico al fine di una maggiore fruibilità DT Direzione Lavori Alta Sorveglianza Trasmissione a di relazioni trimestrali di riepilogo dell attività svolta nel periodo di riferimento e delle eventuali criticità riscontrate relativamente all esecuzione di contratti, subappalti e subcontratti in corso. Tutte le Direzioni Informativa al in relazione a: affidamenti di importo rilevante (sopra soglia); affidamenti in via d urgenza; contratti risolti per inadempimento; contratti prorogati; approvazione di varianti. DAF PR/ Ufficio Comunicazione DAF Relazione trimestrale in ordine alle sponsorizzazioni, erogazioni liberali e omaggi erogati nel periodo di riferimento con indicazione di relazione giustificativa e importo Informativa al sull erogazione del contributo pubblico Gestione e archiviazione segnalazioni di illeciti da parte dei dipendenti (whistleblowing). Gestione e archiviazione richieste di Accesso Civico. Mensile contestualmente all invio al CdA Autostrada Pedemontana Lombarda S.p.A. Pagina 2
le Direzioni DAF/Sistemi Informativi Diffusione linee guida/istruzioni operative riguardo alla pubblicazione dei dati diffusione circolari su temi etica, legalità, trasparenza, anticorruzione Verifica possibilità di sviluppo a livello informatico dei flussi informativi ai fini dell adempimento agli obblighi in materia di anticorruzione e trasparenza Entro il 2019 Verifiche ottemperanza delle prescrizioni normative in materia di anticorruzione e trasparenza (area di rischio IV) /Protocollo PO 01 Rapporti con la PA e le Autorità PO 02 Gestione protocollo e archivio PO 04 Rimborso spese PO 05 Redazione bilancio e rapporti con sindaci e revisori PO 06 Flussi monetari e finanziari DT/Ambiente e territorio (area di rischio IV e B) PO 09 Attività di gestione ambientale diagramma di flusso Autostrada Pedemontana Lombarda S.p.A. Pagina 3
DT/Espropri (area di rischio VIII) PO 11 Espropri, occupazioni, servitù PR/Ufficio Comunicazione PO 18 Erogazioni e Sponsorizzazioni liberali DAF/Controllo di gestione PO 20 Formazione budget INTERNAL AUDITING Internal Auditing DL- (area di rischio I e C) Gestione pre-contenziosi e contenziosi giudiziali, anche giuslavoristici (area di rischio I) Gestione dei rapporti sindacali TUTTE LE DIREZIONI (area di rischio XI) Gestione dell'esecuzione dell'appalto di lavori, servizi e/o forniture/contratto/ordine (dal momento immediatamente successivo alla stipula contrattuale e fino alla conclusione del rapporto negoziale) PR/Affari Societari Gestione dei rapporti con il Consiglio di Amministrazione, i soci e i consiglieri (area di rischio I) Autostrada Pedemontana Lombarda S.p.A. Pagina 4
Gestione degli adempimenti fiscali e dei rapporti con l'amministrazione Finanziaria DL- DAF Gestione dei rapporti infragruppo (Accordo direzione e coordinamento) DL- SEM - Rapporti con gli istituti di credito e banche. Valutare se possibile inserire capitolo nella procedura PO 05 Redazione Bilancio. Gestione delle assicurazioni e sinistri Legenda PR Presidenza DG Direzione Generale DL Direzione Legale Direzione Risorse Umane DAF Direzione Amministrativa e Finanziaria SEM Servizio Esercizio e Manutenzione DT Direzione Tecnica DCE Direzione Commerciale Esazione Autostrada Pedemontana Lombarda S.p.A. Pagina 5