DOCUMENTO DI INFORMAZIONE ANNUALE 2010 ai sensi dell'art. 54 della Delibera Consob n. 11971/1999 (Regolamento Emittenti) Nel presente documento si riepilogano le informazioni pubblicate e/o comunque rese disponibili al pubblico dal Credito Bergamasco, nel periodo compreso tra il 30 aprile 2009 (giorno successivo alla data di aggiornamento del Documento di Informazione Annuale 2009) ed il 30 aprile 2010 (data di ultimo aggiornamento e pubblicazione del Documento di Informazione Annuale 2010), in conformità agli obblighi imposti dalle disposizioni legislative e regolamentari comunitarie e nazionali relative alla regolamentazione degli strumenti finanziari, degli emittenti di strumenti finanziari e dei mercati di strumenti finanziari. Il documento, disponibile sul sito Internet aziendale (www.creberg.it, sezione "Investor relations"), indica altresì la data di pubblicazione, la natura e le modalità di pubblicazione e reperimento di tali informazioni, che - per mere ragioni espositive finalizzate ad una agevole lettura - sono raggruppate nelle seguenti categorie: a) informazioni societarie; b) segnalazioni in materia di internal dealing; c) comunicazioni inerenti l'emissione di prestiti obbligazionari. INFORMAZIONI SOCIETARIE 11/05/2009 Comunicato stampa relativo all'approvazione, da parte del Consiglio di Amministrazione, del resoconto intermedio di gestione riferito al primo trimestre 2009 14/05/2009 Comunicato stampa relativo al deposito, a disposizione del pubblico, del resoconto intermedio di gestione riferito al primo trimestre 2009 14/05/2009 Inserzione su quotidiano a diffusione nazionale, per avviso obbligatorio, relativamente al deposito del resoconto intermedio di gestione riferito al primo trimestre 2009 Pubblicazione sul quotidiano "Avvenire" del 14/05/2009 15/05/2009 Pubblicazione, quale deposito a disposizione del pubblico, del resoconto intermedio di gestione riferito al primo trimestre 2009 08/06/2009 Comunicato stampa relativo alla nomina consiliare, per cooptazione, quale nuovo Consigliere di Amministrazione del rag. Bruno Pezzoni 12/06/2009 Iscrizione Registro Imprese delibera consiliare di nomina di nuovo Consigliere di Amministrazione (rag. Bruno Pezzoni ) 02/07/2009 Comunicato stampa relativo alla nomina consiliare del Consigliere di Amministrazione rag. Franco Menini quale Vice Presidente Vicario e del Consigliere di Amministrazione rag. Guido Crippa quale Vice Presidente 02/07/2009 Iscrizione Registro Imprese delibera consiliare di nomina di Vice Presidente Vicario (rag. Franco Menini) e Vice Presidente (rag. Guido Crippa) 27/08/2009 Comunicato stampa relativo all'approvazione, da parte del Consiglio di Amministrazione, della relazione finanziaria semestrale al 30 giugno 2009, con l'attestazione dell'organo amministrativo delegato e del dirigente preposto alla redazione dei documenti contabili societari ex art. 154 bis D.Lgs. n. 58/1998
28/08/2009 Comunicato stampa relativo al deposito, a disposizione del pubblico, della relazione finanziaria semestrale 2009 28/08/2009 Inserzione su quotidiano a diffusione nazionale, per avviso obbligatorio, relativamente al deposito della relazione finanziaria semestrale 2009 28/08/2009 Pubblicazione, quale deposito a disposizione del pubblico, della relazione finanziaria semestrale 2009, comprendente < bilancio semestrale abbreviato; < relazione intermedia sulla gestione; < attestazione dell'organo amministrativo delegato e del dirigente preposto ex art. 154 bis D.Lgs. n. 58/1998; < relazione sul bilancio semestrale abbreviato della società di revisione 20/10/2009 Comunicato stampa relativo alla sospensione dalla carica del Consigliere di Amministrazione Giuseppe Grossi 12/11/2009 Comunicato stampa relativo all'approvazione, da parte del Consiglio di Amministrazione, del resoconto intermedio di gestione riferito al terzo trimestre 2009 13/11/2009 Comunicato stampa relativo al deposito, a disposizione del pubblico, del resoconto intermedio di gestione riferito al terzo trimestre 2009 13/11/2009 Pubblicazione, quale deposito a disposizione del pubblico, del resoconto intermedio di gestione riferito al terzo trimestre 2009 14/11/2009 Inserzione su quotidiano a diffusione nazionale, per avviso obbligatorio, relativamente al deposito del resoconto intermedio di gestione riferito al terzo trimestre 2009 (inserzione effettuata in data 14.11.2009, anziché 13.11.2009, per mancata pubblicazione nella data originariamente programmata per cause imputabili alla società editoriale) 14/11/2009 Iscrizione Registro Imprese sospensione dalla carica di Consigliere di Amministrazione del rag. Giuseppe Grossi 11/12/2009 Comunicato stampa relativo alle dimissioni dalla carica di Consigliere di Amministrazione rassegnate dal rag. Giuseppe Grossi 14/12/2009 Iscrizione Registro Imprese cessazione dalla carica di Consigliere di Amministrazione del rag. Giuseppe Grossi 23/12/2009 Comunicato stampa inerente alla verifica del requisito di indipendenza in capo agli Amministratori ai sensi del Codice di Autodisciplina delle Società Quotate Pubblicazione sul quotidiano "Avvenire" del 28/08/2009 Pubblicazione sul quotidiano "Avvenire" del 14/11/2009 19/01/2010 Comunicato stampa relativo alla pubblicazione del "Corporate Calendar anno 2010" (**) 25/02/2010 Pubblicazione dell'avviso di convocazione di Assemblea Ordinaria Gazzetta Ufficiale Parte II n. 24 del 25/02/2010 03/03/2010 Inserzione su quotidiani dell'avviso di convocazione di Assemblea Ordinaria Pubblicazione sui quotidiani "Avvenire" e "L'Eco di Bergamo" del 03/03/2010 26/03/2010 Comunicato stampa relativo all'approvazione, da parte del Consiglio di Amministrazione, del progetto di bilancio 2009 ed alla quantificazione e data di pagamento del dividendo 01/04/2010 Comunicato stampa relativo al deposito, a disposizione del pubblico, del progetto di bilancio 2009 e della documentazione a supporto (comprese le relazioni del Collegio Sindacale e della Società di Revisione) nonché della "Relazione sul governo societario e gli assetti proprietari ex art. 123 bis del D.Lgs. n. 58/1998"
01/04/2010 Pubblicazione, quale deposito a disposizione del pubblico, del progetto di bilancio 2009 e della documentazione a supporto (comprese le relazioni del Collegio Sindacale e della Società di Revisione) 01/04/2010 Pubblicazione, quale deposito a disposizione del pubblico, della "Relazione sul governo societario e gli assetti proprietari ex art. 123 bis del D.Lgs. n. 58/1998" 17/04/2010 Comunicato stampa relativo all'approvazione, < da parte dell'assemblea Ordinaria dei Soci, di bilancio al 31.12.2009 - previa relazione degli amministratori, del Collegio Sindacale e della Società di Revisione - e deliberazioni relative; nomina quali Consiglieri di Amministrazione del rag. Bruno Pezzoni (per conferma di cooptazione) e del rag. Romolo Lombardini; < da parte del Consiglio di Amministrazione, di attribuzione di cariche sociali 19/04/2010 Inserzione su quotidiano a diffusione nazionale, per avviso obbligatorio, relativamente a: Pubblicazione sul quotidiano "Il Giornale" del 19/04/2010 pubblicazione, quale deposito a disposizione del pubblico, della relazione finanziaria annuale - comprendente il bilancio d'esercizio, la relazione sulla gestione, la relazione di revisione, l'attestazione (con apposita relazione) dell'organo amministrativo delegato e del dirigente preposto alla redazione dei documenti contabili societari ex art. 154 bis D.Lgs. n. 58/1998 - nonché della relazione del Collegio Sindacale; informazione circa il deposito del verbale assembleare; indicazione date stacco e pagamento del dividendo 19/04/2010 Pubblicazione, quale deposito a disposizione del pubblico, della relazione finanziaria annuale, comprendente: < della relazione finanziaria annuale, comprendente: il bilancio d'esercizio, la relazione sulla gestione, la relazione di revisione, l'attestazione - con apposita relazione - dell'organo amministrativo delegato e del dirigente preposto alla redazione dei documenti contabili societari ex art. 154 bis D.Lgs. n. 58/1998; < della relazione del Collegio Sindacale 23/04/2010 Comunicato stampa relativo al deposito, a disposizione del pubblico, del verbale assembleare 23/04/2010 Inserzione su quotidiano a diffusione nazionale, per avviso obbligatorio, relativamente al deposito, a disposizione del pubblico, del verbale assembleare Pubblicazione sul quotidiano "Avvenire" del 23/04/2010 23/04/2010 Pubblicazione, quale deposito a disposizione del pubblico, del verbale assembleare 23/04/2010 Iscrizione Registro Imprese delibera assembleare di nomina di Amministratori 23/04/2010 Iscrizione Registro Imprese deposito bilancio d'esercizio 2009 e verbale di Assemblea Ordinaria 23/04/2010 Iscrizione Registro Imprese delibera consiliare di attribuzione cariche sociali 30/04/2010 Deposito del documento di informazione annuale ex art. 54 Delibera Consob n. 11971/1999 (Regolamento Emittenti)
INTERNAL DEALING 24/07/2009 Comunicazione Internal Dealing - Amministratore Antonio Percassi 01/12/2009 Comunicazione Internal Dealing - Amministratore Giacomo Gnutti 03/12/2009 Comunicazione Internal Dealing - Amministratore Giacomo Gnutti 04/12/2009 Comunicazione Internal Dealing - Amministratore Giacomo Gnutti 07/12/2009 Comunicazione Internal Dealing - Amministratore Giacomo Gnutti 10/12/2009 Comunicazione Internal Dealing - Amministratore Giacomo Gnutti 11/12/2009 Comunicazione Internal Dealing - Amministratore Giacomo Gnutti 16/12/2009 Comunicazione Internal Dealing - Amministratore Giacomo Gnutti 18/12/2009 Comunicazione Internal Dealing - Amministratore Giacomo Gnutti 23/12/2009 Comunicazione Internal Dealing - Amministratore Giacomo Gnutti 28/12/2009 Comunicazione Internal Dealing - Amministratore Giacomo Gnutti
COMUNICAZIONI INERENTI L'EMISSIONE DI PRESTITI OBBLIGAZIONARI COMUNICAZIONI MENSILI INDICI DI RIFERIMENTO OBBLIGAZIONI STRUTTURATE CPPI 19/05/2009 avviso per aggiornamento indici di riferimento emissione prestiti obbligazionari Pubblicazione su quotidiano "Italia Oggi" del 19/05/2009 18/06/2009 avviso per aggiornamento indici di riferimento emissione prestiti obbligazionari 15/07/2009 avviso per aggiornamento indici di riferimento emissione prestiti obbligazionari 20/08/2009 avviso per aggiornamento indici di riferimento emissione prestiti obbligazionari Pubblicazione su quotidiano "Finanza&Mercati" del 18/06/2009 Pubblicazione su quotidiano "Italia Oggi" del 15/07/2009 Pubblicazione su quotidiano "Finanza&Mercati" del 20/08/2009
16/09/2009 avviso per aggiornamento indici di riferimento emissione prestiti obbligazionari Pubblicazione su quotidiano "Italia Oggi" del 16/09/2009 20/10/2010 avviso per aggiornamento indici di riferimento emissione prestiti obbligazionari 20/11/2009 avviso per aggiornamento indici di riferimento emissione prestiti obbligazionari 18/12/2009 avviso per aggiornamento indici di riferimento emissione prestiti obbligazionari Pubblicazione su quotidiano "Finanza&Mercati" del 20/10/2009 Pubblicazione su quotidiano "Italia Oggi" del 20/11/2009 Pubblicazione su quotidiano "Finanza&Mercati" del 18/12/2009
15/01/2010 avviso per aggiornamento indici di riferimento emissione prestiti obbligazionari Pubblicazione su quotidiano "Italia Oggi" del 15/01/2010 16/02/2010 avviso per aggiornamento indici di riferimento emissione prestiti obbligazionari Pubblicazione su quotidiano "Finanza&Mercati" del 16/02/2010 18/03/2010 avviso per aggiornamento indici di riferimento emissione prestiti obbligazionari 23/04/2010 avviso per aggiornamento indici di riferimento emissione prestiti obbligazionari Pubblicazione su quotidiano "Italia Oggi" del 18/03/2010 Pubblicazione su quotidiano "Finanza&Mercati" del 23/04/2010 PUBBLICAZIONI ESTINZIONE DEI PRESTITI OBBLIGAZIONARI EMESSI DAL CREDITO BERGAMASCO 18/08/2009 cod.isin IT0004095763 Gazzetta Ufficiale Parte II n. 94 del 18/08/2009 NOTA BENE: (*) I Comunicati stampa vengono trasmessi dal Credito Bergamasco tramite NIS (Network Information System) a, a Consob ed alle Agenzie di Stampa. (**) Calendario annuale dei principali eventi societari. Bergamo, 30 aprile 2010