SERVIZIO DI CUSTODIA ED AMMINISTRAZIONE DI STRUMENTI FINANZIARI

FOGLIO INFORMATIVO relativo al SERVIZIO DI CUSTODIA ED AMMINISTRAZIONE DI STRUMENTI FINANZIARI INFORMAZIONI SULLA BANCA. Banca di Credito Cooperativo di Leverano Società Cooperativa Piazza Roma, 1-73045 Leverano Telefono 0832 925046-7 Fax 0832 910266 Indirizzo Telematico: www.bccleverano.it E-mail bccleverano@leverano.bcc.it Registro delle imprese di Lecce n. 1803 CCIAA Lecce nr. 46 177 Iscritta all albo delle banche tenuto dalla Banca d'italia al n. 4499.0.0 - Codice ABI 08603 Iscritta all Albo delle Società Cooperative a Mutualità prevalente al n A167171 Aderente al Fondo di Garanzia dei Depositanti del Credito Cooperativo Aderente al Fondo di Garanzia degli Obbligazionisti del Credito Cooperativo CHE COS È LA CUSTODIA ED AMMINISTRAZIONE DI STRUMENTI FINANZIARI La custodia e amministrazione di strumenti finanziari è un contratto con il quale la banca custodisce e/o amministra, per conto del cliente, strumenti finanziari e titoli in genere, cartacei o dematerializzati (azioni, obbligazioni, titoli di Stato, quote di fondi comuni di investimento ecc.). La banca, in particolare, mantiene la registrazione contabile di tali strumenti, cura il rinnovo e l incasso delle cedole, l incasso degli interessi e dei dividendi, verifica i sorteggi per l attribuzione dei premi o per il rimborso del capitale, procede, su incarico espresso del cliente, a specifiche operazioni (esercizio del diritto di opzione, conversione) e in generale alla tutela dei diritti inerenti i titoli stessi. Nello svolgimento del servizio la banca, su autorizzazione del cliente medesimo, può subdepositare i titoli e gli strumenti finanziari non dematerializzati per legge presso organismi di deposito centralizzato ed altri depositari autorizzati. Alla custodia e amministrazione di strumenti finanziari è solitamente collegata la prestazione dei servizi e delle attività di investimento in strumenti finanziari. La custodia e amministrazione di strumenti finanziari è un prodotto sicuro. Il rischio principale è costituito dalla variazione in senso sfavorevole delle condizioni economiche (commissioni e spese del servizio) ove contrattualmente previsto. Ulteriore rischio è rappresentato dal rischio di controparte, cioè all eventualità che la banca non sia in grado di rimre al cliente, in tutto o in parte, il saldo disponibile. Per questa ragione la banca aderisce al Fondo Nazionale di Garanzia, che assicura a ciascun depositario una copertura fino a 20.000 euro per i crediti connessi con operazioni di investimento, derivanti dalla prestazione del servizio di custodia e amministrazione di strumenti finanziari, in quanto accessorio ad operazioni di investimento. Leverano, 29 Maggio 2015 Pagina 1 di 5

CONDIZIONI ECONOMICHE Le condizioni riportate nel presente foglio informativo includono tutti gli oneri economici posti a carico del cliente per la prestazione del servizio. Prima di scegliere e firmare il contratto è quindi necessario leggere attentamente il foglio informativo. SOCI NON SOCI OPERATIVITA SUI MERCATI ITALIANI BUONI ORDINARI DEL TESORO (BOT) ACQUISTI IN EMISSIONE BOT con durata residua pari o inferiore a 80 giorni 0.03% sul valore nominale BOT con durata residua compresa tra 81 e 140 giorni BOT con durata residua compresa tra 141 e 270 giorni BOT con durata residua pari o superiore a 271 giorni L'importo della sarà ridotto nei casi e con le modalità seguenti: 0.05% sul valore nominale 0.10% sul valore nominale 0.15% sul valore nominale a) se il prezzo medio ponderato risultante dalle operazioni d'asta è inferiore a 100, ma il prezzo totale di vendita, comprensivo della e dell'imposta sostitutiva, risulta superiore a 100, l'importo della è ridotto in modo da garantire alla clientela un onere comunque non superiore a 100 euro, per ogni 100 euro di capitale sottoscritto; b) se il prezzo medio ponderato risultante dalle operazioni d'asta è pari o superiore a 100, non viene applicata alla clientela alcuna per la sottoscrizione. Bolli Valuta di addebito Come da tariffe vigenti asta BUONI ORDINARI DEL TESORO (BOT) ACQUISTI SUL MOT IN FASE SUCCESSIVA ALL EMISSIONE Commissioni massime 0.50% sul prezzo 0.35% sul prezzo TITOLI DI STATO E OBBLIGAZIONI QUOTATE E NON QUOTATE IN SOTTOSCRIZIONE Valuta di addebito COMPRAVENDITA IN FASE SUCCESSIVA ALL EMISSIONE Commissioni massime 0.50% sul prezzo 0.35 sul prezzo Valuta di addebito o accredito Borsa Negoziazione di tutte le spezzature di titoli di Stato Euro 5.16 Euro 5.16 Leverano, 29 Maggio 2015 Pagina 2 di 5

TITOLI AZIONARI (RACCOLTA ORDINI) IN OFFERTA PUBBLICA DI VENDITA O SOTTOSCRIZIONE (OPV-OPS) COMPRAVENDITA IN BORSA Commissioni massime 0.70% sul prezzo 0.55% sul prezzo Spese fisse per operazione Euro 2.58 Euro 2.58 ORDINI INESEGUITI Commissioni per ogni ordine non eseguito per limitazioni poste dal cliente Borsa Euro 2.58 Euro 2.58 OPERATIVITA SUI MERCATI ESTERI OBBLIGAZIONI QUOTATE E NON QUOTATE Commissioni massime 0.50% 0.35% Commissioni minime Euro 12 Euro 12 Valuta di addebito o accredito Girono TITOLI AZIONARI Commissioni massime 0.70% sul prezzo 0.55% sul prezzo Commissioni minime Euro 15 Euro 15 ORDINI INESEGUITI Commissioni per ogni ordine non eseguito per limitazioni poste dal cliente Euro 2.58 Euro 2.58 SERVIZI APPLICATI AI TITOLI TRATTATI SUI MERCATI ITALIANO ED ESTERI INCASSO CEDOLE E RIMBORSO TITOLI Incasso cedole Rimborso titoli Valuta di accredito Quella riconosciuta dalla controparte INCASSO DIVIDENDI Incasso dividendi Valuta accredito OPERAZIONI VARIE SU AZIONI Aumenti di capitale gratuiti o misti OPA (Offerte Pubbliche di Acquisto) Conversione di azioni Esercizio warrant Quella riconosciuta dalla controparte Euro 10 per operazione Raggruppamenti, frazionamenti, fusioni e incorporazioni TRASFERIMENTO DI AZIONI O OBBLIGAZIONI AD ALTRI INTERMEDIARI Commissioni Euro 25 per titolo trasferito Commissioni massime Euro 100 Leverano, 29 Maggio 2015 Pagina 3 di 5

SPESE DI GESTIONE E AMMINISTRAZIONE Commissione massima semestrale per BOT Euro 10 Commissione massima semestrale per altri titoli di stato Euro 10 Commissione massima semestrale per altri titoli Euro 10 DIRITTI DI CUSTODIA Commissione massima semestrale per titoli di stato Euro 20 Spese chiusura deposito titoli Spese accredito dividendi cedole Spesa consegna titoli allo sportello Spese rimborso titoli estratti o scaduti SPESE PER SERVIZIO DI RILASCIO COPIA DOCUMENTAZIONE, DICHIARAZIONI, CERTIFICAZIONI VOCI DI COSTO Richiesta documenti: Archiviati presso la BCC Copia di documenti in forma cartacea Archiviati presso soggetto esterno Copia di estratti conto anno in corso Copia di estratti conto anni precedenti Ristampa contabili da procedura informatica Copia contabili archiviate nella documentazione di cassa Archiviati presso la Bcc di Leverano Fotocopie assegni Archiviati presso la Banca negoziatrice IMPORTI MASSIMI 2,50 a documento 5,00 a documento 2,50 ad estratto conto 5,00 ad estratto conto 2,50 a contabile 5,00 a contabile 5,00 ad assegno 10,00 ad assegno Certificazione interessi passivi Altre certificazioni Certificazioni 2,50 a certificazione 5,00 a certificazione Dichiarazioni Dichiarazione di sussistenza rapporti ai fini successori Altre dichiarazioni rilasciate dalla banca 5,00 a dichiarazione 5,00 a dichiarazione Richieste diverse dalle precedenti Altro 5,00 a documento RECESSO E RECLAMI Recesso dal contratto Il cliente può recedere dal contratto in qualsiasi momento senza penalità e senza spese di chiusura, tranne quelle sostenute dalla banca in relazione a un servizio aggiuntivo, qualora esso richieda l intervento di un soggetto terzo e a condizione che tali spese siano documentate e riportate nella documentazione di trasparenza prevista dalla disciplina vigente. Tempi massimi di chiusura del rapporto contrattuale N. 15 giorni dal ricevimento della richiesta del cliente. Leverano, 29 Maggio 2015 Pagina 4 di 5

Reclami e altri mezzi di risoluzione stragiudiziale delle controversie I reclami vanno inviati all Ufficio Reclami della banca presso la Direzione Generale, Piazza Roma,1, 73045 LEVERANO, e-mail: bccleverano@leverano.bcc.it che risponde entro 30 giorni dal ricevimento. Se il cliente non è soddisfatto o non ha ricevuto risposta entro i 30 giorni, prima di ricorrere al giudice, può rivolgersi a: - all Ombudsman-Giurì Bancario presso il Conciliatore BancarioFinanziario. Per sapere come rivolgersi all Ombudsman si può consultare il sito www.conciliatorebancario.it, oppure chiedere alla banca - attivare una procedura di mediazione finalizzata alla conciliazione presentando domanda di conciliazione alla Camera di conciliazione e arbitrato presso la Consob. Per sapere come rivolgersi alla Camera si può consultare il sito www.camera-consob.it, oppure chiedere alla banca; b) attivare una procedura di mediazione finalizzata alla conciliazione presso il Conciliatore BancarioFinanziario Associazione per la soluzione delle controversie bancarie, finanziarie e societarie - ADR (Organismo di mediazione iscritto nel Registro tenuto dal Ministero della Giustizia, con sede a Roma, Via delle Botteghe Oscure 54, tel. 06.674821, sito internet www.conciliatorebancario.it). Le parti possono concordare, anche successivamente alla conclusione del contratto, di rivolgersi ad un organismo di mediazione diverso dal Conciliatore BancarioFinanziario o dalla Camera di conciliazione e arbitrato presso Consob, purché si tratti di organismo iscritto nell apposito registro ministeriale. In ogni caso il cliente ha diritto di rivolgersi in qualunque momento all autorità giudiziaria competente. LEGENDA Strumenti finanziari Strumenti finanziari dematerializzati Gestione accentrata Covered Warrant Leverano lì, 29 Maggio 2015 Azioni ed altri titoli rappresentativi del capitale di rischio negoziabili sul mercato dei capitali; obbligazioni, titoli di Stato ed altri titoli di debito; quote di fondi comuni di investimento; titoli normalmente negoziati sul mercato monetario; qualsiasi altro titolo normalmente negoziato che permetta di acquisire gli strumenti indicati in precedenza e i relativi indici; i contratti futures su strumenti finanziari, su tassi d interesse, etc.; i contratti di scambio a pronti e a termine su tassi di interesse, su valute, etc.; i contratti a termine collegati a strumenti finanziari, a tassi di interesse, etc.; i contratti di opzione per acquistare o vendere gli strumenti indicati in precedenza; le combinazioni di contratti o di titoli indicati in precedenza. Strumenti finanziari emessi in forma non cartacea e registrati con scritturazioni contabili. Modalità di gestione in monte degli strumenti finanziari, dematerializzati e non, presso società autorizzate. Titolo incorporante un opzione per acquistare o vendere un certo bene ad una data futura. Banca di Credito Cooperativo di Leverano Leverano, 29 Maggio 2015 Pagina 5 di 5