TABELLA VALUTAZIONE DEL RISCHIO CONFERIMENTO INCARICHI EXTRA- ISTITUZIONALI RECLUTAMENTO DI PERSONALE ,67

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1 COMUNE DI PONDERANO Allegato al PT INDICI DI VALUTAZIONE DELLA PROBABILITA' DISCREZIONALITA' RILEVANZA ESTERNA COMPLESSITA' DEL VALORE ECONOMICO FRAZIONABILITA' DEL CONTROLLI VALORI PROBABILI TA' AREA DI RISCHIO A A A A A A A CONFERIMENTO INCARICHI EXTRA- ISTITUZIONALI,0 ACQUISIZIONI E PROGRESSIONI DI PERSONALE RECLUTAMENTO DI PERSONALE,7 PROGRESSIONI DI CARRIERA,00 DEFINIZIONE DELL'OGGETTO DI AFFIDAMENTO, REQUISITI DI QUALIFICAZIONE,0 REQUISITI DI AGGIUDICAZIONE, VALUTAZIONI DELLE OFFERTE,00 VERIFICA ANOMALIE,00 PROCEDURE NEGOZIATE,0 AFFIDAMENTO LAVORI, SERVIZI E FORNITURE AFFIDAMENTI DIRETTI -INDIVIDUAZIONE DEL CONTRAENTE PER LAVORI SERVIZI E FORNITURE AFFIDAMENTI DIRETTI - AFFIDAMENTO INCARICO DI COLLABORAZIONE,00,00 REVOCA DEL BANDO, REDAZIONE DEL CRONOPROGRAMMA,0 VARIANTI IN CORSI DI ESECUZIONE AL CONTRATTO, SUBAPPALTO, UTILIZZO DI RIMEDI DI RISOLUZIONE DELLE CONTROVERSIE ALTERNATIVI A QUELLE GIURISDIZIONALI ATTIVITA' DI CONTROLLO DI DICHIARAZIONI SOSTITUTIVE IN LUOGO DI AUTORIZZAZIONI,7,7 GESTIONE DEGLI ATTI ABILITATIVI,7 CONTROLLI, VERIFICHE, ISPEZIONI, SANZIONI RILASCIO DI AUTORIZZAZIONI, CONCESSIONI, PERMESSI RILASCIO AUTORIZZAZIONI AMBIENTALI E PAESAGGISTICHE,00,00 CONTROLLI E VIGILANZA,7

2 GESTIONE DELLE ENTRATE,7 CONTROLLO DELLE SPESE,7 ENTRATE, SPESE E PATRIMONIO CONCESSIONE ED EROGAZIONI DI SOVVENZIONE CONTRIBUTI, SUSSIDI A BENEFICI ECONOMICI DI QUALUNQUE GENERE, GESTIONE DEL PATRIMONIO,7

3 VARIANTI SPECIFICHE,7 GESTIONE TERRITORIO - PIANIFICAZIONE COMUNALE GENERALE REDAZIONE DEL PIANO (PRG/PGT),7 PUBBLICAZIONE DEL PIANO (PRG/PGT) E RACCOLTA OSSERVAZIONI APPROVAZIONE DEL PIANO (PRG/PGT) PIANI ATTUATIVI DI INIZIATIVA PRIVATA,7 PIANI ATTUATIVI DI INIZIATIVA PUBBLICA GESTIONE TERRITORIO - CONVENZIONE URBANISTICA: CALCOLO ONERI PIANIFICAZIONE ATTUATIVA CONVENZIONE URBANISTICA: INDIVIDUAZIONE OPERE DI URBANIZZAZIONE CONVENZIONE URBANISTICA: MONETIZZAZIONE AREE STANDARD ESECUZIONE DELLE OPERE DI URBANIZZAZIONE RILASCIO O CONTROLLO DEI TITOLI ABITATIVI: - CIL - CILA - PERMESSI DI COSTRUIRE - SCIA - CONTRIBUTI DI COSTRUZIONE ASSEGNAZIONE DELLE PRATICHE PER L'ISTRUTTORIA RICHIESTA DI INTEGRAZIONI DOCUMENTALI CALCOLO DEL CONTRIBUTO DI COSTRUZIONE,00 INDIVIDUAZIONE DI ILLECITI EDILIZI VIGILANZA IN MATERIA EDILIZIA SANZIONI SANATORIA DEGLI ABUSI,7 Livello di Rischio < Nessun rischio da a 7 Attenzione da 7 a Medio da a 0 Serio > 0 Elevato

4 TPC ORGANIZZATIVO INDICI VALUTAZIONE DELL' ECONOMICO REPUTAZIONALE IMP. ORGANIZZATIVO, ECONOMICO IMMAGINE VALORI VALUTAZIONE COMPLESSIVA DEL RISCHIO B B B B B A x B MEDIA 0,7,,,7 0,7,0 0,7,7 0,7, 0,7,0 0,7,0 0,7,0, 7, 0,0,00 0,00,00 0,7,0 0,7, 0,7,0 0,7, 0,7,7 0,00, 0,7,,0 7,0 0,0,0 0,7,7 9 7

5 0,00, 0,00, 0,7,7 0,0,00 7

6 , 7,,,00, 9, 9 9 0, 9,00,0 7,9

7 COMUNE DI PONDERANO LIVELLO DI RISCHIO CORRUZIONE AREA SOTTO-AREA/ CONCESSIONE ED EROGAZIONI DI SOVVENZIONE CONTRIBUTI, SUSSIDI A BENEFICI ECONOMICI DI QUALUNQUE GENERE Inserire 'x' su una sola risposta scelta INDICI DI VALUTAZIONE DELLA PROBABILITA' NO è del tutto vincolato E' parzialmente vincolato dalla legge e da altri atti amministrativi X DISCREZIONALITA' Il processo è discrezionale? E' parzialmente vincolato solo dalla legge E' parzialmente vincolato solo da atti amministrativi E' altamente discrezionale RILEVANZA ESTERNA Il processo produce effetti diretti all'esterno dell'amministrazione? NO ha come destinatario un ufficio interno SI il risultato del processo è rivolto direttamente ad utenti esterni COMPLESSITA' DEL Si tratta di un processo complesso che comporta il coinvolgimento di più amministrazioni (esclusi i controlli) in fasi successive per il consguimento del risultato NO il processo coinvolge una sola PA SI il processo coinvolge più di amministrazioni SI il processo coinvolge più di amministrazioni VALORE ECONOMICO Quale è l'impatto economico del processo? Ha rilevanza esclusivamente interna Comporta l'attribuzione di vantaggi a soggetti esterni ma di non particolare rilievo economico (es. concessione borsa di studio) Comporta l'attribuzione di considerevoli vantaggi a soggetti esterni (esempio affidamento di appalto) FRAZIONABILITA' DEL Il risultato finale del processo può essere raggiunto anche effettuando una pluralità di operazioni di entità economica ridotta che, considerate complessivamente, alla fine assicurano lo stesso risultato (es. pluralità di affidamenti ridotti) NO SI SI costituisce un efficace strumento di neutralizzazione SI è molto efficace CONTROLLI* Anche sulla base dell'esperienza pregressa, il tipo di controllo applicato sul processo è adeguato a neutralizzare il rischio? SI per una percentuale approsimativa del 0% SI, ma in minima parte NO, il rischio rimane indifferente INDICI DI VALUTAZIONE DELL' ORGANIZZATIVO Rispetto al totale del personale impiegato nel singolo servizio (unità organizzativa semplice) competetente a svolgere il processo (o la fase di processo di competenza nella pa) nell'ambito della singola pa quale percentuale di personale è impiegata nel processo? (se il processo coinvolge l'attività di più servizi nell'ambito della stessa pa occorre riferire la % al personale impiegato nei servizi coinvolti) Fino a circa il 0% Fino a circa il 0% Fino a circa il 0% Fino a circa l'0% Fino a circa il 00% ECONOMICO Nel corso degli ultimi anni sono state pronunciate sentenze della Corte dei Conti a carico dei dipendenti (dirigenti e dipendenti) della pa di riferimento o sono state pronunciate sentenze di risarcimento del danno nei confronti della pa di riferimento per la medesima tipologia di evento o di tipologie analoghe? NO SI NO 0 Non ne abbiamo memoria REPUTAZIONALE Nel corso degli ultimi anni sono stati pubblicati su giornali o riviste articoli aventi ad oggetto il medesimo evento o eventi analoghi? SI Sulla Stampa Locale SI Sulla Stampa Nazionale SI Sulla stampa Locale e Nazionale SI Sulla stampa Locale e Nazionale e Internazionale A livello di Addetto ORGANIZZATIVO, ECONOMICO E SULL'IMMAGINE A quale livello può collocarsi il rischio dell'evento (livello apicale, livello intermedio o livello basso) ovvero la posizione/il ruolo che l'eventuale soggetto riveste nell'organizzazione è elevata, media o bassa? A livello di Collaboratore/Funzionario A livello di Dirigente di ufficio NON generale (Posizione Apicale o Posizione Organizzative) A livello di Dirigente di ufficio generale (Dirigenti o Posizioni Organizzative senza Dirigenti) A livello di Segretario Comunali PERCENTUALE DI RISCHIO 0 *Per controllo si intende qualunque strumento di controllo utilizzato nella pa che sia confacente a ridurre la probabilità del rischio (e, quindi, sia il sistema dei controlli legali, come il controllo preventivo e il controllo di gestione, sia altri meccanismi di controllo utilizzati es. controlli a campione non obbligatori, ecc). La valutazione sull'adeguatezza del controllo va fatta considerando il modo in cui il controllo funziona concretamente nella pa. Per la stima della probabilità, quindi non rileva la Nessun rischio con valori <,00% previsione dell'esistenza in astratto del controllo, ma la sua efficacia in relazione al rischio considerato Livello rischio "attenzione" con valori tra,00% e 7,00% Livello rischio "medio" con valori tra,00% e,00% Livello rischio "serio" con valori tra,00% e % Livello rischio "elevato" con valori > % 09/0/07