CAAM Funds Società di Investimento a Capitale Variabile a comparti multipli di diritto lussemburghese

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1 ALLEGATO AL MODULO DI SOTTOSCRIZIONE CAAM Funds Società di Investimento a Capitale Variabile a comparti multipli di diritto lussemburghese Il presente Modulo di Sottoscrizione è conforme al modello depositato presso la Consob in data 15 ottobre 2009 ed è valido a decorrere dal 16 ottobre 2009 L elenco dei Comparti e delle Classi di azioni oggetto di commercializzazione in Italia è riportato nell Appendice 1 del presente Allegato. A) Informazioni sui soggetti che partecipano alla commercializzazione delle azioni della Sicav in Italia 1. Soggetti che partecipano al collocamento L elenco completo dei soggetti incaricati del collocamento delle azioni della Sicav in Italia (i Soggetti Collocatori o Collocatori ), raggruppati per categorie omogenee, è disponibile a richiesta presso la sede del soggetto incaricato dei pagamenti e del soggetto che cura i rapporti con gli investitori (si vedano successivi paragrafi 2 e 3), nonché presso le sedi di ciascun Soggetto Collocatore. 2. Soggetto incaricato dei pagamenti I soggetti incaricati di effettuare i pagamenti connessi con la partecipazione degli investitori alla Sicav (il/i Soggetto/i Incaricato/i dei Pagamenti ) sono: Intesa Sanpaolo S.p.A. con sede legale in Torino, Piazza San Carlo, 156 e sede operativa in Parma, Via Langhirano, 1/A; Banca di Credito Cooperativo dell Alta Padovana Sc con sede legale in Campodarsego (PD), Via Caltana, 7; ICCREA Banca S.p.A. con sede legale in Roma, Via Lucrezia Romana, 41/47; Banca Sella Holding S.p.A. con sede legale in Biella, Via Italia, 2 e sede operativa in Biella, Via Cadorna, 8/A; ALLFUNDS BANK S.A., Filiale di Milano, con sede in via Santa Margherita 7, Milano; Société Générale Securities Services S.p.A., con sede legale in Milano, Via Benigno Crespi 19A MAC2; Banca Monte dei Paschi di Siena S.p.A. con sede legale in Siena, Piazza Salimbeni, 3 e sede operativa in Mantova, Via L. Grossi, 3; BNP PARIBAS Securities Services con sede legale in Parigi, Rue d Antin, 3 e operante attraverso la propria succursale di Milano con uffici in Via Ansperto, 5. In aggiunta all attività di intermediazione nei pagamenti, le principali funzioni svolte dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti nell ambito della commercializzazione in Italia delle azioni della Sicav sono le seguenti: ricevere le domande di sottoscrizione, rimborso e conversione delle azioni trasmesse dai Soggetti collocatori ed inviare le stesse alla Sicav; inviare agli investitori le lettere di conferma delle sottoscrizioni, dei rimborsi e delle conversioni; espletare tutti i servizi e le procedure relative all esercizio dei diritti di voto inerenti alle azioni della Sicav, su istruzione e per conto dei sottoscrittori; tenere a disposizione e consegnare ai sottoscrittori tutta la documentazione e le informazioni provenienti dalla Sicav, previste dalla normativa tempo per tempo vigente. Le attività suddette vengono svolte presso la sede operativa del Soggetto Incaricato dei Pagamenti. 5 di 12

2 Con la compilazione del Modulo di Sottoscrizione, i sottoscrittori conferiscono al Soggetto Incaricato dei Pagamenti un apposito mandato senza rappresentanza (di seguito il "Mandato") con il quale attribuiscono al Soggetto Incaricato dei Pagamenti la legittimazione a sottoscrivere le azioni della Sicav, in nome proprio e per conto dei sottoscrittori medesimi. La sottoscrizione per il tramite di alcuni Soggetti Collocatori, dettagliati nell elenco menzionato al paragrafo 1, avviene mediante conferimento di un mandato con rappresentanza al Collocatore medesimo, affinché questi provveda, in nome e per conto del sottoscrittore, a gestire l incasso dei mezzi di pagamento e ad inoltrare al Soggetto Incaricato dei Pagamenti, le richieste di sottoscrizione, conversione e rimborso. Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti, in qualità di mandatario senza rappresentanza, viene iscritto nel libro degli azionisti della Sicav. La titolarità del sottoscrittore sulle azioni acquistate per suo conto, nonché gli ulteriori diritti ad esso spettanti nei confronti del Soggetto Incaricato dei Pagamenti sulla base del rapporto di Mandato, sono comprovati dalla lettera di conferma dell investimento che viene inviata al sottoscrittore. Dietro richiesta espressa del sottoscrittore, o a seguito della revoca del Mandato, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti provvede, senza indugio, ad impartire alla Sicav la richiesta di iscrizione nel libro degli azionisti del sottoscrittore richiedente o revocante. Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti potrà rinunciare al Mandato ricevuto a seguito di intervenute variazioni normative o regolamentari o di modifiche di disposizioni impartite dalle competenti Autorità, nonché di ogni altro fatto o circostanza che dovesse rendere eccessivamente oneroso l adempimento del Mandato rispetto al momento del suo conferimento. Dalla rinunzia al Mandato consegue automaticamente l obbligo del Mandatario di richiedere la registrazione delle azioni nel libro degli azionisti a nome dei sottoscrittori. 3. Soggetto che cura i rapporti tra la Sicav e gli investitori in Italia Ferme restando le funzioni attribuite al Soggetto Incaricato dei Pagamenti precedentemente descritte, la Sicav ha nominato Crédit Agricole Asset Management SGR, con sede legale in Piazza Missori 2, Milano, (tel , fax , indirizzo di posta elettronica: infocaamsicav@caam.com) quale soggetto incaricato di curare i rapporti con gli investitori. In forza di tale incarico, Crédit Agricole Asset Management SGR svolge le seguenti attività: intrattiene i rapporti con gli investitori, ivi compresi la ricezione e l esame dei relativi reclami; mantiene a disposizione dei sottoscrittori l elenco dei Soggetti Collocatori e l ulteriore documentazione indicata nel successivo paragrafo 9. Con riferimento alle sottoscrizioni effettuate mediante i soggetti collocatori operanti tramite Allfunds Bank S.A., tali attività saranno svolte dai Soggetti Collocatori medesimi. 4. Soggetto depositario La Sicav ha nominato CACEIS Bank Luxembourg S.A. 5, con sede in allée Scheffer, L-2520 Luxembourg, quale Banca Depositaria. 5. Sottoscrizione, rimborso e conversione delle azioni La sottoscrizione in Italia delle azioni della Sicav avviene mediante presentazione, per il tramite dei Soggetti Collocatori, del presente Modulo di Sottoscrizione, compilato e sottoscritto dal o dagli investitori, e con il versamento dell importo lordo di sottoscrizione. La sottoscrizione iniziale delle azioni della Sicav potrà avvenire in un unica soluzione ovvero in più soluzioni, senza alcun requisito minimo d investimento. Non sussiste peraltro alcun requisito minimo d investimento per richieste di sottoscrizione successive a quella iniziale. In Italia vengono offerte esclusivamente azioni ad accumulazione. È previsto che il sottoscrittore possa richiedere l emissione del certificato fisico rappresentativo delle azioni stesse. Si fa pre- 6 di 12

3 sente che la richiesta di emissione di certificati nominativi non rende più agevole l esecuzione delle richieste di conversione e di riscatto. Qualora il sottoscrittore richiedesse il certificato, questo verrà consegnato a spese di quest ultimo presso le filiali dei Soggetti Collocatori e del Soggetto Incaricato dei Pagamenti entro 30 giorni dal giorno di esecuzione della domanda di sottoscrizione e non prima del buon fine del mezzo di pagamento. Non è prevista la possibilità di richiedere i certificati rappresentativi delle azioni, qualora le istruzioni degli investitori vengano trasmesse dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti alla banca depositaria con ordini cumulativi. Ogni sottoscrittore ha diritto di domandare in ogni momento il rimborso di tutte o parte delle proprie azioni, previa presentazione al Soggetto Collocatore o al Soggetto Incaricato dei Pagamenti della richiesta scritta e irrevocabile di rimborso. La richiesta di rimborso deve menzionare il Comparto, la Classe ed il numero delle azioni da rimborsare, i riferimenti del sottoscrittore, e le modalità con cui deve avvenire il rimborso. In allegato alla richiesta di rimborso il sottoscrittore deve inoltre inviare al Soggetto Collocatore gli eventuali certificati relativi alle azioni di cui viene richiesto il rimborso. Il sottoscrittore ha altresì facoltà di richiedere in qualsiasi momento la conversione di tutte o di parte delle proprie azioni con azioni di un diverso Comparto della Sicav previa presentazione della richiesta di conversione al Soggetto Collocatore o al Soggetto Incaricato dei Pagamenti. La richiesta di conversione deve menzionare il Comparto, la Classe e il numero delle azioni che si intendono convertire, i riferimenti delle azioni, il nuovo Comparto delle cui azioni si chiede l emissione e i riferimenti del sottoscrittore. Unitamente a tale richiesta il sottoscrittore deve consegnare al Soggetto Collocatore i certificati eventualmente emessi in relazione alle azioni da convertire. Le domande di sottoscrizione, con i relativi mezzi di pagamento, nonché le domande di rimborso e conversione inoltrate tramite un Soggetto Collocatore devono essere trasmesse al Soggetto Incaricato dei Pagamenti entro e non oltre il primo giorno lavorativo successivo a quello della loro ricezione, anche ai sensi dell art codice civile. La trasmissione potrà avvenire anche mediante un flusso elettronico in forma analitica, contenente tutte le informazioni presenti nelle domande di sottoscrizione, rimborso e conversione che siano necessarie ai fini dell esecuzione delle operazioni disposte dai sottoscrittori. Con riferimento alle domande di sottoscrizione inoltrate tramite i Soggetti Collocatori operanti mediante Allfunds Bank S.A., questi ultimi fanno pervenire al Soggetto Incaricato dei Pagamenti, mediante flusso telematico, i dati contenuti nel modulo di sottoscrizione entro e non oltre il primo giorno lavorativo successivo a quello in cui si è reso disponibile per valuta il mezzo di pagamento utilizzato dal sottoscrittore, ovvero, nel caso di bonifico, a quello di ricezione della contabile dell avvenuto accredito, se posteriore (e, in ogni caso, trascorso il termine previsto dalla vigente normativa per l esercizio del diritto di recesso, ove applicabile). Qualora il sottoscrittore abbia utilizzato per la medesima operazione diversi mezzi di pagamento, il Soggetto Collocatore terrà conto della disponibilità per valuta dell ultimo di tali mezzi di pagamento. Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti, entro e non oltre le ore del giorno di disponibilità dei mezzi di pagamento relativi alle domande di sottoscrizione, ovvero entro e non oltre il giorno lavorativo di ricezione delle domande di rimborso o conversione trasmette all Agente Amministrativo, mediante un flusso elettronico cumulativo, i dati relativi alle domande pervenute. Le domande di sottoscrizione, rimborso o conversione, ricevute dall Agente Amministrativo entro le ore (ora di Lussemburgo) di ciascun Giorno Operativo della Sicav, saranno eseguite al prezzo corrispondente al valore netto di inventario del Giorno Operativo stesso (il Giorno di Regolamento dei Corrispettivi ). Se le domande sono ricevute dopo le ore (ora di Lussemburgo), le stesse saranno eseguite al prezzo corrispondente al valore netto di inventario del Giorno Operativo successivo. Qualora sia applicabile la facoltà di recesso di cui all art. 30, comma 6, del decreto legislativo del 24 febbraio 1998 n. 58, il regolamento dei corrispettivi sarà effettuato decorso il termine di sospensiva di sette giorni (sempre che il sottoscrittore non abbia comunicato il proprio recesso). Le eventuali operazioni di cambio saranno effettuate al tasso praticato nel Giorno di Regolamento dei Corrispettivi. 7 di 12

4 Il controvalore delle azioni presentate al rimborso è accreditato al Soggetto Incaricato dei Pagamenti nei quattro giorni lavorativi successivi al Giorno Operativo in cui è stato eseguito il rimborso. Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti procede al pagamento a favore del sottoscrittore non appena ricevuto l accredito del rimborso con bonifico bancario. In conformità con quanto indicato nel Paragrafo Informazioni aggiuntive relative alla distribuzione del Fondo in Italia del Prospetto Informativo Completo, in aggiunta alle commissioni previste dal medesimo, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti addebiterà al sottoscrittore un rimborso spese amministrative nella misura massima di Euro 23,24 per ogni operazione di sottoscrizione e/o di rimborso e nella misura massima di Euro 5,16 per ogni operazione di passaggio tra comparti. 6. Piani di risparmio Taluni soggetti collocatori potranno consentire ai richiedenti di effettuare la sottoscrizione delle azioni mediante versamenti rateali per adesione ai piani di accumulo (i Piani di Risparmio ). Con l adesione ai Piani di Risparmio, gli investitori si impegnano ad effettuare versamenti periodici con cadenza mensile, bimestrale, trimestrale, quadrimestrale, semestrale o annuale. L investitore dovrà effettuare un minimo di 12 versamenti, sino ad un massimo di 240 versamenti. È facoltà della Sicav accettare versamenti ulteriori. L importo minimo di ciascun versamento non potrà essere inferiore ad euro 100. Al momento dell attivazione del Piano di Risparmio l investitore dovrà effettuare un conferimento minimo iniziale di importo pari a tre versamenti. L investitore potrà interrompere in qualunque momento il Piano di Risparmio prescelto. In conformità con quanto indicato nel Paragrafo Informazioni aggiuntive relative alla distribuzione del Fondo in Italia del Prospetto Informativo Completo, in aggiunta alle commissioni previste dal medesimo, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti addebiterà al sottoscrittore un rimborso spese amministrative nella misura indicata nell apposito Modulo di Sottoscrizione. 7. Lettere di conferma Ricevuta la conferma dell esecuzione delle operazioni di sottoscrizione, rimborso e conversione, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti provvede all invio della relativa lettera di conferma agli investitori il giorno lavorativo successivo all esecuzione dell operazione. Nella lettera di conferma dell investimento sono indicati per ogni Comparto, l importo lordo versato, l importo delle commissioni di sottoscrizione, l importo netto investito, il numero delle azioni acquistate, il prezzo di acquisto per ciascuna azione acquistata, la data di ricezione della domanda, la data di regolamento dei corrispettivi dell operazione e il tasso di cambio applicato per la conversione nella divisa estera del Comparto prescelto, il mezzo di pagamento utilizzato. La lettera di conferma relativa alle operazioni di rimborso indicherà la data di ricevimento della domanda di rimborso, la data dell operazione, il numero, il Comparto e la Classe delle azioni di cui è stato richiesto il rimborso, l importo lordo rimborsato, l importo netto rimborsato, il mezzo di pagamento utilizzato, le spese bancarie addebitate, le eventuali commissioni e i tassi di cambio applicati. La lettera di conferma relativa alle operazioni di conversione indicherà la data di ricevimento della domanda di conversione, la data dell operazione, il numero, il valore, il Comparto e la Classe delle azioni di cui è stata chiesta la conversione, nonché il numero, il valore, il Comparto e la Classe delle nuove azioni attribuite, le eventuali commissioni e i tassi di cambio applicati. In base a specifici accordi che di volta in volta potranno essere conclusi tra la Società, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti ed il singolo Collocatore, quest ultimo potrà essere incaricato dell invio agli investitori suoi clienti, entro i termini sopra indicati, delle lettere di conferma di cui al precedente comma. L invio potrà avvenire in forma cartacea o, in alternativa, in forma elettronica. 8 di 12

5 8. Operazioni di sottoscrizione, conversione e rimborso mediante tecniche di comunicazione a distanza La sottoscrizione delle azioni della Sicav può avvenire, inoltre, mediante tecniche di comunicazione a distanza (Internet), in conformità a tutte le leggi e le normative applicabili. A tal fine, i Soggetti Collocatori possono attivare servizi on-line che consentano all investitore di effettuare ordini di acquisto via Internet, previa comunicazione di tutte le relative condizioni, e previa identificazione dell investitore stesso e assegnazione di una password o di un codice di identificazione. I relativi siti web contengono una descrizione delle relative procedure specifiche. Nei medesimi siti sono riportate le informazioni che devono essere fornite al consumatore prima della conclusione del contratto, ai sensi della normativa tempo per tempo vigente. I soggetti che hanno attivato servizi on-line per l esecuzione delle operazioni di acquisto mediante tecniche di comunicazione a distanza sono indicati nell elenco aggiornato dei Soggetti Collocatori. Gli investimenti successivi e le operazioni di rimborso e conversione possono essere effettuati anche mediante l utilizzo di phone banking. Il solo mezzo di pagamento utilizzabile per la sottoscrizione mediante tecniche di comunicazione a distanza è il bonifico bancario. Nel caso in cui l investimento sia effettuato tramite Internet, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti può fornire una conferma dell operazione per via elettronica (tramite ) in luogo della convenzionale conferma scritta, purché conservi una copia della conferma elettronica. L utilizzo del collocamento tramite Internet non implica alcuna variazione delle commissioni applicabili e non influenza i tempi relativi al completamento delle operazioni ai fini dell assegnazione delle azioni. In ogni caso le disposizioni inoltrate in un giorno non lavorativo si considerano pervenute il primo giorno lavorativo successivo. C) Informazioni economiche 9. Commissioni corrisposte ai Soggetti Collocatori ed al Soggetto Incaricato dei Pagamenti In relazione a tutti i Comparti della Sicav offerti in Italia, ai Soggetti Collocatori viene corrisposta una quota parte delle commissioni previste dal Prospetto Semplificato della Sicav in conformità a quanto indicato nella tabella di seguito riportata. Quota parte delle commissioni COMPARTI corrisposta ai Collocatori Sottoscrizione Gestione COMPARTI AZIONARI - ASIA/ MERCATI EMERGENTI 100% 66% COMPARTI AZIONARI - GLOBALI/REGIONALI/NAZIONALI 100% 66% COMPARTI AZIONARI - SOCIETÀ DI PICCOLE DIMENSIONI/SETTORIALI 100% 66% COMPARTI AZIONARI - INVESTIMENTO SOCIALMENTE RESPONSABILE 100% 65% COMPARTI OBBLIGAZIONARI CONVERTIBILI 100% 62% COMPARTI OBBLIGAZIONARI INTERNAZIONALI 100% 62% COMPARTI OBBLIGAZIONARI IN EURO 100% 62% COMPARTI OBBLIGAZIONARI SPECIFICI 100% 62% COMPARTI OBBLIGAZIONARI MERCATI EMERGENTI/ALTO RENDIMENTO 100% 62% COMPARTI RISERVA 100% 50% COMPARTI ABSOLUTE RETURN 100% 56% COMPARTI GARANTITI/PROTETTI 100% 63% 9 di 12

6 I valori sopra indicati sono stati determinati sulla base delle rilevazioni contabili relative alle commissioni e provvigioni attive e passive nel corso dell ultimo esercizio. 10. Agevolazioni finanziarie La commissione di conversione prevista dal Prospetto Informativo Semplificato nella misura massima dell 1,00% non viene applicata alle azioni oggetto di offerta in Italia. In aggiunta a quanto precede, i Soggetti Collocatori, a propria discrezione, possono riconoscere ai sottoscrittori riduzioni delle commissioni di ingresso fino ad un massimo del 100%. D) Informazioni aggiuntive 11. Modalità di diffusione di documenti ed informazioni In occasione della prima sottoscrizione devono essere consegnati al sottoscrittore il Prospetto Informativo Semplificato e il Modulo di Sottoscrizione. Il Prospetto Completo è messo gratuitamente a disposizione dell investitore che ne faccia richiesta. Sono altresì messe a disposizione del pubblico presso le sedi e filiali dei Soggetti Collocatori e del Soggetto Incaricato dei Pagamenti l ultima Relazione annuale e semestrale - rispettivamente entro quattro mesi ed entro due mesi dalla scadenza del periodo al quale la relazione si riferisce - copia dello Statuto della Sicav nonché gli altri documenti previsti dal Prospetto Informativo, nella versione in lingua italiana. La medesima documentazione può inoltre essere ottenuta, entro 15 giorni a far data dal ricevimento della richiesta, gratuitamente, anche a domicilio, purché ne sia fatta richiesta scritta ai summenzionati Soggetti. Il valore netto di ogni azione di ciascun Comparto, con l indicazione della data di riferimento del predetto valore, e pubblicato in Italia - con periodicità giornaliera - sul quotidiano Il Sole 24 Ore. Con le stesse modalità sono pubblicati gli avvisi relativi alla fusione, gli avvisi di convocazione delle Assemblee degli azionisti, le informazioni relative a modifiche del Prospetto Informativo e dello Statuto della Sicav, apertura e soppressione di Comparti, sospensione del calcolo del valore netto di inventario delle azioni di ciascun Comparto, scioglimento della Sicav. Gli avvisi di convocazione dell Assemblea degli azionisti della Sicav saranno inviati a mezzo raccomandata a/r, almeno otto giorni prima dell Assemblea, a tutti gli azionisti che risultano dal registro della Sicav. Gli avvisi di convocazione saranno tenuti inoltre a disposizione presso la sede operativa del Soggetto Incaricato dei Pagamenti. I documenti elencati nel presente paragrafo sono messi a disposizione degli Investitori anche sul sito web del soggetto che procede al collocamento tramite tecniche di comunicazione a distanza. Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti può inviare la documentazione informativa, ove richiesto dall investitore, anche in formato elettronico mediante tecniche di comunicazione a distanza, purché le caratteristiche di queste ultime siano idonee a tal fine e consentano al destinatario dei documenti di acquisirne la disponibilità. 12. Regime Fiscale Sui proventi della partecipazione alla Sicav - in quanto OICR armonizzato - il Soggetto Incaricato dei Pagamenti applica, in qualità di soggetto residente incaricato del pagamento dei proventi medesimi, una ritenuta del 12,50%. La ritenuta si applica sui proventi distribuiti in costanza di partecipazione all organismo di investi- 10 di 12

7 mento e su quelli compresi nella differenza tra il valore di riscatto delle quote e il valore medio ponderato della sottoscrizione delle quote. Come valore di sottoscrizione o di rimborso si assume il valore della quota rilevato dai prospetti periodici relativi alla data di sottoscrizione o di rimborso delle quote medesime. La ritenuta è applicata a titolo di acconto sui proventi percepiti nell esercizio dell attività di impresa commerciale e a titolo di imposta in ogni altro caso. Nel caso in cui le azioni della Sicav siano oggetto di successione ereditaria, di trasferimento per donazione o per atto a titolo gratuito ovvero di costituzione di vincoli di destinazione, il relativo valore concorre alla formazione della base imponibile dell imposta sulle successioni e sulle donazioni. Con riferimento agli eredi o ai beneficiari legati da un rapporto di coniugio o di discendenza in linea retta, l imposta di successione e di donazione si applica sul valore complessivo netto dei beni e dei diritti trasferiti eccedenti, per ciascun beneficiario, l importo di euro In caso di successione ereditaria, il valore delle azioni della Sicav proporzionalmente riferibile al valore dei titoli di stato compresi nel patrimonio della Sicav non concorrono alla determinazione del valore complessivo netto dei beni e dei diritti trasferiti. 11 di 12 Ed. 10/09