NOTA INFORMATIVA SUL MODULO ORGANIZZATIVO

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1 Società di Investimento a Capitale variabile NOTA INFORMATIVA SUL MODULO ORGANIZZATIVO In conformità alle disposizioni emanate dalla Banca d Italia con provvedimento del 14 aprile 2005, Titolo VI, Capitolo V (di seguito il Regolamento ), (di seguito: la "Società ) illustra il tipo di organizzazione adottata al fine di commercializzare in Italia le proprie azioni e di assicurare l esercizio dei diritti patrimoniali e sociali dei risparmiatori italiani. La Società è una Società di Investimento a Capitale Variabile multicompartimentale di tipo aperto, di diritto lussemburghese, definita e disciplinata dalle Direttive Comunitarie CEE n. 85/611 e 88/220, così come da ultimo modificata dalle Direttive 2001/106/CE e 2001/107/CE. In conformità a quanto previsto dalla citata normativa, la Società ha designato quale propria società di gestione Lemanik Asset Management S.A., con sede legale in 41 op Bierg, L-8217 Mamer, Granducato del Lussemburgo (di seguito la Società di Gestione ). Con il preventivo assenso della Società, la Società di Gestione ha inoltre delegato le funzioni di Agente Amministrativo a RBC Dexia Investor Services Bank S.A. con sede legale nel Granducato del Lussemburgo, 14, Porte de France, L-4360 Esch-sur-Alzette (di seguito anche: l Agente ). L'Agente, per conto della Società di Gestione, è incaricato della tenuta dei registri e dei trasferimenti, del calcolo del valore delle Azioni e svolge, tra l'altro, tutti i compiti inerenti alla sottoscrizione delle azioni; in particolare provvede all'emissione, al rimborso, alla conversione delle azioni e al trasferimento dei relativi pagamenti dagli investitori alla Società e viceversa. RBC Dexia Investor Services Bank S.A., su incarico della Società, svolge altresì le funzioni di Banca Depositaria. 1. SOGGETTO INCARICATO DEI PAGAMENTI SOGGETTO CHE CURA L OFFERTA La Banca Depositaria e la Società hanno stipulato apposita convenzione con RBC Dexia Investor Services Bank S.A. Succursale di Milano, Via Vittor Pisani, Milano (di seguito: il Soggetto incaricato dei pagamenti ), al fine di definire i rapporti di intermediazione per le operazioni di sottoscrizione, conversione, rimborso delle Azioni e di pagamento dei dividendi (ove fossero emesse azioni con dividendi). In base a tale convenzione i trasferimenti di somme e di titoli effettuati dagli investitori italiani alla Società e viceversa sono disposti per il tramite del Soggetto incaricato dei pagamenti nei termini e con le modalità indicate nel Modulo di sottoscrizione. A tal fine la Società provvede ad accendere presso il Soggetto incaricato dei pagamenti un apposito conto corrente multivaluta intestato alla Società stessa, infruttifero di interessi e per il quale non sono addebitate spese con rubriche distinte per ciascun Comparto.

2 Su tale conto vengono accreditate dal Soggetto incaricato dei pagamenti le somme corrispondenti alle richieste di sottoscrizione e, viceversa vengono accreditati dalla Società o, per suo conto, dall Agente e per il tramite del Soggetto incaricato dei pagamenti, importi pari al controvalore delle azioni rimborsate. Il Soggetto incaricato dei pagamenti cura la trasmissione delle istruzioni all Agente per quanto concerne le richieste di sottoscrizione, di riscatto e di conversione delle azioni, l esecuzione dei pagamenti connessi, la consegna ed il ritiro dei certificati nonché l inoltro agli investitori della lettera di conferma delle operazioni eseguite. Tali funzioni sono ulteriormente precisate nei successivi paragrafi. In conformità a quanto previsto dal nuovo Regolamento di Banca d Italia, la Società ha affidato al Soggetto incaricato dei pagamenti anche le funzioni assegnate dalla normativa vigente al cd. Soggetto che cura l offerta in Italia, ovvero il soggetto che cura i rapporti tra gli investitori residenti in Italia e la sede statutaria e amministrativa della Sicav all'estero 1. Più precisamente, dunque, il Soggetto incaricato dei pagamenti, in tale duplice veste anche di Soggetto che cura l offerta in Italia, provvede a: curare l'attività amministrativa relativa alle domande di sottoscrizione e alle richieste di rimborso delle Azioni ricevute dai soggetti incaricati del collocamento; attivare le procedure necessarie affinché le operazioni di sottoscrizione e di rimborso, vengano regolarmente svolte nel rispetto dei termini e delle modalità previsti dallo statuto della Sicav; inoltrare le conferme di sottoscrizione, conversione e rimborso a fronte di ciascuna operazione; consegnare al partecipante il certificato rappresentativo delle Azioni, qualora richiesto; curare le operazioni di conversione, frazionamento e raggruppamento dei certificati effettuate su richiesta del partecipante; espletare tutti i servizi e le procedure necessari per l esercizio dei diritti sociali connessi con le azioni della Sicav detenute dagli investitori residenti in Italia e tenere a disposizione degli investitori l avviso di convocazione dell assemblea dei partecipanti e il testo delle delibere adottate; tenere a disposizione degli investitori copia dell'ultima relazione semestrale e annuale certificata redatte dalla Sicav. Gli investitori che ne facciano richiesta hanno diritto di ottenere gratuitamente, anche a domicilio, una copia di tale documentazione. In proposito occorre peraltro precisare che, per esigenze di efficienza organizzativa e per meglio garantire la tutela dei partecipanti, la funzione di intrattenere i rapporti con gli investitori, ivi compresi la ricezione e l'esame dei relativi reclami è affidata ai Collocatori e non al Soggetto incaricato dei pagamenti; ciò in considerazione della stretta connessione di tale funzione con l attività di collocamento. I Collocatori sono, infatti, per definizione, direttamente in contatto con la clientela e possono, perciò, agevolmente curare la ricezione e l esame di eventuali reclami degli investitori. 1.1 Sottoscrizione 1 Nel prosieguo pertanto, onde evitare fraintendimenti in merito alla concreta identificazione del soggetto destinatario dei relativi obblighi, si utilizzerà l unica dizione di Soggetto incaricato dei pagamenti anche con riferimento alle funzioni che RBC Dexia Investor Services Bank S.A. Succursale di Milano svolge in qualità di Soggetto che cura l offerta in Italia 2

3 Le Azioni della Società possono essere acquistate, inoltrando la relativa richiesta alla Società ovvero all Agente, attraverso il Soggetto incaricato dei pagamenti, per il tramite dei Collocatori o loro promotori finanziari. Tale richiesta deve essere effettuata mediante presentazione dell apposito Modulo di sottoscrizione debitamente compilato e sottoscritto. Il versamento è effettuato in Euro o nelle valute dei vari Comparti e con i mezzi di pagamento sotto indicati. Il pagamento delle azioni può avvenire esclusivamente mediante: assegno bancario assegno circolare Emessi all ordine della Società/Comparto di riferimento e muniti di clausola di non trasferib ilità; bonifico bancario sul conto corrente intestato alla Società/Comparto di riferimento presso il Soggetto incaricato dei pagamenti. Gli assegni non trasferibili, emessi all ordine della Società con riferimento al Comparto prescelto, versati presso il Soggetto incaricato dei pagamenti, saranno girati per l incasso dal Soggetto incaricato dei pagamenti sul conto intestato alla Società. Gli assegni saranno accreditati con la clausola salvo buon fine, con riserva dell effettivo incasso. Nel caso di utilizzo di tecniche di comunicazione a distanza, come precisato nel successivo paragrafo 1.7, l unico mezzo di pagamento ammesso è il bonifico bancario a valere sui conto intestato alla Società/Comparto di riferimento presso il Soggetto incaricato dei pagamenti. Il Soggetto incaricato dei pagamenti non risponde di eventuali ritardi o mancati incassi degli assegni dovuti a difficoltà frapposte dagli emittenti o trattari in relazione alla girata per procura. Entro e non oltre il primo giorno lavorativo successivo a quello di ricezione dei Moduli di sottoscrizione, i Collocatori provvedono a trasmettere al Soggetto incaricato dei pagamenti i dati relativi alle richieste di sottoscrizione e a consegnare allo stesso Soggetto incaricato dei pagamenti i Moduli di sottoscrizione ed i relativi mezzi di pagamento, eventualmente ricevuti. Verificata la disponibilità dei fondi e dedotte le commissioni di sottoscrizione spettanti ai Collocatori, il Soggetto incaricato dei pagamenti, provvede - qualora la valuta del Comparto prescelto sia diversa dall Euro ed il sottoscrittore abbia effettuato il versamento in Euro - a convertire l importo versato a favore della Società ad un tasso di cambio fissato il giorno successivo a quello di ricevimento degli ordini di sottoscrizione e dei relativi mezzi di pagamento. Tutte le eventuali operazioni finalizzate al cambio della valuta sono fatte per conto e a spese dell azionista. Il Soggetto incaricato dei pagamenti, nella stessa giornata in cui effettua la eventuale conversione, provvede a comunicare per flusso telematico - alla Società ovvero all Agente i dati relativi alle richieste di sottoscrizione ricevute, anche in forma cumulativa per Collocatore e per Comparto, al cambio applicato ed al relativo controvalore in valuta al netto delle spese e delle commissioni di intervento. Nei casi in cui si applica la facoltà di recesso di cui all art. 30 del D. Lgs. n. 58 del 24 febbraio 1998 (Testo Unico dell Intermediazione Finanziaria), l'inoltro della richiesta di sottoscrizione alla Società o, 3

4 per suo conto all'agente da parte del Soggetto incaricato dei pagamenti ed il regolamento dei corrispettivi avviene decorsi sette giorni dalla sottoscrizione del contratto. La Valorizzazione delle Azioni è effettuata dalla Società o, per essa dalla Banca Depositaria, nel giorno successivo a quello di ricezione delle richieste di sottoscrizione da parte della Società o, per suo conto, dall Agente (Giorno di Valorizzazione), sulla base del Valore Patrimoniale Netto per Azione determinato secondo i criteri indicati nel Prospetto Informativo. Se la ricezione delle richieste di sottoscrizione avviene entro le ore (ora del Lussemburgo), il valore delle Azioni è determinato secondo il prezzo del primo Giorno di Valorizzazione successivo a quello di ricezione; ove la richiesta di sottoscrizione pervenga dopo le ore (ora del Lussemburgo) il valore delle Azioni è determinato in base al prezzo del secondo Giorno di Valorizzazione successivo a quello di ricezione. Entro il giorno lavorativo (in Lussemburgo) successivo al Giorno di Valorizzazione, la Società, o per suo conto l Agente comunica al Soggetto incaricato dei pagamenti: il valore ed il numero delle Azioni sottoscritte per ogni Comparto; l importo complessivo da trasferire nella divisa di ciascun Comparto; il tutto suddiviso per Collocatore Il Soggetto incaricato dei pagamenti provvede ad accreditare il conto della Società presso la Banca Depositaria dell importo corrispondente al controvalore delle sottoscrizioni, con valuta il terzo giorno lavorativo successivo a quello di Valorizzazione. Entro il terzo giorno lavorativo successivo a quello di Valorizzazione, il Soggetto incaricato dei pagamenti provvede all inoltro al sottoscrittore di una lettera di conferma dell investimento dalla quale risulti: nome e cognome (ovvero ragione sociale) del sottoscrittore, indirizzo, Comparto in cui è stato effettuato l'investimento e numero di azioni dei Comparti sottoscritte, data di ricezione della domanda di sottoscrizione da parte dell Agente, data nella quale l'investimento è stato effettuato, il prezzo di emissione, l eventuale cambio applicato, l'indicazione delle spese e commissioni applicate, l'importo lordo versato, l importo netto investito ed i mezzi di pagamento utilizzati dal sottoscrittore.. Il Soggetto incaricato dei pagamenti provvede a trattenere e ad archiviare, per conto della Società una copia dei Moduli di sottoscrizione ricevuti dai Collocatori. Il Soggetto incaricato dei pagamenti iscrive in uno speciale registro elettronic o, tenuto presso i propri uffici, i dettagli relativi ai sottoscrittori, il numero delle Azioni sottoscritte, le posizioni individuali di ciascuno di essi e le operazioni di sottoscrizione, conversione e rimborso dalla stessa effettuate e trasmesse all Agente in forma cumulativa. In mancanza di istruzioni specifiche dei sottoscrittori, le azioni sono iscritte nel registro degli azionisti tenuto dalla Sicav (o, per essa, dall Agente) a nome del Soggetto incaricato dei pagamenti (che è autorizzato ad agire per conto del sottoscrittore), con evidenza che si tratta di titoli di pertinenza di terzi. La registrazione delle Azioni nel libro soci della Società a nome del Soggetto incaricato dei Pagamenti non pregiudicherà in alcun modo la titolarità delle Azioni in capo agli investitori né l esercizio da parte di costoro dei diritti relativi alle Azioni. La titolarità delle Azioni in capo a ciascun investitore 4

5 sarà comprovata dalle evidenze che il Soggetto incaricato dei Pagamenti deve mantenere e dalle lettere di conferma che lo stesso invierà a ciascun investitore. 1.2 Consegna dei certificati azionari ed altre operazioni sugli stessi È politica della Società non emettere certificati rappresentativi delle Azioni al fine di ridurre i rischi di smarrimento, distruzione o furto e di rendere più rapide le operazioni di conversione delle Azioni stesse in azioni di altri comparti. L emissione di certificati azionari avviene secondo le modalità indicate nell'articolo 6 dello statuto della Società, esclusivamente in forma nominativa e previa richiesta scritta del sottoscrittore, a suo rischio e spese. In ogni caso, la titolarità delle Azioni è attestata dall'iscrizione nello speciale registro tenuto presso il Soggetto incaricato dei pagamenti ed è comprovata dalla lettera di conferma dell investimento. La Società, o per essa l'agente registra le Azioni nel registro degli Azionisti in nome del Soggetto incaricato dei pagamenti, con indicazione che si tratta di Azioni di pertinenza di terzi, ad eccezione dei casi in cui i sottoscrittori abbiano richiesto la registrazione delle Azioni a proprio nome, secondo quanto previsto nel Modulo di Sottoscrizione. Il Soggetto incaricato dei pagamenti cura lo svolgimento delle operazioni relative alla consegna agli azionisti italiani dei certificati rappresentativi delle Azioni eventualmente emessi, sulla base delle istruzioni impartite dalla Società o, per essa, dall Agente. In particolare il Soggetto incaricato dei pagamenti effettua la consegna dei certificati agli azionisti per il tramite dei Collocatori ovvero tramite invio all indirizzo indicato dal sottoscrittore, previa identificazione del consegnatario ovvero mediante lettera raccomandata assicurata per l importo delle Azioni espresso in Euro. I costi relativi alla consegna dei certificati sono a carico del sottoscrittore. Non è prevista la possibilità di richiedere i certificati rappresentativi delle Azioni, qualora le istruzioni degli investitori vengano trasmesse dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti alla Banca depositaria con ordini cumulativi. Le operazioni di conversione, frazionamento o raggruppamento dei certificati azionari sono eseguite direttamente dalla Società; il Soggetto incaricato dei pagamenti cura il ritiro e la consegna dei certificati. 1.3 Rimborsi Ogni azionista della Società ha il diritto di chiedere, in qualsiasi momento, il rimborso di tutte o parte delle Azioni possedute, salvo i limiti imposti dalla legge lussemburghese e fermo restando quanto previsto nel Prospetto Informativo. La richiesta di rimborso delle Azioni deve essere effettuata per iscritto ed indirizzata alla Società, o al suo Agente, per il tramite dei Collocatori o loro promotori finanziari ed attraverso il Soggetto incaricato dei pagamenti; essa deve indicare i seguenti elementi: il numero, il Comparto di appartenenza delle Azioni di cui è chiesto il rimborso, la divisa di pagamento del prezzo di rimborso nonché i dati necessari per procedere al pagamento della somma. Nel caso di Azioni nominative, le richieste di rimborso devono essere accompagnate dai relativi certificati azionari muniti delle clausole attestanti eventuali trasferimenti dei titoli. I dati relativi alle richieste di rimborso che siano presentate ai Collocatori vengono da questi trasmessi al Soggetto incaricato dei pagamenti. I Collocatori provvedono in ogni caso a consegnare al Soggetto 5

6 incaricato dei pagamenti anche copia cartacea delle richieste di rimborso ricevute, accompagnate dagli eventuali certificati azionari. Il Soggetto incaricato dei pagamenti provvede ad annullare i certificati azionari eventualmente ricevuti ed a inviarli alla Società settimanalmente tramite corriere. Le richieste di rimborso ricevute dal Soggetto incaricato dei pagamenti, per conto della Società e per il tramite dei Collocatori, sono comunicate alla stessa ovvero direttamente all Agente, per flusso telematico, entro e non oltre la chiusura del giorno lavorativo successivo a quello di ricezione della richiesta. L invio delle richieste di rimborso delle Azioni può essere effettuato dal Soggetto incaricato dei pagamenti anche in forma cumulativa, raggruppate per Collocatore e per Comparto. Il Soggetto incaricato dei pagamenti provvede a trasmettere alla Società o, per suo conto all Agente, giornalmente e a mezzo flusso elettronico, i dati correlati alle operazioni di rimborso effettuate dagli investitori italiani. Il Soggetto incaricato dei pagamenti provvede a trattenere e ad archiviare, per conto della Società, una copia dei moduli di rimborso. Il Soggetto incaricato dei pagamenti tiene l evidenza dei rimborsi effettuati per suo tramite in Italia. La Società o, per essa, la Banca Depositaria determina il valore dell azione il giorno successivo a quello di ricezione della richiesta di rimborso da parte dell Agente, sulla base del Valore Patrimoniale Netto determinato secondo i criteri indicati nel Prospetto Informativo. Se la ricezione delle richieste di rimborso avviene entro le ore (ora del Lussemburgo) il valore delle Azioni è determinato secondo il prezzo del primo Giorno di Valorizzazione successivo a quello di ricezione; ove la richiesta pervenga oltre le ore (ora del Lussemburgo) il Valore delle Azioni è determinato il secondo giorno lavorativo successivo a quello di ricezione. La Società, anche tramite l Agente, entro il Giorno Lavorativo (in Lussemburgo) successivo a quello di Valorizzazione delle Azioni, comunica al Soggetto incaricato dei pagamenti la conferma del numero delle Azioni per le quali sia stato effettuato il rimborso e relativo Comparto di riferimento, del Valore Patrimoniale Netto per Azione al quale sia stato eseguito il rimborso, dell ammontare complessivo derivante dall'operazione di rimborso nella divisa del Comparto rilevante, dei valori relativi al tasso di cambio applicato nonché, in caso di Azioni nominative, delle identità dei richiedenti il rimborso. La Società, per il tramite della Banca Depositaria, accredita al Soggetto incaricato dei pagamenti, un importo pari al controvalore delle Azioni rimborsate, con valuta il terzo giorno lavorativ o successivo alla data di Valorizzazione. Entro quattro giorni lavorativi dal Giorno di Valorizzazione delle Azioni, il Soggetto incaricato dei pagamenti, determinato il controvalore netto del rimborso, provvede ad accreditare al richiedente la somma derivante dal rimborso in Euro convertiti dalle valute di riferimento ad un cambio fissato dallo stesso Soggetto incaricato dei pagamenti il secondo giorno lavorativo successivo alla Giorno di Valorizzazione, a mezzo assegno o bonifico bancario, secondo le modalità dallo stesso indicate nella domanda di rimborso. 1.4 Conversione 6

7 Il sottoscrittore di Azioni della Società può convertire in tutto o in parte le Azioni di un Comparto in quelle di un Comparto diverso da quello sottoscritto, secondo le modalità previste al paragrafo 10 del Prospetto Informativo. La richiesta di conversione delle Azioni deve essere effettuata per iscritto e indirizzata alla Società, o all Agente, per il tramite dei Collocatori o loro promotori finanziari ed attraverso il Soggetto incaricato dei pagamenti; essa deve indicare i seguenti elementi: il numero e il Comparto di appartenenza delle Azioni da convertirsi e il Comparto nelle azioni del quale si chiede la conversione. Nel caso di Azioni nominative, le richieste di conversione devono essere accompagnate dai relativi certificati azionari muniti delle clausole attestanti eventuali trasferimenti dei titoli. I dati relativi alle richieste di conversione che siano presentate ai Collocatori, sono da questi trasmessi al Soggetto incaricato dei pagamenti. I Collocatori provvedono in ogni caso a consegnare al Soggetto incaricato dei pagamenti anche copia cartacea delle richieste di conversione. Il Soggetto incaricato dei pagamenti comunica, a sua volta, le richieste di conversione ricevute, per flusso telematico, all Agente entro e non oltre la chiusura del giorno lavorativo (in Italia) successivo a quello di ricezione delle richieste stesse. Il Soggetto incaricato dei pagamenti può comunicare alla Società o, per suo conto all Agente le richieste di conversione anche in forma di ordini cumulativi, raggruppate per Collocatore e per Comparto. Il Soggetto incaricato dei pagamenti provvede a trasmettere alla Società o, per suo conto all Agente, giornalmente e a mezzo flusso elettronico, i dati correlati alle operazioni di conversione effettuate dagli investitori italiani. Il Soggetto incaricato dei pagamenti provvede ad annullare i certificati rappresentativi eventualmente ricevuti e ad inviarli alla Società o all Agente, mensilmente, tramite corriere. La Società o, per essa, la Banca Depositaria, determina il Valore dell azione il giorno successivo a quello di ricezione della richiesta di conversione da parte dell Agente, sulla base del Valore Patrimoniale Netto determinato secondo i criteri indicati nel Prospetto Informativo. Se la ricezione delle richieste di conversione avviene entro le ore (ora del Lussemburgo) il Valore delle Azioni è determinato secondo il prezzo del primo Giorno di Valorizzazione successivo a quello di ricezione; ove la richiesta pervenga oltre le ore (ora del Lussemburgo) il Valore delle Azioni è determinato il secondo giorno lavorativo successivo a quello di ricezione. La Società, anche tramite l Agente, entro il Giorno Lavorativo (in Lussemburgo) successivo a quello di Valorizzazione delle Azioni, comunica al Soggetto incaricato dei pagamenti il numero ed il tipo (Comparti di riferimento) di Azioni delle quali sia stata effettuata la conversione, il Valore Patrimoniale Netto per Azione al quale sia stata eseguita la conversione, l indicazione delle spese e delle commissioni applicate, il numero delle Azioni risultante dalla conversione ed il relativo tasso di cambio applicato alla conversione. Nel caso di conversione di Azioni della Società tra Comparti denominati con divise differenti, la Banca Depositaria provvede ad effettuare la conversione delle divise al cambio fissato al Giorno di Valorizzazione. Informazioni importanti in merito alle tempistiche di valorizzazione delle conversioni tra comparti 7

8 Per effetto delle disposizioni tributarie in vigore dal 1 Luglio 2011, che prevedono l applicazione della ritenuta anche alle conversioni tra comparti, salvo che, sulla base di flussi condivisi tra i Soggetti incaricati dei pagamenti, sia possibile mettere a disposizione dei Soggetti incaricati dei pagamenti la provvista dell imposta, diversamente da quanto previsto dal Prospetto, la valorizzazione delle azioni del comparto di destinazione avverrà di norma in data successiva a quella della valorizzazione delle azioni di quello di provenienza e quindi senza contestualità. 1.5 Modalità di corresponsione dei dividendi Le Azioni offerte sono ad accumulazione dei proventi. Non è pertanto previsto il pagamento di dividendi. 1.6 Informazioni agli azionisti I seguenti documenti sono a disposizione dei potenziali sottoscrittori presso i Collocatori, per essere gratuitamente consultati: a) il Prospetto Informativo Completo e Semplificato (in versione in lingua italiana, recante l attestazione che si tratta di traduzione fedele dell originale); b) l ultima relazione annuale certificata (in versione in lingua italiana recante l attestazione che si tratta di traduzione fedele dell originale); c) l ultima relazione semestrale (in versione in lingua italiana recante l attestazione che si tratta di traduzione fedele dell originale); d) lo Statuto e l atto costitutivo della Società (in versione in lingua italiana, recanti l attestazione che ciascun documento è traduzione fedele di quello originale ); e) gli avvisi di convocazione dell Assemblea degli Azionisti (in lingua italiana); f) il testo delle delibere adottate dall ultima Assemblea degli Azionisti (in lingua italiana); g) l elenco aggiornato dei soggetti Collocatori. Presso la sede legale del Soggetto Incaricato dei pagamenti in Milano, Via Vittor Pisani, 26, sono disponibili i documenti di cui alle precedenti lettere b), c), e), f) e g), oltre ai moduli per il rilascio delle istruzioni di voto e di delega per la partecipazione alle assemblee. Gli investitori residenti in Italia che ne facciano richiesta hanno diritto di ottenere, anche al proprio domicilio, gratuitamente nella versione in lingua italiana, copia dei documenti di cui sopra. Il Soggetto incaricato dei pagamenti provvede al soddisfacimento di tali richieste a mezzo posta. L invio sarà curato sollecitamente non appena ricevuta la relativa domanda da parte dell investitore e avverrà nei normali tempi di spedizione postale. Ove richiesto dall'investitore, la documentazione informativa può essere inviata anche in formato elettronico, mediante tecniche di comunicazione a distanza, purché le caratteristiche di queste ultime siano con ciò compatibili e consentano al destinatario dei documenti di acquisirne la disponibilità su supporto duraturo. 1.7 Modalità di sottoscrizione, rimborso, mediante tecniche di collocamento a distanza (Internet) La sottoscrizione delle azioni della SICAV può avvenire anche mediante tecniche di collocamento a distanza (Internet), nel rispetto delle disposizioni di legge e regolamentari vigenti. A tal fine i soggetti incaricati del collocamento possono attivare servizi «on line» che, previa identific azione 8

9 dell'investitore e rilascio di password o codice identificativo, consentano allo stesso di impartire richieste di acquisto via Internet in condizioni di piena consapevolezza. La descrizione delle specifiche procedure da seguire è riportata nei siti operativi. Nei medesimi siti sono riportate le informazioni che devono essere fornite al consumatore prima della conclusione del contratto, ai sensi dell art. 67- undecies del d.lgs. n. 206/2005. In particolare, dopo l accesso mediante autenticazione crittografata alla parte riservata del sito, l investitore può visualizzare una sezione dedicata agli O.I.C.R., nella quale ha la possibilità di scegliere il fondo/sicav sul quale vuole investire o tramite appositi tools di selezione oppure inserendo direttamente il codice nell apposita schermata di compravendita. Nella medesima schermata di order entry il cliente ha a disposizione sia informazioni di carattere descrittivo del fondo/sicav sia un riassunto dell eventuale posizione in portafoglio. Vi è infine una sezione specifica relativa all operatività nella quale il cliente può indicare l ammontare che intende sottoscrivere. Una volta confermata l opzione prescelta, viene attivata un apposita funzione che, in caso di prima sottoscrizione, prevede un percorso obbligato all interno del quale il cliente deve prendere visione del Prospetto Informativo e del relativo modulo di sottoscrizione nonché della relazione di gestione, tutti in lingua italiana. Viene inoltre richiesto al cliente di confermare di avere preso atto ed accettare l informativa sulla privacy ai sensi del d.lgs. 196/2003 relativamente al trattamento dei dati personali per fini contrattuali e delle condizio ni previste dal Prospetto Informativo. La procedura evidenzia infine sia l esistenza di situazioni di conflitto di interessi sia il profilo di rischio dell operazione. I documenti, disponibili in lingua italiana in formato pdf, possono essere stampati su supporto duraturo. Il cliente può altresì richiedere on line l invio gratuito ad un indirizzo specificato. I soggetti che hanno attivato servizi «on line» per effettuare operazioni di acquisto mediante tecniche di comunicazione a distanza sono indicati nell'elenco aggiornato dei soggetti collocatori messo a disposizione del pubblico presso i soggetti collocatori stessi. Restano fermi tutti gli obblighi a carico dei soggetti incaricati del collocamento previsti dal Regolamento Consob n /07. L'utilizzo di Internet non grava sui tempi di esecuzione delle operazioni di investimento ai fini della valorizzazione delle quote/azioni emesse. In ogni caso, le richieste di acquisto inoltrate in un giorno non lavorativo, si considerano pervenute il primo giorno lavorativo successivo. In caso di investimento effettuato tramite Internet, il Soggetto incaricato dei pagamenti può inviare all'investitore conferma dell'operazione in forma elettronica, mediante , in alternativa a quella scritta, conservandone evidenza. L'utilizzo del collocamento via Internet non comporta variazioni degli oneri. Gli investimenti successivi e le operazioni di passaggio tra comparti possono essere effettuati anche tramite l'utilizzo di tecniche di comunicazione a distanza (Internet e/o banca telefonica). La lettera di conferma dell'avvenuta operazione può essere inviata in forma elettronica, via , in alternativa a quella scritta. In ogni caso tali modalità operative non gravano sui tempi di esecuzione delle relative operazioni ai fini della valorizzazione delle azioni emesse e non comportano alcun onere aggiuntivo. Le richieste di rimborso possono essere trasmesse anche mediante tecniche di comunicazione a distanza, come precedentemente definite. Le domande di rimborso inoltrate in un giorno non lavorativo, si considerano pervenute il primo giorno lavorativo successivo. La lettera di conferma dell'avvenuto rimborso può essere inviata in forma elettronica in alternativa a quella scritta Nel caso di utilizzo di tecniche di comunicazione a distanza il solo mezzo di pagamento previsto è il bonifico bancario 9

10 2. SOGGETTI INCARICATI DEL COLLOCAMENTO Il collocamento in Italia delle Azioni della Società è effettuato dai soggetti Collocatori indicati nell apposito elenco aggiornato disponibile, su richiesta dell investitore, presso i Collocatori stessi. I rapporti tra la Società e i Collocatori sono regolati da apposita convenzione che impegna questi ultimi, anche ai sensi dell art c.c., ad inoltrare al Soggetto incaricato dei pagamenti i Moduli di sottoscrizione o le richieste di conversione e di rimborso ricevute, entro il primo Giorno Lavorativo successivo a quello della loro ricezione e a depositare presso la stessa, entro il medesimo termine, i mezzi di pagamento eventualmente ricevuti dai sottoscrittori. I Collocatori che, sulla base della convenzione stipulata con la Società, si avvalgono di promotori finanziari, impegnano questi ultimi a far pervenire le domande di sottoscrizione ed i relativi mezzi di pagamento presso la loro sede tempestivamente e, in ogni modo, entro il giorno lavorativo successivo a quello di sottoscrizione. I Collocatori trasmettono i dati relativi alle richieste di sottoscrizione, rimborso o conversione ricevute, avendo cura di inviare al Soggetto incaricato dei pagamenti, il Giorno Lavorativo successivo alla trasmissione - e, comunque, non oltre il primo giorno lavorativo successivo a quello di ricezione - gli originali dei moduli sottoscritti dagli investitori. 3. MODALITA DI ESERCIZIO DEI DIRITTI PATRIMONIALI E SOCIALI Nel Modulo di sottoscrizione predisposto dalla Società sono indicate le procedure che la stessa, in accordo con il Soggetto incaricato dei pagamenti, pone in essere al fine di garantire l esercizio dei diritti patrimoniali e socia li ai sottoscrittori italiani, nonché la diffusione al pubblico dei documenti e delle informazioni. Prima della sottoscrizione, i Collocatori, eventualmente anche per il tramite dei loro promotori finanziari, sono tenuti a consegnare all investitore copia del Prospetto Informativo Semplificato della Società, e del Modulo di sottoscrizione. Il Valore Patrimoniale Netto per Azione viene pubblicato quotidianamente sul Sole 24 Ore con indicazione della relativa data di riferimento. Gli amministratori della Società possono disporre la pubblicazione anche su altri quotidiani. Sul Sole 24 Ore vengono altresì pubblicati gli avvisi di convocazione delle Assemblee degli Azionisti della Società. La Società provvede, inoltre, a diffondere anche in Italia, nei termini e con le modalità previsti in Lussemburgo, documenti e informazioni diffusi nello Stato di costituzione. In caso di variazioni al Prospetto, completo e semplificato, il medesimo Prospetto, completo e semplificato, aggiornato è messo a disposizione nella versione in lingua italiana presso i Collocatori, contestualmente al tempestivo deposito dello stesso presso la Consob. 3.1 Diritti patrimoniali Per quanto attiene alle sottoscrizioni, gli investitori ricevono ad opera del Soggetto incaricato dei pagamenti, entro il terzo Giorno Lavorativo (in Italia) successivo alla data di Valorizzazione delle 10

11 Azioni, una lettera di conferma dell investimento. Da tale lettera risultano: il nome del Comparto, la data dell operazione, il numero e il tipo delle Azioni assegnate, il prezzo di emissione nella divisa del Comparto, l importo lordo versato, l importo netto investito nella divisa del Comparto, il tasso di cambio eventualmente applicato, la data di ricezione della richiesta di sottoscrizione, le spese e le commissioni applicate, il mezzo di pagamento utilizzato dall investitore. In caso di rimborso delle azioni, entro il terzo giorno lavorativo (in Italia) successivo al Giorno di Valorizzazione, il Soggetto incaricato dei pagamenti provvede all inoltro a ciascun investitore di una lettera di conferma dell esecuzione dell operazione, anche solo in via telematica qualora previsto nel modulo di sottoscrizione, dalla quale risulti: il Comparto, il numero, il valore unitario delle Azioni oggetto di disinvestimento, l importo lordo, l importo al netto degli oneri fiscali e l ammontare dell imposta, la data di valuta dell accredito, il tasso di cambio eventualmente applicato, la data di effettuazione dell operazione, la data di ricezione della domanda, le spese e commissioni eventualmente applicate In caso di richiesta di conversione delle Azioni, entro il terzo giorno lavorativo (in Italia) successivo alla ricezione della comunicazione, il Soggetto incaricato dei pagamenti provvede all inoltro a ciascun investitore di una lettera di conferma dell esecuzione dell operazione, anche solo in via telematica qualora previsto nel modulo di sottoscrizione, dalla quale risulti: il Comparto, il numero, il valore unitario delle Azioni oggetto di conversione e il controvalore totale nella divisa del Comparto di provenienza, l importo netto reinvestito nella divisa del Comparto nel quale è stata chiesta la conversione e l eventuale cambio applicato, il numero di Azioni emesse e il valore unitario, la data di effettuazione della conversione, la data di ricezione della domanda, le spese e le commissioni eventualmente applicate. 3.2 Diritti Sociali L Assemblea ordinaria dei soci si tiene ogni anno, presso la sede legale della Società o in altro luogo prestabilito, in ogni caso in Lussemburgo, indicato nell'avviso di convocazione, il terzo venerdì del mese di aprile o il primo giorno utile successivo, alle ore a.m.. A norma dello Statuto, ogni azionista, avente diritto a partecipare e ad esprimere il suo voto in Assemblea, ha facoltà di delegare a questo fine il Soggetto Incaricato dei Pagamenti o terzi. Il Soggetto incaricato dei Pagamenti espleta tutti i servizi e le procedure necessari per l esercizio dei diritti sociali connessi alle Azioni della Società detenute da investitori residenti in Italia e per le quali il Soggetto incaricato dei Pagamenti risulta iscritto nel registro degli Investitori in nome proprio e per conto terzi. Il Soggetto incaricato dei Pagamenti rende disponibili agli stessi gli avvisi di convocazione dell assemblea della Società ed i verbali delle delibere ivi adottate, qualora ricevuti dalla Società. In occasione di ogni assemblea, la Società (anche per il tramite dell Agente) invierà al Soggetto incaricato dei Pagamenti, in quanto iscritto nel registro degli Investitori, l avviso di convocazione e il modulo di istruzioni di voto e di delega almeno 25 giorni prima della data fissata per la riunione. A sua volta, il Soggetto incaricato dei Pagamenti invierà a ciascun investitore il relativo avviso di convocazione, unitamente al modulo di delega e di istruzioni di voto, almeno 15 giorni prima della data fissata per la riunione. Ciascun investitore potrà impartire al Soggetto incaricato dei Pagamenti, o a terzi appositamente delegati, istruzioni di voto o partecipare personalmente all assemblea. A tale proposito, gli investitori 11

12 che intendono esercitare i propri diritti di voto prendendo parte all assemblea personalmente o delegando terzi devono contattare il Soggetto incaricato dei pagamenti almeno 10 giorni prima della relativa assemblea, per essere iscritti nel registro degli Azionisti della SICAV. A norma del vigente statuto è rimessa agli amministratori l eventuale determinazione di altre condizioni cui subordinare la partecipazione degli azionisti alle assemblee. ***** La Società si impegna a comunicare tempestivamente alla CONSOB e alla Banca d Italia, quali Organismi di vigilanza, le modifiche del modulo organizzativo volto ad assicurare in Italia l esercizio dei diritti patrimoniali e sociali dei partecipanti. 12