ARTICOLO 1 Ambito di applicazione ARTICOLO 2 Divieto di frazionamento artificioso

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1 REGOLAMENTO PER IL PERFEZIONAMENTO DEGLI AFFIDAMENTI DI IMPORTO INFERIORE ALLE SOGLIE COMUNITARIE NELL AMBITO DEI SETTORI SPECIALI DI CUI AL D.LGS.50 DEL 18/05/ Viste le disposizioni di cui al D.lgs n.50 Nuovo Codice degli Appalti e delle Concessioni, in attuazione delle direttive 2014/23/UE, 2014/24/UE e 2014/25/UE pubblicato nella Gazzetta Ufficiale n.91 del 19/04/2016, in vigore dal 19/04/2016., con le modifiche introdotte dal decreto correttivo di cui al d.lgs. 19 aprile 2017, n. 56; - Valutate in particolare le disposizioni contenute negli articoli da 114 a 121, in quanto SPT Holding Spa opera nel settore del trasporto pubblico; - Valutata la necessità di dotarsi di un Regolamento tipo per l aggiudicazione degli appalti di importo inferiore alla soglia comunitaria per i settori speciali, ai sensi dell art. 36, comma 8 del D.lgs. 50/2016. Il Consiglio di Amministrazione della SPT HOLDING S.P.A. adotta il seguente REGOLAMENTO PER IL PERFEZIONAMENTO DEGLI AFFIDAMENTI DI IMPORTO INFERIORE ALLE SOGLIE COMUNITARIE NELL AMBITO DEI SETTORI SPECIALI DI CUI AL D.LGS.50 DEL 18/05/2016 ARTICOLO 1 Ambito di applicazione 1. Il presente regolamento disciplina gli affidamenti previsti dal Codice dei contratti pubblici, di cui al d.lgs n. 50/2016, recante Codice dei contratti pubblici pubblicato sulla G.U. n. 91 del 19 aprile 2016, e successive modifiche ed integrazioni, nei settori speciali, ai sensi dell art. 36, comma 8 del D.lgs. 50/2016 (d ora in poi, Codice). 2. Il presente regolamento si applica agli affidamenti di lavori, servizi e forniture, il cui importo, ai sensi degli artt. 35 e 36, d.lgs. 18 aprile 2016, n. 50, sia inferiore alle soglie di rilievo comunitario, al netto dell IVA. 3. Le procedure del presente Regolamento sono adottate al fine di garantire la qualità delle prestazioni e la necessaria speditezza, e si ispirano ai principi di cui all art. 30 del Codice. ARTICOLO 2 Divieto di frazionamento artificioso 1. Nessuna esecuzione di lavori o nessuna prestazione di servizi o forniture può essere artificiosamente frazionata, al fine di eludere il limite di valore economico, previsto dall articolo 1, comma 2, del presente Regolamento.

2 ARTICOLO 3 Responsabilità degli affidamenti 1. Le procedure, relative agli affidamenti diretti adeguatamente motivati, rientrano nell esclusiva attribuzione del Dirigente, se esistente nell organigramma, o dell Amministratore Delegato, con delega del Consiglio di Amministrazione. 2. Il Responsabile adotta tutti i provvedimenti, atti e determinazioni, rientranti nell ambito di competenza, di cui al comma 1, fra cui, a titolo solo esemplificativo, gli atti relativi a: individuazione delle esigenze (lavori, servizi o forniture) da soddisfare; redazione preliminare determinazione a contrarre; determinazione valore netto dell affidamento ed ammontare complessivo della spesa; particolari clausole contrattuali relative all affidamento. ARTICOLO 4 - L avvio della procedura 1. Al fine di assicurare il rispetto dei principi di cui all art. 30, d.lgs. n. 50/2016, e delle regole a tutela della concorrenza, il Responsabile può acquisire informazioni, dati, documenti volti a identificare le soluzioni presenti sul mercato per soddisfare i propri fabbisogni e la platea dei potenziali affidatari. 2. La procedura di affidamento prende avvio con il decreto a contrarre. 3. In applicazione dei principi di imparzialità, parità di trattamento, trasparenza, il decreto a contrarre contiene almeno l indicazione dell interesse pubblico che si intende soddisfare, le caratteristiche delle opere, dei beni, dei servizi che si intendono acquistare, l importo massimo stimato dell affidamento e la relativa copertura contabile, la procedura che si intende seguire in base ad una adeguata ed esaustiva motivazione, i criteri per la selezione degli operatori economici e delle offerte nonché le principali condizioni contrattuali. 4. In determinate situazioni, come nel caso dell ordine diretto di acquisto sul mercato elettronico o di acquisti di modico valore per i quali sono certi il nominativo del fornitore e l importo della fornitura, si può procedere ad un decreto a contrarre che deve contenere, in modo semplificato, l oggetto dell affidamento, l importo, il fornitore, le ragioni della scelta e il possesso dei requisiti di carattere generale. ARTICOLO 5 Scelta degli operatori economici da invitare 1. In aderenza all articolo 30, comma 2, del nuovo Codice, il Responsabile non può assumere assolutamente decisioni dirette a limitare, in alcun modo, artificiosamente la concorrenza allo scopo di favorire o svantaggiare indebitamente taluni operatori economici. 2. Il Responsabile individua gli operatori economici da invitare alla procedura di valutazione, tenendo conto dei principi generali, di cui all articolo 30, comma 1, del d.lgs. n. 50/ L individuazione degli operatori da invitare deve essere formalizzata in un atto, sottratto all accesso e secretato sino alla scadenza del termine per la presentazione delle offerte, in aderenza all articolo 53, comma 2, lettera b, del d.lgs. n. 50/2016.

3 4. Rispetto all atto per la scelta degli operatori economici da invitare, il Responsabile deve espressamente autodichiarare, con separata sottoscrizione, l assenza di eventuali propri conflitti di interesse, ai sensi dell articolo 42 d.lgs. n. 50/2016. ARTICOLO 6 Procedura di affidamento 1. Gli affidamenti inferiori alla soglia di euro sono effettuati mediante affidamento diretto, ad un operatore economico in possesso dei requisiti di cui agli artt. 80, 83 (nei limiti della prestazione oggetto dell affidamento) ed 84 (nel caso di lavori) del Codice. 2. Per lavori di importo superiore ad euro ,00 sino ad euro ,00 e per servizi e forniture di importo superiore ad euro ,00 sino a euro ,00 l affidamento avverrà attraverso una procedura negoziata, previo invito di almeno 3 (tre) operatori economici - se sussistono in tale numero soggetti idonei con il criterio di aggiudicazione del minor prezzo, salvo il caso in cui SPT non ritenga utile ricorrere al criterio dell offerta economicamente più vantaggiosa. La stessa disciplina si applica anche ai servizi attinenti all architettura ed all ingegneria di importo superiore ad euro ,00 sino a euro ,00. Nell individuazione dell operatore economico cui affidare il contratto la Stazione Appaltante farà prevalentemente riferimento alla piattaforma regionale Sintel. L operatore economico deve essere in possesso dei requisiti di cui agli artt. 80, 83 (nei limiti dell appalto) ed 84 (nel caso di lavori) del Codice. 3. Per gli appalti di lavori superiori alla soglia di euro , e fino alla soglia di euro , l affidamento avviene mediante procedura negoziata previa consultazione, ove esistenti, di almeno 10 (dieci) operatori economici, individuati sulla base di indagini di mercato o tramite elenchi di operatori economici, con le modalità ed i termini di cui al comma precedente, applicando il criterio di aggiudicazione del minor prezzo, salvo il caso in cui SPT non ritenga utile ricorrere al criterio dell offerta economicamente più vantaggiosa. La stessa disciplina si applica anche ai servizi attinenti all architettura ed all ingegneria di importo superiore ad euro ,00, salva l inapplicabilità della procedura negoziata previa indizione di gara. 4. Per gli appalti superiori alla soglia euro , e fino alla soglia di rilievo comunitario, la stazione appaltante applica le procedure ordinarie previste dal d.lgs. n. 50/2016, nei limiti della loro applicabilità di cui all art. 122 e all art. 123 del Codice. I termini di cui all articolo 61, commi 1,2,3 sono ridotti a 15 giorni mentre quello di cui al comma 5 è ridotto a 10 giorni. 5. L atto di invito alla procedura contiene i seguenti elementi, in relazione all oggetto dell affidamento: a) Tipologia e genere dell affidamento ed oggetto dell appalto; b) Valore del prezzo da porre a base di gara; c) Criterio di aggiudicazione; d) Termine per l esecuzione dell appalto; e) Prescrizioni tecniche (micro-capitolato) delle prestazioni oggetto dell affidamento; f) Requisiti di ordine generale ed altri eventuali da far autodichiarare agli operatori economici invitati;

4 g) Eventuale richiesta di garanzia provvisoria e definitiva. ARTICOLO 7 Criteri di scelta dei soggetti da invitare 1. A seguito dell indagine di mercato, sono invitati a presentare l offerta gli operatori economici selezionati dalla stazione appaltante. 2. Fermo restando il rispetto dei principi di cui all art. 30 del Codice, i criteri di scelta degli operatori economici sono indicati nella decreto a contrarre ovvero nell atto equivalente. ARTICOLO 8 - I requisiti generali e speciali 1. L operatore economico deve essere in possesso dei requisiti di carattere generale di cui all art. 80 d.lg.50/2016 nonché dei requisiti minimi di: a) idoneità professionale. In proposito, potrebbe essere richiesto all operatore economico di attestare l iscrizione al Registro della Camera di commercio, industria, agricoltura e artigianato o ad altro Albo, ove previsto, capace di attestare lo svolgimento delle attività nello specifico settore oggetto del contratto; b) capacità economica e finanziaria. Al riguardo, è richiesta la dimostrazione di livelli minimi di fatturato globale, proporzionati all oggetto dell affidamento tali da non compromettere la possibilità delle micro, piccole e medie imprese di risultare affidatarie. In alternativa al fatturato, per permettere la partecipazione anche di imprese di nuova costituzione, può essere richiesta altra documentazione considerata idonea, quale un sufficiente livello di copertura assicurativa contro i rischi professionali; c) capacità tecniche e professionali, stabiliti in ragione dell oggetto e dell importo dell affidamento, quali a titolo esemplificativo: - l attestazione di esperienze maturate nello specifico settore, o in altro settore ritenuto assimilabile, nell anno precedente o in altro intervallo temporale ritenuto significativo; - il possesso di specifiche attrezzature e/o equipaggiamento tecnico. L eventuale possesso dell attestato di qualificazione SOA per la categoria dei lavori oggetto dell affidamento è sufficiente per la dimostrazione del possesso dei requisiti di capacità economico/finanziaria e tecnico/professionale richiesti. ARTICOLO 9 - I criteri di selezione, la scelta del contraente e l obbligo di motivazione 1. In ottemperanza agli obblighi di motivazione del provvedimento amministrativo di cui alla legge 7 agosto 1990 n. 241, e successive modifiche, ed al fine di assicurare la massima trasparenza, la stazione appaltante motiva adeguatamente in merito alla scelta dell affidatario, anche in caso di aggiudicazione mediante il criterio del minor prezzo, dando dettagliatamente conto del possesso da parte dell operatore economico selezionato dei requisiti richiesti nel decreto a contrarre, della rispondenza di quanto offerto all interesse pubblico che la

5 stazione appaltante deve soddisfare, di eventuali caratteristiche migliorative offerte dall affidatario, della congruità del prezzo in rapporto alla qualità della prestazione. 2. L onere motivazionale relativo all economicità dell affidamento e al rispetto dei principi di concorrenza può essere soddisfatto mediante la valutazione comparativa dei preventivi di spesa forniti da due o più operatori economici. Art. 10 Seggio di gara e Commissione di Aggiudicazione Ai sensi dell art. 77, comma 13 del Codice alle procedure indette dalla Stazione Appaltante non si applica la disciplina ivi prevista per la Commissione di aggiudicazione. In merito, la Stazione Appaltante, in via di autoregolamentazione, adotta i seguenti criteri: i) è distinto il c.d. Seggio di gara dalla c.d. Commissione giudicatrice, quest ultima nominata solo nell ipotesi di adozione del criterio dell offerta economicamente più vantaggiosa; ii) il Seggio di gara è, di norma, presieduto dal R.U.P. o da funzionario preposto all Ufficio Acquisti della Stazione Appaltante e da due membri anch essi individuati all interno della struttura organizzativa della Stazione Appaltante; iii) il Seggio di Gara ha il compito di procedere all apertura del plico, della busta amministrativa e di quella tecnica, nonché di esaminare la documentazione amministrativa; nell ipotesi di adozione del criterio del prezzo più basso, il Seggio di gara procederà altresì all apertura della busta contenente l offerta economica; iv) la Commissione giudicatrice è composta dai membri nominati dopo la scadenza del termine per la presentazione dell offerta e sarà composta da esperti nello specifico settore cui afferisce l oggetto del contratto; v) la Commissione giudicatrice è presieduta di norma da un dirigente della Stazione Appaltante e, in caso di mancanza in organico, da un funzionario della Stazione Appaltante incaricato di funzioni apicali, nominato dall'organo competente; vi) I commissari diversi dal Presidente non devono aver svolto né possono svolgere alcun'altra funzione o incarico tecnico o amministrativo relativamente al contratto del cui affidamento si tratta. Si applicano ai commissari le cause di astensione previste dall'articolo 51 cod. proc. civ.. I commissari diversi dal presidente sono selezionati tra i funzionari della stazione appaltante. In caso di accertata carenza in organico di adeguate professionalità, nonché negli altri casi in cui ricorrono esigenze oggettive e comprovate, i commissari diversi dal presidente sono scelti tra funzionari di amministrazioni aggiudicatrici, ovvero con un criterio di rotazione tra gli appartenenti alle seguenti categorie: a) professionisti, con almeno dieci anni di iscrizione nei rispettivi albi professionali, nell'ambito di un elenco, formato sulla base di rose di candidati fornite dagli ordini professionali; b) professori universitari di ruolo, nell'ambito di un elenco, formato sulla base di rose di candidati fornite dalle facoltà di appartenenza;

6 vii) la Commissione giudicatrice, così composta, è deputata alla valutazione delle offerte da un punto di vista tecnico ed economico. ARTICOLO 11 Pubblicità post gara 1. Effettuata la procedura comparativa e disposta l aggiudicazione, il Responsabile, ai sensi dell articolo 29, comma 1, del nuovo Codice, deve pubblicare ed aggiornare sul profilo del committente, nella sezione Amministrazione trasparente, con l'applicazione delle disposizioni di cui al decreto legislativo 14 marzo 2013, n. 33, i seguenti dati: - Tipologia e genere dell affidamento; - Operatori economici invitati; - Numero delle offerte pervenute; - Nominativo dell operatore economico aggiudicatario; - Importo dell aggiudicazione. 2. Al fine di consentire l'eventuale proposizione del ricorso, ai sensi dell articolo 120 del codice del processo amministrativo di cui al d.lgs. 2 luglio 2010, n. 104, sono altresì pubblicati, nei successivi due giorni dalla data di adozione dei relativi atti, il provvedimento che determina le esclusioni dalla procedura di affidamento e le ammissioni all esito delle valutazioni dei requisiti soggettivi, economico-finanziari e tecnico-professionali. ARTICOLO 12 - La stipula del contratto 1. Ai sensi dell art. 32, comma 14, del Codice, la stipula del contratto per gli affidamenti di importo inferiore a ,00 euro può avvenire mediante corrispondenza secondo l uso del commercio consistente in un apposito scambio di lettere, anche tramite posta elettronica certificata o strumenti analoghi negli Stati membri ovvero tramite piattaforma telematica in caso di acquisto su mercati elettronici. Negli altri casi, avviene con le modalità previsti dall ordinamento. 2. Ai sensi dell art. 32, comma 10, lett. b), del Codice non si applica il termine dilatorio di stand still di 35 giorni per la stipula del contratto. ARTICOLO 13 Mercato elettronico 1. Nei casi di ricorso obbligatorio al mercato elettronico, il Responsabile deve utilizzare esclusivamente le RdO (Richieste di Offerta), dando luogo comunque e sempre ad una procedura comparativa, secondo quanto stabilito dal presente Regolamento. 2. Considerate le peculiarità del mercato elettronico, il Responsabile deve comunque osservare le disposizioni del presente regolamento, compresa la preventiva dichiarazione di assenza di conflitto di interesse in merito agli operatori da invitare. ARTICOLO 14 Norma di rinvio 1. Per tutto quanto non previsto dal presente regolamento, trovano applicazione le disposizioni del nuovo Codice dei contratti pubblici (D.Lgs n. 50/2016).

7 ARTICOLO 15 Entrata in vigore 1. Il presente regolamento entra in vigore il giorno successivo alla data di avvenuta pubblicazione del medesimo sul sito istituzionale dell ente.