RACCOLTA DATI PER L'ADEGUATA VERIFICA DELLA CLIENTELA

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1 NOTAIO ATTO IN DATA REP. N. RACCOLTA DATI PER L'ADEGUATA VERIFICA DELLA CLIENTELA Con riferimento al D.lgs. 231/2007, in materia di prevenzione del riciclaggio e del finanziamento del terrorismo, al fine di fornire, sotto la propria responsabilità, tutte le informazioni necessarie ed aggiornate per consentire al Notaio di adempiere agli obblighi di adeguata verifica della clientela, il sottoscritto: nome e cognome: ; le cui generalità risultano dall'atto; attività lavorativa: ; in riferimento alla seguente prestazione professionale richiesta allo studio notarile: dichiara: (SE IL CLIENTE E UNA PERSONA FISICA) di essere il titolare effettivo (la persona fisica per conto della quale è realizzata l'operazione); di operare in nome/per conto del seguente titolare effettivo: nome e cognome: luogo e data di nascita: residenza/domicilio: attività lavorativa: cittadinanza: italiana non italiana: (SE IL CLIENTE E UNA SOCIETA O ALTRO ENTE GIURIDICO) 1

2 di operare in nome della/del sotto generalizzata/o società/ente: (denominazione/ragione): le cui generalità risultano dall'atto; società/ente che dichiara essere: società fiduciaria che agisce su mandato del fiduciante, le cui generalità sono indicate nella busta che il sottoscritto consegna allo Studio notarile; società/ente giuridico il cui titolare effettivo (la persona fisica o le persone fisiche che, in ultima istanza, la possiedono o la controllano attraverso il possesso o il controllo diretto o indiretto di una percentuale corrispondente almeno al 25% + 1 del capitale sociale o dei diritti di voto, ovvero che esercitano in altro modo il controllo sulla direzione della società, ovvero, in caso di ente, che esercitano il controllo sul 25% o più del patrimonio) è/sono: società/ente giuridico, per la/il quale non è possibile indicare il titolare effettivo in quanto: dichiara inoltre: - che il sottoscritto e/o il titolare effettivo non è è "persona politicamente esposta" (ha occupato o occupa importanti cariche pubbliche, ovvero è familiare diretto o intrattiene notoriamente stretti legami con chi ha occupato o occupa importanti cariche pubbliche); che l'operazione in oggetto non richiede l'impiego di fondi; che il pagamento del corrispettivo/della prestazione è effettuato tramite: bonifico bancario assegno bancario assegno circolare/postale contante sarà pagato a rate - che i fondi utilizzati provengono: da mezzi propri, per euro, derivanti da: _; da finanziamenti bancari per euro ; 2

3 da finanziamenti di terzi per euro e precisamente da parte di: _; - che l operazione in oggetto è compatibile con il profilo economico-patrimoniale, con l'attività e con la capacità reddituale del sottoscritto/del titolare effettivo/del terzo finanziatore; - che il sottoscritto/titolare effettivo non è sottoposto a procedimenti penali, a misure di prevenzione o a provvedimenti di sequestro; - che la persona che ha segnalato al sottoscritto questo Studio notarile è il signor: Il sottoscritto autorizza lo Studio notarile al trattamento e conservazione dei dati personali ed alla comunicazione degli stessi a tutti gli uffici competenti ai sensi di legge. Luogo e data: Firma del cliente: 3

4 INDICI DI ANOMALIA Comportamento del cliente: Area geografica di residenza del cliente/di ubicazione del bene - Black list: Richiesta di prestazione professionale con modalità inusuali: Irragionevolezza dell'operazione: Procedimenti penali rilevanti ai fini antiriciclaggio: Incompatibilità con il profilo economico-patrimoniale/con l'attività del cliente (es. acquisto ad un prezzo molto elevato): Pagamenti provenienti da terzi estranei al rapporto negoziale non collegati con il cliente: Anomalia operazione societaria (es.: strutture di gruppo artificiosamente complesse - conferimenti di incarichi di responsabilità a persone palesemente sprovviste delle necessarie capacità - rilascio di procure a gestire a favore di persone apparentemente non collegate al delegante - conferimenti per importi palesemente sproporzionati a quelli di mercato): Acquisto/vendita di immobili ad un prezzo palesemente sproporzionato rispetto al valore di mercato: Nessun indice di anomalia. 4

5 VALUTAZIONE COMPLESSIVA DELL'OPERAZIONE: rischio: basso medio alto - non si segnala si segnala Data Firma del Notaio 5