CERTIFICAZIONE DI CONFERMA IDENTIFICAZIONE E ADEGUATA VERIFICA

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1 Allegato g) CERTIFICAZIONE DI CONFERMA IDENTIFICAZIONE E ADEGUATA VERIFICA APERTURA/ VARIAZIONE/CHIUSURA DEL RAPPORTO CONTINUATIVO OPERAZIONE OCCASIONALE DI IMPORTO PARI O SUPERIORE A INTESTATARIO DEL RAPPORTO/ ESECUTORE DELL OPERAZIONE PERSONA FISICA PERSONA GIURIDICA ALTRO SOGGETTO (1) Sezione A) DATI IDENTIFICATIVI DELL INTESTATARIO DEL RAPPORTO/ ESECUTORE DELL OPERAZIONE Numero del rapporto Denominazione/Ragione sociale e forma giuridica Cognome Nome M F Indirizzo sede legale /di residenza Partita IVA Sezione A.1) TITOLARE EFFETTIVO (2) Cognome Nome M F Cognome Nome M F Cognome Nome M F 282

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3 Non esiste alcun titolare effettivo, in quanto l intestatario del rapporto / esecutore dell operazione è: una società ammessa alla quotazione su un mercato regolamentato e sottoposta a obblighi di comunicazione conformi alla normativa comunitaria o a standard internazionali equivalenti una società nella cui compagine sociale non sono presenti persone fisiche che possiedano o controllino in modo diretto o indiretto una partecipazione al capitale sociale o diritti di voto in percentuale pari o superiore al 25% più uno o che esercitino in altro modo il controllo sulla direzione della società è una fondazione, un trust o un istituto giuridico analogo in cui a) i beneficiari sono già stati determinati e non sono presenti persone fisiche beneficiarie di una percentuale del patrimonio pari o superiore al 25% più uno; b) non sono presenti persone fisiche che esercitano un controllo sul 25 per cento o più del patrimonio è una persona fisica che agisce per conto proprio Sezione B) DATI IDENTIFICATIVI DELL EVENTUALE ESECUTORE PER CONTO DEL TITOLARE: nel caso di Persona Giuridica indicare se: Legale rappresentante Delegato a operare Cognome Nome M F _ Sezione C) DICHIARAZIONE DI APPARTENENZA / NON APPARTENENZA A CATEGORIE DI SOGGETTI POLITICAMENTE ESPOSTI (3): Appartenente alla categoria identificata dal d.lgs. 231/2007 come Persone Politicamente Esposte Non appartenente alla categoria identificata dal d.lgs. 231/2007 come Persone Politicamente Esposte Titolare del rapporto/operazione Esecutore per conto del titolare Sezione D) ATTESTAZIONE DELL ENTE CREDITIZIO O FINANZIARIO ENTE CREDITIZIO O FINANZIARIO ATTESTANTE Il Sottoscritto in qualità di attesta la corrispondenza dei dati relativi ai soggetti sopra indicati, con quelli acquisiti in sede di adeguata verifica del Cliente compiuta da questo Ente. Luogo e data Timbro della Banca Firma (leggibile) del dichiarante 284

4 Sezione E) PREVALENTE ATTIVITA SVOLTA Il sottoscritto, in relazione all instaurazione del rapporto continuativo o all esecuzione di un operazione finanziaria, fornisce le seguenti ulteriori informazioni (che in caso di legale rappresentante/delegato/esibitore sono riferite al titolare del rapporto/operazione): Prevalente attività svolta da Persona Fisica A) Lavoratore dipendente (operaio/impiegato) B) Lavoratore autonomo (artigiano/commerciante) C) imprenditore/professionista/dirigente D) Pensionato E) Condizione non professionale (studente/casalinga/disoccupato) F) Altro Prevalente attività svolta da Persona Giuridica Sezione F) SCOPO/NATURA DEL RAPPORTO CONTINUATIVO/OPERAZIONE Finanziamento Altro (Indicare lo scopo / natura) Sezione G) INFORMATIVA AI SENSI DELL ART. 13 DEL D.LGS. N. 196/2003 I dati personali riportati nel presente modulo verranno trattati da CDP S.p.A. e dall Ente attestante con la riservatezza prevista dal d.lgs. 196/2003 e saranno utilizzati ai fini del d.lgs.. 231/2007 e successive mod. ed int., in attuazione della Direttiva 2005/60/CE del Parlamento Europeo, e per finalità strettamente connesse e strumentali alla gestione degli obblighi derivanti dai rapporti in essere con il Cliente. I dati saranno trattati mediante procedure cartacee/automatizzate, con logiche strettamente correlate alle finalità sopra indicate e modalità che garantiscono la riservatezza e la sicurezza degli stessi. I dati forniti potranno essere comunicati ad Autorità e Organi di Vigilanza e Controllo. Luogo e data Firma (leggibile) del Cliente Sezione H) DICHIARAZIONE DEL CLIENTE AI SENSI DELL ART. 21 DEL D.LGS. N. 231/2007 Il sottoscritto, consapevole delle responsabilità penali (4) (5) derivanti da affermazioni mendaci, dichiara di aver fornito a CDP S.p.A. tutte le informazioni necessarie e aggiornate delle quali è a conoscenza al fine di consentire a quest ultima di adempiere agli obblighi di adeguata verifica della clientela e di valutazione del livello di rischio di riciclaggio e di finanziamento al terrorismo. Si impegna a comunicare a CDP S.p.A. ogni futura modifica delle informazioni fornite. Ai sensi dell art.23 del d.lgs. 231/2007 il mancato rilascio delle informazioni richieste determina l impossibilità di eseguire l operazione o procedere all apertura del rapporto. Luogo e data Firma (leggibile) del Cliente Informativa sugli obblighi di cui al d.lgs. n.231 del 21 novembre

5 (1) ALTRO SOGGETTO - INTERMEDIARI FINANZIARI E ALTRI SOGGETTI ESERCENTI ATTIVITÀ FINANZIARIA (art.11 commi 1 e 2, lettere b) e c) del d.lgs.231/2007); le banche; gli intermediari finanziari iscritti nell'elenco speciale Poste italiane S.p.A.; previsto dall'articolo 107 del TUB; gli istituti di moneta elettronica; gli intermediari finanziari iscritti nell'elenco generale gli istituti di pagamento; previsto dall'articolo 106 del TUB; le società di intermediazione mobiliare (SIM); le succursali insediate in Italia dei soggetti indicati alle le società di gestione del risparmio (SGR); lettere precedenti aventi sede legale in uno le società di investimento a capitale variabile (SICAV); Stato estero12; le imprese di assicurazione che operano in Italia nei rami Cassa depositi e prestiti S.p.A; di cui all'articolo 2, comma 1, del CAP; i soggetti operanti nel settore finanziario iscritti nelle gli agenti di cambio; sezioni dell elenco generale previste dall articolo 155, le società che svolgono il servizio di riscossione dei comma 4, del TUB; tributi; i soggetti operanti nel settore finanziario iscritti nelle sezioni dell elenco general - e previste dall articolo 155, comma 5, del TUB. - ENTE CREDITIZIO O FINANZIARIO (art.25, co.1 lett. b e c del d.lgs.231/2007) ente creditizio o finanziario comunitario soggetto alla direttiva 2005/60/CE; ente creditizio o finanziario situato in uno Stato extracomunitario, che imponga obblighi equivalenti a quelli previsti dalla direttiva 2005/60/CE e preveda il controllo del rispetto di tali obblighi. - SOCIETÀ O UN ALTRO ORGANISMO QUOTATO ( art.25, co.1 lett. c-bis) del d.lgs.231/2007) Società o un altro organismo quotato i cui strumenti finanziari sono ammessi alla negoziazione su un mercato regolamentato ai sensi della direttiva 2004/39/CE in uno o più Stati membri, ovvero una società o un altro organismo quotato di Stato estero soggetto ad obblighi di comunicazione conformi alla normativa comunitaria. - UFFICIO DELLA PUBBLICA AMMINISTRAZIONE (art.25, co.1 lett. c-bis) del d.lgs.231/2007) Tutte le amministrazioni dello Stato, ivi compresi gli istituti e le scuole di ogni ordine e grado, le istituzioni educative, le aziende e le amministrazioni dello Stato a ordinamento autonomo, le regioni, le province, i comuni, le comunità montane e loro consorzi e associazioni, le istituzioni universitarie, le amministrazioni, le aziende e gli enti del servizio sanitario nazionale e le agenzie di cui al decreto legislativo 30 luglio 1999, n. 300, e successive modificazioni. (2) TITOLARE EFFETTIVO La persona fisica per conto della quale è realizzata un'operazione o un'attività, ovvero, nel caso di entità giuridica, la persona o le persone fisiche che, in ultima istanza, possiedono o controllano tale entità, ovvero ne risultano beneficiari secondo i criteri di cui all Allegato tecnico al del d.lgs.231/2007. Art. 2 Allegato Tecnico al D. lgs. 231/2007 (Rif. art. 1, co. 2, lett. u D. lgs. 231/2007) 1 Per titolare effettivo s'intende: a) in caso di società: 1) la persona fisica o le persone fisiche che, in ultima istanza, possiedano o controllino un'entità giuridica, attraverso il possesso o il controllo diretto o indiretto di una percentuale sufficiente delle partecipazioni al capitale sociale o dei diritti di voto in seno a tale entità giuridica, anche tramite azioni al portatore, purché non si tratti di una società ammessa alla quotazione su un mercato regolamentato e sottoposta a obblighi di comunicazione conformi alla normativa comunitaria o a standard internazionali equivalenti; tale criterio si ritiene soddisfatto ove la percentuale corrisponda al 25 per cento più uno di partecipazione al capitale sociale; 2) la persona fisica o le persone fisiche che esercitano in altro modo il controllo sulla direzione di un'entità giuridica; b) in caso di entità giuridiche quali le fondazioni e di istituti giuridici quali i trust, che amministrano e distribuiscono fondi: 1) se i futuri beneficiari sono già stati determinati, la persona fisica o le persone fisiche beneficiarie del 25 per cento o più del patrimonio di un'entità giuridica; 2) se le persone che beneficiano dell'entità giuridica non sono ancora state determinate, la categoria di persone nel cui interesse principale è istituita o agisce l'entità giuridica; 3) la persona fisica o le persone fisiche che esercitano un controllo sul 25 per cento o più del patrimonio di un'entità giuridica. (3) PERSONE POLITICAMENTE ESPOSTE Art. 1 Allegato Tecnico al D.lgs. 231/2007 (Rif. art. 1, co. 2, lett. o D.lgs. 231/2007) 286

6 Persone fisiche residenti in altri Stati comunitari o in Stati extracomunitari, che occupano o hanno occupato importanti cariche pubbliche nonché i loro familiari diretti o coloro con i quali tali persone intrattengono notoriamente stretti legami. Per persone fisiche che occupano o hanno occupato importanti cariche pubbliche s'intendono: a) i capi di Stato, i capi di Governo, i Ministri e i Vice Ministri o Sottosegretari; b) i parlamentari; c) i membri delle corti supreme, delle corti costituzionali e di altri organi giudiziari di alto livello le cui decisioni non sono generalmente soggette a ulteriore appello, salvo in circostanze eccezionali; d) i membri delle Corti dei conti e dei consigli di amministrazione delle banche centrali; e) gli ambasciatori, gli incaricati d'affari e gli ufficiali di alto livello delle forze armate; f) i membri degli organi di amministrazione, direzione o vigilanza delle imprese possedute dallo Stato. In nessuna delle categorie sopra specificate rientrano i funzionari di livello medio o inferiore. Le categorie di cui alle lettere da a) a e) comprendono, laddove applicabili, le posizioni a livello europeo e internazionale. Per familiari diretti s'intendono: a) il coniuge; b) i figli e i loro coniugi; c) coloro che nell'ultimo quinquennio hanno convissuto con i soggetti di cui alle precedenti lettere; d) i genitori. Ai fini dell'individuazione dei soggetti con i quali le persone di cui al numero 1 intrattengono notoriamente stretti legami si fa riferimento a: a) qualsiasi persona fisica che ha notoriamente la titolarità effettiva congiunta di entità giuridiche o qualsiasi altra stretta relazione d'affari con una persona di cui al comma 1; b) qualsiasi persona fisica che sia unica titolare effettiva di entità giuridiche o soggetti giuridici notoriamente creati di fatto a beneficio della persona di cui al comma 1. Senza pregiudizio dell'applicazione, in funzione del rischio, di obblighi rafforzati di adeguata verifica della clientela, quando una persona ha cessato di occupare importanti cariche pubbliche da un periodo di almeno un anno i soggetti destinatari del presente decreto non sono tenuti a considerare tale persona come politicamente esposta. (4) OBBLIGHI Art. 21 del D. lgs. 231/2007 I clienti forniscono, sotto la propria responsabilità, tutte le informazioni necessarie e aggiornate per consentire ai soggetti destinatari del presente decreto di adempiere agli obblighi di adeguata verifica. Ai fini dell'identificazione del titolare effettivo, i clienti forniscono per iscritto, sotto la propria responsabilità, tutte le informazioni necessarie e aggiornate delle quali siano a conoscenza. (5) SANZIONI PENALI Art. 55, co. 1 del d.lgs.231/2007 Salvo che il fatto costituisca più grave reato, chiunque contravviene alle disposizioni contenute nel Titolo II, Capo I, concernenti l'obbligo di identificazione, è punito con la multa da a euro. Art. 55, co. 2 del d.lgs.231/2007 Salvo che il fatto costituisca più grave reato, l'esecutore dell'operazione che omette di indicare le generalità del soggetto per conto del quale eventualmente esegue l'operazione o le indica false è punito con la reclusione da sei mesi a un anno e con la multa da 500 a euro. Art. 55, co. 3 del d.lgs.231/2007 Salvo che il fatto costituisca più grave reato, l'esecutore dell'operazione che non fornisce informazioni sullo scopo e sulla natura prevista dal rapporto continuativo o dalla prestazione professionale o le fornisce false è punito con l'arresto da sei mesi a tre anni e con l'ammenda da a euro. Art. 55, co.6 del d.lgs.231/2007 Qualora gli obblighi di identificazione e registrazione siano assolti avvalendosi di mezzi fraudolenti, idonei ad ostacolare l'individuazione del soggetto che ha effettuato l'operazione, la sanzione di cui ai commi 1, 2 e 4 è raddoppiata. 287