C P F. Piano per la prevenzione della corruzione TICINO - MALPENSA. Approvato con delibera del Consiglio di Amministrazione n 02 del 30/01/2014

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1 C P F TICINO - MALPENSA Piano per la prevenzione della corruzione Approvato con delibera del Consiglio di Amministrazione n 02 del 30/01/2014

2 SOMMARIO 1. PREMESSA INTRODUZIONE: ORGANIZZAZIONE E FUNZIONI Assetto istituzionale Assetto organizzativo Attività e servizi Sede ANALISI DEL RISCHIO PROCEDIMENTO DI ELABORAZIONE E ADOZIONE DEL PROGRAMMA Attività Uffici coinvolti per l individuazione dei contenuti del Piano Modalità di adozione del piano SISTEMA DI MONITORAGGIO INTERNO SULL ATTUAZIONE DEL PIANO Descrizione del monitoraggio effettuato da soggetti interni all amministrazione Raccordo con l Organismo di Vigilanza Raccordo con l Amministrazione vigilante OBBLIGHI DI TRASPARENZA ALLEGATI Pagina 2

3 1. PREMESSA Il 28/11/2012 è entrata in vigore la Legge n. 190 del 6 novembre 2012, contenente le disposizioni per la prevenzione e la repressione dalla corruzione e dell illegalità nella pubblica amministrazione. La Legge, nel complesso, reca misure volte a prevenire e reprimere la corruzione della PA ed introduce nel Codice Penale modifiche alla disciplina dei reati contro la pubblica amministrazione. L art. 1 ha inoltre introdotto nell ordinamento la nuova nozione di rischio, intesa come possibilità che in precisi ambiti organizzativo/gestionali possano verificarsi comportamenti corruttivi. Il tema della corruzione non è peraltro nuovo al CFP Ticino Malpensa, che già a partire dal 2010 si è dotata di un Modello di organizzazione, gestione e controllo ai sensi del D.lgs. 231/2001, basato su un accurata analisi dei rischi di reato su tutti i processi e le attività aziendali, nonché di un Organismo di Vigilanza che opera sul controllo della corretta applicazione del modello organizzativo e dei codici applicativi ad esso collegati: - Codice etico - Codice sanzionatorio. Anche i Regolamenti e le procedure presenti nel CFP sono stati revisionati al fine di introdurre e/o migliorare i controlli utili a prevenire comportamenti che potessero far incorrere nei reati presupposto presenti nel D.lgs. 231/2001. L adozione di un Modello ai sensi del D.lgs. 231/2001, risponde tra l altro ad uno specifico requisito di accreditamento che la Regione Lombardia richiede agli enti accreditati per la formazione e i servizi al lavoro. Il Piano Nazionale Anticorruzione (PNA) emesso dal Civit a settembre 2013 da la possibilità agli enti che adottino già modelli di organizzazione e gestione del rischio sulla base del d.lgs. n. 231 del 2001 di fare perno su essi per predisporre i propri piani, ma estendendone l ambito di applicazione non solo ai reati contro la pubblica amministrazione previsti dalla l. n. 231 del 2001 ma anche a tutti quelli considerati nella l. n. 190 del 2012, dal lato attivo e passivo. Tale parte del Modello, integrato ai sensi della legge 190/2012 può essere denominata Piano di prevenzione della corruzione. Il del CFP Ticino Malpensa, ai sensi dell art. 1 comma 9 della L. 190/2012 e dell allegato 1 del PNA, risponde alle esigenze di: individuazione delle aree a maggior rischio di corruzione, incluse quelle previste nell art. 1, comma 16, della l. n. 190 del , valutate in relazione al contesto, all attività e alle funzioni dell ente; previsione della programmazione della formazione, con particolare attenzione alle aree a maggior rischio di corruzione; previsione di procedure per l'attuazione delle decisioni dell'ente in relazione al rischio di fenomeni corruttivi; individuazione di modalità di gestione delle risorse umane e finanziarie idonee ad impedire la commissione dei reati; Pagina 3

4 previsione dell adozione di un Codice di comportamento per i dipendenti ed i collaboratori, che includa la regolazione dei casi di conflitto di interesse per l ambito delle funzioni ed attività amministrative; regolazione di procedure per l aggiornamento; previsione di obblighi di informazione nei confronti dell'organismo deputato a vigilare sul funzionamento e l'osservanza dei modelli; regolazione di un sistema informativo per attuare il flusso delle informazioni e consentire il monitoraggio sull implementazione del modello da parte dell amministrazione vigilante; introduzione di un sistema disciplinare idoneo a sanzionare il mancato rispetto delle misure indicate nel modello. Il Piano di prevenzione della corruzione del CFP Ticino Malpensa è costituito dal presente documento, dall allegato A (Analisi del Rischio) e Allegato B (estratto del Modello di Organizzazione gestione e controllo parte relativa ai reati contro la PA arricchita dalle azioni in atto per la prevenzione anche dei reati contemplati dalla 190/2012. Il Piano è aggiornato annualmente, tenendo conto delle indicazioni legislative in merito. Il Piano viene altresì aggiornato ogni qualvolta emergano rilevanti mutamenti organizzativi nel Centro di Formazione. Il Responsabile della prevenzione della corruzione, nominato dal Consiglio di Amministrazione, deve trasmettere a questi, entro il 15 dicembre di ogni anno, una relazione recante i risultati dell attività svolta e pubblicarla sul sito internet aziendale ai sensi dell art. 1 comma 14 della L. 190/ INTRODUZIONE: ORGANIZZAZIONE E FUNZIONI Ai fini dell'analisi della gestione del rischio e della individuazione delle aree da sottoporre a controllo, appare indispensabile procedere ad una corretta rilevazione di dati concernenti l'assetto istituzionale (Organi) e organizzativo (Organigramma ) nonché di dati sulle sulle attività e e i servizi erogati dal CFP. 2.1 Assetto istituzionale Il CENTRO DI FORMAZIONE PROFESSIONALE TICINO MALPENSA, Consorzio dei comuni di Somma L.do, Vergiate, Arsago S., Golasecca, Sesto C.de ha come finalità la realizzazione di corsi di formazione professionale. Svolge la sua attività sul territorio del basso verbano dal 1989, dapprima come C.F.P. del Comune di Vergiate e dal 2000, dopo la trasformazione in consorzio, come C.F.P. Ticino Malpensa. Il C.F.P. Ticino Malpensa è un Ente pubblico che opera con un sistema qualità ISO 9001 ed è Accreditato dalla Regione Lombardia per la formazione (fascia A) e per i Servizi al Lavoro. Pagina 4

5 2.2 Assetto organizzativo Assemblea Consortile dei Sindaci ORGANISMO DI VIGILANZA Attilio Magri, Trotta Roberto, Todeschini Lorenzo Rappresentante della Direzione per la qualità Consiglio di Amministrazione Direttore e responsabile dell unità organizzativa e Responsabile Sicurezza Airoldi Graziella ** Responsabile certificazione competenze Marafioti Clara Responsabile della prevenzione della corruzione Airoldi Graziella Responsabile Sistema Qualità Responsabile riconoscimento dei crediti formativi Airoldi Graziella Responsabile Amministrazione e addetto all accoglienza e informazione agli utenti Villano Giambattista Segretaria e addetta all accoglienza e informazione agli utenti Battistella Paola Coordinatore Servizi al lavoro Crosta Lucilla Coordinatore Servizio Inserimento lavorativo disabili (escluso dal Sistema Qualità) Sozzani S. Coordinatore Attività Socio assistenziali Sacco Silvia Coordinatore Apprendistato Cerutti Paola Coordinatore Corso in D.D.I.F Schivardi Raffaella Coordinatore Formazione continua, permanente, Superiore Consolaro Marina Orientatore Tutor I Crosta L. Consolaro M. Cerutti P. Operatore a Supporto dell inserimento lavorativo dei disabili Anselmi A. Paola Sozzani Sabrina Parini Francesca Formatori Tutoraggio formativo Formatori Tutoraggio formativo Addetto al supporto Handicap Visone, Sacco, Parini Tutora ggio format ivo Marafi oti formatori Orienta tore Formati vo e professi onale Roda Pierpao l Formatore Tutoraggio formativo 2.3 Attività e servizi Formazione Il CFP Ticino Malpensa propone corsi: -gratuiti (finanziati con il Fondo Sociale Europeo attraverso fondi regionali e/o provinciali); -autofinanziati (cioè pagati dagli/le utenti); -su commessa (richiesti da Enti Locali o Aziende) Pagina 5

6 Realizza corsi: -di qualifica per l assolvimento del diritto e dovere di istruzione e formazione, per i ragazzi/e che hanno conseguito il diploma di 3 media -post-diploma -di aggiornamento per la formazione continua e/o permanente -percorsi di orientamento (individuali e/o di gruppo) Servizi al lavoro Eroga attività di: -accoglienza; -presa in carico dell utente; -costruzione del progetto individuale (PIP); -accompagnamento alla ricerca del lavoro; -tirocinio osservativo, formativo o lavorativo; -inserimento lavorativo, ecc. 2.4 Sede La sede legale in Via V. di Modrone 12 a Somma L.do La sede operativa in Via V. di Modrone 12 a Somma L.do Il CFP è certificato secondo la norma UNI EN ISO 9001 da Ente esterno debitamente accreditato. 3. ANALISI DEL RISCHIO Nella fase preliminare alla redazione del Piano, con riferimento al rischio di corruzione e illegalità si è partiti dal documento di analisi dei rischi ai sensi del D.lgs. 231/2001 per ampliare l analisi oltre ai reati già monitorati e presenti nel D.lgs 231/01 anche a quelli introdotti dalla Legge 190/2012. Tale parte dell analisi del rischio, che raccoglie i reati presenti nell art. 24 e nell art. 25 più quelli aggiunti perché introdotti dalla Legge 190 /2013 viene allegata al presente Piano (allegato A). Un rischio è da ritenersi critico qualora pregiudichi il raggiungimento degli obiettivi strategici, determini violazioni di legge, comporti perdite finanziarie, metta a rischio la sicurezza del personale, comporti un serio danno per l'immagine o la reputazione dell azienda e si incardini in un'attività o un processo frequentemente svolto In generale esistono tre tipi di risposta al rischio: 1) Evitare il rischio: in sostanza non effettuare l'attività che potrebbe comportare il rischio; 2) Mitigare e ridurre il rischio: è la risposta che, ad esempio, attraverso le attività formative, la predisposizione di apposite procedure e l'inserimento di controlli, consente di ridurre la rilevanza e la probabilità dell'impatto. Lo scopo è quello di contenere l'impatto entro il livello di accettabilità; 3) Accettare il rischio: soluzione adottata in tutti i casi in cui i rischi non possono essere ulteriormente mitigati per motivi tecnici, economici ecc. Pagina 6

7 Nelle analisi delle aree critiche che sono individuate nell Analisi del rischio la risposta che si è proposta è quella di cui al punto 2, cioè mitigare e ridurre il rischio. Nell analisi sono riportati: I Reati I Processi interessati; Le funzioni coinvolte; Le Azioni preventive già in atto Il Livello del rischio residuo; I controlli /procedure/ azioni/ di gestione del rischio proposte per ridurre il rischio. Per il rischio di corruzione e illegalità è specificato anche l esempio di comportamento illecito che potrebbe manifestarsi. Lo schema utilizzato è il seguente: Processi collegabili in cui può manifestarsi il rischio reato //// Funzioni coinvolte //// Azioni preventive già in atto //// Rischio residuo //// Controlli / procedure / attività da implementare Pianificazione attività //// Laddove per pianificazione delle attività si inserisce: Responsabile degli interventi Tempistica di massima degli stessi Monitoraggio a posteriori 4. PROCEDIMENTO DI ELABORAZIONE E ADOZIONE DEL PROGRAMMA In questa sezione, il CFP delinea gli elementi salienti di processo e di responsabilità legati alla elaborazione ed adozione del Piano. Pagina 7

8 4.1 Attività Il presente Piano è stato redatto a partire dagli obblighi di legge aventi una tempistica definita. L Ente ha attuato a partire dal 2013 un attenta valutazione dei rischi di corruzione derivanti dall esercizio della propria attività cos come riportato nel paragrafo precedente A partire da 2014 per le aree a più alta sensibilità al rischio verranno effettuati gli interventi di contenimento del rischio, scegliendo, anche fra quelli indicati dalla stessa normativa, quelli più idonei alla mitigazione del rischio. Nel 2014 sono pianificati, in particolare: - interventi di mitigazione sulle aree ad elevata probabilità ed impatto individuate; - interventi di monitoraggio (internal audit) su tutte le aree per validare le misurazioni del rischio effettuate e verificare la validità delle azioni di mitigazione poste in essere; - aggiornamento del Piano per l anno successivo. Il dettaglio di quanto sopra riportato in riferimento al Piano rientra all interno di uno specifico estratto del Modello 231 riconducibile alla parte speciale contenente il paragrafo relativo ai reati contro la Pubblica amministrazione arricchito dagli illeciti contemplati nella Legge ( Allegato B). 4.2 Uffici coinvolti per l individuazione dei contenuti del Piano In questa sezione è ripercorso il processo di elaborazione del Piano e dei suoi allegati e sono definite le responsabilità delle varie fasi. Indicazione degli uffici coinvolti per l individuazione dei contenuti del Piano Fase Attività Soggetti responsabili Promozione e coordinamento del processo di formazione del Piano Elaborazione/aggiornamento del Piano di prevenzione della corruzione e allegati A e B Adozione del Piano di prevenzione della corruzione Attuazione del Piano di prevenzione della corruzione Individuazione dei contenuti del Piano Redazione Attuazione delle iniziative del Piano ed elaborazione, aggiornamento e pubblicazione dei dati Controllo dell attuazione del Piano e delle iniziative ivi previste Organo di indirizzo politico amministrativo. Responsabile prevenzione della corruzione e trasparenza. Organo di indirizzo politico amministrativo. Tutte le Strutture/uffici Del CFP Responsabile prevenzione della corruzione e trasparenza Organo di indirizzo politico amministrativo. Strutture/uffici indicati nell analisi del rischio Responsabile prevenzione della corruzione e trasparenza. Pagina 8

9 Monitoraggio e audit del Piano di prevenzione della corruzione Attività di monitoraggio periodico da parte di soggetti interni sulla pubblicazione dei dati e sulle iniziative in materia di lotta alla corruzione. Audit sul sistema della trasparenza ed integrità. Attestazione dell assolvimento degli obblighi in materia di mitigazione del rischio di corruzione. Soggetto/i indicati nel Piano Responsabile prevenzione della corruzione e trasparenza Organismo di vigilanza 4.3 Modalità di adozione del piano Il Piano di prevenzione della corruzione e i suoi allegati sono aggiornati annualmente e sono approvati, entro il 31 gennaio di ogni anno con apposito atto del CDA.. 5. SISTEMA DI MONITORAGGIO INTERNO SULL ATTUAZIONE DEL PIANO In questa sezione il CFP fornisce tutti gli elementi utili a descrivere il processo di monitoraggio e di audit, interno al fine di verificare l attuazione dei Piano. Obiettivo del monitoraggio è quello di verificare la progressiva esecuzione delle attività programmate ed il raggiungimento degli obiettivi previsti nel Piano e dai suoi allegati. 5.1 Descrizione del monitoraggio effettuato da soggetti interni all amministrazione Il monitoraggio interno sull attuazione del Piano di prevenzione della corruzione viene svolto secondo le seguenti modalità: la responsabilità di monitoraggio è assegnata al Responsabile prevenzione della corruzione e trasparenza nominato; il monitoraggio è continuativo; i criteri adottati per il monitoraggio sono: il rispetto delle scadenze previste dal Piano e l esecuzione delle misure correttive del rischio,; il Responsabile prevenzione della corruzione e trasparenza trasmette ogni anno, entro il 15 dicembre al CDA una relazione recante i risultati dell attività svolta e si occupa della sua pubblicazione sul sito; 5.2 Raccordo con l Organismo di Vigilanza Nello svolgimento della sua attività il Responsabile prevenzione della corruzione e trasparenza si coordina con l Organismo di Vigilanza in carica e partecipa alle riunione indette da esso. Pagina 9

10 A tale proposito vale ricordare che le stesse attività dell Organismo di Vigilanza sono monitorate da uno specifico Organo di controllo della Regione Lombardia, attraverso la pubblicazione di tutta la documentazione concernente il Modello e la vigilanza effettuata su una apposita piattaforma on line. 5.3 Raccordo con l Amministrazione vigilante Al fine di produrre un idoneo flusso di informazioni verso le amministrazioni vigilanti ossia i comuni costituenti il Consorzio, il Responsabile della prevenzione della corruzione comunica l adozione del Piano di prevenzione della Corruzione e ogni altra informazione richiesta dai comuni riferita all attuazione delle misure anticorruttive adottate. 6. OBBLIGHI DI TRASPARENZA La trasparenza costituisce parte integrante delle azioni anticorruzione anche attraverso lo strumento della pubblicazione sul sito istituzionale di tutte le informazioni concernenti l'organizzazione, gli andamenti gestionali, l'utilizzo delle risorse per il perseguimento delle funzioni istituzionali e dei risultati, l'attività di misurazione e valutazione, per consentire forme diffuse di controllo interno ed esterno. CFP Ticino Malpensa per quanto riguarda la trasparenza, ha creato sul sito istituzionale ( una apposita sezione intitolata Amministrazione Trasparente nella quale sono inseriti le informazioni e i dati conformemente alle disposizioni contenute oltre che nella legge 190/2012 anche in riferimento alle indicazioni contenute nel D.Lgs 33 /2013 e alle disposizioni in materia, emesse dall A.V.C.P. con riferimento ai dati sui contratti pubblici relativi a lavori servizi e forniture. Lo stesso Responsabile di prevenzione della corruzione ricopre anche il ruolo di Responsabile della trasparenza. 7. ALLEGATI ALLEGATO A: Estratto analisi del rischio ALLEGATO B: Estratto Modello Pagina 10