Guida alla lettura di Horizon 2020

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1 Guida alla lettura di Horizon 2020 Versione aggiornata a Maggio 2014

2 Sommario INTRODUZIONE... 3 CONFRONTO CON IL PASSATO... 3 STRUTTURA HORIZON Excellent Science... 4 Industrial technologies... 4 Societal Challenges... 5 Programmi trasversali... 5 TIPOLOGIE DI AZIONI... 6 Research & Innovation actions... 6 Innovation actions... 6 Coordination & support actions... 6 COFOUND actions... 7 REGOLE GENERALI DI PARTECIPAZIONE... 7 TRL Technological Readiness Level... 8 STRUMENTO PMI... 8 VALUTAZIONE... 9 CRITERI DI ASSEGNAZIONE DEL PUNTEGGIO Link utili

3 INTRODUZIONE Horizon 2020 è lo strumento finanziario di Ricerca e Innovazione della strategia Europa 2020, nato come unione dei programmi Quadro dedicati alla ricerca, EIT e CIP in un'unica soluzione, con l obbiettivo di rispondere alla crisi economica, ponendo l Europa al centro della competitività mondiale dell eccellenza scientifica. Abbinando la ricerca e l innovazione, Horizon 2020 vuole condurre l Europa ad una crescita intelligente, sostenibile e inclusiva, conducendola ad uno sviluppo economico, ad un aumento dei posti di lavoro e ad una maggiore collaborazione tra i settori pubblico e privato. Il suo approccio solution based favorisce lo sviluppo di idee innovative considerate come l insieme di integrazione, applicazione e R&S finalizzato al commercio internazionale. CONFRONTO CON IL PASSATO Rispetto alla programmazione precedente (Programmi Quadro) vi sono molteplici differenze: 1. La semplificazione della burocratizzazione e delle regole di partecipazione, che implica una maggiore dinamicità nell ottenere risultati; 2. Non vi è più negoziazione, quindi il time to grant viene ridotto; 3. L introduzione di end-users (ad esempio le associazioni di pazienti, le Asl, ecc.); 4. Per ogni proposta viene richiesto di redigere un vero e proprio business plan, che servirà a rendere più concreta la proposta progettuale; 5. Non vi è più una distinzione netta tra i partner e il capofila: ognuno deve contribuire nella misura necessaria ai fini del progetto stesso. Identica considerazione vale per la redistribuzione del budget/finanziamento. STRUTTURA HORIZON 2020 La struttura di Horizon è formata da tre pilastri portanti corrispondenti alle sue principali priorità (scienze 3

4 eccellenti, tecnologie industriali e sfide sociali), e in cinque programmi trasversali, elencati di seguito. Ogni priorità viene messa in atto tramite cicli biennali di Work Programme (d ora in poi WP). Il WP è il programma di lavoro contenente i bandi, organizzati per argomenti. Ogni WP presenta la documentazione specifica, tra cui il General Annex che include le principali regole di partecipazione. Ognuna delle priorità può avere un approccio top down o bottom-up, a seconda che, rispettivamente, l oggetto della proposta venga richiesto esplicitamente dalla Commissione Europea oppure che venga stimolata un idea innovativa nelle imprese; la seconda rimane quella privilegiata. Di seguito sono descritte le priorità e i loro obiettivi: Excellent Science ERC, European Research Council: supporto alle idee progettuali ad alto rischio, la cosiddetta ricerca di frontiera, condotte dai ricercatori in qualsiasi campo della scienza, per conseguire progressi fondamentali nella frontiera della conoscenza; FET, Future and Emerging Technologies: ricerca collaborativa per la promozione della ricerca oltre quanto è già conosciuto, accettato o ampiamente sperimentato, incoraggiando un pensiero visionario e aprendo percorsi di sfida verso nuove tecnologie; Marie Sklodowska-Curie actions: l azione supporta opportunità di formazione eccellente e innovativa, di sviluppo della carriera e di scambio di conoscenze, finanziando progetti di mobilità dei ricercatori meritevoli, attraverso la cooperazione transfrontaliera; RI, Research infrastructures: le infrastrutture di ricerca sono le risorse e i servizi utilizzati nelle grandi attività di ricerca, che comprendono le grandi attrezzature scientifiche, gli archivi, i database e i software. Sono incluse le infrastrutture virtuali e-infrastructures-, che garantiscono l accesso alle strutture di livello mondiale. Industrial technologies LEIT, Leadership in enabling and industrial technologies: ICT, nanotecnologie, materiali, biotecnologie, produzione, spazio: sono tutti i campi che sostengono l innovazione e la competitività e che consentono progressi scientifici in tutte le discipline; Access to risk finance: Questa azione influenza la finanza privata e il capitale di rischio per la ricerca e l innovazione, raccogliendo strumenti finanziari, studi e conferenze volti a supportare le aziende e altre organizzazioni di R&I nell accesso a prestiti, garanzie, mezzanino e a strumenti di equità. In questo contesto, gli strumenti finanziari di H2020 saranno strettamente correlati agli strumenti del programma COSME; Innovation in SMEs: Promozione di tutte le forme di innovazione in tutte le tipologie di PMI. Le attività, complementari al programma COSME, saranno finalizzate a fornire accesso ai finanziamenti e a sviluppare migliori condizioni di crescita per le PMI, attraverso misure relative ai cluster, per favorire la loro internazionalizzazione. 4

5 Societal Challenges Health, demographic change and well being: Sistemi efficienti di prevenzione e cura della salute e del benessere, economicamente sostenibili e promotori di opportunità di lavoro; Food security, sustainable agricolture, marine and maritime research and bioeconomy: Garanzia di un approvvigionamento di prodotti alimentari di qualità tramite l utilizzo efficiente delle risorse; Secure, clean and efficient Energy: Misure energetiche affidabili, sostenibili e competitive che affrontano il problema della scarsità delle risorse e dei cambiamenti climatici, puntando alla riduzione delle emissioni di gas ad effetto serra; Smart, green and integrated transport: Sistemi di trasporto sostenibili a livello ambientale, economico e in termini di sicurezza; Climate action, resource efficiency and raw materials: Protezione dell ecosistema tramite l utilizzo efficiente e sostenibile delle risorse naturali, in particolare dell acqua, ponendo grande attenzione al problema del riscaldamento globale; Europe in a changing world - Inclusive, innovative and reflective societies: Ricerca socioeconomica e umanistica trasversale a tutti i pilastri del 7PQ, con una particolare attenzione ai beni culturali; Security society: Aumento della sicurezza legata alle infrastrutture e ai servizi dei cittadini europei con un approccio multidisciplinare, per assicurare il rispetto dei diritti fondamentali dell individuo, il benessere dell Unione europea e la stabilità politica dei suoi membri. Programmi trasversali: EIT, European Institute of Innovation and Technologies: Integrazione di ricerca, innovazione e istruzione per affrontare le sfide della società in evoluzione; Spreading Excellence and Widening Participation: Incrementare e migliorare il la R&I in quegli Stati Membri che attualmente hanno prestazioni non soddisfacenti, aumentando la partecipazione a Horizon 2020; Science with and for society: Integrazione di scienza e società per promuovere un innovazione responsabile, attraente per le generazioni giovani e l impegno civile nella R&I; JRC, Joint Research Center: E il servizio scientifico interno della Commissione Europea, la cui imparzialità è garantita dal suo status di servizio della Comunità, che ha come obiettivo il supporto alla ricerca scientifica che va a incidere sulle politiche comunitarie; Euratom: Sviluppo di soluzioni innovative e sicure per utilizzare in modo efficiente l energia nucleare. 5

6 TIPOLOGIE DI AZIONI I diversi bandi (d ora in poi Call) hanno differenti meccanismi di sovvenzione che stabiliscono la portata del finanziamento, l entità del rimborso e i criteri di valutazione specifici. Con questo presupposto, le Call sono state classificate nelle seguenti Types of Actions : Research & Innovation actions: attività volte a favorire nuove conoscenze o ad esplorare la fattibilità di una nuova tecnologia, prodotto, processo, servizio o soluzione. Include la ricerca di base, lo sviluppo tecnologico e l'integrazione, test e validazione di un prototipo su piccola scala in un laboratorio o in un ambiente simulato. Finanziamento del 100%; Innovation actions: attività volte a sviluppare progetti di prodotti nuovi, modificati o perfezionati, processi o servizi. A tal fine esse possono includere prototipazione, sperimentazione, dimostrazione, sperimentazione, validazione del prodotto su larga scala e replicazione sul mercato. Finanziamento del 70% (salvo no-profit che hanno diritto ad un finanziamento del 100%); Coordination & support actions: sono le misure di supporto quali la standardizzazione, la divulgazione, la sensibilizzazione, la comunicazione e il networking, e di coordinamento del rapporto con i rappresentanti politici. Tra questi troviamo: 6

7 o ERC: L'attività fondamentale del Consiglio Europeo della Ricerca è quella di rendere più attraente la ricerca, stanziando finanziamenti a lungo termine per supportare i ricercatori eccellenti e i loro gruppi di ricerca per perseguire un tipo di R&S innovativa e ad alto rischio, con alto potenziale di guadagno. Finanziamento del 100%; o Azioni Marie Sklodowska-Curie: il programma finanzia progetti per la formazione e la mobilità dei ricercatori. In particolare, le azioni Marie Skłodowska-Curie, vogliono assicurare una formazione eccellente e innovativa alla ricerca e interessanti opportunità di carriera e di scambio di conoscenze attraverso la cooperazione transfrontaliera e la mobilità intersettoriale dei ricercatori. Le caratteristiche di queste azioni sono descritte nel WP. Finanziamento del 100%. COFOUND actions: o ERA-NET: Partenariati pubblico-privato per progetti di innovazione trans-nazionale. Finanziamento del 33% dei costi ammissibili; o PCP, COFUND of Pre-Commercial Procurement: Pone il settore pubblico come possible acquirente delle tecnologie innovative per incentivare l efficienza nei settori di interesse pubblico. Finanziamento del 70% dei costi ammissibili; o PPI, COFUND of Public Procurement of Innovative Solutions: Consente di condividere i rischi dei progetti di primo utilizzo legati alle problematiche di interesse pubblico, con lo scopo di deframmentare la domanda di soluzioni innovative in Europa. Finanziamento del 20% dei costi ammissibili. I costi indiretti vengono calcolati forfettariamente come 25% dei costi diretti, al netto dei costi dei subcontraenti. REGOLE GENERALI DI PARTECIPAZIONE La maggior parte dei bandi di Horizon 2020 richiede la partecipazione di tre soggetti con personalità giuridica di tre Stati membri, preferibilmente differenti. Tuttavia, ci sono una serie di opportunità anche per la partecipazione da parte di un solo soggetto. Queste sono: ERC, in cui può partecipare un solo ricercatore o una squadra di ricercatori Marie Sklodowska-Curie actions, tramite lo sviluppo di carriera di un soggetto meritevole Lo strumento PMI (descritto in seguito) I soggetti senza personalità giuridica possono accedere ai finanziamenti, secondo regole introdotte dalla Comunità Europea, ad esempio come gruppi di imprese o come Università. I soggetti idonei a ricevere finanziamenti da parte di Horizon 2020 sono gli Stati Membri, i Paesi Associati, i Paesi Terzi e le Organizzazioni Mondiali di interesse europeo. Eventuali modifiche sono specificate nei testi delle calls. 7

8 Una call viene considerata aperta fino all ora e alla data di scadenza, tranne nel caso in cui la questa sia sempre aperta, dunque senza data di scadenza come riferimento. Entrambe queste due tipologie di calls possono essere a uno stage, in cui viene richiesto di presentare una proposta completa del progetto, o a due stage, nel cui caso si richiede: - Nel primo stage: di presentare una bozza di proposta (massimo 15 pagine, se non diversamente specificato) e il budget complessivo, non descritto nei dettagli. I tempi di valutazione sono di circa giorni dalla data di scadenza della call mentre nei bandi sempre aperti i tempi di valutazione sono conteggiati dalla data di ricezione della proposta e, in base ad essa, si determina la scadenza del secondo stage. - Nel secondo stage: se il primo stage è stato valutato positivamente, di presentare la richiesta completa del progetto che verrà valutata entro 6-8 mesi. TRL Technological Readiness Level E stato introdotto il concetto di TRL, una scala per definire il livello di maturazione di un progetto, che parte da un livello 1 associato alla pura R&S fino ad arrivare ad un livello 9 relativo alla commercializzazione. Ad ogni progetto viene associato il relativo valore di TRL attuale e quello che dovrà raggiungere: solitamente è specificato all interno della call il TRL da cui deve partire il progetto e quello che dovrà raggiungere attraverso la sua realizzazione. Qualora nella descrizione del topic si faccia riferimento ad un TRL, valgono le seguenti definizioni, se non diversamente specificato: TRL 1 basic principles observed TRL 2 technology concept formulated TRL 3 experimental proof of concept TRL 4 technology validated in lab TRL 5 technology validated in relevant environment (industrially relevant environment in the case of key enabling technologies) TRL 6 technology demonstrated in relevant environment (industrially relevant environment in the case of key enabling technologies) TRL 7 system prototype demonstration in operational environment TRL 8 system complete and qualified TRL 9 actual system proven in operational environment (competitive manufacturing in the case of key enabling technologies; or in space) STRUMENTO PMI Con Horizon 2020 nasce il supporto specifico alle PMI per presentare progetti europei; esse hanno a disposizione due modalità di partecipazione: la possibilità di aderire a progetti collaborativi in qualità di partner, oppure di presentare una proposta in modo indipendente, tramite lo Strumento PMI. Questo è uno strumento specifico al quale è stato assegnato il 20% del budget complessivo di Horizon 2020 ed è dedicato a tutte quelle PMI innovative che mostrano una forte ambizione di sviluppo, crescita e 8

9 internazionalizzazione. Per presentare un progetto attraverso questo strumento, le regole di partecipazione prevedono che la richiesta sia presentata da almeno una PMI for profit. Se il progetto viene presentato da più soggetti, questi devono essere tutti classificati come PMI for profit. Per presentare l idea progettuale sono previsti tre livelli di valutazione, corrispondenti a tre differenti business plan (un soggetto può accedere direttamente alla seconda fase se possiede le caratteristiche richieste, che solitamente consistono nell aver già effettuato uno studio di fattibilità, tuttavia è consigliabile presentare la proposta alla prima fase in quanto si darà priorità ai progetti che saranno già stati valutati positivamente). Le tre fasi sono descritte di seguito: 1. Progetto e studio di fattibilità: in questa fase bisogna presentare un primo business plan di massimo 10 pagine, considerando l idea progettuale come una start up. Una volta approvata la proposta, verranno concessi euro per lo studio di fattibilità che non dovranno essere rendicontati e saranno stanziati con un prefinanziamento del 40% e con il saldo che verrà versato solo dopo la presentazione del report finale. I progetti verranno valutati tra le 8 e le 12 settimane dalla sottoscrizione della proposta; 2. Dimostrazione e testing: se valutata positivamente la prima fase, si può presentare un secondo business plan di circa 30 pagine che descriva il progetto di ricerca dimostrativa, indicando le voci di budget. Se approvato, verrà assegnato un contributo compreso tra 1 e 3,5 milioni di euro (il 70% dei costi ammissibili; eccezionalmente verrà finanziato il 100% dei costi ammissibili, nel caso in cui la componente di ricerca è molto forte) per effettuare la dimostrazione. Per accedere a questa fase i progetti devono partire da un TRL 6; 3. Commercializzazione: in questa fase non viene concesso nessun contributo. Se valutata positivamente la seconda fase, verrà assegnato un label che attrarrà i consensi degli investitori e la fiducia degli istituti bancari (la Comunità Europea garantisce il 50% del finanziamento ma il funding rate lo decide la banca) nel concedere finanziamenti. Coaching: è possibile beneficiare di un business coach messo a disposizione tramite un database dedicato della Commissione Europea per supportare la fase 1 (fino a 3 giorni di coaching) e la fase 2 (fino a 12 giorni di coaching), spesato da un budget aggiuntivo della Commissione Europea. Verifica finanziaria: per contributi superiori a euro, vi è una verifica sulla sostenibilità finanziaria del solo capogruppo. In caso di contributo ad un monobeneficiario la verifica non è prevista. Utilizzando questo strumento, non è possibile presentare più progetti contemporaneamente da parte di uno stesso soggetto. Sarà possibile decidere di presentare un altro progetto o presentare lo stesso progetto perfezionato solo dopo aver ricevuto la comunicazione dell esito della valutazione della Commissione Europea. VALUTAZIONE I progetti verranno valutati in base alla capacità operazionale e alla capacità finanziaria, per la quale il proponente dovrà compilare uno strumento di autovalutazione. 9

10 Le valutazioni avverranno dopo la data di scadenza delle calls. Nel caso in cui non vi sia scadenza, ma ci si trovi in presenza di una call sempre aperta, alla proposta verrà attribuito un valore relativo all ordine di arrivo (e quindi di valutazione) del bando stesso. Nel caso in cui vi fosse un bando a due stage, il primo stage verrà valutato in circa giorni, mentre i tempi di valutazione del secondo stage e delle calls a uno stage variano tra i 6 e gli 8 mesi. CRITERI DI ASSEGNAZIONE DEL PUNTEGGIO Vi sono tre criteri di giudizio, a cui viene attribuito un punteggio massimo di 5 punti ciascuno per tutte le call di Horizon 2020: eccellenza, impatto e implementazione. Il punteggio minimo è 10 punti e il massimo è 15. Negli altri casi, in presenza di un punteggio ex-aequo tra più proposte, viene dato maggior peso al criterio Eccellenza tra le proposte valutate con il punteggio più alto, ad eccezione del caso dello Strumento PMI, nel quale viene dato un peso maggiore al criterio Impatto (in questo caso il peso di questo criterio è di 1,5). Per i bandi a due stage, nel primo stage i criteri di valutazione sono solo Impatto ed Eccellenza, a cui viene assegnato un punteggio massimo di 4 punti ciascuno. Per ogni criterio viene attribuito un punteggio tra 0 e 5 (i punti e mezzo sono possibili), come di seguito: 0- La proposta non mostra il criterio o non può essere valutata a causa di informazioni mancanti o incomplete (a meno che non sia il frutto di un evidente errore di trascrizione); 1- Scarsa: il criterio è affrontato in modo appena sufficiente o ci sono gravi inerenti carenze; 2- Adeguata: la proposta affronta ampiamente il criterio, ma ci sono ancora significative carenze; 3- Buona: la proposta affronta bene il criterio, ma presenta alcune lacune; 4- Molto buona: la proposta affronta il criterio molto bene ma presenta ancora un piccolo numero di difetti; 5- Eccellente: la proposta affronta con successo tutti gli aspetti rilevanti del criterio; eventuali carenze sono di secondaria importanza. Punteggi Strumento PMI: considerati validi i criteri sopraelencati, nella prima fase il punteggio minimo è 13 e ogni criterio deve avere almeno 4 punti ciascuno. Nella seconda il punteggio minimo è 12 e ogni criterio deve avere almeno 4 punti ciascuno. Il criterio Impatto ha un peso di 1,5 e nello Strumento PMI è riferito principalmente alla propria potenzialità di business. Link utili Documenti ufficiali di Horizon 2020 Presentazione proposte e valutazione Sostenibilità finanziaria 10