Estratto da: POLICY ANTI - CORRUZIONE: 3Italia, H3G e 3lettronica Industriale

Transcript

1 Estratto da: : 3Italia, H3G e 3lettronica Industriale 1 Date: 02-Mar-16 H3G, 2016 Page 1 of 9

2 1. IL REATO DI CORRUZIONE E IL BRIBERY ACT: contesto normativo I reati di corruzione impropria e propria (artt. 318 e 319 c.p.) si configurano nel caso in cui un pubblico ufficiale o un incaricato di pubblico servizio si faccia dare o promettere, per sé o per altri, denaro o altra utilità per compiere (cd corruzione impropria), omettere o ritardare atti del suo ufficio ovvero per compiere atti contrari ai suoi doveri di ufficio (cd corruzione propria). Questi reati si configurano altresì nel caso in cui l indebita offerta o promessa sia formulata con riferimento ad atti conformi o contrari ai doveri d ufficio già compiuti dal pubblico ufficiale o dall incaricato di pubblico servizio. Ad oggi nell ambito dell ordinamento giuridico italiano la corruzione rileva nei casi in cui gli atti siano commessi da o verso soggetti appartenenti alla Pubblica Amministrazione e, a seguito della recente promulgazione della Legge del 06 novembre 2012 n. 190 avente ad oggetto Disposizioni per la prevenzione e la repressione della corruzione e dell illegalità nella pubblica amministrazione (pubblicata nella Gazzetta Ufficiale n. 265 del 13 novembre 2012) rileva anche nei casi in cui gli atti siano commessi da o verso soggetti appartenenti a società private. Il Modello di organizzazione, gestione e controllo ex D.Lgs. 231/2001 ed il Codice Etico contengono i principi e le procedure da rispettare quando si intrattengono contatti con soggetti appartenenti alla Pubblica Amministrazione o tra società private. Il panorama normativo internazionale in materia di reati corruttivi si è, inoltre, parzialmente modificato con l entrata in vigore nel Regno Unito del Bribery Act, avvenuta in data 1 luglio Con tale atto normativo, infatti, è stata introdotta nel Regno Unito la fattispecie criminosa della corruzione privata, sia attiva che passiva, ovvero casi in cui gli atti siano commessi da o verso soggetti privati. Tuttavia, benché il Bribery Act sia stato emanato dal legislatore del Regno Unito, esso contiene norme aventi carattere di extraterritorialità: in altre parole, il Bribery Act si applica non solo alle società aventi la propria sede ed ambito di attività nel Regno Unito, ma anche alle società inglesi (costituite nel Regno Unito) ed operanti fuori dal Regno Unito, nonché alle società non inglesi (non costituite nel Regno Unito) che svolgono la propria attività, in tutto o in parte, nel Regno Unito, indipendentemente dal luogo in cui la società sia stata costituita e dal luogo in cui sia stata posta in essere la condotta illecita. Il Bribery Act prevede, in analogia a quanto disposto dal D. Lgs. n. 231/2001, una responsabilità in capo all ente qualora venga commesso un reato di corruzione da parte di un soggetto che abbia con l ente una relazione qualificata e preesistente alla commissione del reato ovvero che il soggetto sia configurabile come Destinatario 2 Date: 02-Mar-16 H3G, 2016 Page 2 of 9

3 Ai sensi di quanto previsto dal Bribery Act, la società quindi risponde per le azioni delle associated persons che nello svolgimento della propria attività lavorativa per conto della società, commettono un azione corruttiva al fine di ottenere o mantenere affari o vantaggi per il business della società medesima. Analogamente a quanto previsto nel D.Lgs. n. 231/2001, anche nel Bribery Act viene attribuita efficacia esimente ai modelli e/o alle policy e/o alle procedure organizzative che l ente può adottare al fine di prevenire la commissione dei suddetti reati (cd adequate procedures ). E onere della società, quindi, adottare, prima della commissione di reati corruttivi, adequate procedures finalizzate a prevenire la commissione di condotte illecite da parte dei soggetti ad essa collegata. Tali procedure devono rispettare i principi illustrati dal Bribery Act e dalle Linee Guida emanate dal Ministero della Giustizia britannico 1. In ragione dell extraterritorialità delle previsioni del Bribery Act e del fatto che tale atto normativo potrebbe trovare applicazione anche per 3Italia S.p.A. - H3G S.p.A - 3Lettronica Industriale S.p.A. (nel seguito, le Società ) quali Società controllate da CKHH S.p.A., il Gruppo ha ritenuto opportuno predisporre una policy atta a prevenire la commissione di fattispecie criminose corruttive fra soggetti privati. La presente policy e, comunque, le procedure ad essa connesse sono redatte nel rispetto dei principi che informano l attività del Gruppo e dei provvedimenti normativi sopra indicati. Fermo quanto precede, per una maggiore comprensione della presente procedura e del quadro normativo nel quale essa trova applicazione, si ritiene opportuno riportare nel seguito le norme sulla corruzione contenute nel Codice Penale italiano e nel Bribery Act: Codice Penale: Articolo 318 c.p. (Corruzione per l esercizio della funzione - Corruzione impropria) Il pubblico ufficiale che, per l esercizio delle sue funzioni o dei suoi poteri, indebitamente riceve, per sé o per un terzo, denaro o altra utilità o ne accetta la promessa è punito con la reclusione da uno a cinque anni. Articolo 319 c.p. (Corruzione per un atto contrario ai doveri d ufficio - Corruzione propria) Il pubblico ufficiale che, per omettere o ritardare o per aver omesso o ritardato un atto del suo ufficio, ovvero per compiere o per aver compiuto un atto contrario ai 1 Ministry of Justice, The Bribery Act Guidance about procedures which relevant commercial or organizations can put into place to prevent persons associated with them from bribering. 3 Date: 02-Mar-16 H3G, 2016 Page 3 of 9

4 doveri di ufficio, riceve, per sé o per un terzo, denaro od altra utilità, o ne accetta la promessa, è punito con la reclusione da due a cinque anni. Articolo 319-ter c.p. (Corruzione in atti giudiziari) Se i fatti indicati negli articoli 318 e 319 sono commessi per favorire o danneggiare una parte in un processo civile, penale o amministrativo, si applica la pena della reclusione da quattro a dieci anni. Se dal fatto deriva l'ingiusta condanna di taluno alla reclusione non superiore a cinque anni, la pena è della reclusione da cinque a dodici anni; se deriva l'ingiusta condanna alla reclusione superiore a cinque anni o all'ergastolo, la pena è della reclusione da sei a venti anni. Articolo 319-quater (Induzione indebita a dare o promettere utilità) Salvo che il fatto costituisca più grave reato, il pubblico ufficiale o l incaricato di pubblico servizio che, abusando della sua qualità o dei suoi poteri, induce taluno a dare o a promettere indebitamente, a lui o a un terzo, denaro o altra utilità è punito con la reclusione da tre a otto anni. Nei casi previsti dal primo comma, chi dà o promette denaro o altra utilità è punito con la reclusione fino a tre anni Codice civile: Art 2635 Codice civile (Corruzione tra privati) Salvo che il fatto costituisca piu' grave reato, gli amministratori, i direttori generali, i dirigenti preposti alla redazione dei documenti contabili societari, i sindaci e i liquidatori, che, a seguito della dazione o della promessa di denaro o altra utilita', per se' o per altri, compiono od omettono atti, in violazione degli obblighi inerenti al loro ufficio o degli obblighi di fedelta', cagionando nocumento alla societa', sono puniti con la reclusione da uno a tre anni. Si applica la pena della reclusione fino a un anno e sei mesi se il fatto e' commesso da chi e' sottoposto alla direzione o alla vigilanza di uno dei soggetti indicati al primo comma. Chi da' o promette denaro o altra utilita' alle persone indicate nel primo e nel secondo comma e' punito con le pene ivi previste. Le pene stabilite nei commi precedenti sono raddoppiate se si tratta di societa' con titoli quotati in mercati regolamentati italiani o di altri Stati dell'unione europea o 4 Date: 02-Mar-16 H3G, 2016 Page 4 of 9

5 diffusi tra il pubblico in misura rilevante ai sensi dell'articolo 116 del testo unico delle disposizioni in materia di intermediazione finanziaria, di cui al decreto legislativo 24 febbraio 1998, n. 58, e successive modificazioni. Si procede a querela della persona offesa, salvo che dal fatto derivi una distorsione della concorrenza nella acquisizione di beni o servizi. Bribery Act: La Corruzione attiva è configurabile come l offerta, la promessa o la consegna di denaro o altre utilità verso soggetti pubblici o privati (Section 1). La Corruzione passiva è configurabile come la richiesta o l accettazione di denaro o altre utilità da parte di soggetti pubblici o privati (Section 2). La Corruzione è configurabile anche nei confronti di un pubblico funzionario straniero (Section 6). La Mancata prevenzione della corruzione da parte della società è configurabile quando non è stata predisposta alcuna procedura idonea ad evitare che coloro che agiscono nell interesse delle società pongano in essere comportamenti corruttivi. (Section 7). 2. SCOPO E CAMPO DI APPLICAZIONE 2.1 Le Societa si impegnano a mantenere alti standard di integrità, onestà e trasparenza in tutte le loro operazioni commerciali (di business). La presente Policy è volta ad assicurare il massimo rispetto da parte delle Societa del Codice Etico, delle Leggi in tema di Anti-Corruzione nazionali e del Bribery Act. Tali atti vietano al personale delle Societa e a tutti i soggetti alle stesse collegati, nonché ai partners commerciali di compiere atti corruttivi allo scopo di ottenere o mantenere un affare o assicurare un ingiusto vantaggio in relazione alle attività di impresa. 2.2 La commissione del reato di corruzione danneggia la reputazione delle Società sia nei confronti delle autorità pubbliche, sia nei confronti dei clienti e delle società concorrenti. La commissione di tale reato può sfociare in procedimenti penali, provvedimenti giudiziari nei confronti delle Società e dei loro dipendenti, con la conseguente applicazione di sanzioni penali o civili. 2.3 Per i motivi sopra menzionati le Societa, in aderenza alla politica di CKHH e così come già eseguito dalle altre società appartenenti al gruppo CKHH (di seguito Gruppo ), intendono adottare la presente Policy aziendale (di seguito definita Policy ) che dovrà essere letta in combinato disposto con il Modello Organizzativo ed il Codice Etico emanato ai sensi della D. Lgs n. 231/ Date: 02-Mar-16 H3G, 2016 Page 5 of 9

6 2.4 La presente Policy si applica nei confronti degli amministratori, dei direttori, dei dirigenti, dei sindaci, dei liquidatori e dei dipendenti delle Società indipendentemente dal rapporto giuridico in essere, nonché nei confronti dei Soggetti Terzi, (nel seguito Tutti definiti anche i Destinatari ). 2.5 Tutti i Destinatari sono tenuti ad attenersi a questa Policy, la cui violazione può portare, a seconda dei casi, ad un procedimento disciplinare che può anche concludersi con il licenziamento, alla revoca dalla carica o delle deleghe o alla risoluzione del rapporto contrattuale in essere. 2.6 Questa Policy stabilisce le norme minime di comportamento che tutti i Destinatari sono tenuti a rispettare. Tutti i Destinatari sono tenuti a rispettare altresì le ulteriori norme procedurali stabilite dalle Società e dalle leggi nazionali vigenti, anche se queste possano contenere prescrizioni più restrittive di quelle qui descritte. 3. DIVIETO DI EFFETTUARE PAGAMENTI IMPROPRI, OFFRIRE SOMME DI DENARO O ALTRA UTILITA O COMPIERE ALTRE FORME DI CORRUZIONE 3.1 Ai Destinatari è strettamente vietato, sia che agiscano a titolo proprio sia che agiscano per conto delle Società e/o del Gruppo, di: a) promettere, offrire, dare o autorizzare, direttamente o indirettamente alcuna somma di denaro o altra utilità a beneficio di qualsiasi persona (sia esso un pubblico ufficiale, un incaricato di pubblico servizio o un privato) al fine di ottenere attività o vantaggi impropri per le Società e/o il Gruppo; b) sollecitare, accettare o ricevere (sia a vantaggio delle Società e/o del Gruppo, sia a titolo personale o dei propri familiari, amici, colleghi o conoscenti) somme di denaro o altra utilità o atti di corruzione (sia esso un pubblico ufficiale, un incaricato di pubblico servizio o un privato) in cambio di prestazioni commerciali improprie o altri vantaggi impropri connessi all attività delle Società e/o del Gruppo; c) usare mezzi illeciti o non corretti (tra cui somme di denaro, utilità, favoritismi, ricatti, pagamenti finanziari, incentivi, o altri mezzi comunque illeciti) per influenzare le azioni degli altri; d) agire come intermediario per una terza parte, nel sollecitare l accettazione di pagamenti o di offerte di denaro o di altra utilità. 3.2 Ai fini della correttezza dei comportamenti previsti dalla presente Policy, i Destinatari devono agire con buon senso nel valutare se un accordo possa essere percepito come frutto di un attività corruttiva o comunque inappropriato. 3.3 Sono vietati i pagamenti finalizzati ad ottenere favoritismi ed agevolazioni. 6 Date: 02-Mar-16 H3G, 2016 Page 6 of 9

7 4. OMAGGI E ATTI DI CORTESIA 4.1 La politica delle Società è quella di utilizzare gli omaggi solo in casi del tutto eccezionali e, comunque, nel rispetto della presente Policy e delle procedure applicabili. 4.2 Per omaggio si intende qualsiasi cessione a titolo gratuito di beni e/o servizi rientranti nell attività delle Società o non compresi nell attività delle stesse. 4.3 Tutti gli omaggi verso terzi (ovvero verso fornitori, dealer o altri soggetti di interesse per le Società) devono essere effettuati secondo buon senso, essere coerenti con l attività di business delle Società ed essere elargiti solo ed esclusivamente allo scopo di intraprendere e mantenere i normali rapporti di affari, senza in alcun modo influenzare l attività del destinatario. 4.4 Al fine di garantire la massima trasparenza e correttezza nei rapporti con le istituzioni, così come previsto anche dal par. 11 del Codice Etico, è vietata qualsiasi forma di regalo o elargizione di omaggi a funzionari o a dipendenti della Pubblica Amministrazione al fine di assicurare un vantaggio per le Società, ad esclusione di attività/iniziativa da svolgere in collaborazione con gli stessi e/o attività commerciali a loro destinate. 4.5 Il limite di valore, approvato dalle Società, per fare e ricevere omaggi è pari a 150 Euro, salvo quelli di proprietà delle Società di valore marginale. 4.6 I dipendenti possono accettare solo quei regali che per natura (ad esempio gadget o regali promozionali) e per valore (non superiore a 150 Euro) sono tali da far desumere che la loro accettazione non possa influenzare in alcun modo la prestazione lavorativa del dipendente. 4.7 Le Società hanno adottato una procedura in tema di omaggi aziendali che disciplina nel dettaglio: gli omaggi elargiti a terzi, gli omaggi a dipendenti e gli omaggi ricevuti da terzi. 5. ACQUISTO DI BENI E SERVIZI DA PARTE DEL GRUPPO E ALTRI PARTNERS COMMERCIALI 5.1 Le Società si impegnano a negoziare con i propri clienti e fornitori in modo equo, onesto e professionale, nonché a rispettare le leggi, i regolamenti, gli standard internazionali e le linee guida, che si applicano al proprio business. 7 Date: 02-Mar-16 H3G, 2016 Page 7 of 9

8 5.2 I potenziali fornitori sono trattati nel rispetto del principio della parità e senza alcun tipo di favoritismo nella valutazione degli appalti di beni e servizi. 5.3 Le Società svolgono le loro pratiche di acquisto in modo equo e trasparente ed i Destinatari devono agire con la dovuta cura e diligenza nel valutare i potenziali appaltatori e fornitori. 5.4 Le Società non hanno né avranno contatti con appaltatori e fornitori e altri potenziali partners commerciali noti per aver offerto somme di denaro o utilità in cambio di prestazioni. 5.5 Un adeguata attività di due diligence, effettuata da persone altamente qualificate, deve essere garantita nella fase della selezione, del rinnovo o della stipula di nuovi contratti con fornitori attuali o nuovi e altri partners di affari. L attività di due diligence deve essere proporzionata al rischio di corruzione insito nel singolo rapporto commerciale. 5.6 Le Società si impegnano a stipulare e concludere accordi reciproci per la lotta alla corruzione conducendo le relazioni commerciali in modo trasparente, etico ed onesto. 6. SOGGETTI TERZI 6.1 Le Società si impegnano a promuovere politiche anti-corruzione nei confronti di Soggetti Terzi. Sono da considerarsi Soggetti Terzi le persone fisiche e/o giuridiche che forniscono servizi professionali (es. agenti, consulenti, outsourcer). 6.2 A tale riguardo le prescrizioni di cui alla presente Policy si applicano anche ai Soggetti Terzi impegnati a rappresentare gli interessi delle Società e/o del Gruppo, la cui violazione determinerà la risoluzione del rapporto contrattuale. 6.3 La stipula di specifici accordi con i Soggetti Terzi è regolamentata dalla procedura per la gestione della contrattualizzazione delle Terze Parti. 6.4 Al fine di ridurre al minimo il rischio che un Soggetto Terzo possa porre in essere comportamenti inappropriati, le Società garantiscono di: agire sempre con la dovuta cura e diligenza nella scelta del Soggetto Terzo e nel monitoraggio dell attività da questo svolta; garantire che i Soggetti Terzi siano a conoscenza e rispettino la presente Policy; 8 Date: 02-Mar-16 H3G, 2016 Page 8 of 9

9 garantire che tutte le spese e le commissioni pagate al Soggetto Terzo rappresentino un compenso adeguato, giustificabile e ragionevole sulla base dei servizi resi; tenere una accurata contabilità finanziaria di tutti i pagamenti eseguiti. 7. SEGNALAZIONE DI ATTI DI CORRUZIONE E DI ATTIVITA SOSPETTE 7.1 Se un Destinatario viene a conoscenza di qualsiasi violazione effettiva o sospetta di questa Policy provvederà ad inviare una mail all indirizzo mail box indicato nel successivo paragrafo ISTANZE DI ACCESSO Qualunque istanza o informazione relativa alla presente Policy può essere indirizzata alla casella mailbox: anti_bribery@h3g.it 9 Date: 02-Mar-16 H3G, 2016 Page 9 of 9