1 REPORT INTERMEDIO PROGETTI ERC H2020 SAPIENZA

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1 1 REPORT INTERMEDIO PROGETTI ERC H2020 SAPIENZA Partecipazione di Sapienza - Università di Roma agli schemi di finanziamento ERC in Horizon 2020 (Work Programmes ) ARI - Area per l Internazionalizzazione Settore Mobilità dei ricercatori e programmi europei Novembre 2016

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3 1 REPORT INTERMEDIO PROGETTI ERC H2020 SAPIENZA PARTECIPAZIONE DELLA SAPIENZA AGLI SCHEMI DI FINANZIAMENTO ERC IN HORIZON 2020 (WORK PROGRAMMES 2014 E 2015) Sommario 1. Introduzione Breve presentazione degli schemi di finanziamento ERC ERC Funding Schemes Principali indicatori di partecipazione Proposte ERC presentate Progetti ERC finanziati Tassi di successo ERC Confronto tra la partecipazione ERC H2020 e la partecipazione ERC FP Confronto con gli indicatori di partecipazione europei e nazionali Il ruolo dell Area per l Internazionalizzazione La Partecipazione della Sapienza ad ERC H2020 in cifre (WP ) Appendice Note Metodologiche Lista Progetti finanziati Report Intermedio Progetti ERC H2020 Sapienza 1

4 1. Introduzione Breve presentazione degli schemi di finanziamento ERC Lo European Research Council (ERC) è l'organismo dell'unione Europea che finanzia i ricercatori di eccellenza di qualsiasi età e nazionalità che intendono svolgere attività di ricerca di frontiera negli Stati membri dell UE o nei paesi associati. Il programma ERC è parte di Horizon 2020, il Programma Quadro per la ricerca dell Unione Europea, in vigore dal 2014 al Il Programma ERC mira a sostenere l eccellenza della ricerca in tutti gli ambiti scientifici e disciplinari e a rafforzare il dinamismo e la creatività nella ricerca europea fornendo finanziamenti competitivi e a lungo termine a progetti di ricerca innovativi, ad alto rischio e ad alto impatto scientifico, condotti da Principal Investigators (PI) con curricula di rilievo a livello internazionale. Il Programma ERC si articola nei seguenti schemi di finanziamento: Starting Grant (StG): riservato a ricercatori con 2-7 anni di esperienza maturata dopo il conseguimento del dottorato (o di un altro titolo equipollente) ed in possesso di un curriculum scientifico molto promettente. Il finanziamento massimo eleggibile per grant è pari a ; Consolidator Grant (CoG): destinato a ricercatori con 7-12 anni di esperienza dopo il dottorato di ricerca (o di un altro titolo equipollente) e che hanno già dimostrato il proprio potenziale di indipendenza nella ricerca e dato prova di maturità scientifica. Il finanziamento massimo eleggibile per progetto è pari a ; Advanced Grant (AdG): rivolto a ricercatori scientificamente indipendenti e in possesso di un curriculum che li identifichi come leader dei rispettivi settori di ricerca. Il finanziamento massimo eleggibile per grant è pari a ; Proof of Concept (PoC): riservato a ERC grantees e mirato a garantire il collegamento tra ricerca di base e mercato. Il finanziamento massimo eleggibile per grant è pari a Il Programma ERC ha rapidamente guadagnato un vasto e condiviso riconoscimento come strumento di finanziamento per progetti di elevato valore scientifico e ha acquisito un eccellente livello di reputazione e prestigio all interno della comunità scientifica, in Europa così come nel resto del mondo. L elevato valore scientifico dei grant ERC è garantito dalle seguenti caratteristiche peculiari e regole di partecipazione del Programma: L unico criterio di valutazione delle proposte è l eccellenza del PI e del progetto; Le call sono aperte a tutti i settori e le aree scientifico-disciplinari della ricerca, secondo un approccio bottom-up molto apprezzato dai ricercatori che, a differenze di altre tipologie di finanziamento in ambito H2020, sono liberi di proporre il topic della loro ricerca; I progetti finanziati devono essere focalizzati su attività di ricerca di frontiera (intese come attività capaci di essere ground breaking, innovative, high risk/high gain); I panel di valutazione sono composti da scienziati di fama internazionale e le procedure di selezione sono molto competitive (tassi di successo intorno al 10%) e accurate (fino a tre step di valutazione, incluse le interview, per i PI degli Starting e dei Consolidator grant); 1 Report Intermedio Progetti ERC H2020 Sapienza 2

5 Il grant prevede un ampia disponibilità finanziaria, sia in termini di valore economico della sovvenzione che di modalità di rimborso (100% dei costi eleggibili), consentendo, tra l altro, di realizzare le attività di ricerca nelle modalità migliori, nonché di estendere e rafforzare i team di ricerca guidati dagli ERC Grantees (si stima che ogni Principal Investigator ERC recluti in media altri sei ricercatori, contribuendo in questo modo alla formazione di una nuova generazione di ricercatori eccellenti) 1 ; La durata del grant (fino a 5 anni). Gli elementi che testimoniano il prestigio internazionale dell ERC sono: I riconoscimenti ottenuti dagli ERC grantees (incluso Premio Nobel, Medaglia Fields, Medaglia Planck, Premio Wolf, ecc.); L elevata performance ed impatto delle pubblicazioni degli ERC grantees (tra quelle presenti su Scopus, quasi il 50% è tra i top 10% delle pubblicazioni più citate nel proprio campo scientifico nell anno di pubblicazione e l 11% è incluso tra i top 1% dei più citati) 2 ; Le politiche, i sistemi di valutazione e gli schemi di finanziamento ispirati dal programma ERC che sono stati adottati a livello nazionale in diversi Paesi europei (in Italia i programmi FIRB e SIR); Le politiche di reclutamento e tenure track a favore degli ERC grantees adottate da alcuni Paesi europei (in Italia la chiamata diretta) e da molte Università e Centri di ricerca; L eccellenza scientifica e il prestigio internazionale delle Host Institution (circa il 48% degli ERC grants è concentrato su 31 Top Institutions) 3 ; La diffusione dei risultati e l elevato impatto mediatico delle ricerche ERC anche presso un audience non scientifica. 1 Fonte: Annual Report on the ERC activities and achievements in 2015 European Commission, ERC Executive Agency, Prepared under the Authority of the ERC Scientific Council, Fonte: Annual Report on the ERC activities and achievements in 2014 European Commission, ERC Executive Agency, Prepared under the Authority of the ERC Scientific Council, Fonte: Report ERC Funding Activities Key Facts, patterns and trends European Commission, ERC Executive Agency, Report Intermedio Progetti ERC H2020 Sapienza 3

6 2. ERC Funding Schemes Principali indicatori di partecipazione 2.1 Proposte ERC presentate Le proposte presentate da Sapienza nell ambito delle call pubblicate per l attuazione dei Work Programme ERC 2014 e 2015 sono state 104, delle quali 91 in qualità di Host Institution e 13 come co-beneficiario. Disaggregando i dati per schema di finanziamento ERC e anno del WP di riferimento delle call (cfr. tabella 1) o per panel generale di riferimento (cfr. tabella 2), si nota: Un maggior numero di proposte in ambito Starting Grant (42 su 104 complessive, pari al 40,3%). Il maggiore interesse per il programma ERC dei ricercatori appartenenti a tale categoria (da 2 a 7 anni dopo il conseguimento del PhD) potrebbe essere riconducibile a vari ed eterogenei fattori di causa, tra i quali si segnalano: - Le concrete e significative opportunità di sviluppo di carriera per il Principal Investigator ERC che, oltre ad acquisire un grant di eccellenza e di prestigio noto a tutta la comunità scientifica internazionale, potrà, grazie ai fondi della Commissione, costruire (o rafforzare) il suo gruppo di ricerca, nonché aspirare alle opportunità di chiamata diretta per RTD di tipo b" o per Professore associato; - La maggiore propensione a presentare proposte su programmi di finanziamento europei da parte dei giovani ricercatori rispetto ai docenti in una fase più avanzata della carriera; - La scarsa presenza di altre opportunità di finanziamento dal valore economico così elevato e per le quali i giovani ricercatori possono concorrere direttamente; - La pubblicazione nel 2014 del bando MIUR denominato SIR, le cui regole di partecipazione, essendo molto simili ad ERC, hanno spinto molti Principal Investigator a far fruttare l esperienza maturata e a ripresentare in ambito europeo una proposta per certi versi simile a quella presentata in ambito nazionale. Una maggiore concentrazione di proposte sul Panel PE - Physical Sciences and Engineering, nell ambito del quale sono state presentate il 50% del totale delle application Sapienza (52 su 104), rispetto alle domande sul Panel LS Life Sciences (29, pari al 27,9%) e sul Panel SH - Social Sciences and Humanities (23, pari al 22,1%). La prevalenza di application inerenti il Panel PE si riscontra anche rispetto agli schemi di finanziamento Starting e Consolidator (rispettivamente 50% e 68,8%), ma non per Advanced, dove sono più numerose le proposte sul Panel SH - Social Sciences and Humanities (37,1%); Una lieve riduzione nel numero di proposte presentate nel 2015 (-3,7%) ed un differente segno di crescita nella variazione annua per schema di finanziamento. Tale segno risulta, infatti, fortemente positivo per Advanced (+92% nel 2015) ed invece ampiamente negativo per Starting e Consolidator (rispettivamente -25% e -43%). Le differenze significative e ricorrenti nel numero di proposte annue per call e schema di finanziamento, sono presumibilmente dovute a fattori esogeni e contingenti quali, per esempio: - L introduzione, al fine di non sovraccaricare i valutatori con un numero eccessivo di proposte, di regole più severe in materia di resubmission di proposte non approvate; - La pubblicazione del bando SIR nel 2014, alla quale, come precedentemente osservato, sono seguite numerose proposte Starting e Consolidator Grant; - La crescente attenzione dedicata dai media nazionali ad ERC, che ha favorito una maggiore conoscenza del programma, inducendo molti ricercatori a presentare proposta; - L effetto di emulazione generato dall approvazione di progetti ERC in Sapienza o dalla richieste di attivazione delle procedure di chiamata diretta per gli ERC grantees. 1 Report Intermedio Progetti ERC H2020 Sapienza 4

7 Tabella 1: Riepilogo Proposte ERC Sapienza, per schema di finanziamento e anno del WP di riferimento ERC Funding Scheme Proposte call 2014 Proposte call 2015 Totale Starting Grant Consolidator Grant Advanced Grant Proof of Concept Totale Grafico 1: Proposte ERC Sapienza per Schema di finanziamento, anni Ripartizione % proposte H2020 ERC , per schema di finanziamento Consolidator 21,2% Starting 40,4% Advanced 33,6% Proof of Concept 4,8% Tabella 2: Riepilogo Proposte ERC Sapienza, per schema di finanziamento e Panel ERC Panel StG CoG AdG PoC Totale Panel LS Life Sciences Panel PE - Physical Sciences and Engineering Panel SH - Social Sciences and Humanities Totale Grafico 2: Proposte ERC Sapienza per Panel, anni Ripartizione % proposte H2020 ERC , per Panel SH 22,1% PE 50,0% LS 27,9% 1 Report Intermedio Progetti ERC H2020 Sapienza 5

8 2.2 Progetti ERC finanziati I progetti Sapienza finanziati nell ambito delle call pubblicate per l attuazione dei Work Programme ERC 2014 e 2015 sono 9. Sapienza è Host Institution in 7 di questi progetti, mentre negli altri 2 riveste il ruolo di co-beneficiario 4. I costi eleggibili ed i contributi comunitari previsti per tali progetti ammontano a ,55. Disaggregando i dati per schema di finanziamento, panel scientifico di riferimento, anno della call e dipartimento di afferenza del PI (cfr. tabelle 3-6), si nota: La prevalenza degli Advanced Grants, sia per numero di progetti finanziati che per importo dei contributi UE, anche in virtù del maggiore importo massimo ammissibile in queste call. Si tratta di un dato in controtendenza rispetto alla ripartizione di budget dei WP che hanno attribuito un maggior numero di fondi allo schema Consolidator e finanziato un numero più elevato di progetti Starting Grant; La maggiore concentrazione di progetti sul Panel PE - Physical Sciences and Engineering (5 progetti) rispetto ai Panel SH (3 progetti) e LS (1 progetto); La netta crescita nel 2015 del numero di progetti finanziati annualmente (6 progetti nell ambito delle call 2015 contro i 3 progetti del 2014); La distribuzione dei progetti su più Dipartimenti, considerato che solo il dipartimento di Fisica è titolare di più di un grant H2020 ERC (3 progetti, tra i quali però un Proof of Concept e un altro in cui è co-beneficiario); La quota significativa di progetti ERC (33,3%) nei quali il ruolo di Principal Investigator o, nel caso in cui Sapienza è co-beneficiario, di responsabile scientifico è ricoperto da un docente di genere femminile. Tabella 3: Riepilogo Progetti ERC Sapienza, per schema di finanziamento e Panel ERC Funding Scheme Progetti Contributi UE Starting Grant ,55 Consolidator Grant ,00 Advanced Grant ,00 Proof of Concept ,00 Totale ,55 Tabella 4: Riepilogo Progetti ERC, per Panel ERC Panel Progetti Contributi UE Panel LS Life Sciences ,00 Panel PE - Physical Sciences and Engineering ,00 Panel SH - Social Sciences and Humanities ,55 Totale ,55 4 Uno dei 9 progetti è stato presentato ed approvato avendo come Host Institution un altro ente ed è stato traferito in Sapienza in fase di negoziazione antecedente la firma del Grant Agreement. Un altro Starting grant invece è stato presentato ed approvato avendo solo Sapienza come HI, ma, al momento della negoziazione per la firma del GA, il Principal Investigator ha trasferito il grant presso un altra Università e Sapienza è diventata semplicemente co-beneficiario. Inoltre è in via di conclusione la procedura di portabilità in Sapienza di un altro progetto ERC-StG Report Intermedio Progetti ERC H2020 Sapienza 6

9 Tabella 5: Riepilogo Progetti ERC, per anno della call Anno call Progetti Contributi UE Call WP ,55 Call WP ,00 Totale ,55 Tabella 6: Riepilogo Progetti ERC Sapienza, per Dipartimento Dipartimento Progetti Contributi UE Fisica ,00 Storia, Cultura, Religioni ,00 Scienze giuridiche ,00 Ingegneria Informatica Automatica e Gestionale ,55 Informatica ,00 Fisiologia e Farmacologia ,00 Storia dell'arte e dello Spettacolo ,00 Totale ,55 Grafico 3: Progetti ERC Sapienza per Schema di finanziamento, anni Ripartizione % progetti ERC , per schema di finanziamento Advanced 44,4% Consolidator 11,1% Proof of Concept 11,1% Starting 33,3% Grafico 4: Progetti ERC Sapienza per Panel, anni Ripartizione % progetti ERC , per Panel SH 33,3% PE 55,6% LS 11,1% 1 Report Intermedio Progetti ERC H2020 Sapienza 7

10 2.3 Tassi di successo ERC Il tasso di successo 5 delle proposte ERC Sapienza nel biennio è stato pari al 7,7%. Si tratta di un valore certamente basso, ma che rispecchia gli elevati livelli di competitività delle call ERC ed i dati in parte analoghi registrati a livello europeo (11,8%) 6 e nazionale (5%) 7. Disaggregando i dati per schema di finanziamento, Panel scientifico di riferimento e anno della call (cfr. tabelle 7-9), si nota: Il tasso di successo più alto per le proposte Advanced, pari all 8,6%, rispetto alle Starting (7,1%) e, soprattutto, alle Consolidator (4,5%). Il tasso di successo più elevato si registra in realtà per le application Proof of Concept (20,0%), ma, viste le differenti regole di eleggibilità e il numero poco rilevante di proposte presentate, non è particolarmente indicativo fare dei confronti tra il PoC e gli altri schemi di finanziamento; La minore competitività delle proposte presentate nell ambito del panel LS, per il quale il tasso di successo si ferma al 3,4% (mentre per PE è pari al 9,6% e per SH arriva ad 8,7%); La migliore performance delle proposte presentate per le call del WP 2015 (tasso di successo pari al 9.8%) rispetto a quelle del 2014 (5,7%). Tabella 7: Tasso di successo ERC Sapienza, per schema di finanziamento ERC Funding Scheme Proposte presentate Proposte approvate Tasso di successo Starting Grant ,1 % Consolidator Grant ,5 % Advanced Grant ,6 % Proof of Concept ,0 % Totale ,7 % Tabella 8: Tasso di successo Progetti ERC, per Panel ERC Panel Proposte Progetti Tasso di successo Panel LS Life Sciences ,4 % Panel PE - Physical Sciences and Engineering ,6 % Panel SH - Social Sciences and Humanities ,7 % Totale ,7 % 5 Il tasso di successo è stato calcolato mettendo a rapporto il numero di proposte presentate e quello dei progetti finanziati. Sono state prese in considerazione le proposte presentate e i progetti approvati sia nel caso Sapienza fosse Host Institution che co-beneficiario. Anche considerando esclusivamente il rapporto tra proposte e progetti in cui Sapienza è solo HI (analogamente ai dati forniti da ERCEA) il tasso di successo in H2020 è pari a 7,7%. Si specifica infine che non è stato incluso tra i progetti finanziati un Advanced Grant, in quanto inizialmente approvato avendo come HI un altro ente e trasferito successivamente in Sapienza nella fase di negoziazione antecedente la firma del Grant Agreement. 6 Fonte: H2020 Monitoring Report European Commission, DG Research, December 2016; 7 Fonte: La partecipazione italiana ai primi bandi ERC in H2020 e le opportunità future APRE, Agenzia per la Promozione della Ricerca Europea, settembre Per maggiori informazioni sul confronto tra gli indicatori di partecipazione si rimanda al paragrafo 4 del presente report 1 Report Intermedio Progetti ERC H2020 Sapienza 8

11 Tabella 9: Riepilogo Progetti ERC, per anno della call Anno call Proposte Progetti Tasso di successo Call ,7 % Call ,8 % Totale ,7 % Grafico 5: Tassi di successo per tipologia di Grant Tassi di successo ERC, per tipologia di grant 25,0% 20,0% 20,0% 15,0% 10,0% 7,1% 4,5% 8,6% 7,7% 5,0% 0,0% Starting Consolidator Advanced Proof of Concept Media Grafico 6: Tassi di successo per tipologia di Grant Tassi di successo ERC, per Panel 20,0% 15,0% 10,0% 9,6% 8,7% 7,7% 5,0% 3,4% 0,0% Panel LS Panel PE Panel SH Media 1 Report Intermedio Progetti ERC H2020 Sapienza 9

12 3. Confronto tra la partecipazione ERC H2020 e la partecipazione ERC FP7 Il confronto tra la partecipazione di Sapienza al programma ERC Horizon 2020 e quella nell ambito del VII Programma Quadro (FP7) presenta alcuni limiti e difficoltà, dovuti principalmente alle differenze tra le modalità attuative dei due Programmi, tra le quali si evidenziano: - La base temporale e il numero di call pubblicate dei dati disponibili di riferimento, in quanto per FP7 sono stati considerati tutti e sette gli anni di durata del programma (ad esclusione di alcune tipologie di dati) e circa 20 call, mentre per Horizon 2020 solo le prime due annualità ed 8 call; - La struttura degli schemi di finanziamento. Il Consolidator Grant è stato introdotto nel 2012, a fine attuazione del programma FP7, e fino ad allora la categoria Starting comprendeva PI con 2-12 di esperienza dopo il conseguimento del PhD. Inoltre in FP7 è stato attivo lo schema di finanziamento Synergy, per il quale sono state pubblicate due call (2012 e 2013), che risulta al momento sospeso in Horizon 2020; - Gli importi complessivamente disponibili per singola call, in media superiori in H2020. Nonostante tali premesse, si è ritenuto comunque utile fare un confronto tra i due Programmi, prendendo come riferimento principale i dati medi annui relativi agli indicatori più importanti (cfr. tabella 10). Da tale confronto è emerso: Il netto incremento del numero medio di proposte presentate annualmente, salito dalla media di 38 proposte annue in FP7 alla media di 52 in H2020. La crescita è ancora più netta osservando la differenza tra il numero di proposte presentate nel 2009 e nel 2013, essendo passati da 23 a 55 proposte annue (cfr. tabella 11), sebbene vada altresì segnalato che in seguito il trend è diventato di segno negativo (cfr. grafico 7); Il significativo aumento del numero di progetti finanziati per anno (da 2,6 in FP7 a 4,5 in H2020) e, conseguentemente, dell importo medio annuale dei contributi eleggibili (da circa 3 milioni a quasi 5 milioni di ); La differente ripartizione per panel delle proposte presentate (cfr. tabella 12), dato che in H2020 è cresciuta la quota di application in ambito PE (passata dal 45,4% al 50%) ed è diminuita quella delle proposte in LS (dal 32,4 al 27,9%) L incremento del tasso di successo, salito dal 6,3% di FP7 8 al 7,7% di Horizon Va evidenziato inoltre che il tasso di successo ERC Sapienza in H2020 è inferiore al valore europeo (11,8%) e superiore a quello italiano (pari a circa il 5%); La lieve riduzione dell importo medio dei contributi eleggibili per singolo progetto (da ,82 in FP7 a ,06 in H2020), attribuibile in larga misura all aumento dei progetti in cui Sapienza è solo co-beneficiario e al finanziamento in H2020 di un progetto Proof of Concept, il cui importo massimo eleggibile è nettamente inferiore agli altri schemi di finanziamento ERC; Il netto incremento della quota di docenti e ricercatrici che ricoprono il ruolo di PI, passata dal 16,7% in FP7 al 33,3% in H2020. Tale tasso di genere femminile è più elevato della media europea in FP7, pari al 19,9 % 9. 8 Nel documento Report Progetti FP7 Sapienza il tasso di successo era stato indicato pari a 7,5% ed era stato calcolato facendo il rapporto tra numero di progetti attivi (incluso quelli approvati inizialmente presso HI diverse da Sapienza) e proposte complessivamente presentate, mentre nel presente Report il tasso di successo, come indicato al paragrafo precedente, è stato calcolato mettendo in relazione numero di progetti finanziai in cui Sapienza era HI o co-beneficiario già in fase di presentazione della proposta e numero di proposte complessivamente sottomesse. 9 Fonte: Report ERC Funding Activities Key Facts, patterns and trends European Commission, ERC Executive Agency, Report Intermedio Progetti ERC H2020 Sapienza 10

13 Tabella 10: Confronto principali indicatori di partecipazione ERC H2020 ed ERC FP7 Principali indicatori H2020 ( ) FP7 ( ) 10 Differenza Progetti finanziati (media annua) 4,5 2,6 1,9 Contributi eleggibili (media annua) , , ,07 Contributi medi per progetto , , ,76 Proposte presentate (media annua) Tasso di successo 7,7 % 6,3 % 1,4 Tasso di genere femminile 33,3 % 16,7 % 16,6 Tabella 11: Proposte Sapienza presentate in ambito ERC, per tipologia di call e per anno ( ) ERC Funding Scheme Totale Starting Grant Consolidator Grant Advanced Grant Proof of Concept Synergy Totale Grafico 7: Proposte presentate in ambito ERC, per anno ( ) 70 Proposte ERC, per anno ( ) Tabella 12: Confronto ripartizione proposte Sapienza presentate in ambito ERC H2020 ed ERC FP7, per Panel ERC Panel Proposte FP7 Proposte H2020 Totale Panel LS Life Sciences 32,4 % 27,9 % 30,7 % Panel PE - Physical Sciences and Engineering 45,4 % 50,0 % 47,2 % Panel SH - Social Sciences and Humanities 22,2 % 22,1 % 22,1 % 10 Il Participant Portal rende disponibile il numero delle proposte ERC presentate in ambito FP7 solo a partire dalle call del 2009 e, pertanto, la media annuale delle proposte presentate e il tasso di successo ERC FP7 sono stati calcolati avendo come riferimento il periodo Report Intermedio Progetti ERC H2020 Sapienza 11

14 4. Confronto con gli indicatori di partecipazione europei e nazionali Il confronto tra i principali indicatori di partecipazione della Sapienza al programma ERC e quelli relativi alle Università e ai Centri di Ricerca europei (cfr tabelle e grafico 8) mostra, per un verso, un ampio divario rispetto alle top Host Institution e, per un altro verso, delle performances positive in termini di risultati assoluti e di posizionamento nei ranking, soprattutto restringendo il confronto su scala nazionale. A conferma di quanto detto si segnala che: Sapienza è inclusa tra le top 100 Institutions europee del ranking per numero di grant ERC ottenuti nel corso delle programmazione FP7, occupando il 68 posto nella graduatoria assoluta e il 55 posto tra le HES - Secondary and Higher Education Establishments 11. Tale dato può essere ritenuto poco soddisfacente e inferiore alle aspettative derivanti dal patrimonio di eccellenze e produttività scientifica del nostro Ateneo, nonché se rapportato al numero complessivo e alla qualità dei docenti/ricercatori della Sapienza. Il dato oltre tutto può assumere contorni ancora più negativi osservando la differenza, in termini di grant ottenuti, tra le Top Insititution e il nostro Ateneo. Gli enti ai primi posti del ranking in ERC FP7 (CNRS, Max Planck Society, University of Cambridge, University of Oxford, University College London, ecc.) hanno infatti ottenuto come Host Institution un numero di grant cinque o sei volte superiore a quello della Sapienza. Tuttavia, va anche evidenziato che la posizione di Sapienza nel ranking ERC è in linea, ed in alcuni casi migliore, rispetto a quelle occupate in altre tipologie di ranking internazionali (Sapienza, per esempio, occupa il 98 posto tra le Università europee incluse nel QS World University Rankings ); Sapienza occupa il 3 posto assoluto e il 2 posto tra le Università nel ranking degli enti italiani per numero di grant ERC ottenuti nel periodo Si tratta di un dato positivo che conferma, sebbene alla conclusione della programmazione FP7 Sapienza fosse ancora al 1 posto tra le Università italiane, l assoluta eccellenza e competitività del nostro Ateneo su scala nazionale e che denota delle performances in certi casi migliori rispetto ad altre tipologie di programmi europei o ranking. Sapienza, per esempio, occupava soltanto il 4 posto nel ranking delle Università italiane per numero di progetti approvati in ambito FP7 14. Purtroppo va anche osservato che le performances del sistema italiano nel suo complesso sono inferiori alle sue potenzialità, dato che l Italia occupava soltanto il 6 posto nel ranking dei progetti ERC FP7 approvati per nazionalità della Host Institution e con un numero di grant nettamente inferiore a quello dei Paesi ai primi posti (263 grant in enti italiani contro 962 grant in Regno Unito, 606 in Germania, 565 in Francia) 15. I primi dati delle call Horizon 2020 sembrano confermare tale tendenza; Il tasso di successo delle proposte ERC Sapienza in Horizon 2020, pari al 7,7%, è inferiore al tasso medio europeo (11,8%), ma superiore a quello nazionale (5%). Anche in questo caso va evidenziato il netto divario rispetto alle migliori performances in FP7 delle Top Institutions, come per esempio Pasteur Institute (34,8%), Weizmann Institute of Science (34,4%), Swiss Federal Institute of Technology - ETHZ (31,3%), Swiss Federal Institute of 11 Fonte: Report ERC Funding Activities Key Facts, patterns and trends European Commission, ERC Executive Agency, Fonte: QS World University Rankings , Quacquarelli Symonds 13 Fonte: La partecipazione italiana ai primi bandi ERC in H2020 e le opportunità future APRE, settembre Il posizionamento della Sapienza potrebbe essere più basso già a partire dal 2016 in virtù delle politiche di ERC grantees portate avanti da alcune Università italiane (in particolare Università di Padova e Università Ca Foscari Venezia) tramite il ricorso all istituto della chiamata diretta 14 Fonte: Seventh FP7 Monitoring Report European Commission, DG Research, March Fonte: Report ERC Funding Activities Key Facts, patterns and trends European Commission, ERC Executive Agency, Report Intermedio Progetti ERC H2020 Sapienza 12

15 Technology - EPFL (30,3%), Imperial College (25,2%), University of Cambridge (25,0%). Anche i dati sui tassi di successo in ERC FP7 per Paese delle Host Institution mostrano un netto divario tra Italia (4,9%) e i Paesi con le migliori performances, quali per esempio, Svizzera (22,7%), Israele (17,7%), Francia (15,5%) Olanda (14,0%) e Regno Unito (13,5%). Va detto, a tal proposito, che l ERCEA ha osservato una correlazione molto alta tra la spesa interna lorda per attività di ricerca (GERD) di un Paese ed il numero di grants ERC che riceve e che il risultato dell Italia rapportato a quello di altri Paesi conferma tale ipotesi 16. Tabella 13: ERC FP7 grant delle top host institutions, per schema di finanziamento (al 21/08/2014) Host Institution StG CoG AdG Totale 1 National Centre for Scientific Research (CNRS) University of Oxford University of Cambridge Max Planck Society University College London Swiss Federal Institute of Technology Lausanne (EPFL) Swiss Federal Institute of Technology Zurich (ETHZ) Weizmann Institute of Science Hebrew University of Jerusalem Imperial College London Sapienza Università di Roma Fonte: ERC Funding Activities Key Facts, patterns and trends European Commission, ERC Executive Agency, 2015 Grafico 8: Progetti ERC , per Host Institution italiane (al 27/04/2016) Fonte: La partecipazione italiana ai primi bandi ERC in H2020 e le opportunità future APRE, settembre Fonte: Seventh FP7 Monitoring Report European Commission, DG Research, March Report Intermedio Progetti ERC H2020 Sapienza 13

16 Tabella 14: Tassi di successo e numero di grant ERC FP7 delle top host institutions, per schema di finanziamento (al 21/08/2014) Host Institution 17 Success rate Weizmann Institute of Science 34.4% Swiss Federal Institute of Technology Zurich (ETHZ) 31.3% Swiss Federal Institute of Technology Lausanne (EPFL) 30.3% Hebrew University of Jerusalem 25.2% University of Cambridge 25.0% French Alternative Energies and Atomic Energy Commission (CEA) 21.6% University of Oxford 20.5% University College London 17.6% Imperial College London 17.0%... Sapienza Università di Roma 5.8% Fonte: ERC Funding Activities Key Facts, patterns and trends European Commission, ERC Executive Agency, 2015 Tabella 15: Numero di grant ERC FP7 e tasso di successo per Paesi delle Host Institutions (al 21/08/2014) Country Number of grants Success rate 1 United Kingdom % 2 Germany % 3 France % 4 Netherlands % 5 Switzerland % 6 Italy % 7 Israel % 8 Spain % 9 Belgium % 10 Sweden % Fonte: ERC Funding Activities Key Facts, patterns and trends European Commission, ERC Executive Agency, Non sono stati considerate le HI con un numero di grants inferiore a 40 1 Report Intermedio Progetti ERC H2020 Sapienza 14

17 5. Il ruolo dell Area per l Internazionalizzazione L Area per l Internazionalizzazione, Settore Mobilità dei ricercatori e Programmi europei, fornisce varie tipologie di servizi dedicati ai docenti e ai ricercatori che vogliono presentare proposte e che gestiscono progetti nell ambito del Programma ERC. I servizi vengono erogati, nella maggior parte dei casi, su richiesta degli interessati, sia in modalità front office (su appuntamento) che back office. Il prospetto successivo riepiloga le principali tipologie di servizi di supporto ed assistenza tecnica fornite dagli uffici: Tabella 16: Riepilogo servizi di supporto ed assistenza tecnica in ambito ERC Servizi di supporto ed assistenza tecnica Servizi informativi Attività formative Caratteristiche Organizzazione di eventi e giornate informative dedicate ad ERC, anche in collaborazione con APRE (Agenzia Promozione Ricerca Europea); Invio di comunicati e note informative tramite mailing list (in particolare quella riservata ai docenti Sapienza e quella per i Direttori di dipartimento); Diffusione di informazioni sulla newsletter settimanale F1RST Sapienza, dedicata alle opportunità in ambito di ricerca internazionale; Creazione di schede informative e di pagine web dedicate al programma ERC e alle call aperte, tra le quali, per esempio: Promozione e diffusione sul web di informazioni inerenti i progetti finanziati e i Principal Investigators ERC Sapienza, ed in particolare: Workshop formativo, organizzato in collaborazione con la società di consulenza Yellow Research, riservato a futuri applicants ERC e mirato a fornire una specifica preparazione per la presentazione di proposte di successo in tale ambito; Supporto finanziario riservato ai PI che abbiano superato il primo step di valutazione e destinato alla partecipazione ad attività formative mirate alla preparazione dell Interview dello step 3; Giornate formative riservate al personale amministrativo (Responsabili Amministrativi Delegati, Referenti per la Ricerca, Ufficio Audit) sulle regole e sulle modalità di rendicontazione dei progetti, organizzate nel contesto più ampio delle attività formative erogate da Sapienza in materia di Horizon 2020 ed in collaborazione con l Area Supporto alla Ricerca e con lo studio di Consulenza Cippitani, Di Gioacchino e Iozzolino. 1 Report Intermedio Progetti ERC H2020 Sapienza 15

18 Supporto alla presentazione delle proposte Supporto alla gestione finanziaria-amministrativa dei progetti Valutazione di pre-fattibilità dell idea progettuale, soprattutto in riferimento alla congruità con le priorità, le regole di partecipazione e i criteri di valutazione delle call ERC oggetto di interesse; Supporto ed assistenza tecnica per l utilizzo del Participant Portal, incluso per le attività di creazione dell ECAS account, la registrazione dell application, la compilazione dell administrative form e la submission della proposta; Invio ai proponenti ERC del kit di primo supporto, contenente una serie di documenti utili alla presentazione del progetto, ed in particolare: - Start preparing an ERC Proposal, ovvero una breve guida su come avviare la proposta sul Participant Portal; - Hints and Tips, che fornisce consigli e suggerimenti di carattere generale su come scrivere una proposta di successo ERC; - Examples and Templates che propone vari strumenti e modelli per la redazione di parti della proposta (più specificatamente: Template Management, Table Implementation risks, Template CV e trackrecord, Template Work Package Template Gantt Chart, Template budget (in excel); - Self Evaluation Form, questionario di autovalutazione redatto da ERCEA sulla base della griglia di valutazione adottata dagli experts e dai reviewers; - Common weaknesses, che riporta i giudizi negativi e gli elementi di debolezza più ricorrenti segnalati dai valutatori ERC nelle loro review; Supporto alla definizione del budget, al fine da includere importi e voci di costo funzionali alla realizzazione del progetto e coerenti con le regole di rendicontazione ERC e il regolamento di Ateneo per l amministrazione, la finanza e la contabilità; Pre-screening del draft della proposta, focalizzato non sui contenuti scientifici, ma mirato a verificare che la proposta contenga tutti i requisiti richiesti dalla call e sia articolata e sviluppata secondo gli standard ERC. Supporto per la negoziazione del Grant Agreement e degli adempimenti connessi (supplementary agreement, financial identification form, breakdown budget in reporting period, ethic issues, ecc ); Assistenza, pareri e consulenze in materia di gestione e rendicontazione del grant (utilizzo dell applicativo SyGMA, verifica eleggibilità dei costi, contratti di lavoro del PI e del team di lavoro, modalità di compilazione dei time-sheet, ecc.); Assistenza, in collaborazione con gli uffici competenti, in caso di eventuali audit da parte della Commissione Europea. Il numero di ricercatori e docenti Sapienza che si sono rivolti in fase di presentazione di un progetto ERC agli uffici dell Area per l Internazionalizzazione per una richiesta di supporto è stato ampio e tendenzialmente in crescita, soprattutto in termini di quota percentuale di utenti rispetto al totale degli applicants, come si può osservare nel prospetto successivo relativo alle più recenti call pubblicate in ambito ERC (cfr. tabella 17). 1 Report Intermedio Progetti ERC H2020 Sapienza 16

19 Tabella 17: Proposte presentate in ambito ERC, per tipologia di supporto ARI (call più recenti) Call Totale proposte ERC presentate Proposte ERC presentate supportate Proposte ERC presentate non supportate Unità % Unità % ERC-StG ,4% 10 55,6% ERC-CoG ,5% 5 62,5% ERC-AdG ,8% 15 65,2% ERC-StG ,6% 4 15,4% ERC-CoG ,6% 2 15,4% ERC-AdG ,9% 2 11,1% ERC-StG ,9% 1 9,1% Totale ,7% 39 33,3% L esperienza della prima fase di attuazione di H2020, unitamente al periodo di programmazione FP7, ha permesso di portare alla luce alcune criticità presenti sia nella fase di presentazione delle proposte che in quella di gestione dei contributi e di individuare delle possibili linee di intervento che permetterebbero di migliorare il livello di partecipazione della Sapienza al programma ERC. Il successivo prospetto evidenzia tali criticità e le possibili linee di intervento. Tabella 18: Criticità e possibili linee di azione in ambito ERC Criticità Difficoltà per alcuni Dipartimenti ad attivare la chiamata diretta per i vincitori di grant ERC Starting e Consolidator (a causa soprattutto della mancanza di fondi per coprire il cofinanziamento del 50%). Bassa capacità, specie in confronto ad altre Università italiane, di attrarre Principal Investigator ERC in servizio presso altri enti e di favorire la portabilità del loro grant presso Sapienza. Basso livello del numero di progetti approvati e del tasso di successo delle proposte presentate, soprattutto se confrontato con le top Universities europee e le potenzialità Sapienza, dovuto anche alle difficoltà e alle peculiarità della procedura selettiva (elevato livello di competitività, valutazione in più step, inclusa l interview per ERC Starting e Consolidator). Livello medio di partecipazione e di qualità delle proposte inferiore alle potenzialità Sapienza. Carenza di personale qualificato dedicato ai progetti ERC rispetto alle richieste e alle esigenze dei PI e dei proponenti. Possibili linee di intervento Attivazione di un fondo riservato al cofinanziamento da parte dell Ateneo del 50% della chiamata diretta di ERC Starting Grantees o Consolidator Grantees. Attivazione di un programma e di uno strumento di finanziamento per attrarre Principal Investigator dall estero, con particolare attenzione al rientro dei ricercatori italiani. Rafforzamento e potenziamento dell offerta formativa in tema di presentazione delle proposte e delle misure adottate per la preparazione delle interview; Istituzione di una commissione interna, composta da ERC Grantees e membri della Governance, che supporti la presentazione della proposta e l eventuale preparazione delle interview. Incremento delle azioni di promozione del programma ERC e di sensibilizzazione sulle opportunità ad esso connesse, attraverso iniziate più direttamente mirate a docenti e ricercatori di eccellenza; Meccanismi di premialità in sede di valutazione performances dei docenti e dei dipartimenti titolari di ERC grant, nonché dei membri della eventuale commissione interna ERC. Incremento del personale negli uffici dei Dipartimenti e/o dell Amministrazione centrale coinvolti nella presentazione e nella gestione di progetti ERC 1 Report Intermedio Progetti ERC H2020 Sapienza 17

20 6. La Partecipazione della Sapienza ad ERC H2020 in cifre (Work Programmes ) Proposte presentate: proposte in qualità di Host Institution 13 proposte in qualità di co-beneficiario Proposte presentate per tipologia di call 42 proposte Starting Grant (40,4 % sul totale proposte) 22 proposte Consolidator Grant (21,2 % sul totale proposte) 35 proposte Advanced Grant (33,6 % sul totale proposte) 5 proposte Proof of Concept (4,8 % sul totale proposte) Proposte presentate per tipologia di Panel 29 proposte LS Life Sciences (27,9 % sul totale proposte) 52 proposte PE - Physical Sciences and Engineering (50,0 % sul totale proposte) 23 proposte SH - Social Sciences and Humanities (22,1 % sul totale proposte) Progetti finanziati: 9 7 progetti in qualità di Host Institution 2 progetti in qualità di co-beneficiario Progetti finanziati per tipologia di call 3 progetti Starting Grant (33,3 % sul totale progetti) 1 progetto Consolidator Grant (11,1 % sul totale progetti) 4 progetti Advanced Grant (33,3 % sul totale progetti) 1 progetto Proof of Concept (11,1% sul totale progetti) Progetti finanziati per tipologia di Panel 1 progetto LS Life Sciences (11,1 % sul totale progetti) 5 progetti PE - Physical Sciences and Engineering (55,5 % sul totale progetti) 3 progetti SH - Social Sciences and Humanities (33,3 % sul totale progetti) Totale contributi eleggibili UE: , ,55 per progetti Starting Grant ,00 per progetti Consolidator Grant ,00 per progetti Advanced Grant ,00 per progetti Proof of Concept Contributo medio per progetto finanziato: ,06 Tasso di successo: 7,7% Tassi di successo per tipologia di call Starting Grant: 7,1% Consolidator Grant: 4,5% Advanced; 8,6 % Proof of Concept: 20,0% Tassi di successo per tipologia di Panel LS - Life Sciences: 3,4% PE - Physical Sciences and Engineering: 9,6% SH - Social Sciences and Humanities: 8,7% Dipartimenti impegnati in almeno un progetto ERC Horizon: 7 Tasso di genere: 33,3% PI di genere femminile, 66,7% PI di genere maschile 1 Report Intermedio Progetti ERC H2020 Sapienza 18

21 Appendice Note Metodologiche Il 1 Report Intermedio Progetti ERC H2020 Sapienza è focalizzato sull analisi e la rielaborazione dei dati e delle informazioni raccolte dall Area per l Internazionalizzazione attraverso la banca dati dei contratti firmati dai Centri di Spesa Sapienza, aggiornata al 31 ottobre La principale fonte della banca dati è costituita dagli elenchi e dalle informazioni che il Participant Portal della Commissione Europea rende disponibili al LEAR (Legal Entity Appointed Representative). I dati sono aggiornati ad ottobre 2016 e riguardano i progetti e le proposte associate alle call dei Work Programmes ERC del Programma ERC Horizon Per Proposte presentate si intendono le application che al momento della submission erano state associate al PIC Sapienza Sono state incluse sia le proposte in cui Sapienza era Host Institution, sia quelle in cui era co-beneficiario. Per Progetti finanziati si intendono i progetti approvati e per i quali sono stati firmati i Grant Agreement con la Commissione Europea. Sono inclusi in questa categoria anche i progetti presentati ed approvati avendo come Host Institution un altro ente e traferiti in Sapienza in seguito alla procedura di portabilità del Grant. Gli importi relativi ai contributi dell Unione Europea sono quelli indicati al momento della stipula del Grant Agreement, riguardano l intera durata del progetto e potrebbero essere diversi rispetto a quanto effettivamente dichiarato in fase di rendicontazione. Il tasso di successo è stato calcolato mettendo a rapporto il numero di proposte presentate e quello dei progetti finanziati. Sono state prese in considerazione le proposte presentate e i progetti approvati sia nel caso Sapienza fosse Host Institution che co-beneficiario. Nel calcolare il tasso di successo non è stato incluso tra i progetti finanziati un Advanced Grant presentato ed approvato avendo come Host Institution un altro ente e traferito in Sapienza in seguito alla procedura di portabilità del Grant I dati messi a disposizione dal Participant Portal non sono esaustivi e sono stati integrati, ove possibile, con quelli forniti dai Centri di Spesa e dai Responsabili scientifici impegnati nella realizzazione delle attività progettuali. La banca dati dei progetti H2020 Sapienza, con informazioni anche su singoli progetti, è disponibile online al seguente indirizzo web: Il riepilogo dei progetti ERC H2020 Sapienza è disponibile alla seguente pagina web: Per accedere ad ulteriori dati, è possibile fare richiesta a Area per l Internazionalizzazione, Settore Mobilità dei Ricercatori e Programmi Europei, ricercainternazionale@uniroma1.it Si prega di segnalare eventuali errori ed omissioni o fare richieste di modifiche ed integrazioni al seguente indirizzo ricercainternazionale@uniroma1.it 1 Report Intermedio Progetti ERC H2020 Sapienza 19

22 Lista Progetti finanziati Acronym Principal Investigator (or Scientific Responsible) Department Sapienza s Role Project ID Call Funding Scheme EU Contribution Duration (months) Start Date End Date RoboExNovo Barbara Caputo Ingegneria Informatica Automatica e Gestionale Host Institution ERC STG Starting Grant /06/ /05/2020 HUMO Aldo Genovesio Fisiologia e Farmacologia Host Institution ERC CoG Consolidator Grant /03/ /02/2020 SIR Aldo Schiavone Scienze giuridiche Host Institution ERC ADG Advanced Grant /12/ /11/2020 3D-COUNT Fabio Sciarrino Fisica Host Institution ERC PoC Proof of Concept /02/ /07/2017 DMAP Flavio Chierichetti Informatica Host Institution ERC STG Starting Grant /02/ /01/2021 INCOMMON Valentina Valentini (PI: Annalisa Sacchi, IUAV Venezia) Storia dell'arte e dello Spettacolo Co-beneficiary ERC STG Starting Grant /06/ /05/2021 LoTGlasSy Giorgio Parisi Fisica Host Institution ERC AdG Advanced Grant /06/ /05/2021 PHOSPhOR Fabio Sciarrino (PI: Lorenzo Marrucci, Federico II Napoli) Fisica Co-beneficiary ERC AdG Advanced Grant /06/ /05/2021 PAThs Paola Buzi Storia, Cultura, Religioni Host Institution ERC AdG Advanced Grant /11/ /10/ Report Intermedio Progetti ERC H2020 Sapienza 20

23 A cura di: Emanuele Gennuso e Giuditta Carabella Si ringrazia per la collaborazione: Anna Gambogi, Rosa Di Stefano, Teresa Chiriatti, Claudia Piccione e Thomas Hoehne Sapienza - Università di Roma Area per l Internazionalizzazione Settore Mobilità dei ricercatori e programmi europei Palazzina Tumminelli (CU007) - II Piano Piazzale Aldo Moro, Roma ricercainternazionale@uniroma1.it tel int

24 Sapienza Università di Roma ARI - Area per l Internazionalizzazione Settore Mobilità dei ricercatori e programmi europei Palazzina Tumminelli (CU007) - II Piano Piazzale Aldo Moro, Roma Telefono: (+39) mail: ricercainternazionale@uniroma1.it Sito web: